興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金基金合同
2026-04-30 文字大小【小中大】【打印】
            
              興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金

基金合同

基金管理人：興證全球基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

目錄

一、前言........................................................2

二、釋義........................................................3

三、基金的基本情況..................................................7

四、基金份額的發(fā)售..................................................8

五、基金備案........................................................9

六、基金份額的申購(gòu)與贖回...........................................10

七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).......................................17

八、基金份額持有人大會(huì).............................................23

九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................30

十、基金的托管.....................................................32

十一、基金份額的登記...............................................33

十二、基金的投資...................................................34

十三、基金的財(cái)產(chǎn)...................................................44

十四、基金資產(chǎn)的估值...............................................45

十五、基金的費(fèi)用與稅收.............................................50

十六、基金的收益與分配.............................................52

十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì).............................................53

十八、基金的信息披露...............................................54

十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................59

二十、違約責(zé)任.....................................................62

二十一、爭(zhēng)議的處理.................................................63

二十二、基金合同的效力.............................................63

二十三、其他事項(xiàng)...................................................64

一、前言

（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利

義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”）、

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作

管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷

售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦

法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

（二）基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基

金合同不一致或有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金

合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。

基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

（三）興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核

準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)

性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同不一致或有沖突，

以基金合同為準(zhǔn)。

本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020

年9月1日起執(zhí)行。

二、釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金

2、基金管理人：指興證全球基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金基金合同》

及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興全社會(huì)責(zé)任混合

型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說(shuō)明書(shū)：指《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司

法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第

五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及

頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的

《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)

施的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的

《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年

10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可投資于證券

投資基金的自然人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)

境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會(huì)團(tuán)體或其他組織

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)時(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中

國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

20、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)

或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

23、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

24、直銷機(jī)構(gòu)：指興證全球基金管理有限公司

25、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金

代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)

26、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)

27、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等

28、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為

興證全球基金管理有限公司或接受興證全球基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登

記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

29、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)

買(mǎi)賣(mài)本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日

期

32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)

清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不

得超過(guò)3個(gè)月

34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作

日

37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

38、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

39、交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段

40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《興證全球基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理

人和投資人共同遵守

41、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

42、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)

購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為

43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將

基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告

規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管

理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金基金份額的行為

45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持

基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期

扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式

47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總

數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)

入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%

48、元：指人民幣元

49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行

存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約

50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申

購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過(guò)程

54、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)

法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回

購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)

讓或交易的債券等

55、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）

等媒介

56、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本基

金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法全

部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、

戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突

發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
57、基金產(chǎn)品資料概要：指《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料

概要》及其更新（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，

將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行）

三、基金的基本情況

（一）基金的名稱

興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金

（二）基金的類別

混合型

（三）基金的運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式

（四）基金的投資目標(biāo)

本基金追求當(dāng)期投資收益實(shí)現(xiàn)與長(zhǎng)期資本增值，同時(shí)強(qiáng)調(diào)上市公司在持續(xù)發(fā)展、

法律、道德責(zé)任等方面的履行。

（五）基金的最低募集份額總額和金額

基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。

（六）基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

基金份額發(fā)售面值為1.00元/份。

本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招募

說(shuō)明書(shū)中列示。

（七）基金存續(xù)期限

不定期

四、基金份額的發(fā)售

（一）基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象

1、發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公

告。

2、發(fā)售方式

通過(guò)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體

名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告）公開(kāi)發(fā)售。

3、發(fā)售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以及合

格境外機(jī)構(gòu)投資者。

（二）基金份額的認(rèn)購(gòu)

1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)

金額的5%。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鹫J(rèn)

購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)

生的各項(xiàng)費(fèi)用。

2、認(rèn)購(gòu)期利息的處理方式

認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其

中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算及確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算：基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。

4、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式

認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部

分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

（三）基金份額認(rèn)購(gòu)的限制

1、投資人認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。

3、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限

制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)。

4、基金管理人可以對(duì)認(rèn)購(gòu)期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限

制和處理方法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)。

五、基金備案

（一）基金備案的條件

1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，

基金管理人在募集期屆滿并基金募集達(dá)到基金備案條件，應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日

起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)

辦理完畢，基金合同生效。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以

公告。

3、本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。

認(rèn)購(gòu)資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額，歸

投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（二）基金募集失敗

1、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金募集失敗。

2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期存款利息。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額

基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈

值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)

20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金

管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。

六、基金份額的申購(gòu)與贖回

（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在

招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，

并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)

上等交易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管理人

另行公告。

（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、

深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)

會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理

時(shí)間在招募說(shuō)明書(shū)中載明。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在

實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理

時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理

時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。

在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖

回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。

（三）申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值

為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序

贖回；

4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷?；鸸芾砣?
可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)

始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（四）申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申

購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提

交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。

2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申

請(qǐng)日（T日），并在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投

資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢

申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。

若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的

申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。

投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

（五）申購(gòu)和贖回的金額

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的

最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)

定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)

招募說(shuō)明書(shū)。

4、基金管理人有權(quán)規(guī)定單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限，具體金額請(qǐng)參見(jiàn)

招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。

5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購(gòu)比例上限，具體規(guī)模

或比例上限請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。

6、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金

管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大

額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體參

見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申

購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（六）申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并

在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金以申購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率

計(jì)算申購(gòu)費(fèi)用。本基金的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。申

購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，申購(gòu)份

額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部分計(jì)入基金

財(cái)產(chǎn)。

3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)

日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。贖回金額的計(jì)算保留到小

數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

4、申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷

售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基

金份額時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)

和其他必要的手續(xù)費(fèi)，其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖

回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金

額的5%。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體

的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中

列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于

新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施2日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公

告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情

況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基

金交易的投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)

監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回

費(fèi)率。

（七）拒絕或暫停申購(gòu)的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。

4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持

有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)

基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、接受某一投資者申購(gòu)申請(qǐng)后導(dǎo)致其份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額50%以上的。

7、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投資者

單日或單筆申購(gòu)金額上限的。

8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人暫停估值并采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫

停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。

在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

（八）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款

項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。

2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

3、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。

4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人暫停估值并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回申請(qǐng)，

基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量

占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的

基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，

延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日，并在指定媒介上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可

事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理

人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。

（九）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后

的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正

常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因

支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，

基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可

對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖

回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交

贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)

放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申

請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一

開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投

資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額

40%以上的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以對(duì)該基金份額持有人超過(guò)40%以上的贖

回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理，具體措施為：對(duì)于其未超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額40%的贖回

申請(qǐng)，基金管理人有權(quán)根據(jù)上述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定

方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。對(duì)于該基金份額持有人超過(guò)前一

開(kāi)放日基金總份額40%以上的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理，即與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并

處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。但是，如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，當(dāng)日未獲

受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，其未

能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有

必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，

但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募

說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，

并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

（十）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上

刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上刊登

基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖

回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并

公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停

公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定

媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額

凈值。

（十一）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基

金管理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，

基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及

本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

（十二）基金的非交易過(guò)戶

基金的非交易過(guò)戶是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)

生的非交易過(guò)戶以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在

上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)

體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份

額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登

記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

（十三）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷

售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

（十四）定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆

時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行

約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募

說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。

（十五）基金的凍結(jié)和解凍

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人

名稱：興證全球基金管理有限公司

住所：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)浦東嘉里城辦公樓28-29樓

郵政編碼：201204

法定代表人：莊園芳

成立時(shí)間：2003年9月30日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]100號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：1.5億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人

名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

郵政編碼：100032

法定代表人：田國(guó)立

成立時(shí)間：2004年9月17日

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦

理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買(mǎi)賣(mài)政

府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供

信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行

業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬(wàn)肆仟元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（三）基金份額持有人

投資人自依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金

合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表

明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在

基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

（四）基金管理人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：

1、自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)；

2、依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收

入；

3、發(fā)售基金份額；

4、依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

5、在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)

換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決

定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

6、根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金

合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

7、在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；

8、在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

9、自行擔(dān)任或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)注冊(cè)

登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

10、選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)

行必要的監(jiān)督和檢查；

11、選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

12、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

13、依法召集基金份額持有人大會(huì)；

14、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（五）基金管理人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)

方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所

管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記

賬，進(jìn)行證券投資；

6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人

謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

9、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符

合基金合同等法律文件的規(guī)定；

10、按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

11、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

12、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

13、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他

人泄露；

15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配

收益；

16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

17、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

法律行為；

19、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21、基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益

向基金托管人追償；

22、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；

23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通

知基金托管人；

24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

25、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

26、依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行

使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

27、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（六）基金托管人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：

1、依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收

入；

2、監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

3、自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

4、在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；

5、根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金合

同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情

形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

6、依法召集基金份額持有人大會(huì)；

7、按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；

8、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（七）基金托管人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：

1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2、設(shè)立專門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟

悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

3、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

4、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人

謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6、按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

7、保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

8、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金

管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有

未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
9、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

10、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割

事宜；

11、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

12、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申

購(gòu)、贖回價(jià)格；

13、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回

款項(xiàng)；

16、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基

金份額持有人大會(huì)；

17、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

18、基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人

追償；

19、參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀

行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

21、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

22、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

23、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

24、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（八）基金份額持有人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：

1、分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

2、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

3、依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

4、按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

5、出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事

項(xiàng)行使表決權(quán)；

6、查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

7、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

8、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法

提起訴訟；

9、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（九）基金份額持有人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：

1、遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

2、交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

3、在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

4、不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；

5、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

6、返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、

基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
7、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（十）本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬

戶名稱而有所改變。

八、基金份額持有人大會(huì)

（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代

表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。

（二）召開(kāi)事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金

份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的

基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止基金合同；

（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（3）變更基金類別；

（4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

（5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（6）更換基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報(bào)酬

標(biāo)準(zhǔn)的除外；

（8）本基金與其他基金的合并；

（9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，

不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或

收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

（4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情

形。

（三）召集人和召集方式

1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召

集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出

書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告

知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；

基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。

3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大

會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不

召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金

托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，

應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有

人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份

額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托

管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

（四）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、基金份額持有人大會(huì)的召集人（以下簡(jiǎn)稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)

間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開(kāi)

日前30天在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；

（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

（3）會(huì)議形式；

（4）議事程序；

（5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；

（6）代理投票的授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限

和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（7）表決方式；

（8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

（9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決

方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托

的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到

指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票

和表決結(jié)果。

（五）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

1、會(huì)議方式

（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。

（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出

席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基

金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

（3）通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。

（4）會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金管理人更

換或基金托管人更換、終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有

人大會(huì)。

2、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

1）對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的基

金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；

2）到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、

委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合

有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理

人持有的注冊(cè)登記資料相符。

（2）通訊開(kāi)會(huì)方式

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

1）召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告；

2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱為“監(jiān)

督人”）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；

3）召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基

金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督的，

不影響表決效力；

4）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代

表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

5）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人

提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通

知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

（六）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

（1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)

容。

（2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%

以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集人

提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。

（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)

行審核：

關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并

且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)

審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定

不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解

釋和說(shuō)明。

程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。

如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，

大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額

持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

（4）單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基

金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人

大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基

金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

（5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提

案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)

日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注

意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)

合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。

大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權(quán)代表未能主持大

會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表

均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額

50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單

位名稱）、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名（或單位

名稱）等事項(xiàng)。

（2）通訊方式開(kāi)會(huì)

在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決

并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有

效。

3、基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

（七）決議形成的條件、表決方式、程序

1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議

一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%以

上通過(guò)方為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以

一般決議的方式通過(guò)；

（2）特別決議

特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分之

二以上（含三分之二）通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)

換基金運(yùn)作方式、終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效。

3、基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并

予以公告。

4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面

符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模煳不

清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表

的基金份額總數(shù)。

5、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

6、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審

議、逐項(xiàng)表決。

（八）計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有

人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推

舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大

會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣

布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管

理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托

管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)

票人。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公

布計(jì)票結(jié)果。

（3）如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；

如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主持

人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持

人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

2、通訊方式開(kāi)會(huì)

在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)

督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；如

監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，并

由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

（九）基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式

1、基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起

5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依

法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。關(guān)于本章第（二）條所規(guī)定的第（1）-（8）

項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本

章第（二）條所規(guī)定的第（9）、（10）項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后方可執(zhí)行。

2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金

托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基

金份額持有人大會(huì)決議。

3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證

機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

（十）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管

理人職責(zé)終止：

（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；

（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；

（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

2、基金管理人的更換程序

更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

的資格條件；

（3）核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；更

換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；

（4）交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)

辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，

并與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

（5）審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)

用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；

（6）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國(guó)證監(jiān)

會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告；

（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)

按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換

1、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托

管人職責(zé)終止：

（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；

（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；

（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；

（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

的資格條件；

（3）核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人，更

換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；

（4）交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人

應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；

（5）審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)

用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；

（6）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國(guó)證監(jiān)

會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告。

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份

額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人

的基金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。

（四）新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托

管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基

金份額持有人的利益造成損害的行為。

十、基金的托管

基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、基金

合同及有關(guān)規(guī)定訂立《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議

的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)

的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保

基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

十一、基金份額的登記

（一）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

（二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件

的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理

人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，

保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

1、建立和管理投資人基金賬戶；

2、取得注冊(cè)登記費(fèi)；

3、保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；

3、保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)記錄15年以上；

4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資

人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外；

5、按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資人辦理非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，并提供其他

必要服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

十二、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

本基金追求當(dāng)期投資收益實(shí)現(xiàn)與長(zhǎng)期資本增值，同時(shí)強(qiáng)調(diào)上市公司在持續(xù)發(fā)展、

法律、道德責(zé)任等方面的履行。

（二）投資范圍

本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、

存托憑證、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、回購(gòu)、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支

持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允許基金投資的其它金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金為混合型基金，各類資產(chǎn)的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；債

券投資比例為0%-30%；資產(chǎn)支持證券占0%-20%；權(quán)證投資比例0%-3%；現(xiàn)金或者

到期日在一年以內(nèi)的政府債券不小于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備

付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更

后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。

本基金投資組合中突出社會(huì)責(zé)任投資股票的合計(jì)投資比例不低于股票資產(chǎn)的

80%。

（三）投資策略

本基金采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的投資策略。

1、大類資產(chǎn)配置策略

在大類資產(chǎn)配置上，本基金采取“自上而下”的方法，定性與定量研究相結(jié)合，

在股票與債券等資產(chǎn)類別之間進(jìn)行資產(chǎn)配置。在宏觀與微觀層面對(duì)各類資產(chǎn)的價(jià)值

增長(zhǎng)能力展開(kāi)綜合評(píng)估，動(dòng)態(tài)優(yōu)化資產(chǎn)配置。

宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)證券市場(chǎng)指標(biāo)

   

  

  

  

 

股票 

  

  



本基金通過(guò)動(dòng)態(tài)跟蹤海內(nèi)外主要經(jīng)濟(jì)體的GDP、CPI、利率等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，以

及估值水平、盈利預(yù)期、流動(dòng)性、投資者心態(tài)等市場(chǎng)指標(biāo)，確定未來(lái)市場(chǎng)變動(dòng)趨勢(shì)。

本基金通過(guò)全面評(píng)估上述各種關(guān)鍵指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)，對(duì)股票、債券等大類資產(chǎn)的風(fēng)

險(xiǎn)和收益特征進(jìn)行預(yù)測(cè)。根據(jù)上述定性和定量指標(biāo)的分析結(jié)果，運(yùn)用資產(chǎn)配置優(yōu)化

模型，在給定收益條件下，追求風(fēng)險(xiǎn)最小化目標(biāo)，最終確定大類資產(chǎn)投資權(quán)重，實(shí)

現(xiàn)資產(chǎn)合理配置。

2、行業(yè)配置策略

在行業(yè)配置策略上，本基金根據(jù)行業(yè)所處生命周期、景氣周期、行業(yè)盈利與發(fā)

展趨勢(shì)等因素對(duì)各行業(yè)進(jìn)行評(píng)估，從中選取盈利能力較好、持續(xù)發(fā)展?jié)摿?qiáng)的行業(yè)。

在此基礎(chǔ)上，采用“興全雙層行業(yè)篩選法”進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，首先運(yùn)用“消極篩選法”

低配或規(guī)避在持續(xù)發(fā)展責(zé)任、法律責(zé)任、內(nèi)外部道德責(zé)任履行等方面具有較差表現(xiàn)

的行業(yè)；其次，運(yùn)用“積極篩選法”超配或?qū)で笤诔掷m(xù)發(fā)展責(zé)任、法律責(zé)任、內(nèi)外

部道德責(zé)任履行等方面具有較好表現(xiàn)的行業(yè)，定期動(dòng)態(tài)優(yōu)化行業(yè)配置資產(chǎn)。

3、股票投資策略

本基金采用“興全社會(huì)責(zé)任四維選股模型”精選股票。

經(jīng)濟(jì)責(zé)任法律責(zé)任道德責(zé)任持續(xù)發(fā)展責(zé)任

致富守紀(jì)造福固源

——和諧之根——和諧之源——和諧之盾——和諧之道

生產(chǎn)，盈利，保證企業(yè)與履行法律法滿足社會(huì)準(zhǔn)則、

滿足消費(fèi)需社會(huì)可持續(xù)規(guī)各項(xiàng)義務(wù)規(guī)范和價(jià)值觀

求的責(zé)任發(fā)展的責(zé)任的責(zé)任的責(zé)任

本基金的股票選擇程序如下：

首先，根據(jù)公司的經(jīng)濟(jì)責(zé)任表現(xiàn)指標(biāo)，定期對(duì)股票進(jìn)行初步篩選，經(jīng)濟(jì)責(zé)任較

好的股票進(jìn)入備選股票池；同時(shí)，還剔除社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)指標(biāo)特別差的某些公司。

在此基礎(chǔ)上，按照經(jīng)濟(jì)責(zé)任、持續(xù)發(fā)展責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)任等不同社會(huì)

責(zé)任對(duì)公司價(jià)值的相對(duì)貢獻(xiàn)，對(duì)基礎(chǔ)股票池中的股票進(jìn)行二次篩選，進(jìn)入備選股票

池。

對(duì)于備選股票池，本基金將定期（一般一個(gè)季度）或不定期（突發(fā)事件）進(jìn)行

四維風(fēng)險(xiǎn)因子度量，以判斷經(jīng)濟(jì)責(zé)任、持續(xù)發(fā)展責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)任對(duì)公司

價(jià)值的相對(duì)貢獻(xiàn)因子大小。

同時(shí)，本基金將結(jié)合研究員對(duì)公司社會(huì)責(zé)任情況的實(shí)地調(diào)研，定期、動(dòng)態(tài)調(diào)整

股票組合，并根據(jù)實(shí)際估值、市場(chǎng)環(huán)境等多種因素作出投資決策，從而構(gòu)建實(shí)際股

票組合。

本基金的股票選擇標(biāo)準(zhǔn)為：

（1）經(jīng)濟(jì)責(zé)任表現(xiàn)

公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任指公司生產(chǎn)、盈利、滿足消費(fèi)需求的責(zé)任表現(xiàn)，其核心是公司創(chuàng)

造利潤(rùn)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值的能力。公司的經(jīng)濟(jì)責(zé)任表現(xiàn)可以通過(guò)三個(gè)方面進(jìn)行考察：

A.財(cái)務(wù)指標(biāo)——衡量公司創(chuàng)造利潤(rùn)的表現(xiàn)。

本基金主要通過(guò)估值指標(biāo)（如動(dòng)態(tài)市盈率PEG、市凈率B/M等）和增長(zhǎng)指標(biāo)（如

主營(yíng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)率SG、EBIT增長(zhǎng)率等）進(jìn)行多重考察。

B、產(chǎn)品與服務(wù)——衡量公司利潤(rùn)創(chuàng)造的源泉。

公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)是公司實(shí)現(xiàn)價(jià)值的源泉，也是考察公司對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的關(guān)

鍵點(diǎn)之一。本基金要求公司所生產(chǎn)或營(yíng)銷的產(chǎn)品和服務(wù)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力、能為公

司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)、并提高消費(fèi)者健康水平和生活質(zhì)量水平，具體而言：

?產(chǎn)品和服務(wù)安全、健康、環(huán)保，符合國(guó)家消費(fèi)者商品安全條例；

?實(shí)施質(zhì)量控制措施和顧客滿意原則；

?對(duì)質(zhì)量安全問(wèn)題能迅速反應(yīng)，并采取合理措施；

?產(chǎn)品廣告、包裝與產(chǎn)品內(nèi)容一致。

在具體的量化指標(biāo)選擇上，本基金可通過(guò)品牌指標(biāo)（如市場(chǎng)占有率、行業(yè)集中

度、品牌滲透率等）和質(zhì)量指標(biāo)（如產(chǎn)品合格率、產(chǎn)品返修率等）等進(jìn)行考察。

C、治理結(jié)構(gòu)——衡量利潤(rùn)創(chuàng)造的保證。

本基金從多個(gè)角度考察公司的治理狀況：信息披露程度和強(qiáng)度、董事會(huì)的獨(dú)立

性及多樣性、執(zhí)行賠償、是否關(guān)心股東利益等。對(duì)那些管理結(jié)構(gòu)較差，委托-代理制

度混亂、以及在大股東操縱、內(nèi)部人控制、擔(dān)保欺騙、行受賄等方面存在可疑或違

法行為的公司，本基金將不予投資。相反，本公司尋求具有以下特征的公司：

?具有多樣化且獨(dú)立的董事會(huì)；

?具有健全、可操作性強(qiáng)的、責(zé)權(quán)利明確的公司管理治理規(guī)則，能保證內(nèi)控的

貫徹實(shí)施；

?具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部人監(jiān)督體系；

?能強(qiáng)化信息披露，保證公司的透明度；

?注重培養(yǎng)健康、有道德的公司文化

同時(shí)，本基金通過(guò)股東制衡表現(xiàn)（如大股東持股比例、股東持股量的集中度等）、

管理層激勵(lì)表現(xiàn)（如是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度、高管人員的持股比例等）等具體量化

指標(biāo)方面進(jìn)行考察。

（2）其他責(zé)任表現(xiàn)

A.持續(xù)發(fā)展責(zé)任——保證企業(yè)與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的責(zé)任。

本基金通過(guò)兩方面對(duì)公司進(jìn)行考察：

一方面是環(huán)保責(zé)任，即公司保護(hù)和利用現(xiàn)有資源的責(zé)任履行情況。在評(píng)估公司

環(huán)境保護(hù)方面的表現(xiàn)時(shí)，本基金要求公司：

?始終遵守國(guó)家及所在地方政府的環(huán)境政策和條例；

?有專門(mén)為保護(hù)環(huán)境及提高資源利用效率的方案及措施；

?每年有穩(wěn)定的預(yù)算經(jīng)費(fèi)用于環(huán)境保護(hù)及治理；

除上述三個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)外，本基金更偏好于滿足以下一個(gè)或多個(gè)要求的公司：

?公司本身?yè)碛行履茉撮_(kāi)發(fā)、環(huán)保相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)、經(jīng)營(yíng)等環(huán)保產(chǎn)業(yè)的一項(xiàng)或多

項(xiàng)業(yè)務(wù)。

?實(shí)施獨(dú)創(chuàng)性的有效防止污染、節(jié)約自然資源的環(huán)境保護(hù)方案，以表明公司正

走在可持續(xù)發(fā)展的道路上；

?高層管理者具有環(huán)境保護(hù)意識(shí)和責(zé)任，并對(duì)那些在環(huán)境保護(hù)上做出成績(jī)者給

與獎(jiǎng)賞；

?對(duì)可能造成環(huán)境污染的項(xiàng)目進(jìn)行披露，并采取措施把污染降低到最低程度。

在量化指標(biāo)選擇上，本基金可通過(guò)計(jì)算公司的單位收入能耗、單位工業(yè)產(chǎn)值主

要污染物排放量、環(huán)保投資率、橫向比較公司在同行業(yè)的環(huán)保表現(xiàn)等方法，評(píng)估公

司的環(huán)保責(zé)任表現(xiàn)。

另一方面是創(chuàng)新責(zé)任，即公司研發(fā)、創(chuàng)造新產(chǎn)品、新資源的責(zé)任。

從公司來(lái)看，其研發(fā)能力、業(yè)務(wù)創(chuàng)新實(shí)力與公司的長(zhǎng)期績(jī)效緊密相關(guān)；從社會(huì)

來(lái)看，一國(guó)的科研與創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)，因此，公司的創(chuàng)新

能力表現(xiàn)也是本基金重點(diǎn)關(guān)注的因素之一。本基金尋求滿足以下一個(gè)或多個(gè)要求的

公司：

?擁有一項(xiàng)或多項(xiàng)在本行業(yè)具有先進(jìn)水平的自主研發(fā)技術(shù)；

?每年新產(chǎn)品推出的速度和數(shù)量居行業(yè)前列；

?制訂有切實(shí)可行的政策，獎(jiǎng)勵(lì)在創(chuàng)新方面做出突出貢獻(xiàn)的員工；

?每年有穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)專用于公司產(chǎn)品或服務(wù)的研發(fā)、創(chuàng)新。

在量化指標(biāo)的選擇上，本基金可通過(guò)兩大類指標(biāo)考察公司的創(chuàng)新能力：一是創(chuàng)

新產(chǎn)出指標(biāo)，如新產(chǎn)品產(chǎn)值率、專利水平等項(xiàng)；二是創(chuàng)新潛力指標(biāo)，包括技術(shù)創(chuàng)新

投入率、技術(shù)開(kāi)發(fā)人員比率等項(xiàng)。

B.法律責(zé)任——履行法律法規(guī)各項(xiàng)義務(wù)的責(zé)任。

本基金通過(guò)兩方面對(duì)公司進(jìn)行考察：

一方面是稅收責(zé)任，即公司按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，照章納稅和承擔(dān)政府規(guī)

定的其他責(zé)任義務(wù)。具體看來(lái)，本基金要求公司：

?積極配合政府的干預(yù)和監(jiān)督，不逃稅、偷稅、漏稅或非法避稅；

?依照各項(xiàng)法律制度及時(shí)地繳稅、納稅；

?不存在擠占挪用國(guó)家稅款的違法行為。

在具體的量化指標(biāo)上，本基金可通過(guò)資產(chǎn)納稅率、稅款上繳率等指標(biāo)對(duì)該項(xiàng)進(jìn)

行考察。

另一方面是雇主責(zé)任，即公司承擔(dān)對(duì)職工的福利、安全、教育等方面義務(wù)的責(zé)

任。具體看來(lái)，本基金要求公司：

?嚴(yán)格遵守政府建立的各項(xiàng)勞動(dòng)政策法規(guī)和制度條例，提供完備的員工利益

保障；

?具有完備的員工健康安全保障體系以及良好的安全性表現(xiàn)記錄；

?強(qiáng)調(diào)使用法律來(lái)保障勞資雙方的合法權(quán)益。

在具體的量化指標(biāo)上，本基金可通過(guò)工資支付率、法定福利支付率、社保提取

率、社保支付率等指標(biāo)對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行考察。

C.道德責(zé)任——滿足社會(huì)準(zhǔn)則、規(guī)范和價(jià)值觀、回報(bào)社會(huì)的責(zé)任。

本基金通過(guò)兩方面對(duì)公司進(jìn)行考察：

一方面是內(nèi)部道德責(zé)任。即公司對(duì)內(nèi)部員工的福利、未來(lái)發(fā)展等方面所承擔(dān)的

責(zé)任。本基金尋求滿足以下要求的公司：

?實(shí)施良好的員工培訓(xùn)計(jì)劃，樹(shù)立健康的勞工關(guān)系以及勞資共贏的觀念；

?建立效益掛鉤的績(jī)效制度與利益分享的激勵(lì)機(jī)制。

在具體的量化指標(biāo)選擇上，可以通過(guò)員工培訓(xùn)支出比率、員工人均年培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、

員工工資增長(zhǎng)率、就業(yè)貢獻(xiàn)率等指標(biāo)對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行考察。

另一方面是外部道德責(zé)任。即公司對(duì)社會(huì)慈善事業(yè)和其他公益事業(yè)的社會(huì)責(zé)任。

本基金所投資的公司須有良好的反饋社會(huì)意識(shí)，積極投身于有益于國(guó)家和社會(huì)和諧

發(fā)展的項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)，積極參與公益事業(yè)，主動(dòng)把企業(yè)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展融為一體，實(shí)

現(xiàn)企業(yè)與社會(huì)的共同發(fā)展。具體而言，本基金偏好于滿足以下一個(gè)或多個(gè)要求的公

司：

?堅(jiān)定支持所在地的建設(shè)和活動(dòng)，與公司所在地居民和社區(qū)的各類發(fā)展組織

具有良好的合作關(guān)系；

?參與國(guó)家政策積極引導(dǎo)、大力提倡的投資項(xiàng)目或產(chǎn)業(yè)；

?參與國(guó)家政策積極引導(dǎo)、大力提倡的投資項(xiàng)目或產(chǎn)業(yè)（如西部開(kāi)發(fā)等等）；

?在公司慈善、員工自愿者計(jì)劃、弱勢(shì)群體扶助等公益方面有較完善的實(shí)施計(jì)

劃及良好表現(xiàn)。

在具體的量化指標(biāo)選擇上，本基金可通過(guò)捐贈(zèng)收入比率等指標(biāo)對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行考察。

本基金在精選股票的同時(shí)強(qiáng)調(diào)以下兩個(gè)原則：一是行業(yè)內(nèi)社會(huì)責(zé)任的相對(duì)表現(xiàn)；

二是輔以優(yōu)化行業(yè)配置策略調(diào)整最終的股票投資組合，以避免過(guò)高的行業(yè)配置風(fēng)險(xiǎn)。

本基金以四維社會(huì)責(zé)任綜合指標(biāo)作為投資評(píng)價(jià)依據(jù)，將定期（一般一個(gè)季度）

或不定期（突發(fā)事件）進(jìn)行社會(huì)責(zé)任指標(biāo)度量，并對(duì)不符合下述標(biāo)準(zhǔn)的股票予以剔

除：一是相關(guān)指標(biāo)發(fā)生變化導(dǎo)致其綜合社會(huì)責(zé)任指標(biāo)排名下降，不再符合相應(yīng)股票

組合入選標(biāo)準(zhǔn)的股票；二是發(fā)生重大、突發(fā)事件，導(dǎo)致某項(xiàng)指標(biāo)嚴(yán)重違反本基金設(shè)

定的社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的股票。剔除的股票品種池將及時(shí)告知托管行。

4、存托憑證投資策略

對(duì)于存托憑證投資，依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

5、債券投資策略

本基金將采取久期偏離、收益率曲線配置和類屬配置、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利、杠桿策略

和個(gè)券選擇策略等積極投資策略，發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)并利用市場(chǎng)失衡實(shí)現(xiàn)組合增值。這些

積極投資策略是在遵守投資紀(jì)律并有效管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上作出的。

本基金還將憑借多年的可轉(zhuǎn)債投資研究力量積累進(jìn)行可轉(zhuǎn)債品種投資，著重對(duì)

可轉(zhuǎn)債的發(fā)行條款、對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析與研究，重點(diǎn)關(guān)注那些有著較好盈利能

力或成長(zhǎng)前景的上市公司的可轉(zhuǎn)債，并依據(jù)科學(xué)、完善的“興全可轉(zhuǎn)債評(píng)價(jià)體系”

選擇具有較高投資價(jià)值的個(gè)券進(jìn)行投資。

另外，對(duì)于公司發(fā)行的各類債券，本基金將參考“興全社會(huì)責(zé)任四維選股模型”

對(duì)相關(guān)公司進(jìn)行篩選。

6、權(quán)證投資策略

本基金將綜合考慮權(quán)證定價(jià)模型、市場(chǎng)供求關(guān)系、交易制度設(shè)計(jì)等多種因素對(duì)

權(quán)證進(jìn)行投資，主要運(yùn)用的投資策略為：正股價(jià)值發(fā)現(xiàn)驅(qū)動(dòng)的杠桿投資策略、組合

套利策略以及復(fù)制性組合投資策略等。

本基金將在進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)控制和遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，投資

于未來(lái)出現(xiàn)的新投資品種。

（四）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：滬深300ESG基準(zhǔn)指數(shù)收益率×85%+中證國(guó)債指數(shù)

收益率×15%。

1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因

本基金為混合型基金，股票投資比例為65%-95%；債券投資比例為0%-30%；

資產(chǎn)支持證券占0%-20%；權(quán)證投資比例0%-3%；以及基于本基金預(yù)期的資產(chǎn)配置

比例中樞，選擇該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的原因如下：

（1）滬深300ESG基準(zhǔn)指數(shù)從滬深300樣本中剔除中證一級(jí)行業(yè)內(nèi)ESG分?jǐn)?shù)最

低的20%的上市公司證券，選取剩余證券作為指數(shù)樣本，為ESG投資提供業(yè)績(jī)基準(zhǔn)

和投資標(biāo)的，適合作為本基金股票投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

（2）中證國(guó)債指數(shù)樣本券由剩余年限1年及以上且在滬深交易所或銀行間市場(chǎng)

上市的國(guó)債構(gòu)成。指數(shù)采用市值加權(quán)計(jì)算，以反映全市場(chǎng)相應(yīng)期限國(guó)債的表現(xiàn)。

基于本基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略和投資比例限制，選用上述業(yè)績(jī)

比較基準(zhǔn)并分別賦予相應(yīng)的權(quán)重，能夠較好地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息

滬深300ESG基準(zhǔn)指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為931463，具

體信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

中證國(guó)債指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為H11006，具體信息詳

見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法

本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為計(jì)

算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重

比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。

4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的方法

基金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

等因素，審慎設(shè)置投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)和相關(guān)閾值。觸發(fā)指標(biāo)閾值的，

基金經(jīng)理原則上應(yīng)當(dāng)在基金管理人制度規(guī)定時(shí)間內(nèi)調(diào)整完畢，或者提請(qǐng)投資決策委

員會(huì)作出決策。投資決策委員會(huì)將從保護(hù)基金份額持有人利益角度出發(fā)，對(duì)是否允

許突破指標(biāo)閾值作出決策，并對(duì)決策執(zhí)行情況加強(qiáng)跟蹤評(píng)估。

基金管理人在監(jiān)測(cè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)偏離過(guò)程中，可以采用合適的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)類

指標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）。若發(fā)現(xiàn)基準(zhǔn)已不能有效適用

（如指數(shù)停止編制、編制方案重大修訂等），應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)變更評(píng)估程序。

5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)生效之前三十日公告并

充分說(shuō)明變更原因、差異及影響，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因

素導(dǎo)致業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再符合法律法規(guī)規(guī)定的；

（2）調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績(jī)

比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合法律法規(guī)規(guī)定的；

（3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)更改指數(shù)名稱；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊(cè)、

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：

（1）本基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等進(jìn)行重大調(diào)整，并變

更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的；

（2）其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。

（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金是混合型基金，因此其基本風(fēng)險(xiǎn)收益特征為較高風(fēng)險(xiǎn)，較高回報(bào)。

（六）投資限制

1、組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開(kāi)放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投資

降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性?；鸬耐顿Y組合將遵

循以下限制：

（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的

10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；

（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資

產(chǎn)凈值的40%；

（6）本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍和投資比例的約定。本基金為混

合型基金，各類資產(chǎn)的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；債券投資比例為

0%-30%；資產(chǎn)支持證券占0%-20%；權(quán)證投資比例為0-3%；現(xiàn)金或者到期日在一年

以內(nèi)的政府債券不小于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保

證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金投資組合中突出社會(huì)責(zé)任投資股票的合計(jì)投資比例不

低于股票資產(chǎn)的80%；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金

資產(chǎn)凈值的10%；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；

（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)

報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；

（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資

產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（13）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)

凈值的0.5%；

（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素

致使基金不符合本條規(guī)定的比例限制，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的

投資；

（15）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的

定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股

票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手

開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行，與境內(nèi)

上市交易的股票合并計(jì)算；

（18）如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更

后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基

金投資不再受相關(guān)限制。

除上述第（6）項(xiàng)中“現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不小于基金資產(chǎn)

凈值的5%”及第（11）、（14）、（16）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基

金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比

例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關(guān)約定。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人

發(fā)行的股票或者債券；

（6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理

人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關(guān)限制。

（七）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人

牟取任何不當(dāng)利益。

（八）基金的融資、融券

本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。

十三、基金的財(cái)產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款

以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開(kāi)立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開(kāi)立證券交易

清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金證券賬戶，

以本基金的名義開(kāi)立銀行間債券托管賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基

金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相

獨(dú)立。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的處分

基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托

管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得

的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取

管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理

人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行

使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固

有財(cái)產(chǎn)。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非

因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

十四、基金資產(chǎn)的估值

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)

規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。

（二）估值方法

1、股票及存托憑證估值方法：

（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，

以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。

（2）未上市股票的估值：

1）首次發(fā)行未上市的股票，按成本計(jì)量；

2）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券

交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值；

3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上

市的同一股票的市價(jià)估值；

4）非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定

確定公允價(jià)值；

（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）、（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基

金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為

按本項(xiàng)第（1）、（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值

的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的

價(jià)格估值；

（4）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

（5）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

2、債券估值方法：

（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交

易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；

（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中

所含的應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，以最近交易日的收盤(pán)凈

價(jià)估值；

（3）發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公

允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量；

（4）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用

估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值；

（6）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）-（5）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基

金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為

按本項(xiàng)第（1）-（5）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值

的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因

素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最

能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；

（7）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

3、權(quán)證估值方法：

（1）基金持有的權(quán)證，從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的權(quán)證

按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證的收盤(pán)價(jià)估值；估值日沒(méi)有交易的，按最近交

易日的收盤(pán)價(jià)估值；

未上市交易的權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允

價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量；

（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資

產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本

項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管

理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；

（3）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

4、如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)

方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

5、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)

問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金

管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。

（三）估值對(duì)象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。

（四）估值程序

1、基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的

余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其

規(guī)定。

每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個(gè)開(kāi)放日對(duì)基金資

產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基

金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

（五）估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的

準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視

為基金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、差錯(cuò)類型

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或

代銷機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)

任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給

予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算

差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)

現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，

因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得

不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、差錯(cuò)處理原則

（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)

更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)賠償責(zé)任；若差錯(cuò)責(zé)

任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則

其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確

保差錯(cuò)已得到更正。

（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)

任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并

在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)

利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)

當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差

額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。

（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。

（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，

基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)

產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之

外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方

追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。

（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、

基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了

賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或

補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

3、差錯(cuò)處理程序

差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差

錯(cuò)的責(zé)任方；

（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注

冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人

并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基

金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，

以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)

價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致的；

4、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出

售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（七）基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基

金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資

產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管

理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

（八）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項(xiàng)、債券估值方法的第

（6）項(xiàng)或權(quán)證估值方法的第（2）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估

值錯(cuò)誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或

國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、

適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，

基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消

除由此造成的影響。

十五、基金的費(fèi)用與稅收

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；

4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

7、基金的證券交易費(fèi)用；

8、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，

具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明；

9、依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

（二）上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格確

定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

（三）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方

法如下：

H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)，E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)

劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支

付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方

法如下：

H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)，E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)

劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支

付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

3、除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。

（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)

產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷?
同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支

付。

（五）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金

托管費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登公告。

（六）基金稅收

基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

十六、基金的收益與分配

（一）基金收益的構(gòu)成

1、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)；

2、基金投資所得紅利、股息、債券利息；

3、銀行存款利息；

4、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入。

因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。

（二）基金凈收益

基金凈收益為基金收益扣除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余

額。

（三）收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；

2、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人

的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登記

機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。

3．本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的

50%；

4、若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；

5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資

人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

6、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

7、基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；

8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)

額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

（五）收益分配的時(shí)間和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露

辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；

2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利

向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金

的劃付。

十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)

（一）基金的會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；

3、本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)

定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并書(shū)

面確認(rèn)。

（二）基金的審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)

會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)

計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托

管人（或基金管理人）同意。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

十八、基金的信息披露

基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、

及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金

份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，

并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人

組織。本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以

下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的

時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披

露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。

公開(kāi)披露的基金信息包括：

（一）招募說(shuō)明書(shū)

招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售

的3日前，將基金招募說(shuō)明書(shū)登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш?，基金招

募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募

說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至

少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。

（二）基金合同、托管協(xié)議

基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)

站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。

（三）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基

金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人

至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

（四）基金份額發(fā)售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售

的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和

網(wǎng)站上。

（五）基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公

告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f(shuō)明基金募集情況。

（六）基金凈值公告

1、本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理

人將至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；

2、在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日

的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈

值和基金份額累計(jì)凈值；

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（七）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金

份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（八）基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度

報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

4、《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中

期報(bào)告或者年度報(bào)告。

5、如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例超過(guò)基金份額總數(shù)20%的

情形，為保障其他投資者權(quán)益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告

等定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持

有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)。

6、本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（九）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并

登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生

重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，

基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變

更；

8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)

人發(fā)生變動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基

金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；

11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重

大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)

相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生

變更；

16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

21、本基金發(fā)生涉及申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整，或潛在影響投資人贖回等重大事項(xiàng)；

22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格

產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（十）澄清公告

在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可

能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有

人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)

情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（十一）基金份額持有人大會(huì)決議

（十二）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行

清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將

清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息

信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)及高

級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披

露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，

對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金

定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相

關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，

并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)

機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者

決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正

常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金

財(cái)產(chǎn)中列支。

信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。

本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。

本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）基金合同的變更

1、基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開(kāi)基

金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。

（1）終止基金合同；

（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（3）變更基金類別；

（4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

（5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（6）更換基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該

等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

（8）本基金與其他基金的合并；

（9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托

管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或

收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

（4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情

形。

2、關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，

并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在至少

一種指定媒介公告。

（二）本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，

而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，

而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算組

（1）基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的

監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘

用必要的工作人員。

（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)

產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序

基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

基金財(cái)產(chǎn)清算程序主要包括：

（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；

（2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；

（5）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

（8）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

（9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；

（10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

3、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

（1）支付清算費(fèi)用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務(wù)；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金

財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會(huì)

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案并公告。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

二十、違約責(zé)任

（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》規(guī)

定或者本基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)

各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作

為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成

的損失等。

4、在基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人及基金托管人按照《基金法》的規(guī)定以及本

基金合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯(cuò)

和損失的。

（二）基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)

履行。

（三）本基金合同一方當(dāng)事人造成違約后，其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止

損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守

約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

（四）因一方當(dāng)事人違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其

他受損方獲得賠償。

（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)

現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)

任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

二十一、爭(zhēng)議的處理

對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合

同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，

任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，

對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地

履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本基金合同受中國(guó)法律管轄。

二十二、基金合同的效力

基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律

文件。

（一）本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或

法定代表人授權(quán)的代理人簽字，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中

國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭?cái)產(chǎn)清算結(jié)

果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

（二）本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持

有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（三）本基金合同正本一式八份，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持兩

份外，基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。

（四）本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)

構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

二十三、其他事項(xiàng)

本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)

商解決。

本頁(yè)無(wú)正文，為《興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金基金合同》簽字頁(yè)。

《基金合同》當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日

基金管理人：興證全球基金管理有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表：

基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表：

簽訂地點(diǎn)：中國(guó)

簽訂日：年月日


              
                
               興全社會(huì)責(zé)任混合型證券投資基金基金合同.pdf
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