中信保誠新能源主題混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
中信保誠新能源主題混合型發(fā)起式證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中信保誠基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
目錄
一、本次基金募集基本情況7
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定9
三、直銷中心的開戶與認(rèn)購程序13
四、銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序16
五、清算與交割17
六、退款17
七、基金的驗資與基金合同生效17
八、基金合同生效前的費用處理18
九、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)18
【重要提示】
1.中信保誠新能源主題混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2026年4月20日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2026】901號文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2.基金類型、運作方式及存續(xù)期限
基金類型：混合型
基金運作方式：契約型開放式、發(fā)起式
基金存續(xù)期限：不定期
3.本基金的管理人為中信保誠基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中信銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4.本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)是指本公司直銷中心。其他銷售機(jī)構(gòu)包括螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
5.本基金募集期為2026年5月18日至2026年5月21日。本公司可根據(jù)基金銷售情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定適當(dāng)延長或縮短基金募集期限，并及時公告。但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
6.本基金募集對象是符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。基金募集期內(nèi)本公司直銷中心和銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點同時為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人在辦理基金賬戶開戶手續(xù)時可同時辦理認(rèn)購申請。除法律法規(guī)另有規(guī)定，一個投資人只能開立和使用本公司的一個基金賬戶；已經(jīng)開立本公司基金賬戶的投資人無須重復(fù)開戶。
8.本基金的認(rèn)購金額：在基金募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購基金份額，本基金通過銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費，如有），追加認(rèn)購的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費，如有）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
投資人通過本公司直銷中心首次認(rèn)購最低金額為10萬元人民幣，追加認(rèn)購每筆最低金額1000元人民幣。本基金直銷中心單筆認(rèn)購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。
9.本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購總金額不超過80億元人民幣（不包括募集期利息）。
10.投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購費；投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，在投資者認(rèn)購時收取認(rèn)購費。C類基金份額不收取認(rèn)購費用，但從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
11.基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12.本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀2026年5月15日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.citicprufunds.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金認(rèn)購申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
13.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點、業(yè)務(wù)辦理日期和具體時間等事項以各銷售機(jī)構(gòu)在其各銷售城市當(dāng)?shù)氐墓鏋闇?zhǔn)。
14.投資人如有任何問題，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-666-0066咨詢購買事宜。
15.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
風(fēng)險揭示：基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險、估值風(fēng)險，也包括流動性風(fēng)險、特有風(fēng)險及其它風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金屬于混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險、預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金。
本基金除了投資A股以外，還可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標(biāo)的股票，如投資，將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，具體見本基金招募說明書的風(fēng)險揭示章節(jié)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風(fēng)險控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等各種風(fēng)險。
本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等各種風(fēng)險。
本基金可投資存托憑證，存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風(fēng)險控制制度，但除與其他投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)參與融資業(yè)務(wù)可能面臨流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金可投資于科創(chuàng)板，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
本基金為發(fā)起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。故基金合同可能面臨自動終止風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本基金的基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，以及投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，采取先收后返模式，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
投資有風(fēng)險，投資人在認(rèn)購（或申購）本基金時應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金招募說明書，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購/申購基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹(jǐn)慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。投資人應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)購買本基金，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見本公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本次基金募集基本情況
（一）基金名稱
中信保誠新能源主題混合型發(fā)起式證券投資基金
基金代碼：A類：027444，C類：027445
（二）基金類型
混合型
（三）運作方式
契約型開放式、發(fā)起式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額初始面值（認(rèn)購價格）
本基金A類基金份額和C類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認(rèn)購價格為人民幣1.00元/份。
（六）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）募集規(guī)模及規(guī)?？刂品桨?
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限。本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購總金額不超過80億元人民幣（不包括募集期利息）。
本基金募集過程中募集規(guī)模達(dá)到80億元的，將提前結(jié)束募集。
自募集期第一天起至T日（含第一天），若T日募集截止時間后本基金認(rèn)購申請金額超過80億元，則基金管理人將于次日刊登公告提前結(jié)束本次募集，將認(rèn)購截止日提前至T日，自刊登提前結(jié)束募集公告之日起不再接受認(rèn)購申請，對T日的認(rèn)購申請采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)對規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，投資者認(rèn)購費率按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費率計算，而且認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
（八）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：中信保誠基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
法定代表人：涂一鍇
電話：（021）68649788
聯(lián)系人：朱嫣
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）募集時間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為2026年5月18日至2026年5月21日。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的規(guī)定適當(dāng)延長或縮短募集期，但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，會計師事務(wù)所提交的驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效。
（十）基金的最低募集金額
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外），法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
1、在募集期內(nèi)，本基金面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售。
2、本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。
3、認(rèn)購的方式和確認(rèn)
（1）投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費用按每筆認(rèn)購申請單獨計算，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
（3）基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
4、認(rèn)購的數(shù)額限制
（1）在基金募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購基金份額，本基金首次認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費，如有），追加認(rèn)購的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費，如有）。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
投資人通過本公司直銷中心首次認(rèn)購最低金額為10萬元人民幣，追加認(rèn)購每筆最低金額1000元人民幣。本基金直銷中心單筆認(rèn)購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。
（2）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認(rèn)購的數(shù)額限制，基金管理人最遲應(yīng)于調(diào)整實施前2日在規(guī)定媒介上予以公告。
（3）如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外），基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（4）基金管理人可以對本基金的募集規(guī)模上限進(jìn)行限制，具體限制和處理方法參見本公告或相關(guān)公告。
5、初始面值
本基金A類基金份額和C類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認(rèn)購價格為人民幣1.00元/份。
6、認(rèn)購費用
投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購費；投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，在投資者認(rèn)購時收取認(rèn)購費。C類基金份額不收取認(rèn)購費用，但從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時，認(rèn)購費率如下表：
單筆認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費） A類基金份額 C類基金份額
M＜500萬 0.80% 0
M≥500萬 1000元/筆
（注：M：認(rèn)購金額；單位：元）
投資人重復(fù)認(rèn)購，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。本基金A類基金份額的認(rèn)購費用由A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項費用。
7、認(rèn)購份額的計算
本基金采用前端收費模式，即投資人在認(rèn)購基金時繳納認(rèn)購費。
（1）A類基金份額認(rèn)購份額的計算方法如下：
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，投資者的總認(rèn)購份額的計算方式如下：
認(rèn)購份額＝認(rèn)購金額/該類基金份額發(fā)售面值
利息折算份額=認(rèn)購利息/該類基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額總額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購的基金份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。認(rèn)購金額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
例：某投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
認(rèn)購份額＝認(rèn)購金額/基金份額初始面值＝10,000/1.00＝10,000.00份
利息折算份額=認(rèn)購利息/基金份額初始面值＝10.00/1.00＝10.00份
認(rèn)購份額總額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額＝10,000.00+10.00＝10,010.00份
即某投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上認(rèn)購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10,010.00份A類基金份額。
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
登記機(jī)構(gòu)根據(jù)單次認(rèn)購的實際確認(rèn)金額確定每次認(rèn)購所適用的費率并分別計算。
①當(dāng)認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝凈認(rèn)購金額/基金份額初始面值
利息折算份額＝認(rèn)購利息/基金份額初始面值
認(rèn)購份額總額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
②當(dāng)認(rèn)購費用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝凈認(rèn)購金額/基金份額初始面值
利息折算份額＝認(rèn)購利息/基金份額初始面值
認(rèn)購份額總額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購的基金份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。認(rèn)購金額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
例：某投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額100,000元，則其所對應(yīng)的認(rèn)購費率為0.80%。假定該筆認(rèn)購全部予以確認(rèn)且該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息100元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35元
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額＝100,000－99,206.35＝793.65元
認(rèn)購份額＝凈認(rèn)購金額/基金份額初始面值＝99,206.35/1.00＝99,206.35份
利息折算份額＝認(rèn)購利息/基金份額初始面值＝100.00/1.00＝100.00份
認(rèn)購份額總額＝認(rèn)購份額＋利息折算份額＝99,206.35+100.00＝99,306.35份
即：該投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購A類基金份額，則其所對應(yīng)的認(rèn)購費率為0.80%，在基金發(fā)售結(jié)束后，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，其所獲得的A類基金份額為99,306.35份。
（2）C類基金份額認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購份額＝認(rèn)購金額/基金份額初始面值
利息折算份額＝認(rèn)購利息/基金份額初始面值
認(rèn)購份額總額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
認(rèn)購的基金份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。認(rèn)購金額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
例：某投資人認(rèn)購C類基金份額40,000元，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息40元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認(rèn)購份額＝認(rèn)購金額/基金份額初始面值＝40,000/1.00＝40,000.00份
利息折算份額＝認(rèn)購利息/基金份額初始面值＝40.00/1.00＝40.00份
認(rèn)購份額總額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額＝40,000.00+40.00＝40,040.00份
即：該投資人投資40,000元認(rèn)購C類基金份額，在基金發(fā)售結(jié)束后，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，其所獲得的C類基金份額為40,040.00份。
8、募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式
本基金的有效認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額，歸基金份額持有人所有。其中，利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9、募集期內(nèi)募集資金的管理
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
三、直銷中心的開戶與認(rèn)購程序
（一）個人投資者
1、未在直銷中心開立基金賬戶的個人投資者，應(yīng)先辦理開戶后，方可辦理認(rèn)購。個人投資者在直銷中心辦理開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)，相關(guān)表單可登錄中信保誠基金官網(wǎng)（www.citicprufunds.com.cn）→服務(wù)中心→表單下載→個人表單。
開戶及認(rèn)購的時間：2026年5月18日至2026年5月21日，上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認(rèn)購）。
2、開戶及認(rèn)購程序：
1)開戶：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)：
A.有效身份證明復(fù)印件；
B.填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《個人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
C.填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《投資者基本信息表》；
D.填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《稅收居民身份聲明文件》；
E.銀行開戶證明；
F.預(yù)留印鑒卡；
G.風(fēng)險測評問卷；
H.投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函。
本公司需要留存的材料為：投資人有效身份證件復(fù)印件、填妥的經(jīng)投資人簽字確認(rèn)的《個人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》《投資者基本信息表》《稅收居民身份聲明文件》；銀行開戶證明；預(yù)留印鑒卡；風(fēng)險測評問卷；投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函。
2)認(rèn)購資金的繳付
以電匯或支票主動付款方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定銀行開立的下列直銷資金專戶。
A.中信銀行
戶名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中信銀行上海分行
賬號：7311010187200000315
B.中國建設(shè)銀行
戶名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國建設(shè)銀行上海市分行營業(yè)部
帳號：31001550400050007459
C.中國工商銀行
戶名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行上海市未來資產(chǎn)大廈支行
賬號：1001141529025700738
D．中國農(nóng)業(yè)銀行
戶名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
帳號：03492300040004652
E．興業(yè)銀行
戶名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
帳號：216200100101662848
F．光大銀行
戶名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：36510180809835056
3、注意事項：
1)認(rèn)購申請當(dāng)日下午17：00之前，若投資人的認(rèn)購資金未到基金管理人指定基金直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
2)基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
A.投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
B.投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
C.投資人已劃付的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
D.在募集期截止日下午17：00之前認(rèn)購資金未到指定基金銷售專戶的；
E.本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
3)投資者通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金在認(rèn)購結(jié)束后七個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶劃出。
（二）機(jī)構(gòu)投資者
1、未在直銷中心開立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)先辦理開戶，相關(guān)表單可登錄中信保誠基金官網(wǎng)（www.citicprufunds.com.cn）→服務(wù)中心→表單下載→企業(yè)機(jī)構(gòu)表單。
開戶及認(rèn)購的時間：2026年5月18日至2026年5月21日，上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認(rèn)購）。
2、開戶及認(rèn)購程序：
1)開戶：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)：
A.加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體其他組織需提供加蓋單位公章的由民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件；如為合格境外投資者，還應(yīng)提交中國證監(jiān)會頒發(fā)的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》；
B.加蓋公章的法定代表人身份證明文件復(fù)印件；
C.機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件；
D.指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件；
E.填妥并加蓋公章的《機(jī)構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
F.經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；
G.加蓋公章的授權(quán)委托書原件（如有多位經(jīng)辦人）；
H.預(yù)留印鑒卡；
I.風(fēng)險測評問卷；
J.受益所有人相關(guān)證明材料及身份證明文件復(fù)印件；
K.專業(yè)投資者證明文件（如有）。
本公司需要留存的材料為：有效企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復(fù)印件（加蓋單位公章），如為合格境外投資者，還需《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；加蓋公章的法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證明文件復(fù)印件；機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件；指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件；填妥并加蓋公章的《機(jī)構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；加蓋公章的授權(quán)委托書原件（如有多位經(jīng)辦人）；預(yù)留印鑒卡；風(fēng)險測評問卷；受益所有人相關(guān)證明材料及身份證明文件復(fù)印件；專業(yè)投資者證明文件（如有）。
2)認(rèn)購資金的繳付
同個人投資者，請見“三、直銷中心的開戶與認(rèn)購程序/（一）個人投資者/2、開戶及認(rèn)購程序/2）認(rèn)購資金的繳付”。
3、注意事項：
1)認(rèn)購申請當(dāng)日下午17：00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金未到本公司指定基金直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
2)基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
A.投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
B.投資人已劃付認(rèn)購資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
C.投資人已劃付的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
D.在募集期截止日下午17:00之前認(rèn)購資金未到指定基金銷售專戶的；
E.本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
3）投資者通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金在認(rèn)購結(jié)束后七個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶劃出。
四、銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序
投資人在直銷機(jī)構(gòu)外其他銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶及認(rèn)購的手續(xù)以具體銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，本基金的有效認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份額持有人所有。其中，利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
六、退款
1、投資者通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起七個工作日內(nèi)向銷售機(jī)構(gòu)的指定銀行賬戶劃出。投資者通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金在認(rèn)購結(jié)束后七個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶劃出。
2、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，本基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、基金的驗資與基金合同生效
在本基金募集結(jié)束后，由基金存款賬戶開戶行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，基金管理人向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
八、基金合同生效前的費用處理
基金合同生效前與基金相關(guān)的會計師費、律師費、信息披露費由基金管理人承擔(dān)，不在基金資產(chǎn)中列支。
九、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中信保誠基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
法定代表人：涂一鍇
設(shè)立日期：2005年9月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]142號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣貳億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-68649788
（二）基金托管人
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]125號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：4893479.6573萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：中信保誠基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
法定代表人：涂一鍇
電話：（021）68649788
聯(lián)系人：朱嫣
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
（2）上海天天基金銷售有限公司
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中信保誠基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
法定代表人：涂一鍇
客服電話：4006660066
聯(lián)系人：朱嫣
電話：021-68649788
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
聯(lián)系地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350177
經(jīng)辦注冊會計師：史曼、樂美昊
中信保誠基金管理有限公司
二〇二六年五月十五日
中信保誠新能源主題混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf