國泰科創(chuàng)板兩年定期開放混合型證券投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
國泰科創(chuàng)板兩年定期開放混合型證券
投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年2月11日
1 公告基本信息
基金名稱
基金簡(jiǎn)稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
國泰科創(chuàng)板兩年定期開放混合型證券投資基金
國泰科創(chuàng)板兩年定期開放混合
506009
契約型開放式
2022年2月18日
國泰基金管理有限公司
中國建設(shè)銀行股份有限公司
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《國泰科創(chuàng)板兩年定期開放
混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）、《國泰科創(chuàng)板兩年
定期開放混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱《招募說明書》）
2026年2月24日
2026年2月24日
注：本基金第二個(gè)封閉期為2024年2月24日（含）至2026年2月23日（含）。根據(jù)本基金《基金合
同》、《招募說明書》的規(guī)定，本基金管理人決定自2026年2月24日（含）至2026年3月9日（含）期間的
工作日，本基金接受投資者的申購、贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)。自2026年3月10日（含）至2028年3月9日（含）
止，為本基金的第三個(gè)封閉期，封閉期內(nèi)本基金不辦理申購、贖回或其他業(yè)務(wù)。
2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金以定期開放方式運(yùn)作，即采用封閉運(yùn)作和開放運(yùn)作交替循環(huán)的方式。
本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括該日）起或自每一開放期結(jié)束之日次日（包括該日）起
2年的期間。本基金第一個(gè)封閉期為自基金合同生效日（包括該日）起至2年后的對(duì)應(yīng)日前一日（包括
該日）的期間。下一個(gè)封閉期為第一個(gè)開放期結(jié)束之日次日（包括該日）起至2年后的對(duì)應(yīng)日前一日
（包括該日）的期間，以此類推。如該對(duì)應(yīng)日不存在對(duì)應(yīng)日期，則對(duì)應(yīng)日調(diào)整至該對(duì)應(yīng)日所在月度的最
后一日；如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，
但投資人可在本基金上市交易后通過上海證券交易所轉(zhuǎn)讓基金份額。
每一個(gè)封閉期結(jié)束后，本基金即進(jìn)入開放期。每一開放期自封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日（包
括該日）起不少于5個(gè)工作日且不超過20個(gè)工作日，具體期間由基金管理人在封閉期結(jié)束前公告說
明。開放期內(nèi)，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，開放期未贖回的份額將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一
個(gè)封閉期。
本基金第二個(gè)封閉期為2024年2月24日（含）至2026年2月23日（含）。根據(jù)本基金《基金合同》、
《招募說明書》的規(guī)定，本基金管理人決定自2026年2月24日（含）至2026年3月9日（含）期間的工作
日，本基金接受投資者的申購、贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)。自2026年3月10日（含）至2028年3月9日（含）止，為
本基金的第三個(gè)封閉期，封閉期內(nèi)本基金不辦理申購、贖回或其他業(yè)務(wù)。
如封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放或需依據(jù)基金合
同暫停申購與贖回業(yè)務(wù)的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務(wù)的辦理期間并予以公告，在不可
抗力或其他情形影響因素消除之日下一個(gè)工作日起，繼續(xù)計(jì)算該開放期時(shí)間。
投資人在開放期內(nèi)的開放日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)暫停辦
理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公
告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
①投資人場(chǎng)外申購本基金，投資人單筆申購的最低金額為1.00元（含申購費(fèi)）。
②本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)單筆申購的最低金額為10.00元（含申購費(fèi)）。除直銷機(jī)構(gòu)以外的其
他銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
③本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外。
④基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮?
須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)用
本基金場(chǎng)外申購費(fèi)率如下表所示：
申購金額（M）
M＜100萬元
100萬元≤M＜200萬元
200萬元≤M＜500萬元
M≥500萬元
申購費(fèi)率
1.50%
1.20%
0.80%
按筆收取，1000元/筆
申購費(fèi)用由申購本基金的投資人承擔(dān)，在投資人申購基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用
于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
本基金目前僅開放場(chǎng)外申購，投資者可通過場(chǎng)外方式辦理申購業(yè)務(wù)。本基金上市后或滿足相應(yīng)
條件時(shí)投資者還可通過場(chǎng)內(nèi)方式辦理申購。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基
金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金持續(xù)營銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活
動(dòng)。在基金持續(xù)營銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)
調(diào)低基金銷售費(fèi)用。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
①基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回?；鸱蓊~持有人辦理基金份額場(chǎng)外贖回
時(shí)，單筆贖回申請(qǐng)最低份額為1.00份，若某基金份額持有人贖回時(shí)在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足
1.00份，則該次贖回時(shí)必須一起贖回。
②本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)單筆贖回申請(qǐng)最低份數(shù)為10.00份，若某基金份額持有人贖回時(shí)在直
銷機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足10.00份，則該次贖回時(shí)必須一起贖回。
③本基金不對(duì)投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制，但各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金交
易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
④基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮?
須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)用
本基金贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
本基金的場(chǎng)外贖回費(fèi)率隨著基金份額持有期限的增加而遞減。贖回費(fèi)率如下表所示：
贖回申請(qǐng)份額持續(xù)持有期（Y）
Y＜7日
7日≤Y＜30日
30日≤Y＜180日
Y≥180日
贖回費(fèi)率
1.50%
0.75%
0.50%
0.00%
（注：贖回份額持續(xù)持有期的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。）
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于30日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)
持有期不少于30日但少于90日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于90日但少于180日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總
額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于180日的基金份額持有人不收取贖回費(fèi)。贖回費(fèi)中未
歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
本基金目前僅開放場(chǎng)外贖回，投資者可通過場(chǎng)外方式辦理贖回業(yè)務(wù)。本基金上市后或滿足相應(yīng)
條件時(shí)投資者還可通過場(chǎng)內(nèi)方式辦理贖回。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基
金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金持續(xù)營銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活
動(dòng)。在基金持續(xù)營銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)
調(diào)低基金銷售費(fèi)用。
5 基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1 場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
5.1.1 直銷機(jī)構(gòu)
①國泰基金管理有限公司直銷柜臺(tái)
地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com
②國泰基金管理有限公司直銷電子交易平臺(tái)
投資者可通過國泰基金電子交易平臺(tái)www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁面申購本基金，申購期內(nèi)
提供7×24小時(shí)申購服務(wù)。
智能手機(jī)APP平臺(tái)：手機(jī)交易客戶端、“國泰基金”微信交易平臺(tái)
電話：021-31089000 聯(lián)系人：趙剛
5.1.2 其他場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
中國建設(shè)銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司、東莞農(nóng)
村商業(yè)銀行股份有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公
司、上海陸享基金銷售有限公司、貴州省貴文文化基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、
北京度小滿基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海
天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金
銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司、上海利得基金銷售
有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、宜
信普澤（北京）基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、浦
領(lǐng)基金銷售有限公司、通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、北京匯成基金銷
售有限公司、一路財(cái)富（深圳）基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海萬得基金銷
售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、匯付基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、上海
中正達(dá)廣基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承
基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海華夏財(cái)富投資
管理有限公司、中信期貨有限公司、國泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國信證
券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、興業(yè)
證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中信證
券（山東）有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公
司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、平安證券股份有限
公司、國都證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、國盛證券股份有限公司、華西證券股份有限公
司、中泰證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、華龍證券股份有限
公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、開源證券股
份有限公司、中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司
5.2 場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金
一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、
《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹
配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告
國泰基金管理有限公司
2026年2月11日
國泰科創(chuàng)板兩年定期開放混合型證券投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf