嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
二○二六年四月
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................................................................3
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...................................................................................4
三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查...............................................................4
四、基金資產(chǎn)的保管.......................................................................................................................8
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.....................................................................................................10
六、交易安排.................................................................................................................................12
七、基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算.................................................................13
八、基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)處理.............................................................................................................14
九、基金收益分配.........................................................................................................................15
十、基金份額持有人名冊(cè)的保管.................................................................................................16
十一、信息披露.............................................................................................................................16
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存.............................................................................................17
十三、基金托管人報(bào)告.................................................................................................................17
十四、基金托管人和基金管理人的更換.....................................................................................17
十五、基金費(fèi)用.............................................................................................................................17
十六、禁止行為.............................................................................................................................19
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.........................................................................................................19
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決.........................................................................................................21
十九、托管協(xié)議的效力和文本.....................................................................................................22
二十、托管協(xié)議的修改和終止.....................................................................................................22
二十一、其他事項(xiàng).........................................................................................................................22
二十二、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日.................22
嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
鑒于嘉實(shí)基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公
司，擬募集嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金；
鑒于中國(guó)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于嘉實(shí)基金管理有限公司擬擔(dān)任嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人，中國(guó)銀行股份有
限公司擬擔(dān)任嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金的基金托管人；
為明確嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)
議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓12A層
法定代表人:經(jīng)雷
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債
券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管
箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)
外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；
發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代
理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加
銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀
行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎?
幣；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼
業(yè)代理（有效期至2018年8月20日）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)
部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬(wàn)壹仟捌佰壹拾肆元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下稱“《基
金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下稱“《運(yùn)作辦法》”）、《貨幣市場(chǎng)基金
監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公
開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)
及其他有關(guān)法律、法規(guī)與《嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金合同》制訂（以下稱“《基金合同》”）。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金托管人和嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金管理人之
間在基金份額持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、基金的申購(gòu)、
贖回及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同
含義。
三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于如下的金融工具：
現(xiàn)金；期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；
剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券以
及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督
本基金不得投資以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外；
（4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）非在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金投資組合遵循如下的投資限制
（1）貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限，不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得
超過(guò)240天；
（2）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對(duì)上述第（1）、（2）項(xiàng)投資組合實(shí)施
如下調(diào)整：
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計(jì)不得低于30%；
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計(jì)不得低于20%；
（4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資
于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
（5）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的20％；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，
合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5％；本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀
行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（6）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益
人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性
金融債券除外；
（7）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低
于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上（含AAA）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金的基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券
的10%；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)
定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)
2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行
信息披露程序；
（16）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
本基金的建倉(cāng)期為基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月，基金管理人應(yīng)在建倉(cāng)期內(nèi)使基金
的投資組合比例符合上述約定。除上述第（7）、（10）、（13）、（14）條外，因基金規(guī)?；蚴?
場(chǎng)變化等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述約定的規(guī)定，基金管理人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
以符合有關(guān)限制規(guī)定，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門
修改或取消上述限制規(guī)定時(shí)，本基金相應(yīng)修改其投資組合限制規(guī)定。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法
律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)
確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》
和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)報(bào)告。按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
6、如基金托管人認(rèn)為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本托
管協(xié)議，基金托管人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、《基
金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保
護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金份額
持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金管理人的過(guò)錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。
（二）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人
是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的指令、是否將基金資產(chǎn)和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動(dòng)用基金
資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
1、基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管
人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、
減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書(shū)面的方式要求基金托管人予以糾正和采取
必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)
法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)
及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)
進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、如基金管理人認(rèn)為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本托
管協(xié)議，基金管理人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、《基
金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保
護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金份額
持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金托管人的過(guò)錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
（三）基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)
督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督
權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改
正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金資產(chǎn)的保管
（一）基金資產(chǎn)保管的原則
1、基金資產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)。基金托管人將遵守《基金法》、《運(yùn)作辦
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)。基金托管
人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效的持有并保管基金資產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，
對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金托管人應(yīng)當(dāng)購(gòu)置并保持對(duì)于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包括硬件和
軟件），并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行。
4、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任
何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，
所得利益歸于該基金資產(chǎn)；基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，不得將固有資產(chǎn)與
基金資產(chǎn)進(jìn)行交易，或?qū)⒉煌鹳Y產(chǎn)進(jìn)行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，
包括但不限于恢復(fù)相關(guān)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。
5、基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，將基金資產(chǎn)與其托管的其他基金
資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。
6、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得
委托第三人托管基金資產(chǎn)；
7、基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（二）基金合同生效時(shí)募集資金的驗(yàn)證和入賬
1、基金募集期滿或基金宣布停止募集時(shí)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并分別出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2
名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人基金銀行賬戶中，并確
保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基
金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)
金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支
付結(jié)算辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的
任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；鸬氖杖“凑罩袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的通行做法辦理，而不限
于上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
5、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、
使用的規(guī)定。
（五）國(guó)債托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。在上述
手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備。
（六）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開(kāi)
保管；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管
庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。
（七）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金
管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍，并規(guī)
定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法?；?
金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表
簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知后以
回函確認(rèn)。
3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的
指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的
指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其它
甲乙雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令
有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如
果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人，則對(duì)于此后該
指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理
人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。
基金托管人應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行復(fù)核，對(duì)適當(dāng)?shù)闹噶顟?yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并及時(shí)書(shū)面通知基金管理人；基金托
管人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后
及時(shí)傳真給基金托管人。
基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出必需的時(shí)間。
（四）被授權(quán)人的更換
基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基
金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代
表人的授權(quán)書(shū)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同
時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后書(shū)面?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金
管理人確認(rèn)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自通知送達(dá)基金托管人之時(shí)起生效。基金
管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
（五）其它事項(xiàng)
1、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與
預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符做審慎檢查，并根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》等有關(guān)
規(guī)定對(duì)指令的形式真實(shí)性、內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
2、除因故意或過(guò)失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金
管理人的合法指令對(duì)基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。基金托管人因未正確執(zhí)行基金管
理人的合法合規(guī)指令而使基金的利益受到損害或產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)，
基金管理人不承擔(dān)該責(zé)任。
3、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，基金管理人應(yīng)確?；疸y行存款賬戶有足夠
的資金余額，對(duì)超頭寸的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，基金托管人不予執(zhí)行的，基金
托管人立即書(shū)面通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。
六、交易安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：
（1）經(jīng)營(yíng)行為穩(wěn)健規(guī)范，內(nèi)控制度健全，在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)；
（2）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施滿足基金進(jìn)行證券交易的
需要；
（3）具有較強(qiáng)的全方位金融服務(wù)能力和水平，包括但不限于：有較好的研究能力和行
業(yè)分析能力，能及時(shí)、全面地向公司提供高質(zhì)量的關(guān)于宏觀、行業(yè)及市場(chǎng)走向、個(gè)股分析的
報(bào)告及豐富全面的信息服務(wù)；能根據(jù)公司所管理基金的特定要求，提供專門研究報(bào)告，具有
開(kāi)發(fā)量化投資組合模型的能力；能積極為公司投資業(yè)務(wù)的開(kāi)展，投資信息的交流以及其他方
面業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供良好的服務(wù)和支持。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定證券
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并在法定信息披露公
告中披露有關(guān)內(nèi)容。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時(shí)將與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的委托協(xié)議以及變更情況以書(shū)面形
式通知基金托管人，應(yīng)至少包括基金專用席位號(hào)、傭金費(fèi)率等基金基本信息。
（二）證券交易的資金清算與交割
1、資金劃撥
（1）基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不
得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書(shū)面
通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍
未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（2）資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五條規(guī)定的程序辦理。
2、結(jié)算方式
支付結(jié)算可使用匯兌、匯票、支票、本票等（限本基金專用存款賬戶使用）。
3、證券交易資金的清算
（1）因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，全部由基金托管人
負(fù)責(zé)辦理。
（2）本基金證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦
理。
（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬
基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金
托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)；對(duì)該基金的資金、證券賬目，由雙方每日對(duì)賬一次，
確保雙方賬目相符；對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末雙方進(jìn)行賬目核對(duì)。
（四）申購(gòu)、贖回及基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)安排
1、本基金申購(gòu)、贖回及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)根據(jù)《基金合同》及/或相關(guān)信息披露文件確定時(shí)
間開(kāi)始辦理，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人上述業(yè)務(wù)的開(kāi)辦時(shí)間。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定，在基金申購(gòu)、贖回及基金
轉(zhuǎn)換的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行
各自的義務(wù)，保證基金的申購(gòu)與贖回工作能夠順利進(jìn)行。
（五）基金份額持有人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換基金份額的清算、過(guò)戶與登記方式
基金的投資者可通過(guò)該基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)、贖回
及轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，并由該基金管理人或基金管理人指定的機(jī)構(gòu)辦理資金清算和過(guò)戶登記。
七、基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
（一）認(rèn)購(gòu)
在認(rèn)購(gòu)截止日或基金管理人宣布停止認(rèn)購(gòu)之日后三個(gè)工作日，基金管理人聘請(qǐng)具有相應(yīng)
業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)該基金驗(yàn)資專戶進(jìn)行驗(yàn)資、出具驗(yàn)資報(bào)告，并向存放認(rèn)購(gòu)資金
的銀行下達(dá)劃款指令，將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃向該基金托管賬戶。基金托管人收到基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后
應(yīng)立即將資金到賬憑證加密傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
（二）申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算
每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金
管理人決定采用的基金收益以基金收益公告的形式傳真至相關(guān)媒體。
2、T+1日,注冊(cè)登記人計(jì)算申購(gòu)份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)
據(jù)庫(kù)；并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、
基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與“基金總清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、軋差交收”的
原則，即注冊(cè)登記人在T+2日內(nèi)將全部申購(gòu)款項(xiàng)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入等托管賬戶應(yīng)收款劃到托管賬
戶，托管人在接到指令后于T+1日將全部贖回款項(xiàng)、T+2日將全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款項(xiàng)、轉(zhuǎn)換費(fèi)等
托管賬戶應(yīng)付款劃至注冊(cè)登記人“基金總清算賬戶”。
4、T+1日，注冊(cè)登記人在16:00前按劃款指令將全部直銷申購(gòu)款項(xiàng)劃到基金的托管賬
戶；T+2日內(nèi)，注冊(cè)登記人在交收日17:00前按劃款指令將代銷申購(gòu)款項(xiàng)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入等
托管賬戶應(yīng)收款劃到基金的托管賬戶，托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將
有關(guān)收款憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。
5、T+1日，托管人在12:00前按劃款指令將全部贖回款項(xiàng)劃到注冊(cè)登記人“基金總清
算賬戶”。T+2日，托管人在12:00前按劃款指令將全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款項(xiàng)、轉(zhuǎn)換費(fèi)等托管賬戶
應(yīng)付款劃到注冊(cè)登記人“基金總清算賬戶”。托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并
將有關(guān)付款憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。
八、基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)處理
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金
資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金收益數(shù)據(jù)由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該
每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率，并在蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；?
金托管人應(yīng)在收到上述傳真后對(duì)收益計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以加密傳真方式將復(fù)
核結(jié)果傳送給相應(yīng)的基金管理人；如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存
在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金收益的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
1、基金管理人和基金托管人在本基金《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬
冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，
應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、雙方應(yīng)每日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必
須及時(shí)查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。
（三）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)
于每月終了后5日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)
明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人
不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制
并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)
月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
2、基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管
人在收到后應(yīng)立即進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)告
完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后3個(gè)工作日內(nèi)完成
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告
提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，
基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；?
管理人和基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)
行。
3、基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致
以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋
托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，雙方各自留存一份。如
果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理
人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配，是指將該基金的凈收益根據(jù)持有該類別基金份額的數(shù)量按比例向該
類別基金份額持有人進(jìn)行分配。基金凈收益是該基金收益扣除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金
收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項(xiàng)目后得出的余額。
2、收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、基金收益分配的時(shí)間和程序參見(jiàn)《嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金合同》的有關(guān)條款規(guī)定。
2、基金收益分配采用紅利再投資方式，每日分配，當(dāng)日收益參與下一日的收益分配，
并定期支付收益且結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金份額，投資者可通過(guò)贖回基金份額獲得貨幣增值。
十、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日
的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)
交易日的基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定妥善保管之。為基金托管人履
行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人（注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)提供任何
必要的協(xié)助。
十一、信息披露
（一）保密義務(wù)
1、除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有
關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；?
金管理人與基金托管人對(duì)本基金的任何信息，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)雙方和基金份
額持有人大會(huì)/基金份額持有人大會(huì)以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定
的除外。
2、基金管理人和基金托管人除為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)
所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息
限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi)；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行
按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)
告及其他必要的公告文件，由基金管理人、托管人按照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年報(bào)中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，經(jīng)有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)后，方可披露。
4、本基金的信息披露的公告，必須在指定媒介發(fā)布；基金管理人認(rèn)為必要，還可以同
時(shí)通過(guò)其他媒體發(fā)布。
5、信息文本的存放與備查
基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定將基金合同、首次
招募的招募說(shuō)明書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、季度報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、臨時(shí)公告等文本
存放置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)為文本存放、基
金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng)所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記
賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄、持有人名冊(cè)和重要合同等，保存期限為15年。
（二）有關(guān)基金的全部合同的正本，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)保管，保存期限為15年，基
金管理人可以保留其作為合同簽署方而應(yīng)持有的合同正本。
（三）基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有
關(guān)文件。
十三、基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后30日內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)分別獨(dú)立出具
半年度基金業(yè)績(jī)和基金托管情況報(bào)告和年度基金業(yè)績(jī)和基金托管情況報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并抄送基金管理人。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
基金管理人和基金托管人的更換條件和程序參見(jiàn)《嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金合同》的有
關(guān)條款規(guī)定。
十五、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.27%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.27%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.27%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)和預(yù)提費(fèi)用的總和
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇
法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇
法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)用
本基金A類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，對(duì)于由B類降級(jí)為A類的基金份
額持有人，年基金銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一個(gè)工作日起適用A類基金份額持有人的
費(fèi)率。B類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%，對(duì)于由A類升級(jí)為B類的基金份額持有
人，年基金銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其達(dá)到B類條件的開(kāi)放日后的下一個(gè)工作日起享受B類基金份
額持有人的費(fèi)率。E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%。各類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)分別支
付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。
（四）基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)及基金銷售費(fèi)之外
的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；對(duì)于任何《基金合同》中
沒(méi)有載明、未經(jīng)公告的基金費(fèi)用（包括基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等），不
得從任何基金資產(chǎn)中列支。
十六、禁止行為
（一）除《基金法》、《運(yùn)作辦法》、其他法律法規(guī)、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益；
（二）基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)
披露的信息，不得對(duì)他人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（三）基金管理人不得在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分
紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對(duì)基金管理人的正常指
令不得拖延和拒絕執(zhí)行；
（四）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)用或處分
任何基金資產(chǎn)；
（五）基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相
互兼職；
（六）《基金合同》中規(guī)定的禁止投資的行為；
（七）法律、法規(guī)、《基金合同》和本《托管協(xié)議》禁止的其他行為。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過(guò)錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履
行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如果由于雙方的過(guò)錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或者不能
完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
（二）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給任何基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，違約方應(yīng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，另一方有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償。本協(xié)議任何一方當(dāng)事人
的違約行為給基金投資者造成實(shí)際損害的，該方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但是發(fā)生下列
情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的
作為或不作為而造成的損失等；
2、在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則
而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給任何基金資產(chǎn)或基金投資
者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了該基金資產(chǎn)或基金投資者的損失，則守約
方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及
由此遭受的所有損失。
（四）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損
失的擴(kuò)大。如當(dāng)事人一方明知對(duì)方的違約行為，有能力而不采取必要的措施，導(dǎo)致基金資產(chǎn)
的損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不履行監(jiān)督、補(bǔ)救職責(zé)的一方對(duì)損失的擴(kuò)大部分負(fù)有對(duì)基金的連帶賠
償責(zé)任。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，相應(yīng)的基金
管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措
施消除由此造成的影響。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議第十七條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管
理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；如基金托管人未發(fā)
現(xiàn)其中問(wèn)題并執(zhí)行該指令，基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未盡監(jiān)督義務(wù)的責(zé)任；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理
人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒(méi)有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或
變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；但如果基金托管人明知或應(yīng)當(dāng)知道指令下達(dá)人
員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；
3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行審慎性審查，導(dǎo)
致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無(wú)效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；
4、基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法、合規(guī)的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由該基金托管人承擔(dān)；
5、任何基金資產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管（包括委托他人保管）期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
6、基金管理人未能將其收取的相應(yīng)基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及時(shí)匯至本基金開(kāi)設(shè)的銀行賬戶，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；
7、基金管理人未能將其收取的相應(yīng)基金份額申購(gòu)款項(xiàng)凈額及時(shí)匯至本基金開(kāi)設(shè)的銀行
賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；
8、基金管理人制定錯(cuò)誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如
果基金托管人經(jīng)復(fù)核不同意該分配方案，則不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金
托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案，則雙方按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任；
9、基金管理人對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：
如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理
人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則雙方按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)
任；
10、基金管理人對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面
情況確定其責(zé)任：如果基金托管人復(fù)核后不同意該基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承
擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則雙
方按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任；
11、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金資產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，如果上述導(dǎo)致?lián)p失的凈值數(shù)據(jù)未得到相應(yīng)的基金托管人的復(fù)核一致，基金
托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任。如果經(jīng)基金托管人復(fù)核一致的基金凈值數(shù)據(jù)在公布后被證明是
錯(cuò)誤的，且造成了該基金資產(chǎn)或基金份額持有人的損失，則雙方按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任。如果
上述錯(cuò)誤造成了該基金資產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，該基金管理人及基金托管人有?quán)
就各自承擔(dān)的賠償金額向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?
12、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)由此產(chǎn)生的不利后果。
13、由于基金管理人的原因，造成其管理的基金資金透支并給基金造成損失的，基金管
理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
14、由于基金管理人的原因，其管理的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購(gòu)質(zhì)押債券而導(dǎo)
致債券賣空行為，并由此給基金資產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
上述“由于基金管理人的原因”包括但不限于基金管理人和其工作人員的故意或過(guò)失，
基金管理人交易系統(tǒng)的技術(shù)問(wèn)題。
以上責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)
責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好
協(xié)商解決，但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的
爭(zhēng)議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金
/基金管理人和基金/基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托
管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)各基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)后，自本基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效日起至下列第二十條第2
款所述之情形發(fā)生時(shí)止。
（二）本協(xié)議一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各壹份，每
份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的修改和終止
（一）本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容
不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
（二）發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1、基金或《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十一、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
二十二、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
見(jiàn)簽署頁(yè)。
嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議.pdf