廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
2026-05-12 文字大小【小中大】【打印】
            
              廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)

證券投資基金招募說明書

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

二零二六年五月

【重要提示】

本基金于2026年4月9日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2026】783號文注冊。

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本

基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動

等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資

中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系

統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管

理風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)由于本基金是交易型開放式指數(shù)基金，特定風(fēng)險(xiǎn)還包括：指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的

指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的

風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級市場交易價(jià)格折溢

價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、投資特定

品種（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風(fēng)險(xiǎn)、參與

轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。

本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基

金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)

的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

投資者認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券賬戶，但需注意，使用深圳證券交易所基金賬戶只

能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需要使用國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股中的

深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立深圳證券交易所

A股賬戶；如投資者需要使用國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股中的上海證券交易所上市股票參與

網(wǎng)下股票認(rèn)購，則還應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。

投資者投資于本基金前請認(rèn)真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，確保具

備相關(guān)專業(yè)知識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認(rèn)購、申購或贖回本基

金，即表示對基金認(rèn)購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所

涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式已經(jīng)認(rèn)可。

基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，

既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。本基

金以1元初始面值進(jìn)行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面

值的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，

基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。

投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》《基金產(chǎn)品資料概要》

及《基金合同》，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本

基金表現(xiàn)的保證。

目錄

第一部分緒言.............................................................1

第二部分釋義.............................................................2

第三部分基金管理人........................................................8

第四部分基金托管人.......................................................16

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................18

第六部分基金的募集.......................................................20

第七部分基金合同的生效...................................................28

第八部分基金份額折算與變更登記...........................................29

第九部分基金份額的上市交易...............................................30

第十部分基金份額的申購與贖回.............................................32

第十一部分基金的投資.....................................................46

第十二部分基金的財(cái)產(chǎn).....................................................55

第十三部分基金資產(chǎn)估值...................................................56

第十四部分基金的收益與分配...............................................62

第十五部分基金費(fèi)用與稅收.................................................64

第十六部分基金的會計(jì)與審計(jì)...............................................66

第十七部分基金的信息披露.................................................67

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.......................................................74

第十九部分基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算...........................84

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.............................................86

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................101

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)......................................112

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式....................................113

第二十四部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)..............................................114

第二十五部分備查文件....................................................115

第一部分緒言

《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱

“招募說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以

下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦

法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公

開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)

定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱《指

數(shù)基金指引》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的內(nèi)容

與格式＞》以及《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以

下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本

基金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授

權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋

或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以

下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。基金合同是約定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)

的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基

金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了

解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

1、本招募說明書或招募說明書：指《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基

金招募說明書》及其更新

2、基金或本基金：指廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金

3、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司

4、基金托管人：指中國銀行股份有限公司

5、基金合同：指《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對

該基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型

開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

7、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

9、基金份額上市交易公告書：指《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金份額上市交易公告書》

10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議

通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自

2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十

四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決

定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募

集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施，并經(jīng)

2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券

投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集

證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

15、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施

的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

16、《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》：指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型

開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)做出的修訂

17、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公

開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

18、交易型開放式基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細(xì)則》

定義的“交易型開放式基金”，簡稱“ETF（ExchangeTraded Fund）”

19、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)類似，

緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金

20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

22、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

23、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

24、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織

25、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用

來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民

幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

26、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

28、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

29、銷售機(jī)構(gòu)：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和申購贖回代理券商（代辦證券公司）

30、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人

指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

31、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管

理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司

32、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人

基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、

建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

33、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司

34、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)

月

37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日

39、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

40、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

42、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

43、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指深圳證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金管理人及基金銷售機(jī)構(gòu)的相

關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時(shí)做出的修訂

44、發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資人銷售本基金基金份額的行為

45、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

46、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為基金合同所規(guī)定對價(jià)的行為

48、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價(jià)、贖回對價(jià)等信息的文件

49、申購對價(jià)：指投資人申購基金份額時(shí)，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合

證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)

50、贖回對價(jià)：指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說明

書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)

51、標(biāo)的指數(shù)：指深圳證券信息有限公司編制并發(fā)布的國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)及其未來可

能發(fā)生的變更

52、最小申購贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購或贖回

的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購贖回單位的整數(shù)倍

53、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券

54、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替

代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金

55、現(xiàn)金差額：指最小申購贖回單位的資產(chǎn)凈值與按T日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購贖回單

位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購或贖回時(shí)應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)

最小申購贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計(jì)算

56、預(yù)估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計(jì)算并在T日申購贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差額

預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)

57、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托深圳證券信息有限公司根據(jù)

申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并由深圳證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)

發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱“IOPV”

58、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額

銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

59、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有

成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例，以達(dá)到復(fù)制指數(shù)的

目的

60、元：指人民幣元

61、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、

已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

62、收益評價(jià)日：指基金管理人計(jì)算本基金凈值增長率與同期標(biāo)的指數(shù)增長率差額之日

63、基金凈值增長率：指收益評價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一交易日基金份額凈值

之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算）

64、標(biāo)的指數(shù)同期增長率：指收益評價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一交易日標(biāo)的指

數(shù)收盤值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重

新計(jì)算）

65、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

66、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

67、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

68、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

69、基金份額折算：指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資者的基金

份額進(jìn)行變更登記的行為

70、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于出借期限在10個(gè)交易日以上的轉(zhuǎn)融通出借證券、到期日在10

個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易

的債券等

71、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

72、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向中國證券

金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償

并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)

73、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

以上釋義中涉及法律法規(guī)的內(nèi)容，法律法規(guī)修訂后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后

的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

第三部分基金管理人

一、概況

1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道168號星河灣中心28-38層；廣東省廣州市

海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號

2603-2622室

4、法定代表人：葛長偉

5、設(shè)立時(shí)間：2003年8月5日

6、電話：020-83936666

全國統(tǒng)一客服熱線：95105828

7、聯(lián)系人：項(xiàng)軍

8、注冊資本：14,097.8萬元人民幣

9、股權(quán)結(jié)構(gòu)

股東名稱  出資比例  

廣發(fā)證券股份有限公司  54.533%  

烽火通信科技股份有限公司  14.187%  

深圳市香江智繪未來投資有限公司  14.187%  

廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司  7.093%  

嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  3.87%  

嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  2.23%  

嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.55%  

嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.19%  

嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.16%  

總  計(jì)  100%  



二、主要人員情況

1、董事會成員

葛長偉先生：董事長，學(xué)士，曾在安徽省人大財(cái)經(jīng)委、安徽省財(cái)政廳、安徽省政府辦公

廳、安徽省計(jì)委、中國神華集團(tuán)運(yùn)銷公司、國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院辦公廳、重慶市

委、廣東省委、廣東省清遠(yuǎn)市委市政府、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任

公司、廣發(fā)證券股份有限公司工作。

孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)

總監(jiān)，兼任廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司董事長，證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東

廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)

證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證

券股份有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會主席。

王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有

限公司董事會主席、廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有

限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任

中國信息通信科技集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、烽火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵

電科學(xué)研究院研究員，烽火通信科技股份有限公司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部

副總經(jīng)理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有

限公司副總裁、總裁。

劉根森先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任深圳市香江智繪未來投資有限公司董事，兼任香江集團(tuán)

有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾

任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事長，深圳市龍崗

中銀富登村鎮(zhèn)銀行董事，深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事。

張彥先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)

業(yè)投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證

券、珠證恒隆實(shí)業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣

發(fā)證券營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)

型升級發(fā)展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣

州廣泰城發(fā)規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州

匯垠天粵股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權(quán)投資基金管理有限公司董事

長，黑龍江國中水務(wù)股份有限公司董事長。

羅海平先生：獨(dú)立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)

（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國人民保險(xiǎn)公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司

總經(jīng)理，中國人民保險(xiǎn)公司湖北省分公司國際保險(xiǎn)部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險(xiǎn)公司

漢口分公司黨委書記、總經(jīng)理，太平保險(xiǎn)有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險(xiǎn)有限公司湖

北分公司黨委書記、總經(jīng)理，中國太平保險(xiǎn)有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書，

陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司總裁、陽光保險(xiǎn)集團(tuán)執(zhí)行委員會委員，中華聯(lián)合財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有

限公司總經(jīng)理、董事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風(fēng)

險(xiǎn)官。

董茂云先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)為寧波大學(xué)法學(xué)院退休教授，兼任浙江合創(chuàng)律

師事務(wù)所兼職律師、西安培華學(xué)院法學(xué)院教授，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事），

上海政法學(xué)院涉外法治研究院首席專家。曾任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授、法律系副主任、法學(xué)

院副院長、法學(xué)院教授，浙大城市學(xué)院法學(xué)院教授。

姚海鑫先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學(xué)新華國際商學(xué)院教授，兼任遼寧金

融控股集團(tuán)有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、工商管理碩士（MBA）

教育中心副主任，遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長、財(cái)務(wù)處處長，遼寧大學(xué)學(xué)術(shù)委員會委員。

2、監(jiān)事會成員

孔偉英女士：監(jiān)事會主席，學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)

理。曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。

吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。

曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運(yùn)營保障部副總經(jīng)理。

劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣

發(fā)基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)

理助理。

喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理，兼任瑞晨

股權(quán)投資基金管理（廣東）有限公司監(jiān)事。曾任職于廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金

融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。

高詹清先生：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司金融科技總監(jiān)、金融工程與

投資風(fēng)控部總經(jīng)理、金融科技部總經(jīng)理。曾任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程部總經(jīng)理助理、

監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、金融工程與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。

3、總經(jīng)理及其他高級管理人員

王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問

學(xué)院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有

限公司副總經(jīng)理。

朱平先生：副總經(jīng)理，碩士，經(jīng)濟(jì)師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長、瑞晨股權(quán)投

資基金管理（廣東）有限公司董事長。曾任上海榮臣集團(tuán)市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公

司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司投資部研

究負(fù)責(zé)人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，

歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。

張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院助理研究員，中國證監(jiān)會培訓(xùn)中心、

監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。

張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益

管理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、

工銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定

收益部總經(jīng)理。

劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。曾在

中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管

理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理、成長策略部總經(jīng)理。

王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司多元資產(chǎn)投資總部總經(jīng)理、

基金經(jīng)理，廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司副董事長。曾在美國BusinessExcellenceInc.、摩根士

丹利亞洲有限公司、興全基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總

經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。

竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，

歷任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運(yùn)營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。

項(xiàng)軍先生：督察長，學(xué)士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、

上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)

理財(cái)部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

4、基金經(jīng)理

呂鑫先生，工學(xué)碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)中證智選高股息策

略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年3月27日起任職)、廣發(fā)中證云計(jì)算

與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年4月30日起任職)、廣發(fā)

國證通信交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年4月30日起任職)、廣發(fā)中證

半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年4月30日起任職)、

廣發(fā)國證通信交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2025年4月30日

起任職)、廣發(fā)中證半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金

經(jīng)理(自2025年4月30日起任職)、廣發(fā)中證國新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投

資基金基金經(jīng)理(自2025年4月30日起任職)、廣發(fā)中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)

證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年5月6日起任職)、廣發(fā)上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)

證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年9月26日起任職)、廣發(fā)中證衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)

證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年10月13日起任職)、廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放

式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2025年11月28日起任職)、廣發(fā)中證800

自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2026年1月27日起

任職)。曾任建信基金管理有限責(zé)任公司金融工程與指數(shù)投資部助理研究員、基金經(jīng)理，大家

資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司權(quán)益投資部高級投資經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司指數(shù)投資部量化研

究員。

5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：

基金管理人權(quán)益公募投資決策委員會由副總經(jīng)理劉格菘先生、總經(jīng)理助理?xiàng)疃壬?、?
經(jīng)理助理王明旭先生、總經(jīng)理助理李巍先生、國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理李耀柱先生、穩(wěn)健策略部總

經(jīng)理林英睿先生、成長策略部總經(jīng)理周智碩先生等成員組成，劉格菘先生擔(dān)任權(quán)益公募投資

決策委員會主席。

基金管理人固定收益投資決策委員會由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女

士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)

理宋倩倩女士、特定策略投資部總經(jīng)理吳迪女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀

策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工程與投資風(fēng)控部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士

擔(dān)任固定收益投資決策委員會主席。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、

申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾

1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證

監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部

控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法

律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

（4）在向中國證監(jiān)會報(bào)送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄

漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資

計(jì)劃等信息；

（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，擾亂市場秩

序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投

資計(jì)劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

基金管理人的內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。

內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，對各項(xiàng)基本管理制度的總攬

和指導(dǎo)。內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體

系、內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等?；竟芾碇贫劝L(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金投資管理制

度、基金績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計(jì)制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理

制度、員工保密制度、危機(jī)處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的

基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。

根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，公司設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四道內(nèi)控防線：

1、建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，

各業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍

內(nèi)承擔(dān)各自職責(zé)。

2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗

位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有

監(jiān)督的責(zé)任。

3、建立以合規(guī)風(fēng)控部門對各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三

道監(jiān)控防線。合規(guī)風(fēng)控部門屬于內(nèi)核部門，獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的

執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。

4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督的第四道

監(jiān)控防線。

第四部分基金托管人

一、基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

首次注冊登記日期：1983年10月31日

注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊

傳真：（010）66594942

中國銀行客服電話：95566

二、基金托管部門及主要人員情況

中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、

證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士

以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托

管業(yè)務(wù)。作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、

基金（一對多、一對一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商

資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門

類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值

服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。

三、證券投資基金托管情況

截至2025年6月30日，中國銀行已托管1156只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1088只，

QDII基金68只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種類

型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉

承中國銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)

控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢

查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。

2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先后

獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無

保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)

則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托

管資產(chǎn)的安全。

五、托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相

關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，

或者

違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督

管理

機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、

行政

法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)

廣發(fā)基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道168號星河灣中心28-38層；廣東省廣州市海

珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號

2603-2622室

法定代表人：葛長偉

全國統(tǒng)一客服熱線：95105828或020-83936999

網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：

本公司直銷中心銷售（僅限機(jī)構(gòu)投資者）本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。

募集期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話（95105828或020-83936999）進(jìn)行本

基金發(fā)售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。直銷中心客戶還可以通過本公司直銷

中心電話查詢匯入資金的到賬情況。

2、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

詳見本基金《發(fā)售公告》。

3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

詳見本基金《發(fā)售公告》。

本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的深交所會員可通過深交所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金

的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或變更

上述發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

二、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

法定代表人：于文強(qiáng)

聯(lián)系人：丁志勇

電話：0755-21899327

傳真：0755-25987133

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所

住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04

單元）

負(fù)責(zé)人：鄧傳遠(yuǎn)

電話：020－37181333

傳真：020－37181388

經(jīng)辦律師：劉智、楊琳

聯(lián)系人：鄧傳遠(yuǎn)

四、審計(jì)基金資產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所

名稱：容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26

執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)

聯(lián)系人：吳琳杰

電話：010-66001391

傳真：010-66001392

經(jīng)辦注冊會計(jì)師：曹陽、吳琳杰

第六部分基金的募集

基金管理人按照《基金法》《運(yùn)作辦法》《銷售辦法》《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同

及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2026年4月9日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2026】783號文注冊

募集。

一、基金運(yùn)作方式

交易型開放式。

二、基金類型

股票型、指數(shù)型證券投資基金。

三、基金存續(xù)期限

不定期。

四、募集期限及募集對象

募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公

告。如果在此期間未達(dá)到本招募說明書第七部分第一款規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集

期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)

適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間（包括一種或多種發(fā)售方式的發(fā)售時(shí)間），并及時(shí)公告。

本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資

者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

五、募集規(guī)模

本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）

不少于2億元人民幣。

六、發(fā)售方式

投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購3種方式認(rèn)購本基金。

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員用深圳證券

交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)

售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代

理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購。

基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)提交不得撤銷。

銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)

購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，

投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。

七、募集場所

投資人應(yīng)當(dāng)在具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員、基金管理人及其指定發(fā)售

代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所，或者按上述機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購。

基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額

發(fā)售公告。

基金管理人可以根據(jù)情況增加其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并另行公告。

八、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購價(jià)格

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購價(jià)格為1.00元。

九、認(rèn)購開戶

1、投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）

或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。

（1）已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。

（2）尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者人，需在認(rèn)購前持本人身份

證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳

證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序

和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。

2、賬戶使用注意事項(xiàng)

（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投

資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。

（2）如投資人以深圳證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股進(jìn)行網(wǎng)

下股票認(rèn)購的，應(yīng)開立并使用深圳A股賬戶。

（3）如投資人以上海證券交易所股票進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的，除了持有深圳A股賬戶或

深圳證券投資基金賬戶外，還應(yīng)持有上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”），

且該兩個(gè)賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人認(rèn)購基金份額的托管證

券公司和上海A股賬戶指定交易證券公司應(yīng)為同一發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。

（4）已購買過由廣發(fā)基金管理有限公司擔(dān)任注冊登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其所持

有的廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。

十、認(rèn)購費(fèi)用

認(rèn)購費(fèi)用或傭金由投資人承擔(dān)，不高于0.30%，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：

認(rèn)購份額  認(rèn)購費(fèi)率  

M＜ 100萬份  0.30%  

M≥ 100萬份  1000元/筆  



基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)

上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。認(rèn)購費(fèi)

用用于本基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

十一、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

1、認(rèn)購時(shí)間：詳見基金份額發(fā)售公告。

2、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整

數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。

3、認(rèn)購申請：投資人在認(rèn)購本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)

購手續(xù)。

4、認(rèn)購金額和利息折算的份額的計(jì)算

本基金認(rèn)購金額的計(jì)算如下：

認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率

（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）

認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）

（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的利息和具體份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整

數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價(jià)格例：某投資者到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購100,000份本基

金基金份額，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為0.30%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：

認(rèn)購傭金=1.00×100,000×0.30%=300元

凈認(rèn)購金額=1.00×100,000=100,000元

認(rèn)購金額=300+100,000=100,300元

即投資者需要準(zhǔn)備100,300元資金，方可認(rèn)購到100,000份本基金基金份額。假定該筆認(rèn)購

金額產(chǎn)生利息10元，則投資者可得到100,010份本基金基金份額。

5、清算交收

投資者提交的認(rèn)購委托，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收。

十二、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

1、認(rèn)購時(shí)間：詳見基金份額發(fā)售公告。

2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)

購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。投

資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者

可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。

3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購

手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

4、認(rèn)購金額和利息折算的份額的計(jì)算

（1）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，基金管理人不

收取認(rèn)購費(fèi)用。認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：

認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額

認(rèn)購份額總計(jì)＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)

部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價(jià)格

例：某投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購100,000份本基金基金份額，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利

息為10元，則需準(zhǔn)備的資金金額的計(jì)算如下：

認(rèn)購金額=1.00×100,000=100,000元

認(rèn)購份額總計(jì)=100,000+10/1.00=100,010份

即該投資者若通過基金管理人認(rèn)購本基金100,000份，則需準(zhǔn)備100,000元資金，假定該筆

認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則投資者可得到100,010份本基金基金份額。

（2）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計(jì)算同通過

發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的計(jì)算。

5、T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人于T＋1日進(jìn)行有效認(rèn)購

款項(xiàng)的清算交收，將認(rèn)購資金劃入基金募集專戶。

十三、網(wǎng)下股票認(rèn)購

1、認(rèn)購時(shí)間詳見本基金基金份額發(fā)售公告，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。

2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報(bào)，用以認(rèn)購的股票必須是國證機(jī)器人產(chǎn)

業(yè)指數(shù)成份股和已公告的備選成份股（具體名單以發(fā)售公告為準(zhǔn)）。單只股票最低認(rèn)購申報(bào)股

數(shù)為1000股，超過1000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人可以多次提交認(rèn)購申請，累計(jì)申

報(bào)股數(shù)不設(shè)上限。

3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

辦理認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，

登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程辦理股票的凍結(jié)，該股票自認(rèn)

購日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶前的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸屬依據(jù)相關(guān)規(guī)則辦理。

4、特殊情形

（1）已公告的將被調(diào)出國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購本基金。

（2）限制個(gè)股認(rèn)購規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購日前3個(gè)月個(gè)股的交易量、價(jià)

格波動及其他異常情況，決定是否對個(gè)股認(rèn)購規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購日前公告限

制認(rèn)購規(guī)模的個(gè)股名單。

（3）臨時(shí)拒絕個(gè)股認(rèn)購：對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價(jià)格波動異常或認(rèn)購申報(bào)數(shù)量異常的

個(gè)股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報(bào)。

5、清算交收：T日日終（T日為本基金發(fā)售期最后一日），發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將股票認(rèn)購數(shù)據(jù)

按投資人證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人，基金管理人收到股票認(rèn)購數(shù)據(jù)后初步確認(rèn)各成份

股的有效認(rèn)購數(shù)量。T+1日起，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認(rèn)數(shù)據(jù)，凍結(jié)上海市場

網(wǎng)下認(rèn)購股票，并將投資人深圳市場網(wǎng)下認(rèn)購股票過戶至本基金組合證券認(rèn)購專戶。以基金

份額方式支付傭金的，基金管理人為投資人計(jì)算認(rèn)購份額，并根據(jù)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)

計(jì)算投資人應(yīng)以基金份額方式支付的傭金，從投資人的認(rèn)購份額中扣除，為發(fā)售代理機(jī)構(gòu)增

加相應(yīng)的基金份額。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的有效認(rèn)購申請股票數(shù)據(jù)，按照交易

所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程，將上海和深圳的股票過戶至本基金在上海、深圳開立的證

券賬戶。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的投資人凈認(rèn)購份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資者認(rèn)購份

額的初始登記。

6、認(rèn)購份額的計(jì)算公式：

n

投資人的認(rèn)購份額?第i只股票在T日的均價(jià)?有效認(rèn)購數(shù)量/1.00?

i?1

其中：

（1）i代表投資者提交認(rèn)購申請的第i只股票，n代表投資者提交的股票總只數(shù)。如投資者

僅提交了1只股票的申請，則n＝1。

（2）T日為網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日。

（3）“第i只股票在T日的均價(jià)”由基金管理人根據(jù)證券交易所的T日行情數(shù)據(jù)，以該股票

的總成交金額除以總成交股數(shù)計(jì)算，以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。若該股票在T日停

牌或無成交，則以同樣方法計(jì)算最近一個(gè)交易日的均價(jià)作為計(jì)算價(jià)格。

若某一股票在T日至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、

配股等權(quán)益變動，則由于投資者獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如下方式對該股票在T日

的均價(jià)進(jìn)行調(diào)整：

①除息：調(diào)整后價(jià)格＝T日均價(jià)-每股現(xiàn)金股利或股息

②送股：調(diào)整后價(jià)格＝T日均價(jià)/（1＋每股送股比例）

③配股：調(diào)整后價(jià)格＝（T日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例）/（1＋每股配股比例）

④送股且配股：調(diào)整后價(jià)格＝（T日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例）/（1＋每股送股比例＋每

股配股比例）

⑤除息且送股：調(diào)整后價(jià)格=（T日均價(jià)-每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+每股送股比例）

⑥除息且配股：調(diào)整后價(jià)格=（T日均價(jià)+配股價(jià)?配股比例-每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+

每股配股比例）

⑦除息、送股且配股：調(diào)整后價(jià)格＝（T日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例-每股現(xiàn)金股利或股息）

/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）

（4）“有效認(rèn)購數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并據(jù)此進(jìn)行清算交收的股票股數(shù)。其中，

①對于經(jīng)公告限制認(rèn)購規(guī)模的個(gè)股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限為：

n

max

q?(Cash?p q )?105%?w/p?j j

j?1

max

q

Cash為限制認(rèn)購規(guī)模的單只個(gè)股最高可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量，為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)

p qj j

金認(rèn)購的合計(jì)申請數(shù)額，為除限制認(rèn)購規(guī)模的個(gè)股和基金管理人全部或部分臨時(shí)拒絕的

w

個(gè)股以外的其他個(gè)股T日均價(jià)和認(rèn)購申報(bào)數(shù)量乘積，為該股按均價(jià)計(jì)算的其在T日國證機(jī)器

人產(chǎn)業(yè)指數(shù)中的權(quán)重（認(rèn)購期間如有國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)調(diào)整公告，則基金管理人根據(jù)公告

調(diào)整后的成份股名單以及國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)編制規(guī)則計(jì)算調(diào)整后的國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)構(gòu)

成權(quán)重，并以其作為計(jì)算依據(jù)），p為該股在T日的均價(jià)。

如果投資人申報(bào)的個(gè)股認(rèn)購數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限，則按照各

投資人的認(rèn)購申報(bào)數(shù)量同比例收取。如同一天申報(bào)的個(gè)股認(rèn)購數(shù)量全部確認(rèn)將突破基金管理

人可確認(rèn)上限的，則按比例分配確認(rèn)。

②對于未公告限制認(rèn)購規(guī)模的個(gè)股，以本基金初始募集規(guī)模為基準(zhǔn)，投資者提交認(rèn)購

申請的數(shù)量沒有超過該個(gè)股在T日國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)中的權(quán)重的，原則上可全部確認(rèn)為有

效認(rèn)購數(shù)量；投資者提交認(rèn)購申請的數(shù)量超過了該個(gè)股在T日國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)中的權(quán)重

的，對于超額部分，管理人原則上不再接受流動性受限的股票。

③若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購日至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)

行，則基金管理人將根據(jù)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的實(shí)際過戶數(shù)據(jù)對投資人的有效認(rèn)購數(shù)量進(jìn)行相

應(yīng)調(diào)整。

7、特別提示：投資者須確保其用于認(rèn)購的股票沒有權(quán)利瑕疵，符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定

及證券交易所允許以股票認(rèn)購ETF的相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)履行因股票認(rèn)購導(dǎo)致的股份減持所涉

及的信息披露等義務(wù)。

十四、募集資金利息與募集股票權(quán)益的處理方式

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用，認(rèn)

購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸投資人所有；投資人以股票認(rèn)購的，認(rèn)

購股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購日至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日（不含）的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益

歸認(rèn)購?fù)顿Y人本人所有。

基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

第七部分基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集

金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200

人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘

請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會

書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)

會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鹉技陂g募集的資金存入專門賬

戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金及股票的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款

利息。對于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票，應(yīng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》予以解凍，基金

管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價(jià)格波動的責(zé)任。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金

管理人完成相關(guān)資金和股票的退還工作。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基金管理人、

基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資

產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出

現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)

運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持

有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第八部分基金份額折算與變更登記

基金份額折算是指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按

照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值。

一、基金份額折算的時(shí)間

基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。

二、基金份額折算的原則

基金份額折算由基金管理人向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理，并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額

的變更登記。

基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生

調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。在不

違反法律法規(guī)以及基金份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響的前提下，無需召開

基金份額持有人大會審議?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有

權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。如未來本基金增加基金份額的類別，基金管理人在實(shí)施份額折算時(shí)，可對

全部份額類別進(jìn)行折算，也可根據(jù)需要只對其中部分類別的份額進(jìn)行折算。

如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遇特殊情況無法辦理，基金管理

人可延遲辦理基金份額折算。

三、基金份額折算的方法

基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。

第九部分基金份額的上市交易

一、基金份額的上市

《基金合同》生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投資

基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請基金份額上市：

1、基金場內(nèi)募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）不低于2億元人民幣；

2、基金場內(nèi)份額持有人不少于1,000人；

3、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。

二、基金份額的上市交易

基金份額在深圳證券交易所的上市交易應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交

易所證券投資基金上市規(guī)則》《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細(xì)則》等有

關(guān)規(guī)定。

三、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市

上市基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市等按照《基金法》和相關(guān)法律

法規(guī)以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、通知、指引、指南等

有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

當(dāng)本基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定所規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的

情形時(shí)，本基金將在履行適當(dāng)程序后由交易型開放式指數(shù)證券投資基金變更為以國證機(jī)器人

產(chǎn)業(yè)指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金--“-廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金”，

無需召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會的除外?；疝D(zhuǎn)型

并終止上市后，對于本基金場內(nèi)份額的處理規(guī)則由基金管理人提前制定并公告。

四、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)

容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無須召開基金份額

持有人大會，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會的除外。

五、基金份額參考凈值的計(jì)算與公告

基金管理人或者基金管理人委托深圳證券信息有限公司在相關(guān)證券交易所開市后根據(jù)申

購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV）并由深圳

證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。

1、基金份額參考凈值計(jì)算公式為：

基金份額參考凈值＝（申購贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的替代金額＋申購贖回清單中可

以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和+申購贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份

證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和＋申購贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金差額）/最小申購贖回單位對

應(yīng)的基金份額。

2、基金份額參考凈值的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。

3、基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式，并予以公告。

六、在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以申請?jiān)诎?
境外交易所在內(nèi)的其他證券交易所上市交易，而無需召開持有人大會審議，但法律法規(guī)要求

召開基金份額持有人大會的除外。

七、若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，

基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。

八、如未來深圳證券交易所推出ETF的新業(yè)務(wù)，在不損害基金份額持有人利益的前提

下，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可開展相應(yīng)業(yè)務(wù)。本基金基金合同相應(yīng)

予以修改，此項(xiàng)修改無需召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大

會的除外，并在本基金更新的招募說明書中列示。

第十部分基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回的場所

基金投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回

代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、申購與贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證

券交易所、北京證券交易所的正常交易日的正常交易時(shí)間；但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)

間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖

回開始公告中規(guī)定。

本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停辦

理申購。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

三、申購與贖回的原則

1、本基金申購、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)

務(wù)規(guī)則和規(guī)定。如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新相關(guān)規(guī)則并

適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在本招募說明書中進(jìn)行更新。

2、本基金申購和贖回采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。

3、本基金份額的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。

4、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法

權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理

時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時(shí)須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價(jià)，投資人在提交贖回申

請時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請無效。

2、申購和贖回申請的確認(rèn)

投資者申購、贖回申請?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對價(jià)，

則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，

或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，則贖回申請失敗。

基金銷售機(jī)構(gòu)受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的

確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。投資人可

通過其辦理申購、贖回的申購贖回代理券商或以申購贖回代理券商規(guī)定的其他方式查詢有關(guān)

申請的確認(rèn)情況。

3、申購與贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)的

清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定。

投資者T日申購成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與深交所上

市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，

在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管

人。

投資者T日贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與深

交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額

的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和

基金托管人。

如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)

則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

基金管理人、深圳證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對基金份額

申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，基金管理人

應(yīng)最遲于新規(guī)則開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告。

投資者應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額

和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基

金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或

基金資產(chǎn)的損失。

若投資人用以申購的部分或全部申購對價(jià)或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國家

有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購贖回代理券商及登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管

理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資者進(jìn)行賠償。

五、申購與贖回的數(shù)額限制

1、投資人申購、贖回的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回

單位為1,000,000份。

2、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)

當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金

申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。

3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購或贖回的數(shù)量或比

例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的對價(jià)、費(fèi)用及其用途

1、申購對價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他

對價(jià)。贖回對價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金

替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的

基金份額數(shù)額確定。

2、T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。未來，若市場情況發(fā)生變化，

或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對申購贖回清單

計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。

3、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生

的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)披露。

遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。

4、投資者在申購基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

投資者在贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法

規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，履行相關(guān)程序后，對基金申購贖回

業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間等進(jìn)行調(diào)整并提前公告，無須召開

基金份額持有人大會。

七、申購、贖回清單的內(nèi)容與格式

1、申購贖回清單的內(nèi)容

T日申購贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購贖回單位所對應(yīng)的申贖現(xiàn)金、組合證券內(nèi)各成

份證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金差額、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)

容。

2、申贖現(xiàn)金

“申贖現(xiàn)金”不屬于組合成份證券，是為了便于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算交收安排，在申購

贖回清單中增加的虛擬證券?！吧贲H現(xiàn)金”的現(xiàn)金替代標(biāo)志為“必須”，但含義與組合成份

證券的必須現(xiàn)金替代不同，“申贖現(xiàn)金”的申購替代金額為最小申購單位所對應(yīng)的現(xiàn)金替代

標(biāo)志為“必須”的非深市成份證券的必須現(xiàn)金替代與現(xiàn)金替代標(biāo)志為“允許”的非深市成份

證券的申購替代金額之和，贖回替代金額為最小贖回單位所對應(yīng)的現(xiàn)金替代標(biāo)志為“必須”

的非深市成份證券的必須現(xiàn)金替代與現(xiàn)金替代標(biāo)志為“允許”的非深市成份證券的贖回替代

金額之和。

3、組合證券相關(guān)內(nèi)容

組合證券是指基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購贖回清單將公告最小申購贖

回單位所對應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。

4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容

現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組

合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。

A.現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為

“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）。

對于深市成份證券，現(xiàn)金替代的類型可以設(shè)為：“禁止”、“允許”和“必須”。

對于非深市成份證券，可以設(shè)為：“允許”和“必須”。

禁止現(xiàn)金替代適用于深交所上市的成份股，是指在申購贖回基金份額時(shí)，該成份證券不

允許使用現(xiàn)金作為替代。

可以現(xiàn)金替代適用于所有成份股。

當(dāng)可以現(xiàn)金替代適用于深交所上市的成份股時(shí)，可以現(xiàn)金替代是指在申購基金份額時(shí)，

允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時(shí)，該成份證券不允許

使用現(xiàn)金作為替代。

當(dāng)可以現(xiàn)金替代適用于非深交所上市的成份股，是指在申購贖回基金份額時(shí)，該成份證

券必須使用現(xiàn)金作為替代，根據(jù)基金管理人買賣情況，與投資者進(jìn)行退款或補(bǔ)款。

必須現(xiàn)金替代適用于所有成份股，是指在申購贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用固

定現(xiàn)金作為替代。

B.可以現(xiàn)金替代

可以現(xiàn)金替代的組合證券分為：深市成份證券和非深市成份證券。

【1】對于深市成份證券

①適用情形：投資者申購時(shí)持倉不足的深市成份證券。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)先用深市成份證

券，不足時(shí)差額部分用現(xiàn)金替代。

②替代金額：對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為：

替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券開盤參考價(jià)格×（1＋現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）

其中，“該證券開盤參考價(jià)格”為該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價(jià)。如果深圳證券交

易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以深圳證券交易所通知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。

收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券正常交易

后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便于操

作，基金管理人在申購贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代溢價(jià)比例，并據(jù)此收取替代金額。如果

預(yù)先收取的金額高于基金購入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；

如果預(yù)先收取的金額低于基金購入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資者收取欠

缺的差額。

③替代金額的處理程序

T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價(jià)比例，并據(jù)此收取替代金額。

在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個(gè)交易日（簡稱為N+2日）內(nèi)，基金管理人

將以收到的替代金額買入被替代的部分證券。N＋2日日終，若已購入全部被替代的證券，

則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金

應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能購入全部被替代的證券，則以替代金額與所購

入的部分被替代證券實(shí)際購入成本加上按照N+2日收盤價(jià)計(jì)算的未購入的部分被替代證券價(jià)

值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

特例情況：若自T日起，深圳證券交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券正常交易日

低于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實(shí)際購入成本加上按照最近一次收盤價(jià)

計(jì)算的未購入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款

項(xiàng)。

若現(xiàn)金替代日（T日）后至N+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個(gè)交易日）期間

發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

N+2日后第1個(gè)工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個(gè)交易日），基金管理人將

應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人，相關(guān)款項(xiàng)的清

算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。

④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定投資者使用

可以現(xiàn)金替代的比例合計(jì)不得超過申購基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例?，F(xiàn)金替代比例的計(jì)算

公式為：

n

i?T-1?第只替代證券數(shù)量該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的日收盤價(jià)

i?1

申購基金份額?T-1日基金份額凈值現(xiàn)金替代比例(%)=

說明：假設(shè)當(dāng)天可以現(xiàn)金替代的股票只數(shù)為n。

如果深圳證券交易所現(xiàn)金替代比例計(jì)算公式發(fā)生變化，以深圳證券交易所通知規(guī)定的為

準(zhǔn)。

【2】對于非深市成份證券

①適用情形：投資者申購和贖回時(shí)的非深市成份證券。登記結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)對設(shè)置可以現(xiàn)金替代

的非深市成份證券全部用現(xiàn)金替代。

②替代金額：對于可以現(xiàn)金替代的非深市成份證券，替代金額的計(jì)算公式為：

申購替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券開盤參考價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）

贖回替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券開盤參考價(jià)格×（1-現(xiàn)金替代折價(jià)比例）

其中，“該證券開盤參考價(jià)格”為該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價(jià)。如果該證券所在

交易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以該證券所在交易所通知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。

申購時(shí)收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將買入該證

券，實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便于操作，基

金管理人在申購贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代溢價(jià)比例，并據(jù)此收取申購替代金額。如果預(yù)

先收取的金額高于基金購入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如

果預(yù)先收取的金額低于基金購入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺

的差額。

贖回時(shí)扣除現(xiàn)金替代折價(jià)的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將賣出該證

券，實(shí)際賣出價(jià)格扣除相關(guān)交易費(fèi)用后與贖回時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便于操作，基

金管理人在申購贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代折價(jià)比例，并據(jù)此支付贖回替代金額。如果預(yù)

先支付的金額低于基金賣出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將退還少支付的差額；如

果預(yù)先支付的金額高于基金賣出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將向投資者收取多支

付的差額。

③替代金額的處理程序

T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價(jià)比例和現(xiàn)金替代折價(jià)比例，并據(jù)

此收取申購替代金額和支付贖回替代金額。

基金管理人將自T日起在收到申購交易確認(rèn)后按照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原則依次

買入申購被替代的部分證券，在收到贖回交易確認(rèn)后按照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原則依

次賣出贖回被替代的部分證券。T日未完成的交易，基金管理人在T日后被替代的成份證券

有正常交易的2個(gè)交易日（簡稱為N+2日）內(nèi)完成上述交易。

時(shí)間優(yōu)先的原則為：申購贖回方向相同的，先確認(rèn)成交者優(yōu)先于后確認(rèn)成交者。先后順

序按照深交所確認(rèn)申購贖回的時(shí)間確定。

實(shí)時(shí)申報(bào)的原則為：基金管理人在該證券所在交易所連續(xù)競價(jià)期間，根據(jù)收到的深交所

申購贖回確認(rèn)記錄，在技術(shù)系統(tǒng)允許的情況下實(shí)時(shí)向該證券所在交易所申報(bào)被替代證券的交

易指令。

基金管理人按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與申購?fù)顿Y者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者

應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，即按照申購確認(rèn)時(shí)間順序，以替代金額與被替代證券的依次實(shí)際購入成本

（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款

項(xiàng)；按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與贖回投資者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款

項(xiàng)，即按照贖回確認(rèn)時(shí)間順序，以替代金額與被替代證券的依次實(shí)際賣出收入（賣出價(jià)格扣

除交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

對于T日因停牌或流動性不足等原因未購入和未賣出的被替代部分證券，T日后基金管

理人可以繼續(xù)進(jìn)行被替代證券的買入和賣出，按照前述原則確定基金應(yīng)退還投資者或投資者

應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

N+2日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購入成本

（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款

項(xiàng)；若未能購入全部被替代的證券，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實(shí)際購入成本

（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）加上按照N+2日收盤價(jià)計(jì)算的未購入的部分被替代證券價(jià)值的

差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

N+2日日終，若已賣出全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際賣出收入

（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款

項(xiàng)；若未能賣出全部被替代的證券，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實(shí)際賣出收入

（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）加上按照N+2日收盤價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值的差

額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

特例情況：若自T日起，該證券所在交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券正常交易

日低于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實(shí)際購入成本（包括買入價(jià)格與交易

費(fèi)用）加上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未購入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退

還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實(shí)際賣出

收入（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）加上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)

值的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。

若現(xiàn)金替代日（T日）后至N+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個(gè)交易日）期間

發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

N+2日后第1個(gè)工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個(gè)交易日），基金管理人將

應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人，相關(guān)款項(xiàng)的清

算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。

C.必須現(xiàn)金替代

①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成份證券；

或處于停牌的成份證券；或因法律法規(guī)限制投資的成份證券；或基金管理人出于保護(hù)持有人

利益等原因認(rèn)為有必要設(shè)置必須現(xiàn)金替代的成份證券。

②替代金額：對于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購贖回清單中公告替代的一

定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計(jì)算方法為申購贖回清單中該證券的

數(shù)量乘以該證券開盤參考價(jià)格或基金管理人認(rèn)為合適的其他價(jià)格。

5、預(yù)估現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容

預(yù)估現(xiàn)金差額是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購贖回代理機(jī)構(gòu)預(yù)先凍結(jié)申請申購

贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額。

T日申購贖回清單中公告T日預(yù)估現(xiàn)金差額。其計(jì)算公式為：

T日預(yù)估現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購贖回清單中必須

現(xiàn)金替代的固定替代金額之和＋申購贖回清單中各可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證券

調(diào)整后T日開盤參考價(jià)相乘之和+申購贖回清單中各禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證

券調(diào)整后T日開盤參考價(jià)相乘之和）

若T日為基金分紅除息日，則計(jì)算公式中的“T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈

值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。預(yù)估現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪?
6、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容

T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購贖回清單中公告，其計(jì)算公式為：

T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購贖回清單中必須現(xiàn)金替

代的固定替代金額之和＋申購贖回清單中各可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證券T日收

盤價(jià)相乘之和+申購贖回清單中各禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證券T日收盤價(jià)相乘

之和）

T日投資者申購贖回基金份額時(shí)，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交

收。

現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資者申購時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資

者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購的

基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資者贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的

基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)

的現(xiàn)金。

7、申購、贖回清單的格式

基金管理人有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要對申購、贖回清單的格式進(jìn)行修改。

申購贖回清單的格式舉例如下：

基本信息

最新公告日期   XXX  

基金名稱   廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金  

基金管理公司名稱   廣發(fā)基金管理有限公司   

基金代碼   XXX  

標(biāo)的指數(shù)代碼   980022  

基金類型   XXX  



T-1日信息

現(xiàn)金差額（單位：元）   XXX  

最小申購、贖回單位資產(chǎn)凈值（單位：元）   XXX  

基金份額凈值（單位：元）   XXX  



T日信息內(nèi)容

預(yù)估現(xiàn)金差額（單位：元）   XXX  

最小申購、贖回單位（單位：份）   XXX  

最小申購、贖回單位紅利金額（單位：元）   XXX  

是否需要公布IOPV   是  

是否允許申購   是  

是否允許贖回   是  

可以現(xiàn)金替代比例上限   XXX  

當(dāng)日累計(jì)申購份額上限   XXX  



當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限   XXX  



成份股信息內(nèi)容

證券代碼  證券簡稱  股份數(shù)量  現(xiàn)金替代標(biāo)志  現(xiàn)金替代溢價(jià)比例  現(xiàn)金替代折價(jià)比例  申購替代金額  贖回替代金額  掛牌市場  

XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  

XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  XXX  



注：以上申購贖回清單僅為示例，具體以實(shí)際公布的為準(zhǔn)。

申購贖回清單的具體內(nèi)容以基金管理人屆時(shí)在網(wǎng)站上公布的實(shí)際內(nèi)容為準(zhǔn)。通過深圳證

券交易所及其他渠道公布的本基金場內(nèi)申購贖回清單內(nèi)容取決于其接受的申購贖回清單格式，

與基金管理人網(wǎng)站公布的申購贖回清單在內(nèi)容或格式上可能略有差異。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購

申請。

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫

停接受基金申購申請。

4、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法正常進(jìn)行投資管理或無法計(jì)算

當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

5、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)申購贖回清單

編制錯誤或IOPV計(jì)算錯誤。

6、相關(guān)證券交易所、申購贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況無法辦理申購，或

者指數(shù)編制單位、相關(guān)證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。上述

異常情況指基金管理人無法預(yù)見并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通

訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。

7、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

8、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設(shè)置申購上限，當(dāng)一筆新的申購申請被

確認(rèn)成功，會使本基金當(dāng)日申購超過申購贖回清單中規(guī)定的申購上限時(shí)，該筆申購申請將被

拒絕。

9、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績

產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、4、5、6、9、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫

停接受投資人的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。

如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購對價(jià)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除

時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回對價(jià)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價(jià)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回

申請或延緩支付贖回對價(jià)。

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采

取暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回對價(jià)的措施。

4、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設(shè)置贖回上限，如果一筆新的贖回申請

被確認(rèn)成功，會使本基金當(dāng)日贖回份額超過申購贖回清單中規(guī)定的贖回上限時(shí)，該筆贖回申

請將被拒絕。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停

接受基金份額持有人的贖回申請。

6、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的情況（包括但不限于占基金相當(dāng)比例的投資品種

因停牌或其它客觀情況無法變現(xiàn)），導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述除第4項(xiàng)以外的上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對價(jià)

時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付。

在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十、其他申購贖回方式

1、聯(lián)接基金是指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤

偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金。如果本基金推出聯(lián)接基金，在本基

金上市之前，聯(lián)接基金可以用股票或現(xiàn)金特殊申購本基金基金份額，不收取申購費(fèi)用。

2、在條件允許時(shí)，基金管理人可開放集合申購，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影

響的前提下，基金管理人有權(quán)制定集合申購相關(guān)的具體業(yè)務(wù)規(guī)則。

3、在條件允許時(shí)，基金管理人也可采取其他合理的申購、贖回方式，并于新的申購、贖

回方式開始執(zhí)行前予以公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的

情況下，調(diào)整基金申購贖回方式或申購贖回對價(jià)組成，并提前公告。

5、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽訂書面委托代理

協(xié)議。

6、基金管理人可以根據(jù)具體情況開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務(wù)，場外申購贖回的具

體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。

十一、若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對交易型開放式證券投資

基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基

金的清算交收與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新

的申購、贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并在本基金基金合同、招募說明書及其更新中

予以更新，無須召開基金份額持有人大會審議，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會的

除外。

十二、發(fā)行聯(lián)接基金或增設(shè)新的份額類別

在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下，基金管理人可根據(jù)基金

發(fā)展需要，在履行適當(dāng)程序后，募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金，或?yàn)?
本基金增設(shè)新的份額類別，無需召開基金份額持有人大會審議。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等其他業(yè)務(wù)

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)與解凍等

業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。

十四、基金管理人可在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提

下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信息

披露。

第十一部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常情況下，本基金力爭控

制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，年化跟

蹤誤差不超過2%。

二、投資范圍

本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)）的成份股、備選成份股（含存托

憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及境內(nèi)

其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持

證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金

融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。

在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低

于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指

期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證

金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨、國債

期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。

三、投資理念

本基金遵循指數(shù)化投資理念，在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上以較低的成本獲得標(biāo)的指數(shù)所代

表的證券市場的平均收益率，為投資者提供一個(gè)跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資工具。

四、標(biāo)的指數(shù)

本基金的標(biāo)的指數(shù)為國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)，由深圳證券信息有限公司編制，反映滬深北

交易所機(jī)器人產(chǎn)業(yè)上市公司的證券價(jià)格變化情況。

1、編制方案

（1）指數(shù)名稱和代碼

指數(shù)名稱：國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)

指數(shù)簡稱：機(jī)器人產(chǎn)業(yè)

英文名稱：CNIRobot Index

英文簡稱：CNIROBOT

指數(shù)代碼：980022

（2）指數(shù)基日和基點(diǎn)

該指數(shù)以2014年12月31日為基日，以1000點(diǎn)為基點(diǎn)。

（3）樣本選取方法

1）樣本空間

滿足下列條件的A股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證：

①非ST、*ST證券；

②科創(chuàng)板證券、北交所證券上市時(shí)間超過1年，其他證券上市時(shí)間超過6個(gè)月；

③公司最近一年無重大違規(guī)、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題；

④公司最近一年經(jīng)營無異常、無重大虧損；

⑤考察期內(nèi)證券價(jià)格無異常波動；

⑥公司業(yè)務(wù)涉及機(jī)器人本體、核心零部件和其他機(jī)器人產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域。

2）選樣方法

首先，對入圍證券按照最近半年日均成交金額從高到低排序，剔除排名后10%的證券；

然后，對剩余證券按照最近半年日均總市值從高到低排序，選取前50名證券作為指數(shù)樣本。

（4）指數(shù)計(jì)算

指數(shù)采用派氏加權(quán)法，依據(jù)下列公式逐日連鎖計(jì)算：

當(dāng)日指數(shù)=上一交易日收市指數(shù)

∑（樣本當(dāng)日成交價(jià)×樣本權(quán)數(shù)×權(quán)重調(diào)整因子）

×

∑（樣本上一交易日收市價(jià)×樣本權(quán)數(shù)×權(quán)重調(diào)整因子）

其中，樣本權(quán)數(shù)調(diào)整方法參見指數(shù)計(jì)算與維護(hù)細(xì)則，權(quán)重調(diào)整因子見“（6）樣本權(quán)重調(diào)

整”。

（5）樣本調(diào)整

1）樣本定期調(diào)整

指數(shù)樣本每半年調(diào)整一次，于每年6月和12月的第二個(gè)星期五的下一個(gè)交易日實(shí)施。樣

本調(diào)整方案通常在實(shí)施前兩周公布。

每次樣本調(diào)整數(shù)量不超過樣本總數(shù)的10%。排名在樣本數(shù)70%范圍之內(nèi)的非原樣本按順

序入選，排名在樣本數(shù)130%范圍之內(nèi)的原樣本按順序優(yōu)先保留。在未入選樣本的證券中，按

日均總市值從高到低排序，選取樣本數(shù)量5%的證券作為備選樣本。

2）樣本臨時(shí)調(diào)整

樣本出現(xiàn)終止上市時(shí)，將其從指數(shù)樣本中剔除，選擇備選樣本名單中排序最靠前的證券

補(bǔ)足。樣本公司被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示，發(fā)生收購、合并、分拆情形的處理，同國證1000指數(shù)。

（6）樣本權(quán)重調(diào)整

在指數(shù)計(jì)算中，設(shè)置權(quán)重調(diào)整因子，機(jī)器人本體、核心零部件領(lǐng)域?qū)?yīng)樣本的自由流通

市值調(diào)整系數(shù)為1，權(quán)重上限為5%，其他領(lǐng)域?qū)?yīng)樣本的自由流通市值調(diào)整系數(shù)為0.5，權(quán)

重上限為3%。

權(quán)重調(diào)整因子每年調(diào)整2次，于樣本定期調(diào)整時(shí)實(shí)施。在下一個(gè)定期調(diào)整日之前，權(quán)重

調(diào)整因子一般固定不變。

當(dāng)出現(xiàn)樣本臨時(shí)調(diào)整時(shí)，新進(jìn)樣本繼承被剔除證券在調(diào)整前最后一個(gè)交易日的權(quán)重，據(jù)

此計(jì)算新進(jìn)證券的權(quán)重調(diào)整因子。

2、標(biāo)的指數(shù)信息查詢途徑

投資者可通過標(biāo)的指數(shù)的編制機(jī)構(gòu)深圳證券信息有限公司網(wǎng)站（www.cnindex.com.cn）查

詢標(biāo)的指數(shù)的詳細(xì)信息。

五、投資策略

1、股票（含存托憑證）投資策略

本基金主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資

組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份

股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)

的80%。

一般情形下，本基金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建股票資產(chǎn)投資組合，但

在標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整、配股、增發(fā)、分紅等公司行為導(dǎo)致成份股的構(gòu)成及權(quán)重發(fā)生變

化時(shí)，由于交易成本、交易制度、個(gè)別成份股停牌或者流動性不足等原因?qū)е禄馃o法及時(shí)

完成投資組合的同步調(diào)整時(shí)，基金管理人將對投資組合進(jìn)行優(yōu)化，以更緊密的跟蹤標(biāo)的指數(shù)。

本基金將根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合考慮相關(guān)性、估值、流動性等因素挑選標(biāo)的指

數(shù)中其他成份股或備選成份股進(jìn)行替代，以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤誤

差。

在正常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤

偏離度的絕對值小于0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。

2、債券投資策略

本基金投資債券，將通過自上而下的宏觀分析，結(jié)合對貨幣政策和利率趨勢的判斷確定

債券投資組合的債券類別配置，并根據(jù)對個(gè)券相對價(jià)值的比較，進(jìn)行個(gè)券選擇和配置。債券

投資的主要目的是保證基金資產(chǎn)的流動性，有效利用基金資產(chǎn)。

3、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金可投資資產(chǎn)支持證券。本基金將重點(diǎn)對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及

質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析，

并輔助采用數(shù)量化定價(jià)模型，評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策。

4、金融衍生品投資策略

為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)和其他經(jīng)中國證

監(jiān)會允許的衍生金融產(chǎn)品，如與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的衍生工具。

本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍的衍生品合約進(jìn)行交易。

本基金投資股指期貨、國債期貨，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，力爭提

高投資效率、降低交易成本、縮小跟蹤誤差，而非用于投機(jī)或用作杠桿工具放大基金的投資。

本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，充分考慮股票期權(quán)

的流動性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與股票期權(quán)投資。

5、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略

在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管理需要參與轉(zhuǎn)融通證券

出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流

動性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。

未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前

提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在履行適當(dāng)程序后在招募說明書

更新中公告。

六、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)

凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：

在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在

任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得

超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債

券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；基金在任何交易日日終，持

有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不

包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每個(gè)交易

日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保

持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，

合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；

（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因證

券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該

比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10%；

（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)

月內(nèi)予以全部賣出；

（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金

所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，還須符合以下限制：出借證券資產(chǎn)不得超過

基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動性受限資產(chǎn)；參

與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈

值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平

均計(jì)算；

（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（13）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；

（14）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在

任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本

基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)

值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交

易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（15）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求：因未平倉的期權(quán)

合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有

足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的

可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其

中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。

除第（5）、（8）、（11）、（12）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場波動、上市公司合并、

基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素

致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，

但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金

管理人之外的因素致使基金投資不符合第（11）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增證券出借業(yè)

務(wù)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)

交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范

利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須

事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事

會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易

事項(xiàng)進(jìn)行審查。

3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，

本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交

易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在

履行適當(dāng)程序后，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進(jìn)行變更，無

須召開基金份額持有人大會審議，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會的除外。

七、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)同期收益率。

1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因

本基金為股票型ETF,主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的

最小化。本基金的標(biāo)的指數(shù)為國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)，相應(yīng)選取國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)作為基準(zhǔn)

要素，同時(shí)將國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置為100%。

綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限

制相匹配。

2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息

國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)由深圳證券信息有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為980022，具體信息

詳見深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：http://www.cnindex.com.cn。

3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法

本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為計(jì)算原則。

4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法

本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，

并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。在因特殊情形導(dǎo)致

基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，本基金可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)

投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基金力爭將日均跟蹤

偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)

整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍的，本基金將采取合理措施避免跟蹤誤差過大。

5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序

基于本基金的類型和投資目標(biāo)，本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為本基金之標(biāo)的指數(shù)；若本基金標(biāo)

的指數(shù)發(fā)生變更，則本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)將隨之變更。本基金標(biāo)的指數(shù)變更所需履行的程序，

詳見本基金份額持有人大會部分相關(guān)內(nèi)容。

若本基金調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重，本基金將根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和

基金合同約定履行相關(guān)程序。

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致

使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)

生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合

并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有

人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指

數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投

資運(yùn)作。

八、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基

金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指

數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

九、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何

不當(dāng)利益。

第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款

以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基

金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自

身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)

和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十三部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外

披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、債券和銀行存款本

息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)

管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，

除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。

估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的

報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，

應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀

察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可

以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允

價(jià)值。

四、估值方法

本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收

盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未

發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)

濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品

種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服

務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)；交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，

選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)；

（3）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全

價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加

計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

2、處于未上市期間或流通受限的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的

估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)

行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新

發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公

允價(jià)值；

（4）交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況

下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提

供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)；對全國銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，選取估值日第三

方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。

對全國銀行間市場未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)

前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

4、對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期

間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)?；厥鄣怯?
期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

5、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明

本金或利息無法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格

的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示。

基金管理人在與托管人協(xié)商一致后，可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)

值。

6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

7、期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)

境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

9、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。

10、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)

會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算

結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額總數(shù)

計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送

基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時(shí)，視為基金份額凈

值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、

或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于

該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未

及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確

認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估

值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)

任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付

的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)

得利的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加

上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估

值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國

證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會

備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券或期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)，當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考

的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停

基金估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人

負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額

凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基

金管理人對基金凈值信息予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，

由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基

金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

第十四部分基金的收益與分配

一、基金收益分配原則

1、當(dāng)基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率達(dá)到1%以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配。

在收益評價(jià)日，基金管理人對基金份額凈值增長率和標(biāo)的指數(shù)同期增長率進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算方

法參見《招募說明書》；

2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率為原則

進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動虧損為前提，收

益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；在符合基金收益分配條件的前提下，本

基金收益每年最多分配12次；

3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；

4、《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，而不需召開基金份額持有人大會。

二、基金相對標(biāo)的指數(shù)的超額收益率計(jì)算

在收益評價(jià)日，基金管理人計(jì)算基金凈值增長率和標(biāo)的指數(shù)同期增長率。

基金凈值增長率為收益評價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一交易日基金份額凈值之比

減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算）；標(biāo)

的指數(shù)同期增長率為收益評價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一交易日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比

減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計(jì)算）。

三、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。

四、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

五、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。

第十五部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、公證費(fèi)和仲裁費(fèi)；

5、基金份額持有人大會費(fèi)用；

6、基金份額收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；

10、賬戶開戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人

核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從

基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對一致后，由基金

托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支

取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)

用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損

失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)；

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)

產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十六部分基金的會計(jì)與審計(jì)

一、基金會計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計(jì)年度按如

下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會計(jì)年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，按

照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方式

確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師

事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會計(jì)師事務(wù)

所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十七部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》《基金合同》及其

他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)對信息披露的方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本

基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱規(guī)定報(bào)刊）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)

網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式

查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站。規(guī)定

網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法

律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、

申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等

內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工

作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動

中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要

信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三

個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，

基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金

份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在

規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)

同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通

過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)

凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最

后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購、贖回對價(jià)

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回

對價(jià)的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金開始申購、贖回公告

基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日前在規(guī)定媒介和基金管理人網(wǎng)站上公告。

（七）申購、贖回清單

在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日，通過網(wǎng)站以及

其他媒介公告當(dāng)日的申購、贖回清單。

（八）基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告

基金管理人確定基金份額折算日后應(yīng)至少提前兩個(gè)工作日將基金份額折算日公告登載于

規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站上。

基金份額進(jìn)行折算并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人應(yīng)將基金

份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站上。

（九）基金份額上市交易公告書

基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個(gè)工

作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書提示性公告登

載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正

文登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)

報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并將中期報(bào)告

正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者

年度報(bào)告。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下

披露該投資人的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特

有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情況除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險(xiǎn)分

析等。

（十一）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)

定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；

2、基金終止上市、終止《基金合同》、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托

管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制人；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變

動；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人

專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰；基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回；

19、調(diào)整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價(jià)、贖回對價(jià)組成；

20、基金份額停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市交易；

21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

22、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大

影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（十二）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會、

基金上市交易的證券交易所。

（十三）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告。

清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見

書。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十四）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

若本基金投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、參與轉(zhuǎn)融通證券出借及

融資業(yè)務(wù)，基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對未公開披露基金信息的管控，

并建立基金敏感信息知情人登記制度?；鸸芾砣?、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未

公開披露的基金信息。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品

資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行

書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、

基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信

息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露

信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致?；鸸芾砣?、基金托管人除按法律

法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資

者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具

體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該

費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)

1、市場風(fēng)險(xiǎn)

證券市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致

基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）

發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。

基金投資于上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（3）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、

市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的

上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益

下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。

（4）購買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀?
影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。

2、管理風(fēng)險(xiǎn)

基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司

內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：

（1）決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，

由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；

（2）操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因

素而可能導(dǎo)致的損失；

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。

3、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)

公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損失。

4、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金

合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

5、流動性風(fēng)險(xiǎn)

指本基金運(yùn)作過程中，可能會發(fā)生基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付

投資者贖回款項(xiàng)或?qū)r(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金為ETF，正常情況下投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不

低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資標(biāo)的為流動性良好的的金融工

具；本基金主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資

組合。本基金流動性良好。

本基金的主要流動性風(fēng)險(xiǎn)及其管理方法如下：

（1）基金申購、贖回安排

具體請參見基金合同“第八部分、基金份額的申購與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購以及

贖回安排。在本基金發(fā)生流動性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工

具以減少或應(yīng)對基金的流動性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項(xiàng)或?qū)r(jià)

被延緩支付、基金估值被暫停等風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)了解自身的流動性偏好，并評估是否與本

基金的流動性風(fēng)險(xiǎn)相匹配。

（2）擬投資市場及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)評估

本基金投資標(biāo)的為具有良好流動性的金融工具；主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即國證機(jī)器人產(chǎn)

業(yè)指數(shù)）的成份股、備選成份股（含存托憑證），經(jīng)考察該指數(shù)的成份股數(shù)量、日均成交量以

及日均成交金額，該指數(shù)具有充足的流動性可滿足本基金投資的要求；本基金在組合構(gòu)建過

程中，將根據(jù)市場情況結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合考慮相關(guān)性、估值、流動性等因素挑選標(biāo)的指數(shù)

中其他成份股或備選成份股進(jìn)行替代，以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤誤差。

因此，本基金擬投資市場及資產(chǎn)的流動性良好。

（3）實(shí)施備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法

規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對贖回申請等進(jìn)行適度調(diào)整，作

為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：

1）暫停接受贖回申請

具體請參見基金合同“第八部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或延緩

支付贖回對價(jià)的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的

基金份額凈值可能與其提交贖回申請時(shí)的基金份額凈值不同。

2）延緩支付贖回款項(xiàng)

投資人具體請參見基金合同“第八部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回

或延緩支付贖回對價(jià)的情形”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及程序。

在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲。

3）暫停基金估值

投資人具體請參見基金合同“第十六部分、基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，

詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受基

金申購贖回申請，暫停接受基金申購贖回申請將導(dǎo)致投資者無法申購或贖回本基金。

4）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。

6、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)

本基金法律文件中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍

規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包

括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，不同的銷

售機(jī)構(gòu)采用的評價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特

征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與

產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對

同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級別的評定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金

實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對本基金的風(fēng)險(xiǎn)評級。

敬請投資人知悉，在購買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之

間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對于本基金風(fēng)險(xiǎn)評級的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。

7、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

本基金為股票指數(shù)型基金，通過跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代

表的公司相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

（1）指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)

本基金采取指數(shù)化投資策略，被動跟蹤標(biāo)的指數(shù)。當(dāng)指數(shù)下跌時(shí)，基金不會采取防守策

略，由此可能對基金資產(chǎn)價(jià)值產(chǎn)生不利影響。

（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與所代表的股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表所有國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股上市公司的整體市場表現(xiàn)。標(biāo)

的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與所有國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股上市公司的整體的平均回報(bào)率

可能存在偏離。

（3）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理

和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生

風(fēng)險(xiǎn)。

（4）標(biāo)的指數(shù)成份股集中風(fēng)險(xiǎn)

本基金標(biāo)的指數(shù)成份股主要集中于科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板機(jī)器人主題相關(guān)企業(yè)，須承受因政府

政策變化、市場景氣度變化等因素所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)本基金標(biāo)的指數(shù)編制方案，存在個(gè)別成份股權(quán)重較大、集中度較高的情況，可能使

基金面臨較大波動風(fēng)險(xiǎn)或流動性風(fēng)險(xiǎn)。

（6）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)

1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏

離度與跟蹤誤差。

2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，

使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

3）標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利將導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟蹤

偏離度。

4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊

成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，使基金投資

組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

6）在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手

段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的

跟蹤程度。

7）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的持

有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具造成

的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，

由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

（7）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金力爭將年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能

導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢可能發(fā)生較大偏離。

（8）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：

1）基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。

2）停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識等因素影響本基金二級

市場價(jià)格的折溢價(jià)水平。

3）若成份股停牌時(shí)間較長，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則該部分款項(xiàng)將按

照約定方式進(jìn)行結(jié)算（具體見招募說明書“第十部分、基金份額的申購與贖回”之“七、申

購、贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤

偏離度和跟蹤誤差。

4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時(shí)賣出成份股以獲

取足額的符合要求的贖回對價(jià)，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額

上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。

（9）指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時(shí)的應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)法律法規(guī)的要求，在指數(shù)基金運(yùn)作過程中，當(dāng)指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退

市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履

行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。存在因基金管理人對負(fù)面事件及其影響，以

及對指數(shù)編制機(jī)構(gòu)的相應(yīng)反應(yīng)的判斷不夠準(zhǔn)確而未能及時(shí)調(diào)整相關(guān)成份股或者過早調(diào)整相關(guān)

成份股，進(jìn)而增大本基金的跟蹤誤差，甚至不排除給基金資產(chǎn)帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。

（10）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯的風(fēng)險(xiǎn)

盡管指數(shù)編制機(jī)構(gòu)將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對此作任何保證，亦

不因指數(shù)的任何錯誤對任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)錯誤，投資人參考指數(shù)值進(jìn)

行投資決策，則可能導(dǎo)致?lián)p失。

（11）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種

原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金

合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開

或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、

或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按

照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基

金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差

異，影響投資收益。

（12）基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范

圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情

形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

（13）參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)險(xiǎn)

深圳證券信息有限公司在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)

據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向深圳證券交易所發(fā)送，由深圳證券交易

所對外發(fā)布，僅供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可

能存在差異，IOPV計(jì)算可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需

投資者自行承擔(dān)。

（14）退市風(fēng)險(xiǎn)

因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前

終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易的風(fēng)險(xiǎn)。

（15）投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置了現(xiàn)金替代

比例上限。因此，投資者在進(jìn)行申購時(shí)，可能存在因個(gè)別成份股漲停、臨時(shí)停牌等原因而無

法買入申購所需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

因此為投資者辦理申購業(yè)務(wù)的代理券商如發(fā)生交收違約，將導(dǎo)致投資者不能及時(shí)、足額

獲得申購基金份額，投資者的利益可能受到影響。

（16）投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)

在投資者提交贖回申請時(shí)，如本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，可

能導(dǎo)致出現(xiàn)贖回失敗的情形。

另外，基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可

能導(dǎo)致投資者按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖

回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。

（17）基金份額贖回對價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

本基金贖回對價(jià)主要為組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份股

流動性差等因素，導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對價(jià)的價(jià)值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

（18）套利風(fēng)險(xiǎn)

鑒于證券市場的交易機(jī)制和技術(shù)約束，套利完成需要一定的時(shí)間，因此套利存在一定風(fēng)

險(xiǎn)。同時(shí)，買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價(jià)在一定范圍之內(nèi)也

不能形成套利。另外，當(dāng)一籃子股票中存在漲停、跌停、臨時(shí)停牌等情況時(shí)，溢價(jià)套利會因

成份股無法買入而受影響，折價(jià)套利會因成份股無法賣出而受影響。

（19）申購贖回清單差錯風(fēng)險(xiǎn)

如果基金管理人提供的當(dāng)日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)

金替代標(biāo)志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯，投資人利益將受損，申購贖回的正常進(jìn)行將

受影響。

（20）申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人在進(jìn)行申購贖回清單的現(xiàn)金替代標(biāo)識設(shè)置時(shí)，將充分考慮由此引發(fā)的市場套

利等行為對基金持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清

單標(biāo)識設(shè)置的完全合理性。

（21）滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)

對“可以現(xiàn)金替代”的滬市成份證券的處理，由于采取基金管理人代買代賣模式，可能

給投資者申購和贖回帶來價(jià)格的不確定性。這種價(jià)格的不確定性可能影響本基金二級市場價(jià)

格的折溢價(jià)水平?；鸸芾砣瞬粚Α皶r(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和

保證，現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的計(jì)算以實(shí)際成交價(jià)格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)。若因技術(shù)系統(tǒng)、

通訊鏈路或其他原因?qū)е禄鸸芾砣藷o法遵循“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則，投資者的利益

可能受到影響。

（22）申購贖回的代理買賣風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人可在招募說明書規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以收到的替代金額代投資者買入或賣出小于等

于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券，實(shí)際買入被替代證券的價(jià)格可能處于規(guī)定時(shí)間

內(nèi)較高的位置或處于最高價(jià)格，實(shí)際賣出被替代證券的價(jià)格可能處于規(guī)定時(shí)間內(nèi)較低的位置

或處于最低價(jià)格，基金管理人對此不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需要自主決

定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買入或賣出證券的操作，基金管理人可

能不買入或不賣出被替代證券的情形包括但不限于市場流動性不足、技術(shù)系統(tǒng)無法實(shí)現(xiàn)、申

購贖回軋差以及基金管理人認(rèn)為不應(yīng)買入或賣出的其他情形。

（23）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)

本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率為原則進(jìn)行

收益分配。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動虧損為前提，收益分

配后可能存在除息后的基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)。

（24）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：

1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫停或終止，由

此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生

變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券交易所及

其他代理機(jī)構(gòu)。

3）第三方機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。

（25）本基金投資特定品種的特有風(fēng)險(xiǎn)

1）投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)：基差風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的股票指數(shù)價(jià)格與股指期貨價(jià)格之間的價(jià)差被稱

為基差。在股指期貨交易中因基差波動的不確定性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)被稱為基差風(fēng)險(xiǎn)；合約品種

差異造成的風(fēng)險(xiǎn)。合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)，是指類似的合約品種，在相同因素的影響下，

價(jià)格變動不同。表現(xiàn)為兩種情況：價(jià)格變動的方向相反或價(jià)格變動的幅度不同。類似合約品

種的價(jià)格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構(gòu)成了合約品種差異的風(fēng)險(xiǎn)。

2）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能會面臨資產(chǎn)支持證券

特有的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

3）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)：本基金投資存托憑證，可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格

波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。除價(jià)格

波動風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基

礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有

人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動約束存托憑證

持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被

攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管

方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。

4）投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金投資股票期權(quán)可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)

險(xiǎn)、期權(quán)價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的

波動性。

5）投資國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)：國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)。

市場風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場價(jià)格波動使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨

市場的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動，影響套期保值或套利效果，使

之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及

時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；

另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉

的風(fēng)險(xiǎn)。

（26）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：1）流動性風(fēng)險(xiǎn)，指面臨

大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；2）信用風(fēng)險(xiǎn)，指

證券出借對手方可能無法及時(shí)歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；3）市場

風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借后可能面臨出借期間無法及時(shí)處置證券的市場風(fēng)險(xiǎn)；4）其他風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀

政策變化、證券市場劇烈波動、個(gè)別證券出現(xiàn)重大事件、交易對手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、

信息技術(shù)不能正常運(yùn)行等風(fēng)險(xiǎn)。

8、其他風(fēng)險(xiǎn)

（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金

可能會面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；

（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生

的風(fēng)險(xiǎn)；

（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶

來風(fēng)險(xiǎn)；

（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

二、聲明

1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

2、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)不能保證本基金的收益或本金安全。

第十九部分基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基

金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，該決議應(yīng)當(dāng)自通

過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案，且自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)

的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人

大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證

券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律

意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時(shí)變

現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)

產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)并獲

得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融券、轉(zhuǎn)融通證券

出借業(yè)務(wù)；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、

非交易過戶和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記結(jié)算事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證

券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購對價(jià)、贖回對價(jià)和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金

份額申購、贖回的對價(jià)，編制申購贖回清單；

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》《基金合同》

及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)

構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況

除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回對價(jià)；

（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金

托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不少

于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承擔(dān)其為基金募集承擔(dān)之一切費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金

募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票應(yīng)予以解凍；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國

家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資

金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)

的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所

托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資

金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金

管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基

金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，

或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定

的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價(jià)；

（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基

金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使

表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或

仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做

出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)或認(rèn)購股票、應(yīng)付申購對價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基金合同》

所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金的基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

未來，若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：

鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（以下簡稱“聯(lián)接基金”）的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份

額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有

人大會表決。在計(jì)算參會份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金

份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份

額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果

按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。

聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本

基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托

以特定的聯(lián)接基金基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表

決。

聯(lián)接基金的基金管理人代表特定的聯(lián)接基金基金份額持有人提議召開或召集本基金份額

持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)

接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的

基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或中國證監(jiān)會另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之

一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)

準(zhǔn)的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形

除外；

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的

事項(xiàng)。

2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利

影響的前提下，履行適當(dāng)程序后，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需

召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會的除外：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而

應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)

調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（6）基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價(jià)、贖回對價(jià)組成；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金

管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金

托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)

召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份

額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人

決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份

額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提

議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日

內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干

擾；

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、

送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基

金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意

見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票

進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的

計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到

指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)

票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他

方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)

場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份

額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并

且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份

額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會公

告載明的其他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或大

會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理

人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為

召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有

人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意

見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知

的規(guī)定，并與基金登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符。

參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第（2）項(xiàng)、或者第2款第（3）

項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月

以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)

有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人參加，方可召開。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他

方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方

式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提

下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合

同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金

份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)

系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2

個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以

上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)

均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表

決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表

決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議

開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召

集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基

金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人

大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有

人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹?jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)

果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣

布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一

次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影

響計(jì)票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)

對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，

不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)

容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直接

對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議，但法律法規(guī)要求召開基

金份額持有人大會的除外。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基

金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，該決議應(yīng)當(dāng)自通

過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案，且自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)

的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人

大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證

券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律

意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時(shí)變

現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

四、爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效

的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，

仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金

合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政

區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

法定代表人:葛長偉

成立時(shí)間：2003年8月5日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2003]91號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：人民幣14,097.8萬元

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人:葛海蛟

成立時(shí)間：1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：294,387,791,241元

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼

現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；

提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯

貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借

款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股

票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用

卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海

外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或

參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督：

1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)指數(shù)）的成份股、備選成份股（含存托

憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及境

內(nèi)其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)

支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會允許基金投資的其

他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。

在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低

于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指

期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證

金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨、國債

期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。

基金管理人應(yīng)將本基金的基金禁投庫等各投資品種的具體范圍及時(shí)提供給基金托管人。

基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通

知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。相關(guān)基金庫提供給托

管人的時(shí)間應(yīng)不晚于基金成立后10個(gè)交易日。

2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；

（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資

產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：

在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在

任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得

超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；基金在任何交易日日

終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)

交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金

后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期

貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的

80%，以符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；

（7）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各

類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有

資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3

個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，還須符合以下限制：出借證券資產(chǎn)不得超過

基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動性受限資產(chǎn)；

參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)

凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加

權(quán)平均計(jì)算；

（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（13）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；

（14）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在

任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；在

任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)

凈值的30%；

（15）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求：因未平倉的期權(quán)

合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；未平倉的期權(quán)合約面值不得超

過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。

除第（5）、（8）、（11）、（12）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場波動、上市公

司合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之

外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)

進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模

變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（11）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增

證券出借業(yè)務(wù)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜?
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述投資組合比例限制的，如適用本基金，經(jīng)與基金托

管人協(xié)商一致，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定，直接對基

金合同進(jìn)行變更。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

進(jìn)行審查。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值

計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)

信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述

約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式對基金

托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣?
對基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒

絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告?；鹜泄苋?
發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提

示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和

制度等。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）在托管協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相

關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行托管協(xié)議的情況

進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資

金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、

根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無

正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、

《基金合同》及托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托

管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有

權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事

項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會。

（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以

供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

四、基金財(cái)產(chǎn)保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債

務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基

金合同》及托管協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金

托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬

1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期

限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資

報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）符合《中華人民共和國證券法》

規(guī)定的注冊會計(jì)師簽字方為有效。

2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金

銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。

（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托

管人保管和使用。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的一切貨幣收支活動，包括但不限于投

資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本

基金業(yè)務(wù)以外的活動。

4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理

基金管理人以本基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，

基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過

程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。

（五）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以

外的活動。

3、基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交

易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人

開立的資金托管賬戶建立第三方存管對應(yīng)關(guān)系。

4、在托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬

戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用

的規(guī)定。

（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市

場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報(bào)備，在上述手續(xù)

辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市

場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行

銀行間債券市場債券和資金的清算。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。

基金托管人對其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有

關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的

原件提交給基金托管人。除托管協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的

重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有

一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保存期限不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致

并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)算日基金份

額的基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額余額總數(shù)后的價(jià)值。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金財(cái)產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》

的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》

及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托

管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，

并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)對凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方

約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對外公布。月末、年中和年

末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。

3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，

基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及

相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。

5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯時(shí)，視為該類基

金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取

合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理

人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人，在報(bào)中國證監(jiān)會備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)

或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有

人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托

管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金管理人對外公布的基金凈值經(jīng)基金托管人復(fù)核同意的，則

基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)基金管理人未接受

基金托管人的復(fù)核意見進(jìn)行信息披露產(chǎn)生的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額

持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)

責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人

已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配。

7、由于不可抗力原因，或證券、期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的

數(shù)據(jù)錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未

能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)

成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以

將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。

（二）基金會計(jì)核算

1、基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會

計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核

對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人

的處理方法為準(zhǔn)。

2、會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對

基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙

方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。

3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每

月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息

發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)

站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每

年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度

報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完

成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊

上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告

登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月

的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共

同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以基金

管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)

部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一

份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金

管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會備案。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持

有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分

別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法

規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，

不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９?
的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

七、爭議解決方式

（一）托管協(xié)議適用中華人民共和國法律（僅為托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政

區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。

（二）基金管理人與基金托管人之間因托管協(xié)議產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的爭議可通過

友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決

的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京市的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，并按其時(shí)有效

的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決

另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，托管協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行托管協(xié)議的其他規(guī)定。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更

托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得

與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。

（二）托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：

1、《基金合同》終止；

2、本基金更換基金托管人；

3、本基金更換基金管理人；

4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行清算。

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)

對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)、申購贖回代理券商提供。

基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目?；?
管理人提供的主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、持有人交易記錄查詢服務(wù)

投資人可通過辦理基金交易業(yè)務(wù)的會員單位或通過其提供的自助、電話、網(wǎng)上服務(wù)手段

查詢交易記錄。

二、投訴受理

基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、

電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?；鸱蓊~持有人還

可以通過銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話進(jìn)行投訴。

三、服務(wù)聯(lián)系方式

1、客戶服務(wù)中心

電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。

傳真：020-34281105

2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

電子信箱：services@gffunds.com.cn

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式

招募說明書公布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于

公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

第二十四部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。

第二十五部分備查文件

（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的文件

（二）《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》

（三）《廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》

（四）法律意見書


              
                
               廣發(fā)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書.pdf
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