華泰柏瑞中證家居家電交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞中證家居家電交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人： 華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人： 招商銀行股份有限公司
發(fā)售主協(xié)調(diào)人：華泰證券股份有限公司
重要提示
1、華泰柏瑞中證家居家電交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已根據(jù)2026年1月27日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞中證家居家電交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2026]196號(hào)）注冊(cè)。
2、本基金是交易型開放式、股票型指數(shù)證券投資基金。
基金簡(jiǎn)稱：華泰柏瑞中證家居家電ETF
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：家電家居
擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：家居家電ETF華泰柏瑞
基金認(rèn)購(gòu)代碼：512433；基金證券代碼：512430。
3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，本基金的基金登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2026年4月7日至2026年4月17日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年4月7日至2026年4月17日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年4月7日至2026年4月17日。本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)。
6、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)幣種為人民幣。本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理。本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人或指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)。
7、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
8、現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；投資者以上海證券賬戶通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為100份的整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
10、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“華泰柏瑞中證家居家電交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2026年3月28日披露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站上的《華泰柏瑞中證家居家電交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
12、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
13、在發(fā)售期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
14、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
15、投資者如有任何問題，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免長(zhǎng)途費(fèi)用]或021-38784638）或各代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的一級(jí)交易商名單，報(bào)上海證券交易所，經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)可后，由上海證券交易所公告?；鹕鲜泻螅付ń灰孜丛谝患?jí)交易商的投資人只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市場(chǎng)買賣，如投資人需進(jìn)行本基金的申購(gòu)贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到一級(jí)交易商。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動(dòng)式投資策略，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征：一方面，相對(duì)于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益較高；另一方面，相對(duì)于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益特征將更能與標(biāo)的指數(shù)保持基本一致。
本基金是跟蹤中證家居家電指數(shù)的交易型開放式基金，投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、非滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等等。具體見招募說明書中“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，帶有一定的投資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時(shí)，股指期貨可進(jìn)行反向賣空交易。因此，其投資風(fēng)險(xiǎn)高于傳統(tǒng)證券。本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控制股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股票期權(quán)。股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉(cāng)期權(quán)的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。在參與股票期權(quán)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)、股票期權(quán)的價(jià)格波動(dòng)和其他市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及可能造成的損失。
本基金可投資于國(guó)債期貨。國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。
投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長(zhǎng)期持有。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
一、本次發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q
華泰柏瑞中證家居家電交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：華泰柏瑞中證家居家電ETF
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：家電家居
擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：家居家電ETF華泰柏瑞
基金認(rèn)購(gòu)代碼：512433
基金證券代碼：512430
?。ǘ┗痤悇e：股票型指數(shù)證券投資基金。
（三）存續(xù)期限：不定期。
?。ㄋ模┓蓊~初始面值：本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
?。ㄎ澹┌l(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（六）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
主協(xié)調(diào)人：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)港中旅大廈18樓
法定代表人：張偉
客服電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001；021-38601777；
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具體名單詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員可通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
（七）發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本基金自2026年4月7日至2026年4月17日進(jìn)行發(fā)售。發(fā)售期期屆滿后若達(dá)到基金備案條件（即基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人，下同），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；若未達(dá)到基金備案條件，則本基金將在3個(gè)月的募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售。
若3個(gè)月的募集期滿，本基金仍未達(dá)到基金備案條件，基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)同期銀行活期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還給認(rèn)購(gòu)人。
?。ò耍┱J(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額M（份）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M〈100萬0.30%
M≥100萬1000元/次
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)將用于支付募集期間銷售費(fèi)及市場(chǎng)推廣等支出，不計(jì)入基金資產(chǎn)。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用計(jì)算公式和收取方式
1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
?。ㄈ暨m用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額＋固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例一：某投資人到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1,000×0.30%＝3元
認(rèn)購(gòu)金額＝1,000×（1+0.30%）＝1,003元
即投資人需準(zhǔn)備1,003元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額。
2）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，基金管理人不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值
例二：某投資人到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)100,000份基金份額，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為10.00元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝100,000×1＝100,000元
總認(rèn)購(gòu)份額＝100,000+10.00/1.00＝100,010份
即投資人需準(zhǔn)備100,000元資金，方可認(rèn)購(gòu)到100,000份本基金基金份額。假如該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息10.00元，則投資者可得到100,010份本基金基金份額。
3）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
?。ㄒ唬┍净鹪诎l(fā)售期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資人同時(shí)發(fā)售。
?。ǘ┍竟局变N網(wǎng)點(diǎn)接受單筆認(rèn)購(gòu)份額在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為100份的整數(shù)倍的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金的申請(qǐng)。
?。ㄈ┌l(fā)售代理機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)接受投資人（不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人）單筆認(rèn)購(gòu)份額為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金的申請(qǐng)。各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）發(fā)售期內(nèi)投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
三、投資人開戶
（一）本基金的投資人的開戶
投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
?。?）如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
①基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易；如投資者需要參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶。
?、陂_戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開戶手續(xù)。
（2）如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
?、偃缤顿Y者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
②當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的1個(gè)工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
四、認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┚W(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年4月7日至2026年4月17日 9:30一11:30和13:00一15:00（周六、周日不受理）
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
1）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。利用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
3）投資人可通過填寫認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
?。ǘ┚W(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、直銷柜臺(tái)
1）本公司接受認(rèn)購(gòu)份額在5萬份（含5萬份）以上的個(gè)人、機(jī)構(gòu)投資人的認(rèn)購(gòu)。
2）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年4月7日至2026年4月17日的9:30一16：00（周六、周日不營(yíng)業(yè)）。
3）到直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
?。?）個(gè)人投資人提供身份證件原件及復(fù)印件；機(jī)構(gòu)投資人提供機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件、基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
?。?）上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡；
?。?）蓋銀行受理章的匯款憑證回單復(fù)印件。
（4）本公司直銷機(jī)構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
4）在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶：
a) 中國(guó)銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)： 104290003791
b) 工商銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)： 102290016484
c)建設(shè)銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)： 105290061008
d)招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)： 308290003020
e) 興業(yè)銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)： 309290000107
f) 交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營(yíng)業(yè)部
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)： 301301000693
5）注意事項(xiàng)：
?。?）若投資人的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)；
?。?）投資人匯款時(shí)，可提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
?。?）為了確保客戶資金及時(shí)準(zhǔn)確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至本公司直銷中心。傳真號(hào)碼：021-50103016。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年4月7日至2026年4月17日，具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2）認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
?。?）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
?。?）投資人填寫認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
五、清算與交割
?。ㄒ唬┗鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層
法定代表人：賈波
聯(lián)系人：汪瑩白
聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777
?。ǘ┗鹜泄苋?
名稱：招商銀行股份有限公司
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長(zhǎng)：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
主協(xié)調(diào)人：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)港中旅大廈18樓
法定代表人：張偉
客服電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38784638
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南大道4011號(hào)港中旅大廈18樓
法定代表人：張偉
客服電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員可通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：陳文祥
電話：021-68419095
傳真：021-68870311
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 30 樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 21 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：胡小駿、馮適
聯(lián)系人：胡小駿
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
【打印】