摩根亞洲股票高息基金基金份額發(fā)售公告（2026年4月）
基金份額發(fā)售公告－2026年4月
摩根亞洲股票高息基金
內(nèi)地與香港互認(rèn)基金系列
僅供中國(guó)內(nèi)地公眾查閱
基金管理人：摩根基金(亞洲)有限公司
內(nèi)地代理人：摩根基金管理(中國(guó))有限公司
投資者客戶服務(wù)熱線：400-889-4888
內(nèi)地代理人網(wǎng)址：am.jpmorgan.com/cn
重要提示
1.摩根亞洲股票高息基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)為香港互認(rèn)基金，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)后在內(nèi)地公開銷售。本基金于2026年2月25日
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2026]324號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金于內(nèi)地銷售的注
冊(cè)，并不表明對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投
資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2.本基金已獲香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”)認(rèn)可為集體投
資計(jì)劃(內(nèi)地稱集合投資計(jì)劃)。香港證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可并非對(duì)本基金作出推介或背書，亦
不是對(duì)本基金的商業(yè)利弊或表現(xiàn)作出保證。香港證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可并不表示本基金適合
所有投資者，或認(rèn)同本基金適合任何個(gè)別投資者或任何類別的投資者。
3.本基金的管理人為摩根基金(亞洲)有限公司(JPMorgan Funds (Asia) Limited，以下
簡(jiǎn)稱“管理人”)，投資管理人為摩根資產(chǎn)管理(亞太)有限公司(JPMorgan Asset
Management (Asia Pacific) Limited，以下簡(jiǎn)稱“投資管理人”，管理人通過(guò)與投資
管理人簽訂的投資管理協(xié)議將本基金的日常投資管理轉(zhuǎn)授予投資管理人)，受托人為
匯豐機(jī)構(gòu)信托服務(wù)(亞洲)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“受托人”)，內(nèi)地代理人為摩根基金管
理(中國(guó))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“摩根基金”)。
4.本基金為常規(guī)的股票型基金，基金運(yùn)作方式為開放式。
5.本基金在內(nèi)地銷售的份額類別：摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(累計(jì))、摩
根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(每月派息)、摩根亞洲股票高息－PRC美元份
額(累計(jì))、摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(每月派息)、摩根亞洲股票高息－PRC
人民幣份額(累計(jì))和摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(每月派息)。
6.本基金在內(nèi)地銷售的基金代碼為：
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(累計(jì)) 968213
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(每月派息) 968214
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(累計(jì)) 968215
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(每月派息) 968216
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(累計(jì)) 968217
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(每月派息) 968218
7.截至本公告發(fā)布之日，本基金的內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)為摩根基金。
管理人或內(nèi)地代理人可不時(shí)變更或增減內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)，并予以公示。內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)
可能調(diào)整部分基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或銷售平臺(tái)，具體網(wǎng)點(diǎn)及平臺(tái)名單及開戶、申購(gòu)事項(xiàng)詳
見內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)公告或撥打內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢，具體以內(nèi)地銷售
機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
8.本基金在內(nèi)地公開銷售的開始日期為：2026年4月13日
9.本基金的內(nèi)地銷售開放日是指香港和中國(guó)內(nèi)地的銀行進(jìn)行正常銀行業(yè)務(wù)及上海證券
交易所和深圳證券交易所(以下合稱“滬深交易所”)的正常交易日，且依管理人之意
見，該等日期為本基金所有或部分投資的報(bào)價(jià)、上市或買賣可以正常交易的日子。
10.本基金的內(nèi)地銷售對(duì)象為符合內(nèi)地法律法規(guī)規(guī)定可以投資于基金的自然人、企業(yè)法
人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織，但美國(guó)人士(“美國(guó)人士”的含義參見本基金
基金說(shuō)明書第二章)除外。
本基金在內(nèi)地首發(fā)時(shí)暫不接受內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者的申購(gòu)(含定期定額投資)業(yè)務(wù)申請(qǐng)；本
基金可對(duì)內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者開通申購(gòu)(含定期定額投資)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，本基金開通機(jī)構(gòu)投資
者申購(gòu)(含定期定額投資)業(yè)務(wù)的具體時(shí)間將另行公告。
11.內(nèi)地投資者通過(guò)摩根基金申購(gòu)本基金份額的首次申購(gòu)單筆最低金額為人民幣10元(就
以人民幣計(jì)價(jià)的份額類別而言)或10美元(就以美元計(jì)價(jià)的份額類別而言)，追加申購(gòu)
單筆最低金額為人民幣10元(就以人民幣計(jì)價(jià)的份額類別而言)或10美元(就以美元計(jì)
價(jià)的份額類別而言)。內(nèi)地投資者通過(guò)摩根基金申購(gòu)本基金以人民幣計(jì)價(jià)的份額類別
的最低持有份額要求為1份基金份額，以美元計(jì)價(jià)的份額類別的最低持有份額要求為
1份基金份額。內(nèi)地投資者通過(guò)內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)贖回的單筆最低贖回份額不得少于1
份，但如因特殊原因?qū)е聝?nèi)地投資者的基金賬戶份額低于1份的，其僅可以發(fā)起全部
份額的贖回申請(qǐng)。內(nèi)地投資者贖回其基金賬戶中的部分基金份額的，其基金賬戶中
的基金份額余額不得低于相關(guān)內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)要求的最低持有額，否則該部分贖回可
能不成立，其應(yīng)調(diào)整擬贖回的基金份額數(shù)量，或一次性全部贖回。經(jīng)管理人認(rèn)可，
內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)可不時(shí)調(diào)整單筆最低申購(gòu)金額、交易級(jí)差、申購(gòu)限額、最低持有量及
單筆最低贖回份額(不得低于1份)。
新增內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額、交易級(jí)差、申購(gòu)限額、最低持有量以及
最低贖回要求(不得低于1份)另有規(guī)定的，以各內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
12.內(nèi)地投資者欲申購(gòu)本基金，須開立中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中登
公司”)開放式基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的內(nèi)地投資者無(wú)須另行開立?；鹳~戶開
戶和申購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)可以同時(shí)辦理。
13.內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)地投資者申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代
表內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收了申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)申請(qǐng)成功與否及其確認(rèn)情況應(yīng)以管理人
通過(guò)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。內(nèi)地投資者在T日(T日為內(nèi)地銷售開放
日)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申購(gòu)申請(qǐng)，可在T+2日(包括該日)在銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
14.本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。本公告內(nèi)對(duì)本基金的基本情況
1。內(nèi)地投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀在說(shuō)明節(jié)錄自本基金的基金說(shuō)明書
內(nèi)地代理人網(wǎng)站(am.jpmorgan.com/cn)上發(fā)布的本基金的基金說(shuō)明書、本基金《產(chǎn)
品資料概要》以及本基金信托契約和基礎(chǔ)條款。
15.本基金在內(nèi)地應(yīng)予披露的基金信息應(yīng)通過(guò)內(nèi)地代理人的網(wǎng)站(am.jpmorgan.com/cn)
等媒介披露，內(nèi)地投資者可按照基金銷售文件約定的時(shí)間和方式查閱或復(fù)制公開披
露的信息資料。
16.開戶、申購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向本基金的內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)咨詢。內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)的聯(lián)
系方式請(qǐng)見本公告第三部分。
對(duì)于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的內(nèi)地投資者，請(qǐng)撥打內(nèi)地代理人的客戶服務(wù)熱線(400-
889-4888)咨詢有關(guān)購(gòu)買事宜。
17.本基金作為香港互認(rèn)基金在內(nèi)地公開銷售，涉及若干特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
(1)境外投資風(fēng)險(xiǎn)。
1本公告中的“基金說(shuō)明書”指《摩根亞洲股票高息基金基金說(shuō)明書》?；鹫f(shuō)明書由第一章“本基金的內(nèi)地補(bǔ)充
規(guī)則”及第二章“本基金的基本規(guī)定”組成。
(2)本基金及其他在內(nèi)地銷售的香港互認(rèn)基金將受到全面的額度限制。在基金互認(rèn)
機(jī)制下，在內(nèi)地公開銷售的香港互認(rèn)基金的初始額度為3,000億元人民幣。如在
任何特定日的基金互認(rèn)的市場(chǎng)額度已達(dá)到或接近該額度或中國(guó)證監(jiān)會(huì)和/或香港
證監(jiān)會(huì)和/或國(guó)家外匯管理局不時(shí)調(diào)整的額度，本基金將暫停在內(nèi)地的申購(gòu)。
(3)若本基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元人民幣或等值貨幣，或在內(nèi)地的銷售規(guī)模占基金
總資產(chǎn)的比例達(dá)到或超過(guò)80%，本基金將暫停在內(nèi)地的銷售，直至本基金重新
符合香港互認(rèn)基金的條件。
(4)若管理人或本基金違反或不再滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的香港互認(rèn)基金條件，將可
能無(wú)法繼續(xù)在內(nèi)地銷售，中國(guó)證監(jiān)會(huì)甚至可能撤銷對(duì)本基金的注冊(cè)。此外，若
本基金發(fā)生任何重大變更(如基金類型、運(yùn)作模式)，則本基金在內(nèi)地的銷售及
收益分配亦可能被暫停，直到其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新注冊(cè)為止。
(5)《香港互認(rèn)基金管理規(guī)定》不確定性的風(fēng)險(xiǎn)以及由于內(nèi)地法律法規(guī)或監(jiān)管政策
變更導(dǎo)致內(nèi)地與香港基金互認(rèn)機(jī)制終止，或者本基金不再滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的香港互認(rèn)基金條件而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷注冊(cè)，從而終止在內(nèi)地銷售的風(fēng)險(xiǎn)。
(6)內(nèi)地基金市場(chǎng)和香港基金市場(chǎng)之間存在的實(shí)質(zhì)性區(qū)別以及兩地基金市場(chǎng)在操作
安排方面差異(如交易日等)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
(7)稅收風(fēng)險(xiǎn)。
(8)基金組織文件的英文版本與中文譯本可能存在理解上的差異的風(fēng)險(xiǎn)。
(9)境外法院對(duì)內(nèi)地法院判決的全部或部分判項(xiàng)不予承認(rèn)及/或不予執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)。
(10)名義持有安排的風(fēng)險(xiǎn)。
(11)信托契約以及香港銷售文件適用境外法(香港法)的風(fēng)險(xiǎn)。
(12)內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)、內(nèi)地代理人或內(nèi)地登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
(13)跨境數(shù)據(jù)傳輸和跨境資金交收的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
18.“名義持有人”是指代內(nèi)地投資者持有其基金份額，并獲基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)接納作
為份額持有人載于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的份額持有人登記冊(cè)上的內(nèi)地代理人或其他機(jī)
構(gòu)。與內(nèi)地基金的直接登記安排不同，內(nèi)地投資者并不會(huì)被基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)直接
登記于份額持有人登記冊(cè)上?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)僅將名義持有人代名持有的本基金
的份額合并載于其名下。內(nèi)地投資者需通過(guò)名義持有人行使信托契約和基礎(chǔ)條款等
基金法律文件規(guī)定的份額持有人權(quán)利及履行相應(yīng)的份額持有人義務(wù)。內(nèi)地投資者提
交本基金的申購(gòu)申請(qǐng)或轉(zhuǎn)入本基金的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)即視為確認(rèn)名義持有人安排，并確認(rèn)
由名義持有人代為持有份額，成為該等基金份額法律上的擁有者，而內(nèi)地投資者是
該等基金份額的實(shí)益擁有人，實(shí)際享有基金份額所代表的權(quán)益。
截至本公告發(fā)布之日，本基金的內(nèi)地代理人摩根基金同意作為內(nèi)地投資者的名義持
有人，向內(nèi)地投資者提供名義持有人服務(wù)。
19.管理人特此聲明，管理人將依據(jù)信托契約、基礎(chǔ)條款和基金說(shuō)明書向內(nèi)地投資者提
供投資者保護(hù)、信息披露等服務(wù)。管理人將采取合理措施，確保香港及內(nèi)地投資者
獲得公平的對(duì)待，包括投資者權(quán)益保護(hù)、投資者權(quán)利行使、信息披露和賠償?shù)取?
20.除非本公告另有規(guī)定，本公告所使用的術(shù)語(yǔ)與本基金基金說(shuō)明書界定的術(shù)語(yǔ)具有相
同的含義。
摩根基金(亞洲)有限公司
2026年4月8日
一、本基金的基本情況
(一)基金名稱及代碼
基金名稱：摩根亞洲股票高息基金
基金代碼：摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(累計(jì)) 968213
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(每月派息) 968214
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(累計(jì)) 968215
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(每月派息) 968216
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(累計(jì)) 968217
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(每月派息) 968218
(二)基金類型
本基金的基金類型為股票型。
(三)基金運(yùn)作方式
開放式。
(四)基金的投資政策和投資限制
投資政策為通過(guò)主要(即將其總資產(chǎn)凈值至少70%)投資于亞洲(日本除外)上市公司的
股票，并在適當(dāng)情況下使用衍生工具，從而產(chǎn)生高水平的收益，并維持長(zhǎng)期資本增
長(zhǎng)前景。同時(shí)，本基金擬通過(guò)使用衍生工具提供波幅小于大盤的回報(bào)流。
為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，本基金尋求通過(guò)一個(gè)專有基本面研究流程以根據(jù)其財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、估值
及收益與資本增長(zhǎng)潛力識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)/回報(bào)特征及股息收益率具有吸引力的股票，構(gòu)建一
個(gè)多元化的亞洲股票投資組合，而該等投資組合合計(jì)產(chǎn)生的收益將高于大盤指標(biāo)。
此外，本基金將通過(guò)出售亞洲(日本除外)地區(qū)的指數(shù)看漲期權(quán)及指數(shù)期貨看漲期權(quán)
產(chǎn)生額外收益，并尋求從相關(guān)期權(quán)金中提供每月收益流。
本基金在亞洲任何國(guó)家(日本除外)(包括新興市場(chǎng)國(guó)家)或行業(yè)可投資的總資產(chǎn)凈值的
比例不受任何限制，其可投資的公司市值亦不受任何限制。
本基金所持有的位于亞洲(日本除外)或主要在當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)的公司證券或其他投資的價(jià)
值不得少于其總資產(chǎn)凈值(即屬于證券及其他投資)的70%。本基金于中國(guó)A股及B股
(包括通過(guò)“滬港通”及/或“深港通”投資的合資格中國(guó)A股)的總投資(直接及間接)
不可超過(guò)其總資產(chǎn)凈值的20%。
本基金可將其總資產(chǎn)凈值少于30%投資于在亞洲(日本除外)注冊(cè)或投資方向?yàn)閬喼?
(日本除外)的上市房地產(chǎn)投資信托基金。
作為本基金投資流程的一部分，投資管理人納入在財(cái)務(wù)上屬于重大的環(huán)境、社會(huì)及
治理因素。請(qǐng)參閱本基金基金說(shuō)明書第二章“投資目標(biāo)、政策及限制”一節(jié)內(nèi)“納
入ESG”分節(jié)，以了解詳情。
本基金亦可出于對(duì)沖及投資目的而投資于香港證監(jiān)會(huì)不時(shí)允許的衍生工具，例如期
權(quán)、認(rèn)股權(quán)證及期貨。
本基金需遵守的投資限制詳見本基金基金說(shuō)明書第二章“投資限制及指引”及“借
款及杠桿”各節(jié)。
(五)基金份額在內(nèi)地開始銷售首日的價(jià)格
在內(nèi)地銷售的份額類別于內(nèi)地發(fā)售首日將按以下價(jià)格發(fā)行，而當(dāng)中并不包括申購(gòu)
費(fèi)：
類別 每份額于發(fā)售首日的發(fā)行價(jià)格(不包括申購(gòu)費(fèi))
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(累計(jì)) 人民幣10.00元
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(每月派息) 人民幣10.00元
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(累計(jì)) 人民幣10.00元
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(每月派息) 人民幣10.00元
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(累計(jì)) 10.00美元
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(每月派息) 10.00美元
此后的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，均按照申請(qǐng)日的基金份額凈值辦理。
(六)本基金須持續(xù)繳付的費(fèi)用
本基金須持續(xù)繳付的費(fèi)用的費(fèi)率安排是根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求和本基金香港銷
售文件執(zhí)行，從本基金的基金財(cái)產(chǎn)中支付。本基金在內(nèi)地收取的費(fèi)率與在香港收取
的費(fèi)率一致，以確保費(fèi)用收取的公平合理。
本基金需持續(xù)繳付的費(fèi)用如下：
1.管理費(fèi)
目前管理人每年收取有關(guān)類別資產(chǎn)凈值1.5%的管理費(fèi)。管理人有權(quán)每年收取
不高于每一類別資產(chǎn)凈值2.5%的管理費(fèi)，并僅可在向受托人及內(nèi)地投資者發(fā)
出不少于一個(gè)月提高管理費(fèi)收費(fèi)率的通知后，方可提高此收費(fèi)率(不得高于每
一類別資產(chǎn)凈值每年2.5%)。管理費(fèi)按該類別于每一個(gè)交易日及計(jì)算該類別份
額凈值的其他日子的資產(chǎn)凈值每日累計(jì)，并應(yīng)于每月底支付。如本基金的資
產(chǎn)包括由管理人或其關(guān)聯(lián)人士所管理的任何單位信托基金或其他集合投資計(jì)
劃的權(quán)益，則管理人將計(jì)及按有關(guān)類別占該單位信托基金或計(jì)劃的權(quán)益而就
該單位信托基金或計(jì)劃被征收的管理費(fèi)減收其費(fèi)用。
投資管理人和內(nèi)地代理人的費(fèi)用將由管理人承擔(dān)。
2.受托人費(fèi)用
受托人目前按下列比率收取費(fèi)用：
本基金資產(chǎn)凈值比率(每年)
0美元至40,000,000美元(含本數(shù))的部分基金資產(chǎn)凈值的0.06%
40,000,000美元(不含本數(shù))至基金資產(chǎn)凈值的0.04%
70,000,000美元(含本數(shù))的部分
基金資產(chǎn)凈值的0.025%超過(guò)70,000,000美元的部分
受托人有權(quán)每年收取不高于基金資產(chǎn)凈值0.2%的受托人費(fèi)用。受托人僅可在
管理人同意并在向本基金內(nèi)地投資者發(fā)出不少于一個(gè)月提高受托人費(fèi)用收費(fèi)
率的通知后，方可提高此收費(fèi)率(不得高于本基金資產(chǎn)凈值每年0.2%)。受托
人費(fèi)用按本基金在每一交易日及計(jì)算本基金資產(chǎn)凈值的其他日子的基金資產(chǎn)
凈值每日累計(jì)，并應(yīng)在每月底支付。
3.其他收費(fèi)及開支
除上述之收費(fèi)及開支外，本基金承擔(dān)其他成本及費(fèi)用，包括有關(guān)本基金及其
投資的印花稅、稅項(xiàng)、經(jīng)紀(jì)費(fèi)、傭金、外匯兌換開支、銀行手續(xù)費(fèi)及登記費(fèi)
，獲取及維持份額于任何證券交易所上市地位之費(fèi)用，核數(shù)師、基金注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)及本基金投資之托管人之費(fèi)用及開支，擬訂其信托契約及任何增補(bǔ)信
托契約之費(fèi)用，法律及其他專業(yè)或?qū)＜屹M(fèi)用，因管理本基金而引致之若干其
他費(fèi)用及開支。支付予基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)之費(fèi)用將視乎本基金的份額持有人
數(shù)目及交易數(shù)量而異，但年率經(jīng)與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)協(xié)定為介乎基金資產(chǎn)凈
值0.015%至0.5%之間。
本基金亦須負(fù)責(zé)根據(jù)或就信托契約之條文編制、印刷、刊登及派發(fā)一切報(bào)表
、賬目、報(bào)告及通告之費(fèi)用(包括為編制及印刷基金說(shuō)明書任何更新或刊登份
額凈值之費(fèi)用)及，當(dāng)與管理人達(dá)成協(xié)議，包括本基金委任之任何分銷商所引
致之上述費(fèi)用。此外，本基金承擔(dān)因法律或監(jiān)管規(guī)定之更改或任何新法律或
監(jiān)管規(guī)定之推行而引致之所有費(fèi)用(包括因遵守任何有關(guān)單位信托基金或集合
投資計(jì)劃之任何守則(不論是否具法律效力)而引致之任何費(fèi)用)。
(七)收益分配政策
管理人可酌情決定修改收益分配政策，但須獲得香港證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)(如適用)，并
且須給予內(nèi)地投資者一個(gè)月的事先通知。
1.累計(jì)類份額類別
就在內(nèi)地銷售的累計(jì)類份額類別(即摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額
(累計(jì))、摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(累計(jì))及摩根亞洲股票高息－PRC
人民幣份額(累計(jì)))而言，所有收益將累積并再投資于本基金的相關(guān)類別。
2.每月派息類份額類別
就在內(nèi)地銷售的每月派息的份額類別(即摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖
份額(每月派息)、摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(每月派息)及摩根亞洲股
票高息－PRC人民幣份額(每月派息))而言，管理人擬將此等類別在每一會(huì)計(jì)
期間分別應(yīng)占的收益按管理人所確定的金額，分別分配給相關(guān)份額類別的投
資者。
管理人擬按月或/及管理人獲受托人事先批準(zhǔn)及向內(nèi)地投資者發(fā)出一個(gè)月的事
先通知的其他時(shí)間作出收益分配。管理人預(yù)期能夠從本基金的投資產(chǎn)生的收
益中支付收益分配，但倘若該收益不足以支付所宣布的收益分配，管理人可
酌情決定從資本中支付該等收益分配。
請(qǐng)同時(shí)參閱本基金基金說(shuō)明書第二章第A節(jié)中“風(fēng)險(xiǎn)”一節(jié)之“從資本撥款作
出收益分配之風(fēng)險(xiǎn)”內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)因素。
如內(nèi)地投資者在最后附帶分配交易日下午3時(shí)整(北京時(shí)間)前提交有關(guān)份額的
有效申購(gòu)申請(qǐng)，則內(nèi)地投資者將有權(quán)就該份額獲得分配。
就每月派息類份額類別而言，內(nèi)地投資者將以現(xiàn)金形式取得分配。
現(xiàn)金分配款項(xiàng)通常將通過(guò)內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)以內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)和內(nèi)地投資者指定的
支付方式支付。內(nèi)地投資者可能因收取分配付款而須繳付銀行費(fèi)用。
(八)名義持有及內(nèi)地注冊(cè)登記安排
1.名義持有安排
“名義持有人”是指代內(nèi)地投資者持有其基金份額，并獲基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
接納作為份額持有人載于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的份額持有人登記冊(cè)上的內(nèi)地代
理人或其他機(jī)構(gòu)。與內(nèi)地基金的直接登記安排不同，內(nèi)地投資者并不會(huì)被基
金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)直接登記于份額持有人登記冊(cè)上?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)僅將名
義持有人代名持有的本基金的份額合并載于其名下。內(nèi)地投資者需通過(guò)名義
持有人行使信托契約和基礎(chǔ)條款等基金法律文件規(guī)定的份額持有人權(quán)利及履
行相應(yīng)的份額持有人義務(wù)。內(nèi)地投資者提交本基金的申購(gòu)申請(qǐng)或轉(zhuǎn)入本基金
的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)即視為確認(rèn)名義持有人安排，并確認(rèn)由名義持有人代為持有份
額，成為該等基金份額法律上的擁有者，而內(nèi)地投資者是該等基金份額的實(shí)
益擁有人，實(shí)際享有基金份額所代表的權(quán)益。
截至本公告發(fā)布之日，本基金的內(nèi)地代理人摩根基金同意作為內(nèi)地投資者的
名義持有人，向內(nèi)地投資者提供名義持有人服務(wù)。
2.內(nèi)地注冊(cè)登記安排
本基金由HSBC Trustee (Cayman) Limited作為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為本基金提
供登記服務(wù)。HSBC Trustee (Cayman) Limited及摩根基金(亞洲)有限公司已
訂立基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)服務(wù)轉(zhuǎn)授協(xié)議。據(jù)此，HSBC Trustee (Cayman)
Limited已將作為本基金基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職能轉(zhuǎn)授予摩根基金(亞洲)有限公
司。本基金的內(nèi)地代理人委托內(nèi)地登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為內(nèi)地投資者辦理賬戶開
立、基金份額的登記、內(nèi)地投資者名冊(cè)的管理、申購(gòu)和贖回的清算和交收等
服務(wù)。
(九)內(nèi)地代理人及內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)
1.內(nèi)地代理人
摩根基金擔(dān)任本基金的內(nèi)地代理人，摩根基金為一家依據(jù)中華人民共和國(guó)法
律在內(nèi)地注冊(cè)并有效存續(xù)并受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的可以從事公開募集證券投資
基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人。
內(nèi)地代理人根據(jù)管理人的委托，代為辦理以下事項(xiàng)：在本基金于內(nèi)地公開銷
售前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)、本基金的信息披露、內(nèi)地銷售安排、與內(nèi)地銷
售機(jī)構(gòu)及管理人的數(shù)據(jù)交換和清算、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交監(jiān)管報(bào)告、通信聯(lián)
絡(luò)、向內(nèi)地投資者提供客戶服務(wù)、監(jiān)控等事項(xiàng)。同時(shí)，內(nèi)地代理人將本基金
在內(nèi)地銷售份額的數(shù)據(jù)傳輸、投資者明細(xì)份額登記、以及境內(nèi)銷售資金結(jié)算
職能委托給中登公司。受限于管理人的指示、指令及指導(dǎo)，內(nèi)地代理人應(yīng)向
管理人和內(nèi)地投資者提供各項(xiàng)服務(wù)。
2.內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)
本基金將通過(guò)內(nèi)地代理人和/或管理人委托的其他具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的銷
售機(jī)構(gòu)在內(nèi)地公開銷售。
截至本基金在內(nèi)地公開銷售首日，本基金確定的內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)為摩根基金。
本基金未來(lái)也可能由其他內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)。管理人或內(nèi)地代
理人可不時(shí)變更或增減內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)，并予以公示。各內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)
規(guī)則以各內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。
二、與申購(gòu)贖回有關(guān)的重要規(guī)定
(一)銷售對(duì)象
本基金的內(nèi)地銷售對(duì)象為符合內(nèi)地法律法規(guī)規(guī)定可以投資于基金的自然人、企業(yè)法
人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織，但美國(guó)人士(“美國(guó)人士”的含義參見本基金
基金說(shuō)明書第二章)除外。
本基金在內(nèi)地首發(fā)時(shí)暫不接受內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者的申購(gòu)(含定期定額投資)業(yè)務(wù)申請(qǐng)；
本基金可對(duì)內(nèi)地機(jī)構(gòu)投資者開通申購(gòu)(含定期定額投資)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，本基金開通機(jī)構(gòu)
投資者申購(gòu)(含定期定額投資)業(yè)務(wù)的具體時(shí)間將另行公告。
(二)銷售場(chǎng)所
本基金的內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)為摩根基金。管理人或內(nèi)地代理人可不時(shí)變更或增減內(nèi)地銷
售機(jī)構(gòu)，并予以公示。內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)可能調(diào)整部分基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或銷售平臺(tái)，具體
網(wǎng)點(diǎn)及平臺(tái)名單及開戶、申購(gòu)事項(xiàng)詳見內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)公告或撥打內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)
客戶服務(wù)電話咨詢，具體以內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
(三)供內(nèi)地投資者申購(gòu)的份額類別
目前本基金在內(nèi)地銷售提供下列類別：
類別 計(jì)價(jià)貨幣
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(累計(jì)) 人民幣
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(每月派息) 人民幣
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(累計(jì)) 人民幣
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(每月派息) 人民幣
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(累計(jì)) 美元
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(每月派息) 美元
各內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)銷售的本基金的份額類別以各內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)出的公告為準(zhǔn)。
本基金可在法律法規(guī)允許以及條件成熟的前提下，在履行相應(yīng)程序之后，視情況在
內(nèi)地銷售其他類別的份額或增設(shè)其他類別份額以進(jìn)行內(nèi)地銷售，具體銷售安排詳見
管理人或內(nèi)地代理人的公告。
(四)申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的費(fèi)用
本基金目前向內(nèi)地投資者銷售時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)和贖回費(fèi)的費(fèi)率如下：
申購(gòu)費(fèi) 3% 本基金調(diào)整在內(nèi)地的申購(gòu)費(fèi)率的，通常最高不超過(guò)相關(guān)類別份額凈值的5%
轉(zhuǎn)換費(fèi) 不超過(guò)轉(zhuǎn)入基金的份額凈值的1% 轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出費(fèi)用(即轉(zhuǎn)出份額的贖回費(fèi))(如有)及轉(zhuǎn)出份額與轉(zhuǎn)入份額的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)(如有)構(gòu)成。當(dāng)轉(zhuǎn)出份額類別的申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入份額類別的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，則收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)；當(dāng)轉(zhuǎn)出份額類別的申購(gòu)費(fèi)率高于或等于轉(zhuǎn)入份額類別的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，則不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。
贖回費(fèi) 無(wú) 本基金調(diào)整贖回費(fèi)率的，通常最高不超過(guò)相關(guān)類別份額凈值的0.5%
內(nèi)地投資者應(yīng)向內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)查詢具體適用費(fèi)率。
管理人將保留申購(gòu)費(fèi)及贖回費(fèi)(如有)歸于其所有或使用。
在遵守相關(guān)法律法規(guī)、信托契約相關(guān)規(guī)定的前提下，本基金可在前述費(fèi)率范圍內(nèi)調(diào)
整上述費(fèi)用的費(fèi)率，并提前兩個(gè)內(nèi)地交易日通過(guò)內(nèi)地代理人及內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站
或符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊進(jìn)行公告。
(五)申購(gòu)、贖回規(guī)則
1.申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)時(shí)間
內(nèi)地投資者可在每個(gè)內(nèi)地銷售開放日的申請(qǐng)截止時(shí)間前向內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)
申購(gòu)、贖回本基金。本基金的每個(gè)內(nèi)地銷售開放日的申請(qǐng)截止時(shí)間為下午3點(diǎn)
整(北京時(shí)間)或者經(jīng)管理人認(rèn)可的內(nèi)地代理人或內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)所設(shè)的其他時(shí)
間。
內(nèi)地投資者在非內(nèi)地銷售開放日或內(nèi)地銷售開放日的申請(qǐng)截止時(shí)間后提交的
申購(gòu)、贖回申請(qǐng)將視為下一個(gè)內(nèi)地銷售開放日提出的申請(qǐng)。
內(nèi)地投資者需注意，內(nèi)地投資者通過(guò)內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額的，
管理人、受托人及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將把名義持有人視為申請(qǐng)人。
2.申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的申購(gòu)遵循“金額申購(gòu)”的原則。
在內(nèi)地銷售的份額類別于發(fā)售首日將按以下價(jià)格發(fā)行，而當(dāng)中并不包括申購(gòu)
費(fèi)：
類別 每份額于發(fā)售首日的發(fā)行價(jià)格 (不包括申購(gòu)費(fèi))
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(累計(jì)) 人民幣10.00元
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣對(duì)沖份額(每月派息) 人民幣10.00元
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(累計(jì)) 人民幣10.00元
摩根亞洲股票高息－PRC人民幣份額(每月派息) 人民幣10.00元
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(累計(jì)) 10.00美元
摩根亞洲股票高息－PRC美元份額(每月派息) 10.00美元
發(fā)售首日后，本基金各類別的份額將按有關(guān)內(nèi)地銷售開放日辦公時(shí)間結(jié)束時(shí)
該類別的份額凈值發(fā)行。本基金各類別的份額凈值是用該類別的資產(chǎn)價(jià)值扣
除該類別的負(fù)債，除以該類別于緊接前一個(gè)內(nèi)地銷售開放日之辦公時(shí)間結(jié)束
時(shí)或管理人與受托人協(xié)議的其他時(shí)間的已發(fā)行份額總數(shù)計(jì)算得出，并將所得
金額四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位。任何調(diào)整數(shù)額所產(chǎn)生的差異應(yīng)歸本基金有關(guān)
類別所有。
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)和凈申購(gòu)金額，其中：
凈申購(gòu)金額=總申購(gòu)金額–申購(gòu)費(fèi)
申購(gòu)費(fèi)=總申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率/(1＋申購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/相應(yīng)份額類別的份額凈值^
^倘若管理人認(rèn)為符合所有份額持有人的利益，在計(jì)算份額凈值時(shí)，當(dāng)本基金
的資金凈流動(dòng)超過(guò)管理人不時(shí)預(yù)先確定的限額時(shí)，管理人可(當(dāng)本基金發(fā)生資
金凈流入時(shí))上調(diào)或(當(dāng)本基金發(fā)生資金凈流出時(shí))下調(diào)份額凈值，以降低因購(gòu)
買/出售相關(guān)投資所導(dǎo)致的預(yù)期攤薄影響，包括但不限于買賣差價(jià)及交易費(fèi)
用，如經(jīng)紀(jì)費(fèi)、稅項(xiàng)及政府收費(fèi)?？赡軐?dǎo)致資金凈流動(dòng)情況的例子包括由于
申購(gòu)/贖回要求、基金合并(其中涉及本基金資產(chǎn)的流入/流出)等而導(dǎo)致的份額
凈交易。在正常市況下，該等擺動(dòng)定價(jià)調(diào)整比率將不會(huì)超過(guò)各類別份額凈值
的2%。然而，在極端市況下(例如在出現(xiàn)高波幅、資產(chǎn)流通性下降及市場(chǎng)受壓
的期間)，該比率可能大幅上升。在任何情況下，除非獲得受托人及香港證監(jiān)
會(huì)(如要求)的批準(zhǔn)，否則只能暫時(shí)性地適用超過(guò)2%的擺動(dòng)定價(jià)調(diào)整比率，且
該等比率將不會(huì)超過(guò)5%。
申購(gòu)費(fèi)應(yīng)向下取整至小數(shù)點(diǎn)后兩位。
內(nèi)地投資者申購(gòu)本基金的申購(gòu)份額的確認(rèn)保留到小數(shù)點(diǎn)后2位(四舍五入)。倘
若向上五入份額數(shù)目，則進(jìn)位對(duì)應(yīng)的金額應(yīng)撥歸申請(qǐng)人。倘若向下四舍份額
數(shù)目，則進(jìn)位對(duì)應(yīng)的金額應(yīng)撥歸本基金。
3.贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回遵循“份額贖回”的原則。
本基金各類別的份額將按有關(guān)內(nèi)地銷售開放日辦公時(shí)間結(jié)束時(shí)該類別的份額
凈值贖回。本基金各類別的份額凈值是用該類別的資產(chǎn)價(jià)值扣除該類別的負(fù)
債，除以該類別于緊接前一個(gè)內(nèi)地銷售開放日之辦公時(shí)間結(jié)束時(shí)或管理人與
受托人協(xié)議的其他時(shí)間的已發(fā)行份額總數(shù)計(jì)算得出，并將所得金額四舍五入
至小數(shù)點(diǎn)后兩位。任何調(diào)整數(shù)額所產(chǎn)生的差異歸本基金有關(guān)類別所有。
可得贖回金額由總贖回金額扣除贖回費(fèi)而得出，其中：
總贖回金額=贖回份額×相應(yīng)份額類別的份額凈值^
贖回費(fèi)=總贖回金額×贖回費(fèi)率
可得贖回金額的計(jì)算公式如下：
可得贖回金額=總贖回金額–贖回費(fèi)
^倘若管理人認(rèn)為符合所有份額持有人的利益，在計(jì)算份額凈值時(shí)，當(dāng)本基金
的資金凈流動(dòng)超過(guò)管理人不時(shí)預(yù)先確定的限額時(shí)，管理人可(當(dāng)本基金發(fā)生資
金凈流入時(shí))上調(diào)或(當(dāng)本基金發(fā)生資金凈流出時(shí))下調(diào)份額凈值，以降低因購(gòu)
買/出售相關(guān)投資所導(dǎo)致的預(yù)期攤薄影響，包括但不限于買賣差價(jià)及交易費(fèi)
用，如經(jīng)紀(jì)費(fèi)、稅項(xiàng)及政府收費(fèi)?？赡軐?dǎo)致資金凈流動(dòng)情況的例子包括由于
申購(gòu)/贖回要求、基金合并(其中涉及本基金資產(chǎn)的流入/流出)等而導(dǎo)致的份額
凈交易。在正常市況下，該等擺動(dòng)定價(jià)調(diào)整比率將不會(huì)超過(guò)各類別份額凈值
的2%。然而，在極端市況下(例如在出現(xiàn)高波幅、資產(chǎn)流通性下降及市場(chǎng)受壓
的期間)，該比率可能大幅上升。在任何情況下，除非獲得受托人及香港證監(jiān)
會(huì)(如要求)的批準(zhǔn)，否則只能暫時(shí)性地適用超過(guò)2%的擺動(dòng)定價(jià)調(diào)整比率，且
該等比率將不會(huì)超過(guò)5%。
贖回費(fèi)應(yīng)向下取整至小數(shù)點(diǎn)后兩位。
贖回款項(xiàng)的金額應(yīng)四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位。倘若向上五入贖回款項(xiàng)的金
額，則進(jìn)位對(duì)應(yīng)的金額應(yīng)撥歸進(jìn)行贖回的內(nèi)地投資者。倘若向下四舍贖回款
項(xiàng)的金額，則進(jìn)位對(duì)應(yīng)的金額應(yīng)撥歸本基金。
4.申購(gòu)申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
內(nèi)地投資者應(yīng)向內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)查詢有關(guān)支付申購(gòu)款項(xiàng)及贖回款項(xiàng)的詳情。
本基金將以相關(guān)內(nèi)地銷售開放日的交易時(shí)間結(jié)束前內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)受理有效申
購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金的
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，及內(nèi)地登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(即，中登公司或內(nèi)地代理人不時(shí)委
托的并經(jīng)管理人確認(rèn)的內(nèi)地其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu))在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)，內(nèi)地投資者可在T+2日(包括該日)在銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定
的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
人民幣贖回款將于通常情況下T+7日內(nèi)，美元贖回款項(xiàng)將于通常情況下T+9日
內(nèi)，以及在任何情況下于份額被贖回及管理人已接收正式填妥的贖回要求及
受托人或管理人可能要求之該等其他資料的有關(guān)香港交易日后一個(gè)日歷月
內(nèi)，劃往內(nèi)地投資者的銀行結(jié)算賬戶。T+n日中n為內(nèi)地銷售開放日。
申購(gòu)款和贖回款的支付方式應(yīng)采用銀行轉(zhuǎn)賬及內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他方
式。在申購(gòu)美元計(jì)價(jià)的份額類別時(shí)，內(nèi)地投資者應(yīng)先行兌換所需的美元現(xiàn)匯
后再進(jìn)行申購(gòu)，相應(yīng)費(fèi)用由內(nèi)地投資者自行承擔(dān)。贖回本基金美元計(jì)價(jià)的份
額類別時(shí)本基金將以美元現(xiàn)匯支付贖回款項(xiàng)。除此之外，本基金基金說(shuō)明書
第二章所規(guī)定的其他支付方式不適用于內(nèi)地投資者。另外，本基金不接受以
實(shí)物方式支付申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)。本基金亦不接受以支票方式支付申購(gòu)、贖回
價(jià)款。
5.巨額贖回
管理人可能將本基金于任何內(nèi)地銷售開放日所贖回份額的總數(shù)限制為任何內(nèi)
地銷售開放日已發(fā)行份額的10%或以上。倘若贖回份額受到該等限制，贖回
將按贖回申請(qǐng)份額進(jìn)行等比例確認(rèn)，但如管理人認(rèn)為該項(xiàng)安排不具有可行
性，管理人將有權(quán)決定在內(nèi)地投資者之間贖回份額的分配方式。
6.份額轉(zhuǎn)換
本基金在內(nèi)地的銷售開通基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，份額轉(zhuǎn)換的相關(guān)安排請(qǐng)參閱本
基金基金說(shuō)明書第一章“一、香港互認(rèn)基金的特別說(shuō)明和風(fēng)險(xiǎn)揭示-(六)適用
于內(nèi)地投資者的交易及結(jié)算程序-6.本基金申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換的規(guī)則”部
分。
內(nèi)地投資者請(qǐng)注意，本基金在內(nèi)地目前僅開通本基金內(nèi)份額類別轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)以
及本基金轉(zhuǎn)出至管理人管理的其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并獲準(zhǔn)在內(nèi)地銷售的基
金(以下簡(jiǎn)稱“其他基金”)的業(yè)務(wù)，其他基金向本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)目前暫
不辦理。無(wú)論本基金內(nèi)份額類別轉(zhuǎn)換或本基金與其他基金之間份額類別轉(zhuǎn)
換，均須在以同一貨幣計(jì)價(jià)的份額類別之間作出。如本基金日后開始辦理其
他基金向本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，管理人將另行公告。
本基金關(guān)于份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的調(diào)整將會(huì)向內(nèi)地投資者公告。具體開辦份額
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)由管理人或內(nèi)地代理人根據(jù)各內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際情
況進(jìn)行確定。內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況，決定是否全部或部分辦理該
等基金的份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。請(qǐng)內(nèi)地投資者咨詢內(nèi)地代理人或內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于
份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開通情況，在辦理份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，還需遵守相關(guān)內(nèi)地銷售
機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7.定期定額投資
本基金在內(nèi)地的銷售可以開通定期定額投資業(yè)務(wù)。具體開辦定期定額投資業(yè)
務(wù)的內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)由內(nèi)地代理人根據(jù)各內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況進(jìn)行確定。
有關(guān)定期定額投資的詳細(xì)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)地投資者可以咨詢開通定期定額投資
業(yè)務(wù)的內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)。
(六)最低申購(gòu)金額及最低持有額
內(nèi)地投資者通過(guò)摩根基金申購(gòu)本基金份額的首次申購(gòu)單筆最低金額為人民幣10元
(就以人民幣計(jì)價(jià)的份額類別而言)或10美元(就以美元計(jì)價(jià)的份額類別而言)，追加
申購(gòu)單筆最低金額為人民幣10元(就以人民幣計(jì)價(jià)的份額類別而言)或10美元(就以美
元計(jì)價(jià)的份額類別而言)。內(nèi)地投資者通過(guò)摩根基金申購(gòu)本基金以人民幣計(jì)價(jià)的份額
類別的最低持有份額要求為1份基金份額，以美元計(jì)價(jià)的份額類別的最低持有份額
要求為1份基金份額。內(nèi)地投資者通過(guò)內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)贖回的單筆最低贖回份額不得
少于1份，但如因特殊原因?qū)е聝?nèi)地投資者的基金賬戶份額低于1份的，其僅可以發(fā)
起全部份額的贖回申請(qǐng)。內(nèi)地投資者贖回其基金賬戶中的部分基金份額的，其基金
賬戶中的基金份額余額不得低于相關(guān)內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)要求的最低持有額，否則該部分
贖回可能不成立，其應(yīng)調(diào)整擬贖回的基金份額數(shù)量，或一次性全部贖回。經(jīng)管理人
認(rèn)可，內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)可不時(shí)調(diào)整單筆最低申購(gòu)金額、交易級(jí)差、申購(gòu)限額、最低持
有量及單筆最低贖回份額(不得低于1份)。
新增內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額、交易級(jí)差、申購(gòu)限額、最低持有量以及
最低贖回要求(不得低于1份)另有規(guī)定的，以各內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
現(xiàn)時(shí)，就內(nèi)地銷售份額而言，本基金在名義持有人層面的最低持有額均應(yīng)為：
人民幣計(jì)價(jià)的份額類別 美元計(jì)價(jià)的份額類別
最低持有額 人民幣10元 10美元
若贖回部分基金份額將導(dǎo)致贖回后其持有上述類別的基金份額的價(jià)值少于上述最低
持有額的，管理人有權(quán)要求剩余的基金份額應(yīng)一并被全部贖回。
(七)暫停申購(gòu)和贖回的情形
1.暫停申購(gòu)
發(fā)生下列情況時(shí)，管理人可暫停接受內(nèi)地投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
(1)由于滬深交易所交易日與香港交易日有差異，管理人在妥善考慮本基金
的投資和結(jié)算安排，以及現(xiàn)有基金投資者利益的情況下，可能會(huì)通過(guò)公
告方式，暫停接受內(nèi)地投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；
(2)本基金及其他在內(nèi)地銷售的香港互認(rèn)基金將受到全面的額度限制。若在
內(nèi)地銷售的全部香港互認(rèn)基金的銷售規(guī)模達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和/或香港證監(jiān)
會(huì)和/或國(guó)家外匯管理局規(guī)定的額度或者不時(shí)調(diào)整的額度，本基金將公告
暫停接受內(nèi)地投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；
(3)本基金出現(xiàn)基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元人民幣或等值貨幣，或在內(nèi)地的銷
售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例達(dá)到或超過(guò)80%等導(dǎo)致本基金不符合《香港
互認(rèn)基金管理規(guī)定》規(guī)定的注冊(cè)條件的情形時(shí)，本基金將暫停內(nèi)地的銷
售，直至本基金重新符合香港互認(rèn)基金的條件。
2.暫停贖回
本基金暫停贖回的情形，請(qǐng)參見本基金基金說(shuō)明書第二章第A節(jié)中“暫停贖
回”一節(jié)。
倘若暫?；蜓舆t贖回份額，于第一個(gè)內(nèi)地銷售開放日并未贖回的份額將結(jié)轉(zhuǎn)
至下一個(gè)內(nèi)地銷售開放日。
本基金實(shí)施或結(jié)束暫?；蜓泳徃犊钪鎸?huì)在作出該決定后立即通過(guò)內(nèi)地
代理人網(wǎng)站刊登，且就宣布暫停買賣而言，于作出該宣布后在暫停買賣期間
至少每月一次在內(nèi)地代理人網(wǎng)站刊登。在長(zhǎng)期暫停的情況下，作為上述每月
刊登公告的替代，本基金的暫停狀態(tài)將視情況通過(guò)內(nèi)地代理人網(wǎng)站內(nèi)本基金
的專頁(yè)登載及更新。
三、內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
(一)內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)情況
名稱：摩根基金管理(中國(guó))有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)42層和43層
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)42層和43層
法定代表人：王瓊慧
客服電話：400-889-4888
公司網(wǎng)址：am.jpmorgan.com/cn
(二)內(nèi)地投資者在摩根基金開戶及申購(gòu)的具體程序
1.個(gè)人投資者的開戶與申購(gòu)程序
個(gè)人投資者可以通過(guò)摩根基金貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)辦理基金賬戶開
戶、申購(gòu)申請(qǐng)。
?通過(guò)摩根基金貴賓理財(cái)中心辦理開戶和申購(gòu)的程序：
(1)開戶和申購(gòu)的時(shí)間
1)開戶時(shí)間：內(nèi)地交易日的8:30～16:00，內(nèi)地交易日16:00后及周
六、周日及其他內(nèi)地法定節(jié)假日不受理客戶的開戶申請(qǐng)。
2)申購(gòu)時(shí)間：內(nèi)地銷售開放日的8:30～15:00。內(nèi)地銷售開放日
15:00后及非內(nèi)地銷售開放日不受理客戶的申購(gòu)申請(qǐng)。
(2)開戶和申購(gòu)的程序
1)個(gè)人投資者辦理基金賬戶開戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
◇有效身份證明文件原件
中國(guó)大陸居民提供身份證；中國(guó)港澳臺(tái)居民提供《港澳居民來(lái)
往內(nèi)地通行證》或《臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證》。
中國(guó)港澳臺(tái)居民還需居住證，無(wú)居住證的提供港澳臺(tái)居民身份
證，以及境內(nèi)工作證明。
◇本人名下的銀行借記卡(帶有銀聯(lián)標(biāo)志)
◇《賬戶開戶申請(qǐng)表》
◇《印鑒卡》
◇《個(gè)人稅收居民身份聲明》
◇《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》(普通投資者填寫)
◇《普通/專業(yè)投資者告知書及投資者確認(rèn)函》
◇專業(yè)投資者資格證明材料(如需)
個(gè)人投資者開立基金賬戶必須本人親自辦理；委托他人代辦的，
還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)
印件。
2)個(gè)人投資者辦理申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
◇填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
◇《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》(如需)
◇經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《香港互認(rèn)基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)聲明書》
委托他人代辦的，還需提供委托代辦書、代辦人的有效身份證明
文件及復(fù)印件。
3)申購(gòu)資金的劃撥
個(gè)人投資者辦理申購(gòu)前應(yīng)將足額人民幣或美元申購(gòu)資金劃入摩根
基金指定的如下任一直銷人民幣收款賬戶或美元收款賬戶，保留
并向摩根基金提交資金劃撥憑證：
賬戶名稱：摩根基金管理(中國(guó))有限公司直銷專戶
賬號(hào)：31001550400050002872
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
幣種：人民幣
聯(lián)行號(hào)：52352
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：105290036005
賬戶名稱：摩根基金管理(中國(guó))有限公司
賬號(hào)：1001190729013313135
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
幣種：人民幣
開戶行交換號(hào)：001021907
聯(lián)行號(hào)：20304018
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：102290019077
賬戶名稱：摩根基金管理(中國(guó))有限公司
賬號(hào)：216089238510001
開戶銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
幣種：人民幣
聯(lián)行號(hào)：096819
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：308290003020
賬戶名稱：摩根基金管理(中國(guó))有限公司
賬號(hào)：31050136360000000120
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
幣種：美元
SWIFT Code：PCBCCNBJSHX
(3)注意事項(xiàng)
1)以下將被認(rèn)定為無(wú)效申購(gòu)：
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理申購(gòu)手續(xù)的；
◇投資者已劃付的申購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的申購(gòu)金額的；
◇投資者已劃付資金，但未在規(guī)定時(shí)間之內(nèi)劃出或者逾期未到達(dá)
摩根基金指定的如上任一直銷人民幣收款賬戶或美元收款賬戶；
◇摩根基金確認(rèn)的其它無(wú)效資金。
2)投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T＋1日到摩根基金貴賓理財(cái)中心
查詢確認(rèn)開戶結(jié)果，或通過(guò)摩根基金網(wǎng)站、客服熱線查詢(此處T日為
內(nèi)地交易日，T+n的n日亦為內(nèi)地交易日)。
3)投資者T日提交申購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋2日到摩根基金貴賓理財(cái)中心
查詢申購(gòu)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)摩根基金網(wǎng)站、客服熱線查詢。(此處T日
為內(nèi)地銷售開放日，T+n的n日亦為內(nèi)地銷售開放日)。
?通過(guò)摩根基金電子交易系統(tǒng)辦理開戶及申購(gòu)的程序：
(1)開戶和申購(gòu)的時(shí)間
1)開戶時(shí)間：電子交易系統(tǒng)24小時(shí)(周六、周日和法定節(jié)假日照常受
理)接受個(gè)人投資者開戶業(yè)務(wù)，內(nèi)地交易日15:00之后提交的開戶申請(qǐng)
將于下一內(nèi)地交易日受理。
2)申購(gòu)時(shí)間：電子交易系統(tǒng)在內(nèi)地銷售開放日15:00前接受個(gè)人投資
者提交的申購(gòu)申請(qǐng)，內(nèi)地銷售開放日15:00之后或非內(nèi)地銷售開放日
提交的申購(gòu)申請(qǐng)于下一內(nèi)地銷售開放日受理。
(2)開戶和申購(gòu)的程序
摩根基金電子交易系統(tǒng)開戶及申購(gòu)程序參見摩根基金網(wǎng)站相關(guān)說(shuō)
明。
(3)注意事項(xiàng)
1)以下將被認(rèn)定為無(wú)效申購(gòu)：
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理申購(gòu)手續(xù)的；
◇摩根基金確認(rèn)的其它無(wú)效資金。
2)投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，T日即可通過(guò)摩根基金網(wǎng)站及APP申
購(gòu)基金。(此處T日為內(nèi)地銷售開放日)。
3)投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T＋1日通過(guò)摩根基金網(wǎng)站及
APP、客服熱線查詢。(此處T日為內(nèi)地交易日，T+n的n日亦為內(nèi)地
交易日)。
4)投資者T日提交申購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋2日通過(guò)摩根基金網(wǎng)站及
APP、客服熱線查詢申購(gòu)確認(rèn)結(jié)果。(此處T日為內(nèi)地銷售開放日，
T+n的n日亦為內(nèi)地銷售開放日)。
2.機(jī)構(gòu)投資者的開戶與申購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可以在摩根基金貴賓理財(cái)中心辦理基金賬戶開戶、申購(gòu)申請(qǐng)。
?通過(guò)摩根基金貴賓理財(cái)中心辦理開戶和申購(gòu)的程序：
(1)開戶和申購(gòu)的時(shí)間
1)開戶時(shí)間：內(nèi)地交易日的8:30～16:00，內(nèi)地交易日16:00后及周
六、周日及其他內(nèi)地法定節(jié)假日不受理客戶的開戶申請(qǐng)。
2)申購(gòu)時(shí)間：內(nèi)地銷售開放日的8:30～15:00。內(nèi)地銷售開放日
15:00后及非內(nèi)地銷售開放日不受理客戶的申購(gòu)申請(qǐng)。
(2)辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
1)機(jī)構(gòu)有效身份證明文件復(fù)印件；
2)金融機(jī)構(gòu)資格證明復(fù)印件(如需)；
3)產(chǎn)品備案/批復(fù)材料(如需)；
4)《賬戶開戶/銷戶申請(qǐng)表》；
5)《賬戶類業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》(機(jī)構(gòu)客戶)；
6)銀行開戶證明文件復(fù)印件；
7)法人、授權(quán)代表、賬戶類經(jīng)辦人、賬單收件人、預(yù)留交易印鑒授
權(quán)人的身份證件復(fù)印件；
8)《印鑒卡》；
9)《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》(普通投資者填寫)；
10)《普通/專業(yè)投資者告知書及投資者確認(rèn)函》；
11)《控制人稅收居民身份聲明》(如需)；
12)《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明》(如需)；
13)《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及相關(guān)受益所有人證明
材料；
14)專業(yè)投資者資格認(rèn)定材料(如需)。
(3)機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)基金的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：
1)填妥的加蓋預(yù)留印鑒章的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
2)加蓋預(yù)留印鑒章的《香港互認(rèn)基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)聲明書》；
3)申請(qǐng)日交易開放時(shí)間之內(nèi)劃撥申購(gòu)資金的銀行憑證；
4)《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》(如需)。
(4)申購(gòu)資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理申購(gòu)前應(yīng)將足額人民幣或美元申購(gòu)資金劃入摩根基
金指定的如下任一直銷人民幣收款賬戶或美元收款賬戶，保留并向
摩根基金提交資金劃撥憑證：
賬戶名稱：摩根基金管理(中國(guó))有限公司直銷專戶
賬號(hào)：31001550400050002872
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
幣種：人民幣
聯(lián)行號(hào)：52352
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：105290036005
賬戶名稱：摩根基金管理(中國(guó))有限公司
賬號(hào)：1001190729013313135
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
幣種：人民幣
開戶行交換號(hào)：001021907
聯(lián)行號(hào)：20304018
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：102290019077
賬戶名稱：摩根基金管理(中國(guó))有限公司
賬號(hào)：216089238510001
開戶銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
幣種：人民幣
聯(lián)行號(hào)：096819
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：308290003020
賬戶名稱：摩根基金管理(中國(guó))有限公司
賬號(hào)：31050136360000000120
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
幣種：美元
SWIFT Code：PCBCCNBJSHX
(5)注意事項(xiàng)
1)以下將被認(rèn)定為無(wú)效申購(gòu)：
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理申購(gòu)手續(xù)的；
◇投資者已劃付的申購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的申購(gòu)金額的；
◇投資者已劃付資金，但未在規(guī)定時(shí)間之內(nèi)劃出或者逾期未到達(dá)
摩根基金指定的如上任一直銷人民幣收款賬戶或美元收款賬戶；
◇摩根基金確認(rèn)的其它無(wú)效資金。
2)投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T＋1日到摩根基金貴賓理財(cái)中心
或通過(guò)摩根基金網(wǎng)站、客服熱線查詢開戶確認(rèn)結(jié)果。(此處T日為內(nèi)地
交易日，T+n的n日亦為內(nèi)地交易日)。
3)投資者T日提交申購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋2日到摩根基金貴賓理財(cái)中心
查詢申購(gòu)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)摩根基金網(wǎng)站、客服熱線查詢。(此處T日
為內(nèi)地銷售開放日，T+n的n日亦為內(nèi)地銷售開放日)。
(三)內(nèi)地投資者在其他內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)開戶及申購(gòu)的程序
內(nèi)地投資者通過(guò)其他內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金賬戶開戶、申購(gòu)申
請(qǐng)的，具體開戶及申購(gòu)程序以各內(nèi)地銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
各方名錄
管理人受托人
摩根基金(亞洲)有限公司匯豐機(jī)構(gòu)信托服務(wù)(亞洲)有限公司
香港香港
中環(huán)干諾道中8號(hào)皇后大道中1號(hào)
遮打大廈19樓
管理人的董事基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
Chan,Tsun Kay,Edwin HSBC Trustee (Cayman) Limited
P.O.Box 309De Burca,Stiofan Seamus
Ugland HouseLeung,Kit Yee,Elka
Grand Cayman KY1–1104Ng,Ka Li,Elisa
Cayman IslandsSpelman,Christopher David
Watkins,Daniel James
投資管理人核數(shù)師
摩根資產(chǎn)管理(亞太)有限公司羅兵咸永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所
香港香港
中環(huán)干諾道中8號(hào)德輔道中1號(hào)
遮打大廈19樓太子大廈22樓
內(nèi)地代理人內(nèi)地律師事務(wù)所
摩根基金管理(中國(guó))有限公司通力律師事務(wù)所
中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)中國(guó)上海市
陸家嘴環(huán)路479號(hào)42層和43層銀城中路68號(hào)
時(shí)代金融中心19樓
摩根基金(亞洲)有限公司
2026年4月8日
摩根亞洲股票高息基金基金份額發(fā)售公告（2026年4月）.pdf