招商中證港股通信息技術綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
招商中證港股通信息技術綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
招商中證港股通信息技術綜合交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金產品資料概要
編制日期：2026年4月1日
送出日期：2026年4月2日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
招商中證港股通信
基金簡稱基金代碼526050
息技術綜合ETF
招商基金管理有限中信建投證券股份
基金管理人基金托管人
公司有限公司
上市交易所上海證券交易所
基金合同生效日-
上市日期-
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基
-
金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理廖裕舟
證券從業(yè)日期2016年7月1日
其他場內簡稱：香港信息（擴位證券簡稱：港股通信息技術ETF招商）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資者可閱讀本基金《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份券（含存托憑證，下同）和備選成份券
（含存托憑證，下同）。
為更好地實現(xiàn)基金的投資目標，本基金可少量投資于非成份券（包括主
板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票和存托憑證）、
港股通標的股票、債券（包括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票
據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
投資范圍次級債、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債
券（含可分離交易可轉債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的
債券）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、債券回購、資產支持證券、銀行存款、
金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權等），以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關
規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務和轉融通
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證券出借業(yè)務。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券的
資產比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%。
每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需
繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，
現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、國債
期貨和股票期權的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資股指期權或其他品種或變更投
資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入
投資范圍或調整上述投資品種的投資比例。
標的指數(shù)：中證港股通信息技術綜合指數(shù)
本基金采取完全復制法，即完全按照標的指數(shù)的成份券組成及其權重構
建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份券及其權重的變動進行相應
調整。但在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數(shù)成份券時，基
金管理人可采取包括成份券替代策略在內的其他指數(shù)投資技術適當調整
基金投資組合，以達到緊密跟蹤標的指數(shù)的目的。特殊情形包括但不限
于：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標的指數(shù)成份券流動性嚴重不足；（3）
標的指數(shù)的成份券長期停牌；（4）標的指數(shù)成份券進行配股或增發(fā)；（5）
標的指數(shù)成份券派發(fā)現(xiàn)金股息；（6）標的指數(shù)編制方法發(fā)生變化；（7）
其他可能嚴重限制本基金跟蹤標的指數(shù)的合理原因等。
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差
主要投資策略
控制在4%以內。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤誤差超
過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。
對于出現(xiàn)市場流動性不足、或因法律法規(guī)原因使個別成份券被限制投資
等情況，導致本基金無法獲得足夠數(shù)量的成份券時，基金管理人將通過
投資成份券、備選成份券、非成份券、成份券衍生品等進行替代，運用
其他合理的投資方法構建本基金的實際投資組合，追求盡可能貼近標的
指數(shù)的表現(xiàn)。
本基金其他主要投資策略包括：債券投資策略、可轉換債券和可交換債
券投資策略、資產支持證券投資策略、金融衍生品投資策略、參與融資
及轉融通證券出借業(yè)務策略、存托憑證投資策略。
業(yè)績比較基準中證港股通信息技術綜合指數(shù)（港元）收益率
本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金與
貨幣市場基金。
本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，采用完全復制策略跟蹤標的指
數(shù)的表現(xiàn)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特
征相似。
本基金資產投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、
風險收益特征
投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市
場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲
跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險
（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連
貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交
易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
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（二）投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較
基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?br/>份額（S）或金額（M）/持有期
費用類型收費方式/費率備注
限（N）
S＜50萬份0.3%-
認購費50萬份≤S＜100萬份0.2%-
S≥100萬份每筆1,000元-
投資人在申購本基金時，申購
贖回代理機構可按照不超過申
申購費（前收費）購份額0.3%的標準向投資人收--
取傭金，其中包含證券交易所、
登記機構等收取的相關費用。
投資人在贖回本基金時，申購
贖回代理機構可按照不超過贖
贖回費回份額0.3%的標準向投資人收--
取傭金，其中包含證券交易所、
登記機構等收取的相關費用。
注：基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時不收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結構，按照不超過認購份額0.3%的標準收取一定的傭金。投
資者申請重復現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費年費率：0.50%基金管理人和銷售機構
托管費年費率：0.10%基金托管人
銷售服務費-銷售機構
審計費用年費用金額：-會計師事務所
信息披露費年費用金額：-規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用費-指數(shù)編制公司
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基
金份額持有人大會費用、基金的證券交易費
其他費用用、基金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開相關服務機構
戶及維護費用等費用，以及按照國家有關規(guī)定
和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支
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的其他費用。費用類別詳見本基金《基金合同》
及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除；
2、審計費用和信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
--
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用
以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
一）本基金特定風險如下：
1、投資港股通標的股票的風險
本基金將會投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔與
境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港
市場風險、市場制度以及交易規(guī)則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風險，包括但不限
于：
（1）匯率風險
在現(xiàn)行港股通機制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進行支付，并且資金不留港
（港股交易后結算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），故本基金每日的港股買
賣結算將進行相應的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承擔港元對人民幣匯率波動的風險，
以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風險。另外本基金對港股買賣每日結算中所采用的報價
匯率可能存在報價差異，本基金可能需額外承擔買賣結算匯率報價點差所帶來的損失；同時
根據(jù)港股通的規(guī)則設定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結相應的
資金，該參考匯率買入價和賣出價設定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而帶來的結算
風險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金投資效率的風險。
（2）香港市場風險
與內地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動對港股價格
的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關性，本基金在參與港股市場投資時受
到全球宏觀經(jīng)濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統(tǒng)風險相對更大。加之香港市場結構性產
品和衍生品種類相對豐富以及做空機制的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A
股更為劇烈的股價波動。
（3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風險
香港市場交易規(guī)則有別于內地A股市場規(guī)則，在“內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機
制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險：
1）港股市場實行T+0回轉交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于當日賣出），
同時對個股不設漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；
2）只有內地與香港均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日；
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3）香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所
將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)內地證券交易所證
券交易服務公司認定的交易異常情況時，內地證券交易所證券交易服務公司將可能暫停提供
部分或者全部港股通服務，投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
4）交收制度帶來的基金流動性風險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進行交收）的交收安
排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當日之后
第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣
資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港股后
資金不能及時到賬，而造成支付贖回替代款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風險，
同時也存在不能及時調整基金資產組合中港股投資比例，造成比例超標的風險。
5）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方可采取
停牌措施。此外，不同于內地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對停牌的具體時長并沒
有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能的
上市公司根據(jù)其財務狀況在證券簡稱前加入相應標記（例如，ST及*ST等標記）以警示投資
者風險的做法不同，在香港聯(lián)合交易所市場沒有風險警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量化的
退市標準且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導權，使得香港聯(lián)合交易所上市公司的
退市情形較A股市場相對復雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退市而給基金
帶來損失的風險。
（4）港股通制度限制或調整帶來的風險
1）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設有每日額度上限的限制；本基金可能因為港股通市場每
日額度不足，在香港聯(lián)合交易所開市前階段，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在香港聯(lián)
合交易所持續(xù)交易時段或者收市競價交易時段，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入
交易的風險。
2）港股通可投資標的范圍調整帶來的風險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不定期根據(jù)范
圍限制規(guī)則對具體的可投資標的進行調整，對于調出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；
本基金可能因為港股通可投資標的范圍的調整而不能再進行調出港股的買入交易風險及股
價波動風險。
3）港股通交易日設定的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內地與香港均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為
港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內地市場因放假等原因休市而香港市場
照常交易但港股通不能如常進行交易），而導致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開
市交易中集中體現(xiàn)市場反應而造成其價格波動驟然增大，進而導致本基金所持港股組合在資
產估值上出現(xiàn)波動增大的風險。
4）港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標的股票權益分派、轉換、上市公司被收
購等情形或者異常情況，所取得的港股通標的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通
過港股通賣出，但不得買入；因港股通標的股票權益分派或者轉換等情形取得的香港聯(lián)合交
易所上市股票的認購權利在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因
港股通標的股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，
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可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最
大化甚至受損的風險。
5）代理投票
由于中國證券登記結算有限責任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央結算有限公
司提交投票意愿，中國證券登記結算有限責任公司對投資者設定的意愿征集期比香港中央結
算有限公司的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；
投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
（5）法律和政治風險
由于香港市場適用不同法律法規(guī)的原因，可能導致本基金的某些投資行為受到限制或合
同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產面臨損失的可能性。此外，香港市場可能會不時采取某
些管制措施，如資本或外匯管制、沒收資產以及征收高額稅收等，從而對基金收益以及基金
資產帶來不利影響。
（6）會計制度風險
香港市場對上市公司日常經(jīng)營活動的會計處理、財務報表披露等會計核算標準的規(guī)定可
能與境內存在一定差異，可能導致基金經(jīng)理對公司盈利能力、投資價值的判斷產生偏差，從
而給本基金投資帶來潛在風險。
（7）稅務風險
香港市場在稅務方面的法律法規(guī)可能與境內存在一定差異，可能會要求基金就股息、利
息、資本利得等收益向當?shù)囟悇諜C構繳納稅金，該行為會使基金收益受到一定影響。此外，
香港市場的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實施具有追溯力的修訂，從而導致基金向該市場所
在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當日并未預計的額外稅項。
2、指數(shù)下跌風險
本基金采取指數(shù)化投資策略，被動跟蹤標的指數(shù)。當指數(shù)下跌時，基金不會采取防守策
略，由此可能對基金資產價值產生不利影響。
3、跟蹤偏離風險
以下因素可能導致基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標的指數(shù)的收益率，甚至導致跟
蹤誤差控制未達約定目標：
（1）基金有投資成本、各種費用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費用和稅收，這將導致基
金收益率落后于標的指數(shù)收益率，產生負的跟蹤偏離度。
（2）指數(shù)成份券派發(fā)現(xiàn)金紅利等因素將導致基金收益率超過標的指數(shù)收益率，產生正
的跟蹤偏離度。
（3）當標的指數(shù)調整成份券構成，或成份券公司發(fā)生配股、增發(fā)等行為導致該成份券
在指數(shù)中的權重發(fā)生變化，或標的指數(shù)變更編制方法時，基金在相應的組合調整中可能暫時
擴大與標的指數(shù)的構成差異，而且會產生相應的交易成本，導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
（4）投資者申購、贖回可能帶來一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標的指數(shù)成份券摘
牌或流動性差等情形時，基金可能無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本，導致跟蹤偏離度
和跟蹤誤差擴大。
（5）在基金進行指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、
技術手段、買入賣出的時機選擇等，都會對基金收益產生影響，從而影響基金跟蹤偏離度和
跟蹤誤差。
（6）其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票
的持有比例與標的指數(shù)中該股票的權重可能不相同；因指數(shù)發(fā)布機構指數(shù)編制錯誤等產生的
跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
招商中證港股通信息技術綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差控制在4%以內，
但因標的指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與
指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構可能由于各種
原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作
日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉換運作方式，與其他基金合
并、或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未
成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉
換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指
數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
6、成份券停牌的風險
標的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份券停牌時可能面臨如下風險：
（1）基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
（2）停牌成份券可能因其權重占比、市場復牌預期等因素影響本基金二級市場價格的
折溢價水平。
（3）若成份券停牌時間較長，在約定時間內仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項
將按照約定方式進行結算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申購贖回清單
的內容與格式”相關約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟
蹤誤差。
（4）在極端情況下，標的指數(shù)成份券可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份券
以獲取足額的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設置較低的贖回
份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風險。
7、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
基金管理人或者基金管理人委托其他機構計算并通過證券交易所發(fā)布基金份額參考凈
值（IOPV），供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。由于計算公式、匯率數(shù)據(jù)來源及
來源時間不同，IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際結算
價格也可能存在差異，IOPV計算還可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導
致?lián)p失，需投資者自行承擔。
8、投資人贖回失敗的風險
基金管理人可能根據(jù)成份券市值規(guī)模變化等因素調整最小申購贖回單位，由此可能導致
投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位
全部贖回。
9、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險
當基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基于本基金的特點，
本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風險。
10、第三方機構服務的風險
本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：
（1）申購贖回代理機構因多種原因，導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、暫停或終止，
由此影響對投資者申購贖回服務的風險。
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（2）登記機構可能調整結算制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結算方式發(fā)
生變化，制度調整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券/期貨
交易所及其他代理機構。
（3）證券/期貨交易所、登記機構、基金托管人及其他代理機構可能違約，導致基金或
投資者利益受損。
（4）本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構提供?；鸸芾砣藷o法確保相關指數(shù)的持續(xù)可
用性。倘若指數(shù)編制機構停止服務（包括指數(shù)編制機構終止必要的許可等情形），本基金將
在履行適當程序后終止基金合同。
11、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金的運作力求使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內但基
金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在
價格折溢價的風險。
12、投資資產支持證券風險
本基金投資資產支持證券，資產支持證券是一種債券性質的金融工具。資產支持證券具
有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。本基金管理人將本著謹慎和控制風
險的原則進行資產支持證券投資，請基金份額持有人關注包括投資資產支持證券可能導致的
基金凈值波動、流動性風險和信用風險在內的各項風險。
13、投資股指期貨風險
本基金投資于股指期貨。投資于股指期貨需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操
作風險和法律風險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈，有
時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于股指期貨定價復雜，不適當?shù)墓乐涤锌赡?br/>使基金資產面臨損失風險。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當
出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用
每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給
投資帶來損失。
14、投資國債期貨風險
國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當相應期限國債收益率出
現(xiàn)不利變動時，可能會導致投資人權益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結算制度，
如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
15、投資股票期權風險
本基金參與股票期權交易以套期保值為主要目的，投資股票期權的主要風險包括價格波
動風險、市場流動性風險、強制平倉風險、合約到期風險、行權失敗風險、交易違約風險等。
影響期權價格的因素較多，有時會出現(xiàn)價格較大波動，而且期權有到期日，不同的期權合約
又有不同的到期日，若到期日當天沒有做好行權準備，期權合約就會作廢，不再有任何價值。
此外，行權失敗和交收違約也是股票期權交易可能出現(xiàn)的風險，期權義務方無法在較首日備
齊足額資金或證券用于交收履約，會被判為交收違約并受罰，相應地，行權投資者就會面臨
行權失敗而失去交易機會。
16、參與融資及轉融通證券出借業(yè)務的風險
本基金可參與轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于：（1）流動性風險：面
臨大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回對價的風險；（2）信用風
險：證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應權益補償及借券費用的風險；（3）
市場風險：證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險。
此外，本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資，可能存在杠桿風險和對手方交易風險等
融資業(yè)務特有風險。
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17、存托憑證的投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的
股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、
行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；
因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存
托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能
存在差異的風險；境內外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
18、操作或技術風險
相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風險，例如，申購贖回清單編制錯誤、越權違規(guī)交易、欺詐
行為、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易
的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管
人、登記機構、銷售機構、證券、期貨交易所、證券、期貨登記機構等等。
19、退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前
終止上市，基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易。
20、債券回購風險
債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。例如：回購交易中，
交易對手在回購到期時不能償還全部或部分證券或價款，造成基金資產損失的風險；回購利
率大于債券投資收益而導致的風險；由于回購操作導致投資總量放大，進而放大基金組合風
險的風險；債券回購在對基金組合收益進行放大的同時，也放大了基金組合的波動性（標準
差），基金組合的風險將會加大；回購比例越高，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成
損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購交收違約，質押券可能面臨被處置的風險，因處置
價格、數(shù)量、時間等的不確定，可能會給基金資產造成損失。
二）本基金面臨的其他風險如下：
1、市場風險，主要包括：（1）政策風險；（2）經(jīng)濟周期風險；（3）利率風險；（4）
購買力風險；（5）債券收益率曲線變動風險；（6）再投資風險；（7）信用風險；
2、基金管理風險，主要包括：（1）管理風險；（2）交易風險；（3）運營風險；（4）
道德風險；
3、流動性風險，主要包括：（1）本基金交易方式帶來的流動性風險；（2）擬投資市
場、行業(yè)及資產的流動性風險評估；（3）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及
對投資者的潛在影響；（4）對ETF基金投資人而言，ETF可在二級市場進行買賣，因此也
可能面臨因市場交易量不足而造成的流動性問題，帶來基金在二級市場的流動性風險；
4、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險；
5、其他風險，主要包括：（1）不可抗力；（2）技術風險；（3）法律風險；（4）其
他風險。
具體內容詳見本基金《招募說明書》。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
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基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》相關的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，應提交深圳國際仲裁院，根據(jù)該院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，
仲裁地點為深圳。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.cmfchina.com客服電話：400-887-9555
●《招商中證港股通信息技術綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《招商
中證港股通信息技術綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》《招商中證港股通信息
技術綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無
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