諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
諾安研究精選股票型
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：諾安基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.................................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.........................................................................................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................................................................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查....................................................................................11
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.......................................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.......................................................................................................15
七、交易及清算交收安排...............................................................................................................17
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算...............................................................................................19
九、基金收益分配...........................................................................................................................24
十、基金信息披露...........................................................................................................................25
十一、基金費(fèi)用................................................................................................................................27
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管...............................................................................................28
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................................................................................29
十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................................29
十五、禁止行為................................................................................................................................32
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...............................................................33
十七、違約責(zé)任................................................................................................................................35
十八、爭(zhēng)議解決方式.......................................................................................................................36
十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................................................................................37
二十、其他事項(xiàng)................................................................................................................................37
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................................................................................37
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于諾安基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于諾安基金管理有限公司擬擔(dān)任諾安研究精選股票型證券投資基金的基
金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任諾安研究精選股票型證券投資基金的
基金托管人；
為明確諾安研究精選股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間
的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《諾安研究精選股票型證券投資
基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金合同》）中定義的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同的含義。
若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：諾安基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19-20層
辦公地址：廣東省深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19-20層
法定代表人：李強(qiáng)
成立時(shí)間：2003年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字【2003】132號(hào)
注冊(cè)資本：1.5億
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：交通銀行）
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
法定代表人：任德奇
成立時(shí)間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國(guó)人
民銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；
買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)
院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《公開(kāi)募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《諾安研究精選股票
型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行并上市的股票）、
存托憑證、國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、
央票、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券，短期融資券、正回購(gòu)、逆回購(gòu)、定期存款、
協(xié)議存款等貨幣市場(chǎng)工具，權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)股票、存托憑證的投資比例不低于基金
資產(chǎn)的80%，權(quán)證投資比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%，每個(gè)交易日日終在扣
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除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金及到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券
的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)
和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起
開(kāi)始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
1）本基金對(duì)股票、存托憑證的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；
2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金類(lèi)
資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券
的10％；
5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期
的定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的15%；
6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
7）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的
10％；
9）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
10）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
11）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
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12）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
13）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
14）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
15）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
16）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%；
17）流通受限證券投資遵照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證
券有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字[2006]141號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
18）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
19）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值
之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、存托憑證、債
券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；本基金未投資股指期貨時(shí)，基金持有的有價(jià)證
券市值比例不受本條款的限制；
20）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的股票總市值的20%；
21）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
22）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金
額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
23）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；
24）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增
流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
25）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
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手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
26）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、14）、24）、25）項(xiàng)外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日
起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定，期間，基金的投資范
圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投
資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門(mén)修改或取消上述限制規(guī)定，且適用于本基金，則本基金在履行適當(dāng)程序后不
再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
1.承銷(xiāo)證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5.向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（4）關(guān)聯(lián)交易
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持
有人利益優(yōu)先原則，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)
格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。
重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事
通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管
理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易
對(duì)手的名單。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話(huà)或回函確認(rèn)收到該名
單。基金管理人應(yīng)定期和不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行
更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話(huà)或書(shū)面回函確認(rèn)，新名單自
基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚
未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
2）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，
由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
（6）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基
金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、傳
遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益。
3．基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
相關(guān)協(xié)議、賬戶(hù)資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4．基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理、利率管理、支付結(jié)算
等的各項(xiàng)規(guī)定。
（7）基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1.基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券行
為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的
通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2.流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)
行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制
制度。基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資
額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工
作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi),以書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的方式
確認(rèn)收到上述資料。
4.基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)書(shū)面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期,基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成
本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金
劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投
資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書(shū)面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠
的時(shí)間進(jìn)行審核。
5.基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息進(jìn)行審核，基金托管人
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明,并保留查看基金管
理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料
的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基
金財(cái)產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致,應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。
（8）基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督
1.基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守《關(guān)于證券投資基金投資中期票據(jù)有關(guān)問(wèn)題的
通知》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并與基金托管人簽訂《基金投資中期票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)
控制補(bǔ)充協(xié)議》。
2.基金管理人應(yīng)將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及
基金投資中期票據(jù)相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案提供給基金托管人，基金托管人對(duì)
基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例
的情況進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人確定基金投資中期票據(jù)的，應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)
議的約定向基金托管人提供其托管基金擬購(gòu)買(mǎi)中期票據(jù)的數(shù)量和價(jià)格、應(yīng)劃付
的金額等執(zhí)行指令所需相關(guān)信息，并保證上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)
為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)要求基金管理人在投資中期票
據(jù)前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明,并保留查看基金管理人風(fēng)
險(xiǎn)管理部門(mén)就基金投資中期票據(jù)出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則,
基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的,
基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致,應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。
（9）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
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（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、
基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料
中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人
的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此
不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及
其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話(huà)或書(shū)面形式
向基金托管人反饋，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有
權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)及債券托管
賬戶(hù)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和
基金份額累計(jì)凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；?
托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形
式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作
出的合法合規(guī)的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和債券托
管賬戶(hù)。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
（5）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金銀行存款賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取
措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失。基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金的銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行存款賬戶(hù)，
并根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保
管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益，均需通過(guò)本基金的銀行存款賬戶(hù)進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立其他任何銀行存款賬
戶(hù)；亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開(kāi)通本基金銀行存款賬戶(hù)的企業(yè)網(wǎng)上銀
行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱(chēng)“交通銀行網(wǎng)銀”）
辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
（5）基金銀行存款賬戶(hù)的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《人
民幣銀行賬戶(hù)結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》、《人民幣利
率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（三）基金證券交收賬戶(hù)、資金交收賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開(kāi)立證券賬戶(hù)。
基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)；亦不
得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶(hù)、資金交收賬戶(hù)進(jìn)行證券的超賣(mài)或超
買(mǎi)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)
算備付金賬戶(hù)即資金交收賬戶(hù)，用于證券交易資金的結(jié)算。基金托管人以本基
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
金的名義在托管人處開(kāi)立基金的證券交易資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶(hù)。
（四）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司以本基金的名義開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及
資金的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易，
由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶(hù)。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)
債券回購(gòu)主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
（五）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶(hù)。該賬
戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)
讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對(duì)由基金托管人以
外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理
人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授
權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書(shū)面通知（以下稱(chēng)“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送
指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋
公章。基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話(huà)形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知
自其上面注明的啟用日期開(kāi)始生效，在此后三個(gè)工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)
通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對(duì)無(wú)誤后，應(yīng)在
收到授權(quán)通知當(dāng)日電話(huà)向基金管理人確認(rèn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶(hù)、
大額支付號(hào)等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)
限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真的方
式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時(shí)通過(guò)電話(huà)與基金托管人確認(rèn)指令
內(nèi)容?；鸸芾砣吮仨氃?5:30之前向基金托管人發(fā)送付款指令，15:30之后
發(fā)送付款指令的，基金托管人不能保證劃賬成功。如基金管理人要求當(dāng)天某一
時(shí)點(diǎn)到賬，必須至少提前2小時(shí)向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電
話(huà)確認(rèn)?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r(shí)，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未
能及時(shí)執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶(hù)有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充
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足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任?；?
管理人應(yīng)將銀行間市場(chǎng)成交單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。對(duì)于被授權(quán)
人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)
定的方法確認(rèn)指令的有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對(duì)指令進(jìn)行表
面相符性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)
督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對(duì)基金場(chǎng)外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書(shū)面形式通知基金管
理人限期糾正，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)，并以
約定形式向基金托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對(duì)基金場(chǎng)外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)
在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人造成損失的，對(duì)由此造成
的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)
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工作日，使用加密傳真或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被
授權(quán)人變更通知，注明啟用日期，同時(shí)電話(huà)通知基金托管人。被授權(quán)人變更通
知自其上面注明的啟用日期起開(kāi)始生效。基金管理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改
自啟用日期起生效。基金管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正
本送交基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書(shū)面通知基
金托管人，則對(duì)于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
基金管理人選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后,基金管理人應(yīng)代表基金與被選擇的證券
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將基金交易單元號(hào)、傭金
費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人，并在法定信息
披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來(lái)的變化屆時(shí)
以有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
（1）資金劃撥
對(duì)于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時(shí)，基金銀行賬戶(hù)或資金交收賬戶(hù)上有充足的資金?；鸬馁Y金頭
寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)
送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間和在途時(shí)間。在基金資金
頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對(duì)超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止
付但應(yīng)及時(shí)電話(huà)通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國(guó)人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算
方式，基金托管人可根據(jù)需要在與基金管理人協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整。
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（3）證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。如因
基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠
償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成
基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基
金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項(xiàng)后應(yīng)以書(shū)面形式通知基金
管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，按照登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)。每日對(duì)外披露基金份額
凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全
一致。如果交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真
實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方
認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金
托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對(duì)。
對(duì)實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
基金托管人應(yīng)按定期核對(duì)證券賬戶(hù)中的證券數(shù)量和種類(lèi)。
雙方可協(xié)商采用電子對(duì)賬方式進(jìn)行賬目核對(duì)。
（四）申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托
管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
（1）基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)。
（2）基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳
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送給基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并
根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。
（3）基金管理人應(yīng)在T＋3日前將申購(gòu)凈額（不包含申購(gòu)費(fèi)）劃至托管賬
戶(hù)。如申購(gòu)凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追
償基金的損失。
（4）基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令。基
金托管人依據(jù)劃款指令在T＋3日（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）劃至基金管理人
指定賬戶(hù)?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，
由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
（五）基金收益分配的清算交收安排
（1）基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（2）基金托管人和基金管理人對(duì)基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依
據(jù)劃款指令在指定劃付日及時(shí)將資金劃至基金管理人指定賬戶(hù)。
（3）基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的
劃款時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的
通知》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管
理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算
當(dāng)日的基金凈值信息，以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算
結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值信息予
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以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交
易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估
值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
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易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、股指期貨合約，以估值日結(jié)算價(jià)估值；估值日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的結(jié)算價(jià)估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的處理原則與操作規(guī)范按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行
業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，
按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）凈值差錯(cuò)處理
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，由基金管理人對(duì)基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；?
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條
款進(jìn)行賠償。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
（1）如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核”
中估值方法的第1－5、7進(jìn)行處理時(shí)，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托管
人在復(fù)核過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的
規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由
基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
（2）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重
新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失
以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)
賠付，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；
（3）基金管理人、基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的
誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
由于交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金
管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極
采取必要的措施消除或降低由此造成的影響。
針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)
行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，
雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（三）暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
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（三）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成?！痘鸷贤飞Ш?，招募說(shuō)明書(shū)
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并
登載在指定網(wǎng)站上。招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工
作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要?；?
管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在
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指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋業(yè)務(wù)章后，以傳真方式將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
及時(shí)書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)表完成當(dāng)日，以約定方式將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人；基金托管人在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽诟抡心颊f(shuō)明書(shū)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
基金托管人，基金托管人在收到15日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管
理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托
管人在收到后20日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣?
在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后30日
內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙
方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，
調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)
當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)
外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，
可以出具復(fù)核確認(rèn)書(shū)（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)
相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例
向基金份額持有人進(jìn)行分配。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4
次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效
不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將投資者的現(xiàn)金紅利按分紅權(quán)益再投資日（具體以屆時(shí)的基金分紅
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公告為準(zhǔn)）的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；投資者可對(duì)A
類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類(lèi)別的每
份基金份額享有同等分配權(quán)；
6、若基金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
7、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的
時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)工作日；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，基金
管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。基金管理人向基
金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金
劃入基金管理人的指定賬戶(hù)，并由基金管理人負(fù)責(zé)分配?；鹗找娣峙浞桨疙?
載明基金收益的范圍、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及
比例、分配方式、支付方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于
基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)公開(kāi)披露
前的基金信息、從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開(kāi)披露的基金信息應(yīng)予保
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密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計(jì)需要的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開(kāi)；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、
基金凈值信息及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對(duì)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核?；?
金年報(bào)經(jīng)有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證
券時(shí)報(bào)》中選擇一種報(bào)紙或證監(jiān)會(huì)指定的其他媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基
金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保
障基金份額持有人的利益決定延遲估值時(shí)；
（4）出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)
的緊急事故的任何情況時(shí)；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報(bào)告
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)
告。基金托管人報(bào)告說(shuō)明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)率為年費(fèi)率1.2%。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方
法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金托管人與基
金管理人核對(duì)一致后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管
理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)率為年費(fèi)率0.2%。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方
法如下：
H=E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金托管人與基
金管理人核對(duì)一致后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托
管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.40%，銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金托管人與
基金管理人核對(duì)一致后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管
理人，基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由基金管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支
付給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
（四）由于本基金為開(kāi)放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)?；?
市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)，在遵守相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的程序的前提下，基金管
理人可酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率，或基金托管人可酌情調(diào)低基金托管費(fèi)率。此項(xiàng)調(diào)
整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。基金管理人必須依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)之外的
其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；基金管理人和基
金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處
理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律
師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金托管人對(duì)不符合
《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)
行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書(shū)面解釋?zhuān)?
果基金托管人認(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸱?
額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基
金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額
持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)編制和保管，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊(cè)。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基
金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（三）基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有
人名冊(cè)。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤(pán)
備份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于
基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管
人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責(zé)終止的條件
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
2）基金管理人依法解散、依法被撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
（2）基金管理人的更換程序
原基金管理人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金
管理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人。
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以
上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)
被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額
持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
臨時(shí)基金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基
金份額持有人大會(huì)決議生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理
業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管
理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接
收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8、基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人
要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的
名稱(chēng)字樣。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
（3）原基金管理人職責(zé)終止后，新基金管理人或基金臨時(shí)管理人接受基金
管理業(yè)務(wù)前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，
不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金管理人或臨時(shí)基金
管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
2）基金托管人依法解散、依法被撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
（2）基金托管人的更換程序
原基金托管人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金
托管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金托管人。
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以
上（含10%）基金份額的基金持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)
被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額
持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
臨時(shí)基金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基
金份額持有人大會(huì)決議生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新
任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管
人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（3）原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基金
財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；?
財(cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管
人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
原基金管理人和基金托管人分別按上述程序職責(zé)終止后，基金份額持有人
大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托
管人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人和基金托管人。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人。
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行。
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合
公告。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》第二十一條、第三十九條禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財(cái)產(chǎn)
從事《基金法》第七十四條禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
方式公開(kāi)披露的信息，不得對(duì)他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時(shí)間的情況下，基金
托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒
絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)
用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)基金管理人員
或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷(xiāo)售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、基金登記機(jī)構(gòu)、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
五、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、繳納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
八、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分
別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失，一
方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過(guò)錯(cuò)程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情況，
當(dāng)事人可以免責(zé)：
（1）基金管理人和/或基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法
律、法規(guī)或規(guī)章、市場(chǎng)交易規(guī)則的作為或不作為而造成的損失等；
（2）在沒(méi)有故意或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定
的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；
（3）基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由
證券公司、期貨公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨
保證金賬戶(hù)內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過(guò)失
或破產(chǎn)等原因給本基金資產(chǎn)造成的損失等；
（4）當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基
金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本
協(xié)議的任何不可抗力事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、
騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?、中國(guó)人民銀行結(jié)算系統(tǒng)故障、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、
網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其他非基金托管人故意造
成的意外事故。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金
投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資
者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資
者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托
管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或降低由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)
通過(guò)友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)
商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決
是終局的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式6份，除上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各1份外，基
金管理人和基金托管人分別持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
基金管理人：諾安基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人：交通銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：
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