關于中信保誠基金管理有限公司旗下部分基金修改托管協(xié)議的公告
關于中信保誠基金管理有限公司旗下部分基金修改托管協(xié)議的公告
為提高基金的資金清算效率，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，以及基金合同、托管協(xié)議的有關約定，中信保誠基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，自2026年4月25日起，修改本公司旗下部分基金托管協(xié)議中清算相關條款?，F(xiàn)將相關事項公告如下：
一、修改的基金范圍
本次修改涉及本公司旗下16只基金，具體如下：
序號 基金代碼 基金全稱
1 165508 中信保誠深度價值混合型證券投資基金（LOF）
2 165509 中信保誠增強收益?zhèn)妥C券投資基金（LOF）
3 165512 中信保誠新機遇混合型證券投資基金（LOF）
4 165515 中信保誠滬深300指數(shù)型證券投資基金（LOF）
5 550002 中信保誠精萃成長混合型證券投資基金
6 004716 中信保誠量化阿爾法股票型證券投資基金
7 011284 中信保誠龍騰精選混合型證券投資基金
8 013610 中信保誠前瞻優(yōu)勢混合型證券投資基金
9 550004 中信保誠三得益?zhèn)妥C券投資基金
10 550003 中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金
11 550008 中信保誠優(yōu)勝精選混合型證券投資基金
12 550009 中信保誠中小盤混合型證券投資基金
13 165511 中信保誠中證500指數(shù)型證券投資基金（LOF）
14 006392 中信保誠創(chuàng)新成長靈活配置混合型證券投資基金
15 006209 中信保誠新藍籌靈活配置混合型證券投資基金
16 165517 中信保誠雙盈債券型證券投資基金（LOF）
二、調(diào)整托管協(xié)議清算條款
調(diào)整托管協(xié)議清算相關條款，具體如下：
1、中信保誠深度價值混合型證券投資基金（LOF）
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，注冊登記機構根據(jù)T日基金份額凈值計算基金投資者申購基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金會計處理。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
2、中信保誠增強收益?zhèn)妥C券投資基金（LOF）
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，注冊登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算基金投資者申購基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金會計處理。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
3、中信保誠新機遇混合型證券投資基金（LOF）
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，注冊登記機構根據(jù)T日基金份額凈值計算基金投資者申購基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進行申購的基金會計處理。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
4、中信保誠滬深300指數(shù)型證券投資基金（LOF）
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，注冊登記機構根據(jù)T日基金份額凈值計算基金投資者申購基金份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金會計處理。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
5、中信保誠精萃成長混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算基金投資者申購基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進行申購的基金會計處理。
2.T+2日，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的TA專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(D日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金(D-2日申購申請對應申購金額與D-3日基金轉換入申請對應金額之和)與應付資金(D-3日贖回申請對應贖回金額與D-3日基金轉換出申請對應金額之和)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
6、中信保誠量化阿爾法股票型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖、轉換凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金(T-2日申購申請對應申購金額，與T-3日基金轉入申請對應轉入金額之和)與應付資金(T-2日贖回申請對應贖回金額，與T-3日基金轉出申請對應轉出金額之和)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖、轉換凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
7、中信保誠龍騰精選混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金(T-2日申購申請對應申購金額與T-3日基金轉換入申請對應金額之和)與應付資金(T-2日贖回申請對應贖回金額與T-3日基金轉換出申請對應金額之和)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
8、中信保誠前瞻優(yōu)勢混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金(T-2日申購申請對應申購金額與T-3日基金轉換入申請對應金額之和)與應付資金(T-2日贖回申請對應贖回金額與T-3日基金轉換出申請對應金額之和)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
9、中信保誠三得益?zhèn)妥C券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，注冊登記機構根據(jù)T日基金份額凈值計算基金投資者申購基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金會計處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的TA專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
10、中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，登記機構根據(jù)T日基金份額凈值計算基金投資者申購基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金會計處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，托管人對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的TA專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(D日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金(D-2日申購申請對應申購金額與D-3日基金轉換入申請對應金額之和)與應付資金(D-3日贖回申請對應贖回金額與D-3日基金轉換出申請對應金額之和)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，注冊登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算基金投資者申購基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金會計處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
12、中信保誠中小盤混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，注冊登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算基金投資者申購基金的份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進行申購的基金會計處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
13、中信保誠中證500指數(shù)型證券投資基金（LOF）
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七、交易及清算交收安排 （四）申購資金
1.T+1日15:00前，注冊登記機構根據(jù)T日基金份額凈值計算基金投資者申購基金份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進行申購的基金會計處理。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務處理。如款項不能按時到賬，由基金管理人負責處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)商處理。劃款當日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務處理。 （四）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
14、中信保誠創(chuàng)新成長靈活配置混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金(T-2日申購申請對應申購金額與T-3日基金轉換入申請對應金額之和)與應付資金(T-2日贖回申請對應贖回金額與T-3日基金轉換出申請對應金額之和)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
15、中信保誠新藍籌靈活配置混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金(T-2日申購申請對應申購金額與T-3日基金轉換入申請對應金額之和)與應付資金(T-2日贖回申請對應贖回金額與T-3日基金轉換出申請對應金額之和)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
16、中信保誠雙盈債券型證券投資基金（LOF）
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五、基金財產(chǎn)的保管 （一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請具有從事相關業(yè)務資格的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，并負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和使用?；鸸芾砣藨蓪Ｈ藚f(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料，并對基金托管人給予積極配合和協(xié)助。
（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。 （一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金的托管賬戶的開設和管理
1、基金托管人負責辦理本基金托管賬戶開設，基金管理人應當給予必要的配合。
2、基金托管人以基金名義在基金托管人處開設本基金的托管賬戶?；鹜泄苜~戶的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金托管賬戶的一切資金劃撥由基金托管人負責依據(jù)基金管理人根據(jù)本協(xié)議約定出具的指令、授權或本協(xié)議約定的其他情形進行劃撥，基金管理人和基金托管人不得自行劃撥。本基金的一切貨幣收支活動包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行?；鹜泄苋藢σ褎澇龌鹜泄苜~戶以及處于基金托管人實際控制之外的基金財產(chǎn)不承擔保管責任。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用本基金的托管賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，存款賬戶名稱原則上應當與托管賬戶名稱一致，與基金產(chǎn)品名稱相對應?；鹜泄苋素撠熢撡~戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當以本基金的名義在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）開設證券賬戶，證券賬戶的開設及管理遵照中國結算相關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。債券賬戶的開設及管理遵照中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司相關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同及有關憑證由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致并加蓋公章的合同復印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
（九）基金財產(chǎn)相關賬戶的注銷
本基金清盤結束、或未運作、或發(fā)生其他應銷戶情形時，基金管理人應按照法律法規(guī)要求盡快向基金托管人提交書面銷戶申請，配合基金托管人完成相關賬戶的注銷。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行 （一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權通知”），載明基金管理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權限范圍。基金管理人應向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金托管人在收到授權通知后以電話確認。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應及時電話通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。
4、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權人員簽字并加蓋印章后及時傳真給基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應當不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔任何責任。
（七）被授權人員及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應向基金管理人電話確認。基金管理人對授權通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認后于通知載明的生效時間起生效?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。 （一）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資結算指令。相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知和數(shù)據(jù)視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（二）指令的形式
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和線下指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令、采用SWIFT電子報文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、自動生成的電子指令（基金托管人根據(jù)基金管理人的授權通過預先設定的業(yè)務規(guī)則通過系統(tǒng)自動生成的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令?；鸸芾砣送ㄟ^深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)USERID和APPID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應妥善保管USERID和APPID，基金托管人身份識別后對于執(zhí)行該電子指令造成的任何損失基金托管人不承擔責任。
線下指令指以傳真、郵件等雙方認可的方式傳送的指令。
（三）線下指令的授權與發(fā)送
1、基金管理人對發(fā)送線下指令人員的書面授權
基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權通知”），載明基金管理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權限范圍?；鸸芾砣藨蚧鹜泄苋颂峁┲噶畎l(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知（含變更授權通知）應加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人向基金托管人以傳真或郵件的形式發(fā)送授權通知（含變更授權通知）后同時電話通知基金托管人。授權通知自基金托管人接到基金管理人的電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認時間。基金管理人在此后3個工作日內(nèi)將授權通知原件送交基金托管人。
基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。
2、線下指令的發(fā)送由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真、郵件或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
（四）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應及時通過電話或其他雙方認可的方式通知基金托管人，確保指令成功傳送至基金托管人。因基金管理人未及時通知基金托管人，致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔。
2、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知相符等進行表面一致性的檢查。對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。
3、對于銀行間業(yè)務，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權人員簽字并加蓋印章后及時發(fā)送給基金托管人。如不需采用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應對基金托管人進行書面授權確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
4、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令時所必需的時間。指令傳輸不及時或未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、預留印鑒錯誤及其他本協(xié)議約定的情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應當不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基金托管人應及時采取措施予以補救，并承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔任何責任。
七、交易及清算交收安排 （一）基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構。
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準：
（1）資金雄厚，信譽良好。
（2）財務狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關管理機關的處罰。
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高度保密的要求。
（4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理基金進行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務。
（5）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周到的信息服務，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的程序
基金管理人根據(jù)以上標準進行考察后確定證券經(jīng)營機構的選擇。基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨獙⑽袇f(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基金托管人。
3、相關信息的通知
基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少在首次進行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內(nèi)通知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負責根據(jù)相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，由責任方承擔相應的責任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金無法按時支付清算款時，責任方應對由此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔相應的賠償責任。
4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負責賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到帳的指令，應在當天15:00前發(fā)送；對于要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關付款條件已經(jīng)具備。對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，投資管理人應在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一日下班前將新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時間最遲不應晚于T日上午10：00時。
對上海證券交易所認購權證行權交易，投資管理人應于行權日15:00前將需要交付的行權金額及費用書面通知托管人，托管人在16:00前支付至登記結算公司指定賬戶。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資人進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管人分別計算基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確認的或基金管理人決定采用的各類基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關信息披露媒介。
2、T+1日，注冊登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間申購實行T+2日清算、贖回T+3日清算。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在當日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人進行賬務處理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在當日16:00前劃到“基金清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進行賬務處理。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托管賬戶，由此產(chǎn)生的責任應由該基金管理人承擔；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
6、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。 （一）基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構
基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構，并承擔相應責任?；鸸芾砣伺c被選擇的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告和信息披露有關內(nèi)容。
基金管理人應將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基金托管人?；鸸芾砣藨皶r以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少在首次進行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內(nèi)通知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負責根據(jù)相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。場外投資本金及收益的劃回，由基金管理人負責協(xié)調(diào)相關資金劃撥回資金托管賬戶事宜。
2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，由責任方承擔相應的責任。在發(fā)生以上情形時，基金托管人應當及時通知基金管理人，基金管理人應積極采取措施、最大程度控制違約交收風險與相關損失，并同意基金托管人按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金無法按時支付清算款時，責任方應對由此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔相應的賠償責任。
4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）10：00前基金托管賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托管賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并及時通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔。
6、基金管理人在發(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到賬的指令，應在當天15:00前發(fā)送；對于要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并保證相關付款條件已經(jīng)具備。對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，基金管理人應在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一工作日下班前將新股申購繳款指令發(fā)送給基金托管人，最遲不應晚于T日上午10：00時。
對于中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業(yè)務，基金管理人應在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至托管人，或在前期授權托管行依據(jù)中登數(shù)據(jù)自行處理相關業(yè)務，并且配合托管人備足托管資產(chǎn)頭寸以完成限時T+0業(yè)務的交收。若今后結算規(guī)則調(diào)整，此條款相應調(diào)整。
基金管理人在上述截止時間之后發(fā)送的劃款指令，基金托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證當日劃款成功。
因基金管理人指令傳輸不及時或未備足資金頭寸，致使資金未能及時劃入中國證券登記結算有限責任公司所造成的損失由基金管理人承擔，包括賠償由此引起基金托管人其他托管客戶場內(nèi)交易失敗、賠償因占用中國證券登記結算有限責任公司最低備付金帶來的利息損失。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄每個估值日進行對帳。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性、準確性和完整性負責。
基金申購、贖回、轉換等款項的資金清算采用軋差交收的結算方式，在基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間進行資金交收。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管人按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日12:00前劃到“基金清算賬戶”。
基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托管賬戶，由此產(chǎn)生的責任應由該基金管理人承擔；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔(不可抗力或基金托管人無過錯的情況除外)。
本次根據(jù)上述調(diào)整方案對托管協(xié)議作出的修訂對原有基金份額持有人的利益無實質性不利影響，屬于基金合同約定的無需召開基金份額持有人大會的情形。修訂后的托管協(xié)議自本公告發(fā)布之日起生效。
投資者可訪問中信保誠基金管理有限公司網(wǎng)站（www.citicprufunds.com.cn）或撥打客戶服務電話（400-666-0066）咨詢相關情況。
本公司于本公告日在網(wǎng)站上同時公布經(jīng)修改后的托管協(xié)議，并依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
本公告僅對本次調(diào)整有關事項予以說明。投資者欲了解詳細情況，請仔細閱讀基金合同、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及相關法律文件。
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益和本金安全?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對上述基金表現(xiàn)的保證。銷售機構根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行承擔。投資人在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金的風險收益特征，在了解基金情況及聽取銷售機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
中信保誠基金管理有限公司
二〇二六年四月二十五日
關于中信保誠基金管理有限公司旗下部分基金修改托管協(xié)議的公告.pdf