前海開源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
前海開源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、前海開源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”、“基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會2026年3月23日證監(jiān)許可〔2026〕576號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為前海開源基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”），基金托管人為萬聯(lián)證券股份有限公司。
4、本基金募集期為2026年5月18日至2026年6月5日，通過銷售機構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。本基金C類基金份額暫不通過直銷機構(gòu)發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后各類基金份額累計有效認(rèn)購申請金額（不包括募集利息）合計超過80億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，末日A類基金份額投資者認(rèn)購費率按照單筆認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費率計算，末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可以對募集規(guī)模的上限進(jìn)行調(diào)整，具體限制請參見相關(guān)公告。
7、認(rèn)購限制
（1）在基金募集期內(nèi)，本基金首次認(rèn)購和追加認(rèn)購的單筆最低限額均為人民幣10元（含認(rèn)購費，如有）。各銷售機構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
?。?）本基金募集期間對單個投資人的累計認(rèn)購金額不設(shè)限制，單一投資者持有本基金份額集中度不得達(dá)到或者超過50%，對于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》另有規(guī)定的除外。
8、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀《前海開源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金招募說明書》；本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在基金管理人網(wǎng)站（www.qhkyfund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。
9、投資人可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話（4001-666-998）或各銷售機構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
10、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當(dāng)調(diào)整。
11、風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性和風(fēng)險收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作和技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金為股票型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。本基金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證金融科技主題指數(shù)。
?。?）樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
（2）選樣方法
1）對樣本空間內(nèi)證券按照過去一年的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后20%的證券；
2）對樣本空間內(nèi)剩余證券，選取不超過100只產(chǎn)品與服務(wù)涉及金融科技主題相關(guān)領(lǐng)域的上市公司作為指數(shù)樣本，相關(guān)領(lǐng)域包括但不限于支付清算、網(wǎng)絡(luò)借貸融資、財富管理、零售銀行、保險、交易結(jié)算以及其他運用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等信息化技術(shù)參與金融產(chǎn)品與服務(wù)價值鏈的公司。
（3）指數(shù)計算
中證金融科技主題指數(shù)的計算公式為：
報告期指數(shù)=報告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000
其中，調(diào)整市值＝∑(證券價格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計算方法、除數(shù)修正方法參見計算與維護(hù)細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使單個樣本權(quán)重不超過10%。
?。?）標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及查詢路徑
標(biāo)的指數(shù)具體編制方案詳見中證指數(shù)有限公司官網(wǎng)（http://www.csindex.com.cn/）。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
本基金若投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所有限公司上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”），可能面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。本基金投資港股通標(biāo)的股票的具體風(fēng)險請參見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機制以及交易機制相關(guān)的風(fēng)險。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或者超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
完整的風(fēng)險揭示內(nèi)容請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
12、本公告解釋權(quán)歸基金管理人。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
前海開源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金
基金簡稱：前海開源中證金融科技主題指數(shù)A；基金代碼：027389
前海開源中證金融科技主題指數(shù)C；基金代碼：027390
2、基金類型
股票型證券投資基金
3、基金運作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣
6、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、銷售機構(gòu)
?。?）直銷機構(gòu)
本基金的直銷機構(gòu)為前海開源基金管理有限公司。
直銷機構(gòu)具體地點和聯(lián)系方式詳見本公告“第六部分，第（三）項”。
?。?）非直銷銷售機構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可以根據(jù)情況變更、增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
8、基金募集期與基金合同生效
本基金募集期為2026年5月18日至2026年6月5日；如需延長，最長不超過自基金份額發(fā)售之日起的三個月。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、認(rèn)購的相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購費率
通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金A 類基金份額不收取認(rèn)購費，通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A 類基金份額收取認(rèn)購費用；C 類基金份額不收取認(rèn)購費用。通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A 類基金份額的，在認(rèn)購時收取認(rèn)購費，認(rèn)購費率隨認(rèn)購金額的增加而遞減。通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A 類基金份額的認(rèn)購費率見下表：
A類基金份額認(rèn)購金額M（元）
（含認(rèn)購費）
M＜100萬
M≥100萬
A類基金份額認(rèn)購費率
0.30%
每筆1,000元
A類基金份額的認(rèn)購費用由通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分在基金管理人的運營成本中列支，投資人多次認(rèn)購，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
2、認(rèn)購份額的計算
?。?）基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。
1）當(dāng)投資人通過直銷機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，不收取認(rèn)購費，其認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
舉例：某投資人通過直銷機構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息100元，不收取認(rèn)購費，則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額=（100,000+100）/1.00=100,100.00份
即：某投資人通過直銷機構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息100元，則其可得到100,100.00份A類基金份額。
2）當(dāng)投資人通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額且認(rèn)購費用適用比例費率時，其認(rèn)購份額的計算公式為：
凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用 = 認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額 = （凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
3）當(dāng)投資人通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額且認(rèn)購費用適用固定金額時，其認(rèn)購份額的計算公式為：
凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額-固定金額
認(rèn)購費用=固定金額
認(rèn)購份額 = （凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
舉例：某投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息100元，對應(yīng)認(rèn)購費率為0.30%，則其可得到的認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/(1+0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購費用＝100,000－99,700.90＝299.10元
認(rèn)購份額＝（99,700.90＋100）/1.00＝99,800.90份
即，某投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息100元，則其可得到99,800.90份A類基金份額。
4）當(dāng)投資人選擇認(rèn)購C類基金份額時，不收取認(rèn)購費，其認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
舉例：某投資人投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息100元，不收取認(rèn)購費，則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額=（100,000+100）/1.00=100,100.00份
即：某投資人投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息100元，則其可得到100,100.00份C類基金份額。
（2）認(rèn)購份額的計算中，涉及基金份額的計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，涉及金額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
?。?）有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的銀行同期活期存款利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
?。?）投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的認(rèn)購費按每筆A類基金份額認(rèn)購申請單獨計算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
（3）投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購網(wǎng)點或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認(rèn)購申請的受理情況。
?。?）基金銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
三、投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┲变N機構(gòu)業(yè)務(wù)辦理程序
基金管理人直銷柜臺和電子直銷交易系統(tǒng)受理投資者的開戶與認(rèn)購申請。
1、受理開戶及認(rèn)購的時間
?。?）直銷柜臺
?、匍_戶受理時間：正常交易日；
?、谡J(rèn)購受理時間：認(rèn)購期間（周六、周日和節(jié)假日不受理）9：30：00至17：00：00。
?。?）電子直銷交易系統(tǒng)（前海開源基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)（http:// www.qhkyfund.com）、前海開源基金微信小程序）
?、匍_戶受理不受時間限制（非交易時間內(nèi)的開戶申請視同下一個交易日的申請受理）；
?、谡J(rèn)購受理時間：認(rèn)購期間17：00前（T日17：00以后及周六、周日、節(jié)假日的認(rèn)購申請視同下一交易日的申請受理）。
2、投資者申請開立基金賬戶
?。?）個人投資者到基金管理人直銷柜臺辦理開立基金賬戶申請時須提交下列材料：
?、佟秱€人賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
?、凇秱€人稅收居民聲明文件》；
③《普通投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷（個人版）》/《專業(yè)投資者信息采集表（個人版）》及《專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》；
④投資者本人有效身份證件原件加正反面復(fù)印件（有效證件包括身份證、戶口本、警官證、文職證、中國護(hù)照、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺胞證、外國人永久居留身份證）；
?、萃顿Y者本人銀行借記卡原件加復(fù)印件；
?、尬闯赡耆送顿Y者需提供監(jiān)護(hù)人的有效身份證件以及法定監(jiān)護(hù)關(guān)系證明文件原件及復(fù)印件。
?。?）個人投資者在電子直銷交易系統(tǒng)辦理開立基金賬戶時須準(zhǔn)備下列材料：
?、賯€人投資者有效身份證件信息（目前電子直銷交易系統(tǒng)僅支持持有大陸身份證投資者開戶，持有其他證件類型投資者請致電4001-666-998咨詢）；
?、诨鸸芾砣艘验_通支持電子直銷交易的銀行借記卡或第三方支付賬戶。
（3）機構(gòu)投資者到基金管理人直銷柜臺辦理開立基金賬戶申請時須提交下列材料（按要求蓋章、簽字）：
①《機構(gòu)賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
②《直銷業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
?、邸吨变N預(yù)留印鑒卡》；
?、堋锻顿Y者遠(yuǎn)程交易委托服務(wù)協(xié)議》一式兩份；
?、荨镀胀ㄍ顿Y者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷（機構(gòu)版）》/《專業(yè)投資者信息采集表（機構(gòu)版）》及《專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》；
?、蕖稒C構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；
⑦《控制人稅收居民身份聲明文件》（如有個人控制人，則需提供）；
⑧《非自然人客戶受益所有人盡職調(diào)查信息表》及所需識別材料；
?、釥I業(yè)執(zhí)照（或民政部門等頒發(fā)的注冊登記書）；
?、忏y行出具的銀行賬戶證明；
?法定代表人的有效身份證件；
?經(jīng)辦人有效身份證件；
?機構(gòu)資質(zhì)證明文件（若有）
機構(gòu)投資者以產(chǎn)品名義開戶或賬戶登記，還需提供以下資料
?產(chǎn)品批文/備案函
?產(chǎn)品合同/計劃說明書/招募說明書等（若有）
3、投資者認(rèn)購需提交的材料
?。?）個人投資者到基金管理人直銷柜臺辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：
?、偬钔住肚昂ｉ_源直銷交易業(yè)務(wù)申請表》；
②轉(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)或交易時間內(nèi)劃款的證明（僅當(dāng)辦理認(rèn)/申購業(yè)務(wù)時款項未在指定時間內(nèi)到達(dá)我司相應(yīng)賬戶時需要提供）。
?。?）個人投資者在基金管理人電子直銷交易系統(tǒng)辦理認(rèn)購申請時憑交易密碼辦理。
?。?）機構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：
①填妥《前海開源直銷交易業(yè)務(wù)申請表》；
?、谵D(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)或交易時間內(nèi)劃款的證明（僅當(dāng)辦理認(rèn)/申購業(yè)務(wù)時款項未在指定時間內(nèi)到達(dá)我司相應(yīng)賬戶時需要提供）。
4、投資者認(rèn)購資金的劃撥
?。?）辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)通過預(yù)留銀行賬戶將足額認(rèn)購資金在交易申請當(dāng)日17：00前匯入前海開源基金管理有限公司直銷清算賬戶或由投資者提供已經(jīng)在17:00前已劃款的證明。前海開源基金管理有限公司直銷清算賬戶賬戶信息如下：
賬戶1：
銀行開戶名
銀行賬號
開戶銀行
人行大額支付號
開戶行所在地
前海開源基金管理有限公司
41007800040017127
中國農(nóng)業(yè)銀行深圳車公廟支行
103584000783
廣東省深圳市
賬戶2：
銀行開戶名
銀行賬號
開戶銀行
人行大額支付號
開戶行所在地
前海開源基金管理有限公司
19160000003396
平安銀行深圳分行營業(yè)部
307584021015
廣東省深圳市
賬戶3:
銀行開戶名
銀行賬號
開戶銀行
人行大額支付號
開戶行所在地
前海開源基金管理有限公司
79170078801400010769
上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營業(yè)部
310584000151
廣東省深圳市
?。?）個人投資者在基金管理人電子直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購基金時，以在線支付方式完成資金支付。
5、注意事項
?。?）每個投資者在同一個登記機構(gòu)只能開立一個基金賬戶；
?。?）投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢結(jié)果，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、電子直銷交易系統(tǒng)查詢；
?。?）投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢認(rèn)購受理情況，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、電子直銷交易系統(tǒng)查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺查詢，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、電子直銷交易系統(tǒng)查詢；
?。?）投資者申請認(rèn)購基金時不接受現(xiàn)金，投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購基金的銀行借記卡/存折等相關(guān)賬戶中存入足額的認(rèn)購資金；
（5）投資者認(rèn)購基金申請須在公布的認(rèn)購時間內(nèi)辦理；
?。?）預(yù)留銀行賬戶是指投資者開立基金賬戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，該銀行賬戶應(yīng)為投資者開立的國內(nèi)商業(yè)銀行的借記賬戶；
?。?）投資者需填寫的表單可登錄基金管理人官方網(wǎng)站-客服中心-單據(jù)下載，進(jìn)行下載打??；
?。?）直銷業(yè)務(wù)規(guī)則請參閱《前海開源基金直銷柜臺業(yè)務(wù)規(guī)則》以及《前海開源基金管理有限公司電子直銷交易業(yè)務(wù)規(guī)則》。
?。ǘ┓侵变N銷售機構(gòu)
投資者在非直銷銷售機構(gòu)開立基金賬戶及認(rèn)購手續(xù)以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1、《基金合同》生效前，投資人的認(rèn)購款項只能存入專門賬戶，不得動用。認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息所轉(zhuǎn)份額以基金登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
五、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
六、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：前海開源基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：李強
電話：（0755）88601888
傳真：（0755）83181169
?。ǘ┗鹜泄苋?br/>
名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
法定代表人：王達(dá)
電話：020-38286588
?。ㄈ╀N售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
?。?）前海開源基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7006號萬科富春東方大廈10樓
聯(lián)系人：何凌
電話：（0755）83181190
傳真：（0755）83180622
?。?）前海開源基金管理有限公司電子直銷交易
前海開源基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)（http:// www.qhkyfund.com）
前海開源基金微信小程序
2、非直銷銷售機構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可以根據(jù)情況變更、增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：前海開源基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7006號萬科富春東方大廈22樓
法定代表人：李強
聯(lián)系人：羅煒
電話：（0755）83181579
傳真：（0755）83181121
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、胡嘉雯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
?。嫀熓聞?wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址（主要經(jīng)營場所）：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會計師：曹陽、陳邐迤
聯(lián)系人：曹陽
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
前海開源基金管理有限公司
2026年4月30日
前海開源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf