華夏中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
華夏中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要
編制日期： 2026年5月11日
送出日期： 2026年5月12日
本概要提供本基金的重要信息， 是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前， 請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 華夏中證稀有金屬主題
ETF 基金代碼 159053
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
公司
基金合同生效日 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 王欣薇
開始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2021-08-02
其他 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱： 稀有金屬 ETF 華夏
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)， 追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 本基金力爭(zhēng)
日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%， 年跟蹤誤差不超過(guò)2%。
投資范圍
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證稀有金屬主題指數(shù)。 本基金主要投資于標(biāo)的
指數(shù)成份股、 備選成份股。 為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)， 基金還可投資于
非成份股（含科創(chuàng)板、 創(chuàng)業(yè)板、 存托憑證及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核
準(zhǔn)上市的股票） 、 債券（包括國(guó)債、 央行票據(jù)、 金融債券、 企業(yè)債券、
公司債券、 中期票據(jù)、 短期融資券、 超短期融資券、 次級(jí)債券、 地方
政府債券、 可轉(zhuǎn)換債券、 可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的
債券） 、 金融衍生品（ 包括股指期貨、 股票期權(quán)、 國(guó)債期貨） 、 資產(chǎn)
支持證券、 貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存單、 債券回購(gòu)等） 、 銀行存款以
及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 本基金可根
據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、 轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%， 且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。 本基金在每個(gè)交易日日終
在扣除股指期貨、 國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。 其中， 現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、 存出保證金、 應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略 主要投資策略包括完全復(fù)制策略， 替代性策略， 存托憑證投資策略，
金融衍生品投資策略， 債券投資策略， 可轉(zhuǎn)換債券、 可交換債券投資2 / 4
策略， 資產(chǎn)支持證券投資策略， 融資、 轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
等。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證稀有金屬主題指數(shù)收益率。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金， 其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、 債券
型基金與貨幣市場(chǎng)基金。 本基金為指數(shù)型基金， 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的
表現(xiàn)， 具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無(wú)
(三) 自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比
較圖
暫無(wú)
三、 投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?br/>費(fèi)用類型 份額（S） 或金額（M）
/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi)
S < 100 萬(wàn)份 0.30%
S >= 100 萬(wàn)份 1000 元/筆
注： ①基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。 發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)
購(gòu)、 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用/傭金。
②投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)， 申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過(guò)0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭
金。
③場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二） 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方
管理費(fèi) 固定費(fèi)率 0.15% 基金管理人、 銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 固定費(fèi)率 0.05% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 暫無(wú) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 暫無(wú) 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、 基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》 約定
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。 費(fèi)用類別詳見(jiàn)本
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)3 / 4
基金基金合同及招募說(shuō)明書或其更
新。
注： ①本基金交易證券、 基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)， 按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、 托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、 信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額， 非單個(gè)份額類別費(fèi)用。 上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額， 非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額， 實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三） 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
暫無(wú)。
四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一） 風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。 投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)， 投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》 等銷售文件。
本基金投資于證券市場(chǎng)， 基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)， 投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益， 同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。 本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包
括： 因整體政治、 經(jīng)濟(jì)、 社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)， 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)， 衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)， 股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)， 可
轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的投資風(fēng)險(xiǎn)， 資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)， 參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
風(fēng)險(xiǎn)， 存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)， 操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)， 政策變更風(fēng)險(xiǎn)， 本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券
公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)， 投資于本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金作為 ETF， 特定風(fēng)險(xiǎn)還包括： 標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)，
標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)， 基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)， 指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停
止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)， 標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)， 成份股停牌或退市的風(fēng)險(xiǎn)， 基金份額二級(jí)市場(chǎng)交
易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)， 申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)， 參考 IOPV 決策和 IOPV 計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，
退市風(fēng)險(xiǎn)， 投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、 投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)， 基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)
風(fēng)險(xiǎn)， 代理買賣風(fēng)險(xiǎn)， 非深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)， 基金收益分配后基金
份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)， 第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)， 套利風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資存托憑證， 基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。4 / 4
本基金可投資于股票期權(quán)、 股指期貨、 國(guó)債期貨等金融衍生品， 可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包
括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、 基差風(fēng)險(xiǎn)、 保證金風(fēng)險(xiǎn)、 信用風(fēng)險(xiǎn)、 操作風(fēng)險(xiǎn)等。 本基金可
投資于資產(chǎn)支持證券， 可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、 利率風(fēng)險(xiǎn)、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、 提前償
付風(fēng)險(xiǎn)、 操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。 本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)， 面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括
但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、 信用風(fēng)險(xiǎn)、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
（二） 重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)， 并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證， 也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、 誠(chéng)實(shí)信用、 謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)， 但不
保證基金一定盈利， 也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額， 即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的， 基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新， 其他
信息發(fā)生變更的， 基金管理人每年更新一次。 因此， 本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后， 如需及時(shí)、 準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息， 敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同的爭(zhēng)議處理相關(guān)章節(jié)， 充分了解本基金爭(zhēng)議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、 基金合同、 托管協(xié)議、 招募說(shuō)明書
2、 定期報(bào)告， 包括基金季度報(bào)告、 中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、 基金份額凈值
4、 基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、 其他重要資料
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