中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價公告
中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價公告
基金管理人：中航基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
財務(wù)顧問：中信證券股份有限公司
特別提示
中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）頒布的《關(guān)于推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點相關(guān)工作的通知》《關(guān)于規(guī)范高效做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）項目申報推薦工作的通知》（以下簡稱“《通知》”）、中國證監(jiān)會頒布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱“《基金指引》”），上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）頒布的《上海證券交易所公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》《上海證券交易所公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號——審核關(guān)注事項（試行）》《上海證券交易所公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）規(guī)則適用指引第2號——發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》（以下簡稱“《發(fā)售指引》”），以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“證券業(yè)協(xié)會”）頒布的《公開募集不動產(chǎn)投資信托基金網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（以下簡稱“《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》”）等相關(guān)法律及規(guī)定組織實施發(fā)售工作。
中信證券股份有限公司（以下簡稱“財務(wù)顧問”或“中信證券”）擔任本基金財務(wù)顧問。
本次網(wǎng)下詢價將通過上交所的“REITs詢價與認購系統(tǒng)”進行，請投資者認真閱讀本公告。關(guān)于不動產(chǎn)基金的詢價、定價、認購等詳細規(guī)則，請查閱上交所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）公布的《發(fā)售指引》。
敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)售的網(wǎng)下詢價、投資者認購和繳款等方面，具體內(nèi)容如下：
1、本基金將通過向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)售”）及向公眾投資者公開發(fā)售（以下簡稱“公眾發(fā)售”）相結(jié)合的方式進行發(fā)售，發(fā)售方式包括通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司認可的上交所會員單位（以下簡稱“場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)”）或基金管理人及其委托的場外基金銷售機構(gòu)（銷售機構(gòu)具體名單詳見《發(fā)售公告》）進行發(fā)售。
戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售均由基金管理人及財務(wù)顧問負責組織。網(wǎng)下發(fā)售通過上交所的“REITs詢價與認購系統(tǒng)”實施；公眾發(fā)售通過上交所場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)、基金管理人及其委托的場外基金銷售機構(gòu)實施；戰(zhàn)略配售通過基金管理人實施。
2、基金管理人和財務(wù)顧問協(xié)商確定本次詢價區(qū)間為5.475元/份-6.691元/份，并將通過網(wǎng)下詢價最終確定基金份額的認購價格。
3、詢價時間：本次發(fā)售的詢價期間為2026年5月13日的9:00-15:00。
4、網(wǎng)下發(fā)售對象：網(wǎng)下投資者指參與網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)的專業(yè)機構(gòu)投資者，包括證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、合格境外機構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及商業(yè)銀行理財子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人以及其他符合中國證監(jiān)會及上交所投資者適當性規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)投資者。全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基金網(wǎng)下詢價。
5、同一投資者多檔報價：本次詢價采取擬認購價格與擬認購份額數(shù)量同時申報的方式進行，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象的報價應(yīng)當包含擬認購價格和該價格對應(yīng)的擬認購份額數(shù)量。參與詢價的網(wǎng)下投資者需在詢價區(qū)間范圍內(nèi)進行報價，可為其管理的不同配售對象賬戶分別填報一個報價，報價應(yīng)當包含每份價格和該價格對應(yīng)的擬認購份額數(shù)量，且同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同擬認購價格不得超過3個。網(wǎng)下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄后，應(yīng)當一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報價記錄，但以最后一次提交的全部報價記錄為準。
網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強風險控制和合規(guī)管理，合理確定擬認購價格和擬認購份額數(shù)量。參與詢價時，請?zhí)貏e留意擬認購價格和擬認購份額數(shù)量對應(yīng)的擬認購金額是否超過其提供的資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。
基金管理人及財務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)配售對象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人及財務(wù)顧問提交資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模認購的，則該配售對象的認購無效。
參加網(wǎng)下詢價的投資者應(yīng)在2026年5月12日中午12:00前將資產(chǎn)證明材料通過中信證券公募REITs網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://www.citics.com/reits/login/index.html）提交給基金管理人和財務(wù)顧問。如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人和財務(wù)顧問將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報價作為無效報價處理或不予配售，并在《中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額發(fā)售公告》（以下簡稱“《發(fā)售公告》”）中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本基金網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔由此產(chǎn)生的全部責任。
6、延遲發(fā)售安排：若本次認購價格高于剔除不符合條件報價后所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，基金管理人和財務(wù)顧問將在基金份額認購首日前5個工作日發(fā)布投資風險特別公告，本次基金份額發(fā)售期將相應(yīng)延遲。
7、限售期安排：公眾發(fā)售部分的基金份額無流通限制及鎖定期安排，戰(zhàn)略投資者認購基金的限售期安排詳見“二、戰(zhàn)略配售（四）限售期限”。
網(wǎng)下詢價階段，若剔除無效報價后網(wǎng)下投資者管理的配售對象擬認購份額數(shù)量總和不超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（含），則網(wǎng)下投資者及其管理的每一配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過其獲配份額的50%；自本基金上市后的第四個交易日起，網(wǎng)下投資者的全部獲配份額可自由流通。若剔除無效報價后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認購份額數(shù)量總和超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（不含），則網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象一旦報價即視為接受本詢價公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進行監(jiān)督管理。
8、網(wǎng)下投資者認購及繳款：本次網(wǎng)下發(fā)售中，網(wǎng)下認購與繳款同時進行?！栋l(fā)售公告》中公布的全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下認購，同時在網(wǎng)下發(fā)售期間繳納對應(yīng)認購資金及認購費用。在網(wǎng)下認購階段，配售對象應(yīng)使用在證券業(yè)協(xié)會備案的資金賬戶，向基金管理人足額繳納認購資金及認購費用。
9、認購費用：投資者認購本基金基金份額的認購費率安排詳見“五、各類投資者認購方式及認購費用（二）認購費用”。
10、回撥機制：基金管理人和財務(wù)顧問在網(wǎng)下及公眾發(fā)售結(jié)束后，根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售認購情況決定是否啟用回撥機制?；負軝C制的具體安排請參見本公告中的“六、本次發(fā)售回撥機制”。
11、中止發(fā)售情況：中止條款請見本公告“九、中止發(fā)售情況”
12、本基金為公開募集不動產(chǎn)投資信托基金。發(fā)售方式與普通公開募集證券投資基金有所區(qū)別，請投資者特別關(guān)注。不動產(chǎn)基金與投資股票或債券的公開募集證券投資基金具有不同的風險收益特征。本基金存續(xù)期內(nèi)按照《基金合同》的約定以不動產(chǎn)基金80%以上的基金資產(chǎn)投資于不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券，通過持有其全部份額取得項目公司全部股權(quán)、不動產(chǎn)項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利，以獲取不動產(chǎn)項目運營收入等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%。一般情況下，本基金預(yù)期風險和收益高于債券型基金和貨幣型基金，低于股票型基金。
投資本基金可能面臨以下風險，包括但不限于：
（1）與不動產(chǎn)基金相關(guān)的風險
暫停上市或終止上市的風險、流動性風險、基金價格波動風險及折溢價風險、基金限售份額解禁風險、集中投資風險、發(fā)售失敗的風險、交易失敗的風險、不動產(chǎn)基金關(guān)聯(lián)交易與利益沖突風險、不動產(chǎn)基金與交易安排相關(guān)的風險、稅收等政策調(diào)整風險、外部借款相關(guān)風險、管理風險、信用風險、其他風險、關(guān)于中核集團下設(shè)REITs雙平臺的風險、不動產(chǎn)項目和不動產(chǎn)資產(chǎn)處置的風險、保理方案發(fā)生變動的風險等。
2、與不動產(chǎn)項目相關(guān)的風險
宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化可能導(dǎo)致的行業(yè)風險、風力發(fā)電行業(yè)技術(shù)迭代風險、應(yīng)收國補款項賬齡較長的風險、上網(wǎng)電價國補退坡的風險、環(huán)保不達標的風險、項目公司營業(yè)收入季節(jié)性波動風險、《電力業(yè)務(wù)許可證》續(xù)期風險、《購售電合同》的延期、續(xù)簽風險、《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》的延期、續(xù)簽風險、北塔山風電項目適用的政府間送受電協(xié)議調(diào)整、續(xù)簽風險、電力市場化交易政策變動等風險、北塔山風電項目匯集站和送出線路未入池的風險、涉及潛在送出線路和匯集站相關(guān)處罰、訴訟的風險、關(guān)聯(lián)方其他項目租賃富川協(xié)合風電項目升壓站的風險、不動產(chǎn)項目未來大修的風險、電力消納及限電風險、上網(wǎng)電量與評估假設(shè)出現(xiàn)差異的風險、合規(guī)運營及安全生產(chǎn)風險、市場風險、不動產(chǎn)項目運營管理機構(gòu)的履職風險、區(qū)域競爭風險、行業(yè)特有的自然災(zāi)害風險、不可抗力風險、項目公司歷史股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的履約風險、估值及公允價值變動的相關(guān)風險、基金可供分配金額預(yù)測風險等。
本基金詳細風險揭示詳見本基金招募說明書及其更新。
基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績并不預(yù)示本基金未來表現(xiàn)。本基金的可供分配金額測算及不動產(chǎn)資產(chǎn)評估結(jié)果不代表實際現(xiàn)金流分配或資產(chǎn)實際可交易價格。投資有風險，投資者應(yīng)認真閱讀招募說明書及有關(guān)的信息披露文件，審慎判斷相關(guān)風險，自主作出投資決策。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件及信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，熟悉基金相關(guān)規(guī)則，自主判斷基金投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
有關(guān)本詢價公告和本次發(fā)售的相關(guān)問題由基金管理人及財務(wù)顧問保留最終解釋權(quán)。
重要提示
1、本基金經(jīng)中國證監(jiān)會于2026年3月30日證監(jiān)許可〔2026〕751號文《關(guān)于準予中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金注冊的批復(fù)》準予注冊。
本基金基金簡稱為“中航中核匯能新能源REIT”，場內(nèi)簡稱為“中核新能”，擴位簡稱為“中航中核匯能新能源REIT”，基金代碼為“508030”，該代碼同時用于本次發(fā)售的詢價、網(wǎng)下認購及公眾認購。
2、本基金將通過向戰(zhàn)略投資者定向配售、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價發(fā)售及向公眾投資者公開發(fā)售相結(jié)合的方式進行發(fā)售。
本基金戰(zhàn)略投資者可以通過基金管理人直銷柜臺進行認購；本基金網(wǎng)下詢價和有效報價的網(wǎng)下投資者錄入認購信息均通過上交所的“REITs詢價與認購系統(tǒng)”進行，同時需向基金管理人完成網(wǎng)下認購繳款，方可認定為有效認購；公眾投資者可以通過獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司認可的上交所會員單位或者基金管理人及其委托的場外基金銷售機構(gòu)（包括基金管理人的直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)，銷售機構(gòu)具體名單詳見《發(fā)售公告》）認購本基金。
3、中國證監(jiān)會準予本基金發(fā)售的基金份額總額為2億份。初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為14,000萬份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為70.00%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認購數(shù)量為7,506.80萬份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為37.534%；其他戰(zhàn)略投資者擬認購數(shù)量為6,493.20萬份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為32.466%。網(wǎng)下發(fā)售的初始基金份額數(shù)量為4,200萬份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為21.00%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為70.00%。公眾投資者認購的初始基金份額數(shù)量為1,800萬份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為9.00%，占扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后發(fā)售數(shù)量的比例為30%。最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量將根據(jù)回撥情況（如有）確定。
4、網(wǎng)下投資者擬認購價格的最小變動單位為0.001元；單個配售對象最低擬認購份額數(shù)量為100萬份，擬認購份額數(shù)量最小變動單位為1萬份，即網(wǎng)下投資者指定的配售對象的擬認購份額數(shù)量超過100萬份的部分必須是1萬份的整數(shù)倍，每個配售對象的擬認購份額數(shù)量不得超過4,200萬份。
5、本公告僅對本基金網(wǎng)下詢價的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金及不動產(chǎn)項目的詳細情況，請閱讀2026年5月8日公告的《中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說明書》。
6、本次發(fā)售參與網(wǎng)下詢價的投資者標準及條件請見本公告“三、網(wǎng)下詢價安排”。只有符合標準及條件的投資者方能參與本次發(fā)售網(wǎng)下詢價。
基金管理人及財務(wù)顧問將會同見證律師對投資者資質(zhì)進行核查并有可能要求其進一步提供相關(guān)證明材料，投資者應(yīng)當予以積極配合。如投資者不符合條件、投資者或其管理的資管產(chǎn)品的出資方為本基金原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方、投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告規(guī)定的禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人及財務(wù)顧問將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報價作為無效報價處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本次網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔由此產(chǎn)生的全部責任。
7、投資者需充分了解有關(guān)不動產(chǎn)基金發(fā)售的相關(guān)法律法規(guī)，認真閱讀本公告的各項內(nèi)容，知悉本次發(fā)售的定價原則和配售原則，在提交報價前應(yīng)確保不屬于禁止參與網(wǎng)下詢價的情形，并確保其認購數(shù)量和未來持有情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報價，基金管理人及財務(wù)顧問視為該投資者已承諾：投資者參與本次報價符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔。
有關(guān)本公告和本次詢價及發(fā)售的相關(guān)問題由基金管理人及財務(wù)顧問保留最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售的基本情況
（一）基金基本情況
1、基金全稱：中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
2、基金簡稱：中航中核匯能新能源REIT
3、基金場內(nèi)簡稱：中核新能
4、基金擴位簡稱：中航中核匯能新能源REIT
5、基金代碼：508030
（二）發(fā)售方式和數(shù)量
1、本次發(fā)售采用戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾發(fā)售相結(jié)合的方式進行。發(fā)售方式包括通過場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)或基金管理人及其委托的場外基金銷售機構(gòu)進行發(fā)售。其中：
（1）戰(zhàn)略投資者需根據(jù)事先簽訂的《中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議》（以下簡稱“《戰(zhàn)略配售協(xié)議》”）進行認購。
（2）對網(wǎng)下投資者進行詢價發(fā)售，并對所有入圍的網(wǎng)下投資者按照同比例配售原則進行配售。
（3）對于公眾投資者，待網(wǎng)下詢價結(jié)束后，基金份額通過各銷售機構(gòu)以詢價確定的認購價格公開發(fā)售。公眾投資者可通過場外認購和場內(nèi)認購兩種方式認購本基金。
戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售均由基金管理人及財務(wù)顧問負責組織。網(wǎng)下發(fā)售通過上交所“REITs詢價與認購系統(tǒng)”實施；公眾發(fā)售通過上交所場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)、基金管理人及其委托的場外基金銷售機構(gòu)實施；戰(zhàn)略配售通過基金管理人實施。
2、中國證監(jiān)會準予本基金發(fā)售的基金份額總額為2億份?；鸸芾砣思柏攧?wù)顧問確定的初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為14,000萬份，網(wǎng)下初始發(fā)售的基金份額數(shù)量為4,200萬份，公眾投資者初始發(fā)售的基金份額數(shù)量為1,800萬份。最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾發(fā)售份額將根據(jù)回撥情況（如有）確定。
（三）定價方式
本次網(wǎng)下詢價的詢價區(qū)間為：5.475元/份-6.691元/份。
基金管理人和財務(wù)顧問將根據(jù)剔除不符合條件的報價后所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合公募證券投資基金、公募理財產(chǎn)品、社?；?、養(yǎng)老金、年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者資金等配售對象的報價情況，審慎合理確定認購價格。
（四）限售期安排
本次發(fā)售的基金份額中，公眾發(fā)售的基金份額無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)售的基金份額在上交所上市之日起即可流通。
參與配售的原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與本基金戰(zhàn)略配售的比例合計不得低于本次基金份額發(fā)售數(shù)量的20%。其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月。
不動產(chǎn)項目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方以外的專業(yè)機構(gòu)投資者參與本基金份額戰(zhàn)略配售的，持有本基金份額期限自上市之日起不少于12個月。
網(wǎng)下詢價階段，若剔除無效報價后網(wǎng)下投資者管理的配售對象擬認購份額數(shù)量總和不超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（含），則網(wǎng)下投資者及其管理的每一配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過其獲配份額的50%；自本基金上市后的第四個交易日起，網(wǎng)下投資者的全部獲配份額可自由流通。若剔除無效報價后網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象擬認購份額數(shù)量總和超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量的100倍（不含），則網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全部獲配份額。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象一旦報價即視為接受本詢價公告所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進行監(jiān)督管理。
（五）本次發(fā)售重要時間安排
1、發(fā)售時間安排
日期 發(fā)售安排
X-3日
（2026年5月8日，X日為詢價日） 1.刊登基金份額詢價公告、基金合同、基金托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等相關(guān)公告與文件
2.網(wǎng)下投資者提交核查文件
X-2日
（2026年5月11日） 網(wǎng)下投資者提交核查文件
X-1日
（2026年5月12日） 1.網(wǎng)下投資者提交核查文件（當日12:00前）
2.網(wǎng)下投資者在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊截止日（當日12:00前）
3.基金管理人及財務(wù)顧問開展網(wǎng)下投資者資格審核，并確認網(wǎng)下投資者及其配售對象信息
X日
（2026年5月13日） 基金份額詢價日，詢價時間為9:00-15:00
X+1日
（2026年5月14日） 1.確定基金份額認購價格
2.確定有效報價投資者及其配售對象
L-3日（L日為發(fā)售日，3個自然日前）
（2026年5月15日）（預(yù)計） 刊登基金份額發(fā)售公告、基金管理人關(guān)于戰(zhàn)略投資者配售資格的專項核查報告、律師事務(wù)所關(guān)于戰(zhàn)略投資者核查事項的法律意見書
L日-T日（T日為募集期結(jié)束日）
（2026年5月18日至2026年5月19日）（預(yù)計） 基金份額募集期
戰(zhàn)略投資者認購時間為：9:30-17:00
公眾投資者場內(nèi)認購時間為：9:30-11:30，13:00-15:00
公眾投資者場外認購時間：以相關(guān)銷售機構(gòu)規(guī)定為準
網(wǎng)下認購時間為：9:00-15:00
T+2日
（2026年5月21日）（預(yù)計） 決定是否回撥，確定戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量及配售比例,次日公告
T+2日后 會計師事務(wù)所驗資、證監(jiān)會募集結(jié)果備案后，刊登《基金合同生效公告》，并在符合相關(guān)法律法規(guī)和基金上市條件后盡快辦理基金上市
注：(1)X日為基金份額詢價日，L日為基金份額發(fā)售首日，T日為募集期結(jié)束日。詢價日后的具體時間安排以基金管理人及財務(wù)顧問發(fā)布的《發(fā)售公告》及后續(xù)公布的公告日期為準。
(2)如無特殊說明，上述日期均為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)售，基金管理人將及時公告，修改本次發(fā)售日程。
(3)如因上交所系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其“REITs詢價與認購系統(tǒng)”進行網(wǎng)下詢價或錄入認購信息工作，請網(wǎng)下投資者及時與基金管理人及財務(wù)顧問聯(lián)系。
(4)如果基金管理人及財務(wù)顧問確定的認購價格高于網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，基金管理人及財務(wù)顧問將發(fā)布投資風險特別公告，募集期將相應(yīng)延遲，屆時請以《發(fā)售公告》為準。
2、本次發(fā)售的路演時間安排
基金管理人及財務(wù)顧問將于2026年5月15日（L-3自然日前）至2026年5月19日（T日）期間進行本次發(fā)售的路演。
二、戰(zhàn)略配售
（一）參與對象
1、選擇標準
不動產(chǎn)項目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方應(yīng)當參與本基金的戰(zhàn)略配售，前述主體以外的符合《發(fā)售指引》規(guī)定的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、合格境外機構(gòu)投資者、商業(yè)銀行及銀行理財子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募基金管理人、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金以及其他符合中國證監(jiān)會及上交所投資者適當性規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)投資者，可以參與本基金的戰(zhàn)略配售。
參與戰(zhàn)略配售的專業(yè)機構(gòu)投資者，應(yīng)當具備良好的市場聲譽和影響力，具有較強資金實力，認可不動產(chǎn)基金長期投資價值。本基金按照如下標準選擇戰(zhàn)略投資者：
（1）與原始權(quán)益人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)；
（2）具有長期投資意愿的大型保險公司或其下屬企業(yè)、國家級大型投資基金或其下屬企業(yè)；
（3）主要投資策略包括投資長期限、高分紅類資產(chǎn)的證券投資基金或其他資管產(chǎn)品；
（4）具有豐富不動產(chǎn)項目投資經(jīng)驗的不動產(chǎn)投資機構(gòu)、政府專項基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等專業(yè)機構(gòu)投資者；
（5）原始權(quán)益人及其相關(guān)子公司；
（6）原始權(quán)益人與同一控制下關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事及高級管理人員參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃；
（7）其他符合中國證監(jiān)會及上交所投資者適當性規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)投資者。參與基金份額戰(zhàn)略配售的投資者應(yīng)當滿足《基金指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的要求，不得接受他人委托或者委托他人參與，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基金、公募理財產(chǎn)品等資管產(chǎn)品，以及全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金等除外。
2、戰(zhàn)略投資者具體情況
2026年5月15日（預(yù)計）公布的《發(fā)售公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱、承諾認購的基金份額數(shù)量以及限售期安排等。
（二）配售數(shù)量
本基金初始戰(zhàn)略配售份額數(shù)量為14,000萬份，占基金發(fā)售份額總數(shù)的比例為70.00%。其中，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方擬認購數(shù)量為7,506.80萬份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為37.534%；其他戰(zhàn)略投資者擬認購數(shù)量為6,493.20萬份，占發(fā)售份額總數(shù)的比例為32.466%。
（三）配售條件
參加本次戰(zhàn)略配售的投資者已與基金管理人簽署了《戰(zhàn)略配售協(xié)議》。本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。
參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本基金份額的網(wǎng)下詢價，但依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。
2026年5月15日（預(yù)計）公布的《發(fā)售公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱、承諾認購的基金份額數(shù)量以及限售期安排等。2026年5月19日（預(yù)計）17:00前，戰(zhàn)略投資者將向基金管理人足額繳納認購資金。2026年5月27日（預(yù)計）公布的《中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同生效公告》將披露最終獲配的戰(zhàn)略投資者名稱、基金份額數(shù)量以及限售期安排等。
（四）限售期限
原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與不動產(chǎn)基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計不得低于本次基金份額發(fā)售數(shù)量的20%，其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月，基金份額持有期間不允許質(zhì)押。原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方在限售期屆滿后參與質(zhì)押式協(xié)議回購、質(zhì)押式三方回購等業(yè)務(wù)的，質(zhì)押的戰(zhàn)略配售取得的本基金份額累計不得超過其所持全部該類份額的50%，上交所另有規(guī)定除外。
其他戰(zhàn)略投資者持有基金份額期限不少于12個月，持有期限自本基金在上交所上市之日起開始計算。戰(zhàn)略投資者擬賣出戰(zhàn)略配售取得的基金份額的，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
（五）核查情況
基金管理人及財務(wù)顧問已對戰(zhàn)略投資者的選取標準、配售資格，以及是否存在《發(fā)售指引》第三十條及第三十一條規(guī)定的禁止性情形進行核查并出具核查文件，同時聘請北京市漢坤律師事務(wù)所出具法律意見書。核查文件及法律意見書將與《發(fā)售公告》一并披露。
（六）認購款項繳納及驗資安排
原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方及其他戰(zhàn)略投資者已與基金管理人簽署《戰(zhàn)略配售協(xié)議》，將按照網(wǎng)下詢價確定的認購價格認購其承諾的基金份額。戰(zhàn)略投資者將通過基金管理人的直銷柜臺參與認購。
戰(zhàn)略投資者可選擇使用場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶參與認購，如選擇使用場外基金賬戶認購的，則在份額限售期屆滿后，需將所持份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)方可進行交易。
2026年5月19日（預(yù)計）17:00前，所有戰(zhàn)略投資者需根據(jù)《戰(zhàn)略配售協(xié)議》的規(guī)定向基金管理人全額繳納認購款。
戰(zhàn)略投資者本次認購費用為0。
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）將對戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者繳納的認購資金及認購費用到賬情況進行審驗，并出具驗資報告。
（七）相關(guān)承諾
戰(zhàn)略投資者承諾按照適用法律法規(guī)、本基金法律文件及《戰(zhàn)略配售協(xié)議》等規(guī)定認購本基金，募集期結(jié)束前，應(yīng)當在約定的期限內(nèi)，按詢價確定的認購價格認購其承諾認購的基金份額數(shù)量。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾遵守法律法規(guī)、本基金法律文件關(guān)于戰(zhàn)略投資者的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于提交的文件資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，持有的基金份額在規(guī)定的持有期限內(nèi)不得進行轉(zhuǎn)讓、交易等。
基金管理人、財務(wù)顧問向戰(zhàn)略配售投資者配售基金份額的，不得承諾基金上市后價格上漲、承銷費用分成、聘請關(guān)聯(lián)人員任職等直接或間接利益輸送行為?；鸸芾砣恕⒇攧?wù)顧問應(yīng)當對是否存在此種禁止性情形進行核查，并在后續(xù)公告中承諾申明。
三、網(wǎng)下詢價安排
（一）參與網(wǎng)下詢價的投資者標準及條件
1、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的機構(gòu)投資者。本公告所稱“配售對象”是指參與網(wǎng)下發(fā)售的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)品。
2、參與本次網(wǎng)下發(fā)售的投資者應(yīng)符合《基金指引》《發(fā)售指引》《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》等法規(guī)中規(guī)定的網(wǎng)下投資者標準。具體應(yīng)符合以下條件：
（1）在中國證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)下投資者和配售對象注冊的證券公司、基金管理公司、保險公司以及前述機構(gòu)資產(chǎn)管理子公司、商業(yè)銀行、政策性銀行、理財公司、期貨公司、信托公司、財務(wù)公司、合格境外投資者、符合一定條件的私募基金管理人以及其他中國證監(jiān)會認可的專業(yè)機構(gòu)投資者。
（2）機構(gòu)投資者在中國證券業(yè)協(xié)會注冊網(wǎng)下投資者，應(yīng)當滿足下列基本條件：
（a）應(yīng)當為上述（1）規(guī)定的依法取得行政許可的專業(yè)機構(gòu)投資者；依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記手續(xù)的私募基金管理人，持續(xù)經(jīng)營時間、從事證券交易或者不動產(chǎn)項目投資時間均達到2年以上。其中，私募基金管理人管理的私募投資基金總規(guī)模最近2個季度應(yīng)當均為10億元以上，且近3年管理的私募投資基金中至少有1只存續(xù)期達到2年以上；
（b）具有良好的信用記錄和持續(xù)經(jīng)營能力，最近12個月未受到刑事處罰，最近12個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門采取行政處罰、行政監(jiān)管措施或者被相關(guān)自律組織采取紀律處分，最近36個月未被相關(guān)自律組織采取書面自律管理措施3次以上，最近12個月未被列入失信被執(zhí)行人名單、經(jīng)營異常名錄、市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單，最近12個月未發(fā)生重大經(jīng)營風險事件、被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風險處置措施；
（c）具備專業(yè)證券或者不動產(chǎn)基金研究定價能力，應(yīng)當具有科學(xué)合理的估值定價模型、完善的定價決策制度，能夠自主作出投資決策。從事不動產(chǎn)基金研究和投資的人員應(yīng)當具備2年以上專業(yè)研究或者投資管理經(jīng)驗；
（d）具備必要的合規(guī)風控能力，應(yīng)當依法合規(guī)展業(yè)，將參與不動產(chǎn)基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)納入整體合規(guī)風控體系，并指定專門人員加強合規(guī)管理和風險控制。不動產(chǎn)基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)合規(guī)管理人員應(yīng)當具備2年以上金融合規(guī)管理工作經(jīng)驗，并具備法律、金融等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷或者通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試；
（e）具備較強的風險承受能力，能夠獨立承擔投資風險；
（f）具有開展不動產(chǎn)基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)獨立性，能夠獨立開展不動產(chǎn)基金研究定價、網(wǎng)下詢價與認購業(yè)務(wù)；
（g）建立完善的參與不動產(chǎn)基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)的制度和機制，包括但不限于內(nèi)部控制、投資研究、定價決策、報價認購、通訊設(shè)備管控等制度機制；
（h）建立健全不動產(chǎn)基金內(nèi)部問責機制和薪酬考核機制，明確相關(guān)業(yè)務(wù)人員責任認定、責任追究等事項，綜合考量研究人員和投資決策人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)情況、業(yè)務(wù)收入等各項因素確定人員薪酬標準；
（i）符合監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。
3、本次發(fā)售網(wǎng)下詢價通過上交所“REITs詢價與認購系統(tǒng)”進行。網(wǎng)下投資者應(yīng)當在詢價日前一交易日，即2026年5月12日（X-1日）12:00前，按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會完成不動產(chǎn)基金網(wǎng)下投資者注冊并已在上交所開通“REITs詢價與認購系統(tǒng)”CA證書，且其所屬或直接管理的、擬參與本基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)且符合規(guī)定的自營投資賬戶或資產(chǎn)管理產(chǎn)品必須已注冊為配售對象。完成上述流程的網(wǎng)下投資者方可參與網(wǎng)下詢價。
4、基金管理人及財務(wù)顧問將在上交所規(guī)定的時間內(nèi)，通過“REITs詢價與認購系統(tǒng)”確認擬參與網(wǎng)下發(fā)售的配售對象名稱、場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶等相關(guān)信息，同時剔除不符合本公告規(guī)定的網(wǎng)下投資者及其配售對象賬戶，完成詢價準備的確認工作。不符合相關(guān)標準而參與本次發(fā)售網(wǎng)下詢價的，須自行承擔一切由該行為引發(fā)的后果。
5、禁止參加本次詢價和網(wǎng)下發(fā)售的投資者范圍
網(wǎng)下投資者屬于以下情形之一的，不得參與本次網(wǎng)下發(fā)售：
（1）原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、財務(wù)顧問、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價存在利益沖突的主體；
（2）原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方，包括：1）直接或間接控制原始權(quán)益人的法人或其他組織；2）上述主體直接或者間接控制的除原始權(quán)益人及其控股子公司以外的法人或其他組織；3）關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔任董事、高級管理人員的除原始權(quán)益人及其控股子公司以外的法人或其他組織；4）持有原始權(quán)益人5%以上股份的法人或其他組織；5）證監(jiān)會、上交所或原始權(quán)益人根據(jù)實質(zhì)重于形式原則認定的其他與原始權(quán)益人有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致原始權(quán)益人利益對其傾斜的法人或其他組織；
（3）在證券業(yè)協(xié)會公布的不動產(chǎn)基金網(wǎng)下投資者黑名單中的機構(gòu)；
（4）通過配售可能導(dǎo)致不當行為或不正當利益的其他自然人、法人和組織。
上述第（1）項中基金管理人或財務(wù)顧問管理的公募證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金和年金基金除外。上述第（1）項中的戰(zhàn)略投資者管理的依法設(shè)立且未參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。
6、投資者若參與本基金詢價，即視為其向基金管理人及財務(wù)顧問承諾其不存在法律法規(guī)禁止參與網(wǎng)下詢價及配售的情形。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔由此所產(chǎn)生的全部責任。
（二）網(wǎng)下投資者備案核查及相關(guān)材料的提交方式
所有擬參與本次詢價的網(wǎng)下投資者須符合上述投資者條件，并按要求在2026年5月12日（X-1日）中午12:00前通過中信證券公募REITs網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://www.citics.com/reits/login/index.html）登錄并提交相關(guān)核查材料。
投資者需提交的資料包括：《網(wǎng)下投資者承諾函》《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)關(guān)系信息表》、資產(chǎn)證明材料、機構(gòu)資質(zhì)證明等；私募基金、信托計劃、資管產(chǎn)品等均需提供相應(yīng)的備案、登記證明。
此外，除公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社?；?、年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者投資賬戶和機構(gòu)自營投資賬戶外的其他配售對象需提供《配售對象出資方基本信息表》。
1、系統(tǒng)提交方式
（1）登錄
登錄中信證券公募REITs網(wǎng)下投資者資格核查系統(tǒng)（https://www.citics.com/reits/login/index.html）。操作指引可從網(wǎng)站下載或聯(lián)系財務(wù)顧問。
2、機構(gòu)投資者報備
（1）完善機構(gòu)基本信息。在頁面中填寫營業(yè)執(zhí)照號等資料后，點擊“提交”。
（2）項目申報。選擇申報項目。
（3）閱讀網(wǎng)下投資者承諾函。
（4）選擇參與詢價的配售對象。
（5）閱讀提示并確認。
（6）填報本機構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系信息。包括5%以上股份的股東、本機構(gòu)的控股股東、本機構(gòu)的控股股東控制的其他子公司、本機構(gòu)的控股子公司及本機構(gòu)能夠?qū)嵤┲卮笥绊懙钠渌疽约岸隆⒈O(jiān)事、高級管理人員信息等，包括關(guān)聯(lián)企業(yè)/自然人名稱、證件類型、證件號碼等。
（7）上傳或新增本機構(gòu)的配售對象出資方信息。除機構(gòu)自營投資賬戶、公募產(chǎn)品、保險資金、養(yǎng)老金、社?；?、年金基金、合格境外機構(gòu)投資者資金的其他配售對象均需提供出資方信息表。配售對象已選定，請投資者按系統(tǒng)下載最新模板填寫（出資方身份證明文件類型、出資比例等務(wù)必按照系統(tǒng)模板格式填寫），請勿擅自修改模板的格式，如有需要可自行增減行。
（8）上傳或新增本機構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模信息。
（9）上傳網(wǎng)下投資者證明文件。
1）有意參與本次詢價且符合網(wǎng)下投資者標準的投資者均需提交《網(wǎng)下投資者承諾函》（蓋章版掃描件）。
2）所有投資者均需提交《網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表》（蓋章版掃描件）。
3）所有投資者均需提交最新工商營業(yè)執(zhí)照、最新經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證/私募基金管理人備案證明（蓋章版掃描件）。保險自有資金以保險資金證券投資賬戶參與網(wǎng)下詢價屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，需提交委托代理合同復(fù)印件（蓋章版掃描件），如不適用則無需提供。
4）除公募產(chǎn)品、養(yǎng)老金、社保基金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者投資賬戶和機構(gòu)自營投資賬戶外，其余配售對象均須填寫配售對象的《出資方基本信息表》后上傳Excel和蓋章版掃描件。
5）所有投資者均須上傳《配售對象資產(chǎn)規(guī)模明細表》，投資者需在系統(tǒng)下載模板，填寫金額、日期后再上傳Excel和蓋章版掃描件。其中，對于公募基金、基金專戶、資產(chǎn)管理計劃、私募基金等產(chǎn)品，應(yīng)以詢價日前第三個工作日的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準；對于自營投資賬戶，應(yīng)以公司出具的詢價日前第三個工作日的自營賬戶資金規(guī)模說明為準。
6）所有投資者均須提供每個配售對象資產(chǎn)證明文件的蓋章版掃描件。
7）其他文件。
7-1）管理人登記及產(chǎn)品備案證明文件：A、配售對象如屬于私募投資基金，應(yīng)上傳私募基金管理人登記以及私募投資基金產(chǎn)品成立的備案證明文件。“私募投資基金”系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)；B、配售對象如屬于基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對一、一對多專戶理財產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、集合資產(chǎn)管理計劃需提供產(chǎn)品備案證明文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。
7-2）投資經(jīng)理投資管理經(jīng)驗說明函。所有產(chǎn)品均須提供。
7-3）基金/產(chǎn)品等的基金合同、產(chǎn)品合同。所有產(chǎn)品均須提供。
7-4）配售對象信息登記表（含基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書）。所有配售對象均須提供。
7-5）法定代表人、授權(quán)經(jīng)辦人、受益所有人有效身份證件正反面復(fù)印件。
如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人及財務(wù)顧問將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報價作為無效報價處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本基金網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔由此產(chǎn)生的全部責任。
（10）完成提交。
3、投資者注意事項
認購主體提供的所有文件的格式均需為加蓋認購主體公章的電子掃描件，并留意落款日期、是否需要經(jīng)辦人簽名等。公章要求為鮮章，若電子章則需同時提供該電子印章出具的《電子認證書》，以及該認證機構(gòu)的《電子認證服務(wù)許可證》或其他基金管理人、財務(wù)顧問認可的證明文件。
投資者須對其填寫的信息及提交資料的真實、準確、完整性負責。投資者未按要求在2026年5月12日（X-1日）中午12:00之前完成材料提交，或雖完成材料提交但存在不真實、不準確、不完整情形的，則將無法參加詢價配售或者報價將被界定為無效報價。
請投資者認真閱讀報備頁面中的填寫注意事項。財務(wù)顧問將安排專人在2026年5月8日（X-3日）、2026年5月11日（X-2日）的9:00-12:00、13:00-17:00及2026年5月12日（X-1日）的9:00-12:00接聽咨詢電話，號碼為010-60837449、010-60838063。
（三）網(wǎng)下投資者備案核查
基金管理人及財務(wù)顧問將會同見證律師對投資者資質(zhì)進行核查并有可能要求其進一步提供相關(guān)證明材料，投資者應(yīng)當予以積極配合（根據(jù)投資者類型及實際情況的不同，可能包括但不限于提供工商登記資料、投資者資產(chǎn)規(guī)模信息表和資金規(guī)模證明文件、安排實際控制人訪談、如實提供相關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其他關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等）。如投資者不符合條件、投資者或其管理的資管產(chǎn)品的出資方為本基金原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方、投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告規(guī)定的禁止參與網(wǎng)下發(fā)售情形的，基金管理人及財務(wù)顧問將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)售、將其報價作為無效報價處理或不予配售，并在《發(fā)售公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本次網(wǎng)下發(fā)售的，應(yīng)自行承擔由此產(chǎn)生的全部責任。
網(wǎng)下投資者需自行審核比對關(guān)聯(lián)方，確保原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、財務(wù)顧問、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價存在利益沖突的主體不得參與網(wǎng)下詢價，但基金管理人或財務(wù)顧問管理的公募證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金和年金基金除外。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔由此所產(chǎn)生的全部責任。
（四）詢價
1、本次網(wǎng)下詢價時間為2026年5月13日（X日）的9:00-15:00。在上述時間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過上交所“REITs詢價與認購系統(tǒng)”填寫、提交申報價格和申報數(shù)量。
2、本次網(wǎng)下詢價采取擬認購價格與擬認購數(shù)量同時申報的方式進行，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象的報價應(yīng)當包含每份價格和該價格對應(yīng)的擬認購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄后，應(yīng)當一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報價記錄，但以最后一次提交的全部報價記錄為準。
3、本次網(wǎng)下詢價的詢價區(qū)間為：5.475元/份-6.691元/份。任何超出詢價區(qū)間的報價將被視為無效報價。網(wǎng)下投資者申報價格的最小變動單位為0.001元；網(wǎng)下投資者可為其管理的不同配售對象分別報價，每個配售對象報價不得超過1個，且同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同擬認購價格不得超過3個。
單個配售對象參與本次網(wǎng)下發(fā)售的最低申報數(shù)量為100萬份，申報數(shù)量須為1萬份的整數(shù)倍，最高認購量不得超過網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量，且擬認購金額原則上不得超過該配售對象詢價日前三個工作日（X-3日），即2026年5月8日的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。投資者應(yīng)按規(guī)定進行網(wǎng)下詢價，并自行承擔相應(yīng)的法律責任。
特別提醒網(wǎng)下投資者注意的是，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象應(yīng)遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強風險控制和合規(guī)管理，合理確定擬認購價格和擬認購份額數(shù)量。參與詢價時，請?zhí)貏e留意擬認購價格和擬認購份額數(shù)量對應(yīng)的擬認購金額是否超過其向基金管理人及財務(wù)顧問提交的資產(chǎn)證明材料中的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模?；鸸芾砣嘶蜇攧?wù)顧問發(fā)現(xiàn)配售對象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人及財務(wù)顧問提交資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛘哔Y金規(guī)模認購的，則該配售對象的認購無效。
參與詢價的網(wǎng)下投資者應(yīng)當根據(jù)不動產(chǎn)項目相關(guān)情況，遵循獨立、客觀、誠信的原則，合理報價，不得采取串通合謀、協(xié)商報價等方式故意壓低或抬高價格，不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。
基金管理人及財務(wù)顧問將在《發(fā)售公告》中披露投資者詳細報價情況、認購價格及其確定過程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回撥機制（如有）、銷售機構(gòu)、認購方式、認購費用，以及以認購價格計算的不動產(chǎn)項目價值及預(yù)期收益測算等內(nèi)容。其中，詳細報價情況包括每個投資者名稱、配售對象信息、認購價格及對應(yīng)的擬認購數(shù)量，以及所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。
4、網(wǎng)下投資者申報存在以下情形之一的，將被視為無效：
（1）網(wǎng)下投資者未在2026年5月12日（X-1日）中午12:00前在證券業(yè)協(xié)會完成本基金網(wǎng)下投資者及配售對象的注冊工作；
（2）按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》的規(guī)定，未能在中國基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記和基金備案的私募基金；
（3）單個配售對象的申報數(shù)量不符合要求的，該配售對象的申報無效；
（4）網(wǎng)下投資者資格不符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公告規(guī)定的，其報價為無效申報；
（5）未按本公告要求提交投資者資格核查文件的，或提交材料后經(jīng)基金管理人及財務(wù)顧問審核后未通過的；
（6）經(jīng)審查不符合本公告網(wǎng)下投資者條件的；
（7）被證券業(yè)協(xié)會列入黑名單的網(wǎng)下投資者；
（8）基金管理人及財務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)投資者不遵守行業(yè)監(jiān)管要求、超過其向基金管理人及財務(wù)顧問提交的資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)?；蛘哔Y金規(guī)模認購的，則該配售對象的認購無效；
（9）其他網(wǎng)下投資者無效申報的情況。
（五）網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處理
1、網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)時，不得存在下列行為：
（1）報送信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；
（2）使用他人賬戶、多個賬戶報價的；
（3）委托他人開展網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)，或者接受其他網(wǎng)下投資者的委托，代其開展網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)的，經(jīng)行政許可的除外；
（4）在詢價結(jié)束前泄露本機構(gòu)的估值定價方法、估值定價參數(shù)、相關(guān)報價信息，打聽、收集、傳播其他網(wǎng)下投資者的上述信息，或者網(wǎng)下投資者之間就上述信息進行協(xié)商報價的；
（5）與其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或者財務(wù)顧問等利益相關(guān)方串通報價的；
（6）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價的；
（7）以“博入圍”等目的故意壓低、抬高報價，或者未審慎報價的；
（8）通過嵌套投資等方式虛增資產(chǎn)規(guī)模獲取不正當利益的；
（9）接受原始權(quán)益人、基金管理人、財務(wù)顧問以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等的；
（10）未合理確定擬認購數(shù)量，其擬認購數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)量不符合相關(guān)法律法規(guī)或者監(jiān)管規(guī)定的；
（11）未合理確定擬認購數(shù)量，其擬認購金額超過配售對象總資產(chǎn)的；
（12）未履行報價評估和決策程序，及（或）無定價依據(jù)的；
（13）網(wǎng)上網(wǎng)下同時認購的；
（14）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾的；
（15）未嚴格履行報價評估和決策程序，及（或）定價依據(jù)不充分的；
（16）提供有效報價但未參與認購或者未足額認購的；
（17）未按時足額繳付認購資金的；
（18）未及時進行展期導(dǎo)致認購或者繳款失敗的；
（19）向基金管理人、財務(wù)顧問提交的資產(chǎn)規(guī)模報告等數(shù)據(jù)文件存在不準確、不完整或者不一致等情形的；
（20）向協(xié)會提交的數(shù)據(jù)信息存在不準確、不完整或者不一致等情形的；
（21）其他以任何形式謀取、輸送不正當利益或者不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔等影響網(wǎng)下發(fā)行秩序的情形。
2、北京市漢坤律師事務(wù)所將對網(wǎng)下發(fā)售、配售行為，參與定價和配售投資者的資質(zhì)條件，及其與基金管理人和財務(wù)顧問的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資金劃撥等事項進行見證，并出具法律意見書。
3、網(wǎng)下投資者或配售對象參與不動產(chǎn)基金網(wǎng)下詢價和認購業(yè)務(wù)時違反上述第1條規(guī)定的，證券業(yè)協(xié)會按照法規(guī)對其采取自律措施并在其網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)上述第1條情形的，視為所在機構(gòu)行為?；鸸芾砣?、財務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在上述第1條情形的，應(yīng)將其報價或認購行為認定為無效并予以剔除，并將有關(guān)情況報告上交所。
（六）其他要求
參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得再通過面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金份額。配售對象關(guān)聯(lián)賬戶是指與配售對象場內(nèi)證券賬戶或場外基金賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的賬戶。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及年金基金賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的，不受上述限制。
四、確定有效報價投資者和發(fā)售價格
1、網(wǎng)下詢價報價截止后，基金管理人及財務(wù)顧問應(yīng)當根據(jù)本公告的條件，剔除不符合條件的報價及其對應(yīng)的擬認購數(shù)量。
2、剔除不符合條件的報價后，基金管理人及財務(wù)顧問將根據(jù)所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，并結(jié)合公募證券投資基金、公募理財產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者資金等配售對象的報價情況，審慎合理確定本基金份額認購價格。
若基金管理人及財務(wù)顧問確定的認購價格高于上述網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，基金管理人及財務(wù)顧問將至少在基金份額認購首日前五個工作日發(fā)布投資風險特別公告，并在公告中披露超過的原因，以及各類網(wǎng)下投資者報價與認購價格的差異情況，同時提請投資者關(guān)注投資風險，理性作出投資決策。
3、申報價格不低于確定的認購價格且未被認定為無效的報價為有效報價。提供有效報價的網(wǎng)下投資者，方可參與且必須參與網(wǎng)下認購。
4、基金管理人及財務(wù)顧問將在2026年5月15日（L-3自然日前）（預(yù)計）發(fā)布的《發(fā)售公告》中披露下列信息：
網(wǎng)下投資者詳細報價情況、認購價格及其確定過程、募集期起止日、基金份額總發(fā)售數(shù)量、網(wǎng)下發(fā)售份額數(shù)量、公眾投資者發(fā)售份額數(shù)量、回撥機制（如有）、銷售機構(gòu)、認購方式、認購費用，以及以認購價格計算的不動產(chǎn)項目價值及預(yù)期收益測算等。其中，詳細報價情況包括每個網(wǎng)下投資者名稱、配售對象信息、認購價格及對應(yīng)的擬認購數(shù)量，以及所有網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)。
五、各類投資者認購方式及費用
本基金認購價格確定后，將在《發(fā)售公告》中公布。本基金各類型投資者均以該價格參與認購。具體認購方式和資金交收將在后續(xù)刊登的《發(fā)售公告》中披露。
（一）認購方式
1、戰(zhàn)略投資者的認購方式：本基金的戰(zhàn)略投資者認購采取“份額認購，份額確認”的方式。戰(zhàn)略投資者需根據(jù)事先與基金管理人簽訂的《戰(zhàn)略配售協(xié)議》進行認購。募集期結(jié)束前，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當在約定的期限內(nèi)，以認購價格認購其承諾認購的基金份額數(shù)量。參與戰(zhàn)略配售的原始權(quán)益人，可以用現(xiàn)金或者中國證監(jiān)會認可的其他對價進行認購。
2、網(wǎng)下投資者的認購方式：本基金的網(wǎng)下投資者認購采取“份額認購，份額確認”的方式。網(wǎng)下投資者應(yīng)當通過上海證券交易所“REITs詢價與認購系統(tǒng)”向基金管理人及財務(wù)顧問提交認購申請，參與基金份額的網(wǎng)下配售，且應(yīng)當在募集期內(nèi)通過基金管理人完成認購資金的繳納，并通過登記機構(gòu)登記份額。網(wǎng)下投資者的配售對象認購時，應(yīng)當按照本次發(fā)售確定的認購價格填報認購數(shù)量，其填報的認購數(shù)量應(yīng)為其在詢價階段提交的有效報價所對應(yīng)的有效擬認購份額數(shù)量。同時，認購份額數(shù)量對應(yīng)的認購金額不得超過其向基金管理人及財務(wù)顧問提交的資產(chǎn)證明材料中相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模或資金規(guī)模。網(wǎng)下投資者為其管理的參與認購的全部有效報價配售對象錄入認購記錄后，應(yīng)當一次性全部提交。網(wǎng)下認購期間，網(wǎng)下投資者可以多次提交認購記錄，但以最后一次提交的全部認購記錄為準。
3、公眾投資者的認購方式：本基金的公眾投資者認購采取“金額認購，份額確認”的方式。發(fā)售期內(nèi)投資者可以通過場內(nèi)或場外方式認購基金份額。
場內(nèi)認購是指通過本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和登記機構(gòu)認可的上交所會員單位認購基金份額的行為。通過場內(nèi)認購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)投資人的上海證券賬戶下。
場外認購是指通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及場外基金銷售機構(gòu)（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站）的銷售網(wǎng)點認購或按基金管理人、場外基金銷售機構(gòu)提供的其他方式認購基金份額的行為。通過場外認購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)投資人的開放式基金賬戶下。
場外認購限額：投資者通過基金場外銷售機構(gòu)認購時，每次最低認購金額為1,000元人民幣。具體業(yè)務(wù)辦理請遵循各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
場內(nèi)認購限額：投資者通過具有基金銷售資格的上交所會員單位認購時，單筆最低認購金額為1,000元，超過1,000元的應(yīng)為1元的整數(shù)倍。具體業(yè)務(wù)辦理請遵循各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。對于場內(nèi)認購的數(shù)量限制，上交所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。
（二）認購費用
1、本基金的公眾投資者認購采取“金額認購，份額確認”的方式，公眾投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。本基金具體認購費率如下：
費用類型 認購金額（M） 認購費率
場外認購費率 M＜100萬元 0.60
100萬元≤M＜300萬元 0.40
300萬元≤M＜500萬元 0.20
M≥500萬元 按筆收取，1000/筆
場內(nèi)認購費率 上交所會員單位參照場外認購費率設(shè)定投資者的場內(nèi)認購費率。
注：對于公眾投資者，通過直銷機構(gòu)認購本金的公眾投資者不收取認購費；通過代銷機構(gòu)認購本基金份額的公眾投資者，收取認購費，認購費用由投資者承擔，認購費率不高于0.60%，且隨認購金額的增加而遞減。如果有多筆基金份額的認購，適用費率按單筆分別計算。
2、認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分在基金管理人的運營成本中列支，投資人重復(fù)認購，須按每次認購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
3、對于戰(zhàn)略投資者及網(wǎng)下投資者，無認購費用。
4、本基金為封閉式基金，無申購贖回機制，不收取申購費/贖回費。場內(nèi)交易費以證券公司實際收取為準。
六、本次發(fā)售回撥機制
本次發(fā)售中，戰(zhàn)略投資者將在2026年5月19日（T日）（預(yù)計）完成繳款，基金管理人及財務(wù)顧問將根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款情況確認戰(zhàn)略配售份額是否向網(wǎng)下回撥。網(wǎng)下發(fā)售于2026年5月19日（T日）（預(yù)計）15:00截止，公眾發(fā)售于2026年5月19日（T日）（預(yù)計）截止。認購結(jié)束后，將根據(jù)公眾和網(wǎng)下認購情況決定是否進一步啟動回撥機制，對網(wǎng)下及公眾發(fā)售的規(guī)模進行調(diào)節(jié)。
本基金募集期屆滿，公眾投資者認購份額不足的，基金管理人和財務(wù)顧問可以將公眾投資者部分向網(wǎng)下發(fā)售部分進行回撥。網(wǎng)下投資者認購數(shù)量低于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量的，不得向公眾投資者回撥。
網(wǎng)下投資者認購數(shù)量高于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量，且公眾投資者有效認購倍數(shù)較高的，網(wǎng)下發(fā)售部分可以向公眾投資者回撥?；負芎蟮木W(wǎng)下發(fā)售比例，不得低于本次公開發(fā)售數(shù)量扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后的70%。
最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分（如有），可回撥至網(wǎng)下發(fā)售。
2026年5月21日（T+2日）（預(yù)計）基金管理人及財務(wù)顧問決定是否回撥，確定最終戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售、公眾投資者發(fā)售的基金份額數(shù)量及配售比例，于2026年5月22日（T+3日）（預(yù)計）發(fā)布公告，披露本基金回撥機制及回撥情況。
七、各類投資者配售原則及方式
基金管理人和財務(wù)顧問在完成回撥機制（如有）后，將根據(jù)以下原則對各類投資者進行配售：
（一）戰(zhàn)略投資者配售
本基金的戰(zhàn)略投資者繳款后，其認購的戰(zhàn)略配售份額原則上將全額獲配。
（二）網(wǎng)下投資者配售
本基金發(fā)售結(jié)束后，基金管理人及財務(wù)顧問將對進行有效認購且足額繳款的投資者及其管理的有效配售對象進行全程比例配售，所有配售對象將獲得相同的配售比例。
配售比例=最終網(wǎng)下發(fā)售份額/全部有效網(wǎng)下認購份額。
某一配售對象的獲配份額=該配售對象的有效認購份額×配售比例。
在實施配售過程中，每個配售對象的獲配份額向下取整后精確到1份，產(chǎn)生的剩余份額分配給認購份額數(shù)量最大的配售對象；當認購份額數(shù)量相同時，產(chǎn)生的剩余份額分配給認購時間（以“REITs詢價與認購系統(tǒng)”顯示的申報時間及申報編號為準）最早的配售對象。
當發(fā)生比例確認時，基金管理人及財務(wù)顧問將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
如果網(wǎng)下有效認購總份額等于本次網(wǎng)下最終發(fā)售份額，基金管理人及財務(wù)顧問將按照配售對象的實際認購數(shù)量直接進行配售。
（三）公眾配售原則
若公眾投資者認購總量超過公眾發(fā)售總量，公眾投資者的配售將遵循全程比例確認的原則。
確定配售比例：配售比例=最終公眾發(fā)售份額/全部有效公眾認購份額。
某一公眾投資者的獲配份額=該公眾投資者的有效認購份額×配售比例。
在實施配售過程中，每個投資者的獲配份額按截位法取整后精確到1份，產(chǎn)生的剩余份額按每位投資者1份，依次分配給認購金額最大的投資者；當認購金額相同時，分配給認購時間最早的投資者。份額取整完成后，某一公眾投資者的最終獲配份額=獲配份額+取整分配份額。份額取整完成后，獲得取整分配份額的公眾投資者將重新計算認購費用。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
當發(fā)生比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
如果公眾有效認購總份額等于本次公眾最終發(fā)售份額，基金管理人將按照公眾投資者的實際認購份額數(shù)量直接進行配售。
投資者繳納的全部認購款項在募集期間產(chǎn)生的全部利息不折算為基金份額持有人的基金份額，全部計入基金資產(chǎn)。
八、網(wǎng)下及公眾投資者多繳款項的處理
如發(fā)生網(wǎng)下比例配售，基金管理人于本基金募集期結(jié)束日后的3個工作日（預(yù)計）完成網(wǎng)下投資者認購申請未確認部分的退款。
如發(fā)生公眾比例配售或其他認購未確認的情況，基金管理人于本基金募集期結(jié)束日后的3個工作日（預(yù)計）完成公眾投資者認購申請未確認部分的退款。
九、中止發(fā)售情況
當出現(xiàn)以下任意情況之一時，基金管理人及財務(wù)顧問可采取中止發(fā)售措施：
1、網(wǎng)下詢價階段，網(wǎng)下投資者提交的擬認購數(shù)量合計低于網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量；
2、出現(xiàn)對基金發(fā)售有重大影響的其他情形。
如發(fā)生以上其他情形，基金管理人及財務(wù)顧問可采取中止發(fā)售措施，并發(fā)布中止發(fā)售公告。中止發(fā)售后，在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內(nèi)，基金管理人及財務(wù)顧問可重新啟動發(fā)售。
十、募集失敗的情形和處理安排
募集期限屆滿，本基金出現(xiàn)以下任意情形之一的，則本基金募集失?。?
1、基金募集份額總額未達到準予注冊規(guī)模的80%；
2、基金募集資金規(guī)模少于2億元，或基金認購人數(shù)少于1,000人；
3、原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；
4、扣除戰(zhàn)略配售部分后，網(wǎng)下發(fā)售比例低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%；
5、導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。
如果募集期限屆滿本基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。就基金募集產(chǎn)生的評估費、財務(wù)顧問費、會計師費、律師費等各項費用不得從投資者認購款項中支付。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
十一、基金管理人、財務(wù)顧問聯(lián)系方式
（一）基金管理人
名稱：中航基金管理有限公司
住所：北京市石景山區(qū)五一劇場南路2號院1號樓7層702E
辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院亞洲金融大廈D座第8層801\805\806單元
聯(lián)系人：蔣瑩
電話：010-56716199
（二）財務(wù)顧問
名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
聯(lián)系人：胡琳、田原
聯(lián)系方式：010-60837449、010-60838063
（本頁無正文，為《中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價公告》之蓋章頁）
中航基金管理有限公司（基金管理人）
2026年5月8日
（本頁無正文，為《中航中核匯能新能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價公告》之蓋章頁）
中信證券股份有限公司（財務(wù)顧問）
2026年5月8日
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