前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資
基金托管協(xié)議
基金管理人：前海開源基金管理有限公司
基金托管人：萬聯證券股份有限公司
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則...................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................................14
五、基金財產的保管.................................................................................................................15
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.................................................................................................18
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................21
八、基金資產凈值計算、估值和會計核算.............................................................................24
九、基金收益分配.....................................................................................................................26
十、基金信息披露.....................................................................................................................27
十一、基金費用.........................................................................................................................29
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................30
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................32
十五、禁止行為.........................................................................................................................33
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.................................................................34
十七、違約責任.........................................................................................................................35
十八、爭議解決方式.................................................................................................................36
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................37
二十、其他事項.........................................................................................................................38
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................39
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于前海開源基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公
司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行前海開源中證金
融科技主題指數型證券投資基金；
鑒于萬聯證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證券公司，按照
相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于前海開源基金管理有限公司擬擔任前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金
的基金管理人，萬聯證券股份有限公司擬擔任前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基
金的基金托管人；
為明確前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）
的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金基金合同》(以下簡稱
“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義，若
有抵觸應以基金合同為準。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排按照基金合同和招募說明書的
規(guī)定執(zhí)行。
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一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：前海開源基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限
公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7006號萬科富春東方大廈22樓
法定代表人：李強
成立時間：2013年1月23日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可［2012］1751號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣2億元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監(jiān)會許可的其他
業(yè)務
（二）基金托管人
名稱：萬聯證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F座17樓
郵政編碼：510623
法定代表人：王達
成立時間：2001年8月23日
批準設立機關和批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構字[2001]148號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2020]1104號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：680377.3408萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券
承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產品；證券投資基金托管。
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二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據
本協(xié)議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數
基金指引》、《證券基金經營機構參與內地與香港股票市場交易互聯互通指引》、《證券投資基金
托管業(yè)務管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格
式〉》等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈
值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安
全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的
原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現投資目標，
本基金可少量投資于部分非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票）、存托憑
證、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、
可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券等）、資
產支持證券、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款及其他銀
行存款）、現金、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金可以根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以
將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：本基金股票資產投資比例不低于基金資產的90%，其中投資于標
的指數成份股和備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%，投資于港股通標的股票的比
例不超過股票資產的10%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年
以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調整上述投資品種的投資比例。
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票資產投資比例不低于基金資產的90%，其中投資于標的指數成份股和備
選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產
的10%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納
的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，
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其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值
的10%；
（4）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證
券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超
過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸪钟匈Y產
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內
予以全部賣出；
（8）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金
所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比
例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）本基金參與股指期貨、國債期貨交易后，應當遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的
10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的
15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產
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凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國
債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（12）本基金參與股票期權交易后，應當遵守下列要求：
1）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；
2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權
所需的全額現金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；
3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘
以合約乘數計算；
（13）本基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（14）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務應遵守下列要求：
1）本基金出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出
借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）本基金參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
3）本基金最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（15）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市交易的
股票合并計算；
（17）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用衍生品。本
基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的100%；
（18）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得超過基金
資產凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前述（17）、（18）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內進行調整；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（14）、（17）、（18）項投資比例限制外，因證券、期貨
市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限
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制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當
在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管
人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序
后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
3.本基金財產不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
4.基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到
基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并
經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審
查。在基金托管人已經按照有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》及本托管協(xié)議的約定切實履行
監(jiān)督職責的情況下，基金管理人仍然違反上述約定開展關聯交易造成基金財產損失的，基金托
管人對此不承擔相應責任。
（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀
行間債券市場進行監(jiān)督。
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基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易對手的名單，
并定期和不定期地更新名單，基金托管人在收到名單后2個工作日內電話或書面確認，新名
單自基金托管人確認當日生效?；鹜泄苋藫藢鸸芾砣藚⑴c銀行間市場交易時面臨的
交易對手進行事前監(jiān)控。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍
應按照協(xié)議進行結算。
基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手資信風險引起的損失，基金管
理人應當負責向相關責任人追償。基金托管人根據銀行間債券市場成交單對基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合
同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，
基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。如基金管
理人未提供名單，視為可與全市場交易對手進行交易。
（三）基金托管人根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人
選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合條
件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據以對基金投資銀行存款
的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
（四）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券
有關問題的通知》等有關監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開
發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大
消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
本基金可以投資經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結算有限
責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存
管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金不得投資未經中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供有關基金投資流通
受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供流
動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例
控制情況。
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內，以書
面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇
烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額現金確?；鸬闹Ц?
結算。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，在依據本協(xié)議履行相應監(jiān)督義務后，
基金托管人不承擔相應責任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數量、發(fā)行價格、
鎖定期，基金擬認購的數量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等。基金管理人
應保證上述信息的真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無法審核認
購指令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、本托管協(xié)議審核基金管理人投資流通受限證券
的行為。如發(fā)現基金管理人違反了《基金合同》、本托管協(xié)議約定以及其他相關法律法規(guī)的有
關規(guī)定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，同時采取合理措施保護基金投資人的利
益?；鹜泄苋擞袡鄬鸸芾砣说倪`法、違規(guī)以及違反《基金合同》、本托管協(xié)議的投資指
令不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不
執(zhí)行時，基金托管人應向中國證監(jiān)會報告。
5.基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內,在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披
露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金資
產凈值的比例、鎖定期等信息。
6、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現劇烈變
化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險，基金托管人有權要求基金
管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。若基金管理人未在合理
期限內補充、整改以及說明的，基金托管人經事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行其有關
指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔相應責任，并有權報告中國
證監(jiān)會。
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
7、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確?；鹜泄?
人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記存管問題，造成基金財產的損失
或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失，由基金管理人承擔。
8、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送了虛假的數
據，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承擔相應法律后果。除基金托
管人未能依據《基金合同》及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產生的損失，基金托管
人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔相應責任。
（五）基金托管人根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金參與轉
融通證券出借業(yè)務進行監(jiān)督。
本基金參與轉融通證券出借業(yè)務，基金管理人應當遵守審慎經營原則，配備技術系統(tǒng)和專
業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)務流程，有效防范和控制風險?；?
金托管人將對基金參與轉融通證券出借業(yè)務進行監(jiān)督和復核。
（六）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值計算、
各類基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、應收資金到賬、相關信息
披露、基金宣傳推介材料（需基金管理人主動提供）中登載基金業(yè)績表現數據等進行監(jiān)督和核
查。
（七）基金托管人發(fā)現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規(guī)
的規(guī)定以及《基金合同》和本托管協(xié)議的約定，應及時以錄音電話、郵件或書面提示等方式通
知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人
收到通知后下一工作日前應及時核對并回復基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應
以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因
及糾正期限。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國
證監(jiān)會?；鸸芾砣藨r償因其違反法律法規(guī)、行業(yè)自律性規(guī)定或《基金合同》或本托管協(xié)議
及其他有關規(guī)定而致使投資者和基金托管人遭受的直接損失。
（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應在規(guī)定時間
內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基
金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配
合提供相關數據資料和制度等。
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（九）若基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人及時糾正，由此造成的損
失由基金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務后，予以免責。
（十）基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金管理人限期糾正。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算
的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)
督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍?
面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應在規(guī)定時間
內答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托管人應積極配合提供相關資料
以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。
（四）基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人和證券經紀機構的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產投資所需的相關賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確?；鹭?
產的完整與獨立。
5.基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產。未經
基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托管人實際
有效控制下的資產及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此
產生的責任。
6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期，
到賬日通知基金托管人查詢基金財產是否到達基金托管賬戶，基金托管人反饋到賬情況，若沒
有到賬，基金管理人采取措施進行催收，由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有
關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔責任，但應給予必要的協(xié)助。
7.基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金資
產，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產（包括但不限于證券交易資金賬戶內
的資金、證券類基金資產、期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構
或該機構會員單位等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成
的損失等不承擔責任。
8.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產的全部資金
劃入基金托管人為基金開立的基金托管賬戶，同時在規(guī)定時間內，基金管理人應聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加
驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在具有基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行開立基金的托管賬戶
（也可稱為“托管資金賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據基金管理人的指令辦理資金收付。
本基金的賬戶預留印鑒由基金托管人保管和使用。
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2.基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)
務以外的活動。
3.基金托管賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證
券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。
4.基金管理人為基金財產在證券經紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基金財產證券交
易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算，并與基金托管人開
立的托管賬戶建立第三方存管關系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證券
賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金通過證券經紀機構進行的交易
由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交
易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內存放的資金。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用并管理；若無相關規(guī)定，則
基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債
券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨餐撠?
完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，完成上述
賬戶開立后，基金管理人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和
市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置
由基金管理人進行，重置后務必及時通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮ＷC
所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給基
金托管人。
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2.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理
人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并
管理。
3.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保險
箱，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記
結算有限責任公司或票據營業(yè)中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管人持有。實物證券等
有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣?
機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同
應盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛?
同簽署后及時將重大合同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托
管人處。因基金管理人發(fā)送的合同掃描件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金
管理人負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供合同復印件或掃描件，
未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑥陀〖驋呙杓?
與基金管理人留存原件不一致的，以復印件或掃描件為準。
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六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人名單、預留印鑒及
被授權人簽章或簽名樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。授權文件應由基金管理人法
定代表人或授權代表簽字或蓋章并加蓋公章，若由授權簽字人簽署，應附上基金管理人法定代
表人的授權書。
3、基金托管人在收到授權文件原件后，授權文件即生效。如果授權文件中載明具體生效
時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件原件的時點。如早于前述時間，則以基
金托管人收到授權文件原件的時點為授權文件的生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操
作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內容
指令應寫明款項事由、劃款時間、劃款金額、收付賬戶等執(zhí)行支付所需內容，加蓋預留印
鑒并由被授權人簽章，若為電子指令的依據相關協(xié)議約定。
本基金托管賬戶發(fā)生的銀行結算費用等銀行費用，由開戶銀行直接從托管賬戶中扣劃，無
須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用電子指令或雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)
送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令，基
金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對被授權人的授權，并且基金托
管人根據本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指
令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。
基金管理人可與基金托管人協(xié)商，通過取消銀行間債券交易成交單發(fā)送的授權書等方式
約定豁免逐筆銀行間債券交易成交單的發(fā)送。如未授權，基金管理人應在交易結束后將銀行間
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同業(yè)市場債券交易成交單及時發(fā)送給基金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經生成
的交易需要取消或終止，基金管理人須及時通知基金托管人。
基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行劃款指令所必需的時間。除需要考慮資金在途時間
外，基金管理人還需要為基金托管人留至少2個工作小時的復核和審批時間。對于要求當天
到賬的指令，必須在當天15:00前向基金托管人發(fā)送，15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)
行，但不能保證劃賬成功。在每個工作日的13：00以后發(fā)出的銀證轉賬、銀期轉賬以及當日
內進行場內交收的劃款指令的，基金托管人不保證當日完成劃轉流程；由于基金管理人原因造
成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基
金管理人承擔。如果要求當天某一時點到賬的指令，則指令需要提前2個工作小時發(fā)送，并相
關付款條件已經具備。基金托管人將視付款條件具備時為指令送達時間。對新股申購網下發(fā)行
業(yè)務，基金管理人應不晚于網下申購繳款日(T日)上午12:00前將指令發(fā)送給基金托管人。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金管
理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人根據基金管理人提供的授
權文件進行表面相符的形式審查，及時審慎驗證有關內容及印鑒，基金托管人對指令的真實性
不承擔責任。如有疑問必須及時通知基金管理人?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁┫嚓P交
易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；?
金管理人應保證所提供的文件資料的真實、有效、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤
導；基金托管人對此類文件資料僅進行形式審查，對其真實性和有效性不作實質性判斷，不承
擔相應責任。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保托管資金賬戶有足夠的資金余額，對基金管
理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息
錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現基金管理人的
指令錯誤時，有權視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
基金管理人若要求撤銷已經發(fā)送的指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋預留印鑒，
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人應在收到書面說明后及時進行確認，一經確認后，該書面撤回的說明生效。如果基
金托管人在收到書面撤銷的說明或指令前已執(zhí)行原指令，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人不對因執(zhí)行原指令給基金資產造成的損失承擔責任。
（五）基金托管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關基
金法律法規(guī)的有關規(guī)定，應當暫緩執(zhí)行指令或不予執(zhí)行，并應及時通知基金管理人糾正，基金
管理人收到通知后應及時核對，并對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人
承擔。
若基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金管理人?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信
行為給基金財產或基金份額持有人造成損害的，由基金管理人承擔賠償責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議，基金托管
人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋擞捎谧陨磉^錯造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指
令執(zhí)行，給基金份額持有人、基金管理人造成損失的，對由此造成的直接損失負賠償責任。
（七）被授權人的更換
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應立即將新的授權文件提前1
個工作日以郵件或其他雙方認可的方式通知基金托管人，并經電話確認后生效，原授權文件同
時廢止。新的授權文件在郵件或其他雙方認可的方式發(fā)出后七個工作日內送達文件正本。被授
權人變更通知的正本應與掃描件內容一致，若有不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準。
新的授權文件生效之后，正本送達之前，基金托管人按照新的授權文件掃描件內容執(zhí)行有關業(yè)
務，如果新的授權文件正本與掃描件內容不同，由此產生的責任由基金管理人承擔?；鸸芾?
人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權通知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的
指令，或被改變或被終止授權的授權人員超權限發(fā)送的指令，基金托管人不予執(zhí)行?；鹜泄?
人更改接收基金管理人指令的人員及聯系方式，應提前以錄音電話或其他雙方認可的方式通
知基金管理人?；鹜泄苋烁慕邮栈鸸芾砣酥噶畹娜藛T及聯系方式自基金管理人錄音電
話確認后生效。
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）代理證券、期貨買賣的證券/期貨經紀機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經紀機構，由基金管理人與基金托管人
及證券經紀機構簽訂本基金的證券經紀服務協(xié)議，就基金參與場內證券交易、結算等具體事項
進行約定。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨經紀合同?；?
金管理人、基金托管人和期貨經紀機構可就本基金參與期貨交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。其
他事宜根據法律法規(guī)相關規(guī)定、《基金合同》的約定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券
買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行結
算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。基金托管人、基金管理人應共同
遵守中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，
該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中國結算針對各類交易品種制定的結算業(yè)務規(guī)
則和規(guī)定。
證券經紀機構代理本基金財產與中國結算完成證券交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)
務，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完成的責任；若由于基金管理
人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，責任由基金管理人承擔。對于任何原因發(fā)生的證券資金
交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解決。
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經紀公司負責辦理，基
金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經紀公司的資金
不行使保管職責和交收職責，基金管理人應在期貨經紀協(xié)議或其它協(xié)議中約定由選定的期貨
經紀公司承擔資金安全保管責任和交收責任。
場外資金對外投資劃款由基金托管人按照基金管理人出具的符合本托管協(xié)議約定的有效
指令和相關投資合同（如有）及其它材料進行資金劃撥；場外投資本金及收益的劃回，由基金
管理人負責協(xié)調相關資金劃撥回基金托管賬戶事宜。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內執(zhí)行。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
對基金的交易記錄，由基金管理人和基金托管人按日進行核對。對外披露基金份額凈值之
前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與
會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任
方承擔?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認可的方式在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、
證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進行賬目核對?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略?
末核對實物證券賬目。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回和轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換本基金的數據傳送給基金托管人。基
金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換本基金的數據真實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購
及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金的登記機構每個工作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放
日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數據，如因各種原因，該系統(tǒng)無法
正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數據，雙方各自按有關
規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行。
否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，
該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達托管資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理
人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，
基金托管人應提供必要的協(xié)助。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管人根據基金管理
人的劃款指令按時撥付；因托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如
系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
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贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。資金指令的格式、內容、
發(fā)送、接收和確認方式等與投資劃款指令相同，或按照基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的方
式進行。
（五）申贖凈額結算
基金托管資金賬戶與基金清算賬戶間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，按
照托管資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此
確定資金交收額。當存在托管資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日15:00之前從基
金清算賬戶劃往基金托管資金賬戶；當存在托管資金賬戶凈應付額時，基金托管人按照基金管
理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應付額在交收日劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃
出后反饋基金管理人，便于基金管理人進行賬務管理。
當存在托管賬戶凈應付額時，收到基金管理人的劃款指令后，如托管資金賬戶有足夠的資
金，基金托管人應按時撥付；因托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，
基金托管人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基
金托管人不承擔墊款義務。
（六）基金現金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
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八、基金資產凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是指各類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份額總數，各類
基金份額凈值的計算，均精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立
大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。特殊情況下，基金管理人可在與基金托管人、登記
機構協(xié)商一致的情況下，增加基金份額凈值計算位數，以維護基金投資人利益。法律法規(guī)或監(jiān)
管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產凈值、各類基金份額凈值，經基金托管人復核，按規(guī)
定公告。
2.復核程序
基金管理人每個估值日對基金資產進行估值后，將基金資產凈值、各類基金份額凈值發(fā)送
基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3.根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在
平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果
對外予以公布。
（二）基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）各類基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，應
及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。
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3.財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制及復核；
在季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核；在上半年結束之日起2個
月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制
及復核。基金托管人在復核過程中，發(fā)現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應
共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。基金年度報告中的財務會計報告應當經
過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的，基
金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數據
和編制結果。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，擬公開披露
的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《信息披露辦法》及其他有關規(guī)定和基金合
同約定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得
的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3.向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產品資料
概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、各類基金份額申購、贖回價格、
基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、
基金份額持有人大會決議、清算報告、基金投資股指期貨的信息披露、基金投資國債期貨的信
息披露、基金投資股票期權的信息披露、基金投資信用衍生品的信息披露、基金投資資產支持
證券的信息披露、基金投資港股通標的股票的信息披露、基金參與融資和轉融通證券出借業(yè)務
的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械?
財務會計報告需經符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，對于根據相關法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復核的信息披露文件，在經基金托管人復核無誤后，由基金
管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露的
義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)
會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯網網站等媒介披露。根據法律法規(guī)應
由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披露。
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
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（3）發(fā)生暫停估值的情形時；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經基金托管人復
核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人住所處，投資者可以免費查閱。在
支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?
證文本的內容與所公告的內容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金托管
人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日
內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人或基金管
理人委托的基金登記機構應定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊，基金托管人得到基
金管理人提供的持有人名冊后與基金管理人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。如不能妥善保管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金管理人和基金托
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密
義務，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鹜泄?
人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管人都
應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（二）合同檔案的建立
1.除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基
金托管人處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議掃描件發(fā)送給基
金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做出對基金份額
持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)
務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金
資產總值和基金資產凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理
基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予積極配合，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平地對待其托管
的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違
規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不得與基
金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6個
月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6個
月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約
責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》、《基金合同》
和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法
承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當根據各自的過錯
程度對由此造成的直接損失分別承擔相應的責任。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產造成損失的，應就直接損失進行賠償，
另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。當發(fā)生下列情況時，當事人免責：
1、基金管理人及/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)則或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權造成的損失等；
3、不可抗力。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力防
止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違
約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管
人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現差錯，基金管理人和基
金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現錯誤或者雖發(fā)現錯誤
但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免
除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
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十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進
行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本托管協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊本基金時提交的托管協(xié)議草案，應經托管
協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，協(xié)議當事人雙方根據中國
證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據需要上報監(jiān)管機構一份，
每份具有同等法律效力。
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應予以配合，承
擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當事
人依據基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議由雙方當事人蓋章，并由雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，并注明簽訂地及
簽訂日。
（本頁為《前海開源中證金融科技主題指數型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金管理人：前海開源基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表：
基金托管人：萬聯證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表：
簽訂日：
簽訂地：
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