興全磐盈債券型證券投資基金份額發(fā)售公告
興全磐盈債券型證券投資基金份額發(fā)售公告
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
發(fā)售時(shí)間：2026年5月20日至2026年6月10日
重要提示
1、興全磐盈債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2026年4月10日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2026]822號(hào)準(zhǔn)予注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、收益和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀招募說明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)，等等。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、股票型基金。本基金為二級(jí)債基，投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的投資比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。在通常情況下本基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于純債基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通額度限制、港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)、港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)、交收制度帶來的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、港股通標(biāo)的權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)、香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險(xiǎn)、港股通規(guī)則變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)及其他香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。此外，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，本基金并非必然投資港股。
科創(chuàng)板上市的股票、北交所上市的股票都是國(guó)內(nèi)依法上市的股票，屬于《基金法》第七十二條第一項(xiàng)規(guī)定的"上市交易的股票"。本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板股票、北交所股票符合本基金基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險(xiǎn)收益特征和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票、北交所股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票、北交所股票，并非必然投資于科創(chuàng)板股票、北交所股票?；鸸芾砣嗽谕顿Y科創(chuàng)板股票、北交所股票過程中，將根據(jù)審慎原則進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于公開募集證券投資基金，因此本基金所持有基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資人基金投資的"買者自負(fù)"原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書"側(cè)袋機(jī)制"等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
3、各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
4、本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)?；鸸芾砣藢?duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為R2。
5、本基金于2026年5月20日至2026年6月10日，通過本公司的直銷中心（柜臺(tái)）、網(wǎng)上直銷平臺(tái)及其他銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，具體名單詳見本公告“本次基金份額發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中所列清單及其他相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
開戶認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)咨詢，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)咨詢電話。本公司在募集期間屆滿前還可能增加新的銷售機(jī)構(gòu)，投資者可留意相關(guān)公告信息或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行查詢。
對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-678-0099、021-38824536）或直銷聯(lián)系電話（021-20398927、20398706）咨詢購(gòu)買事宜。
基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
6、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
7、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于人民幣2億元。
基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況對(duì)本基金的發(fā)售進(jìn)行規(guī)?？刂疲唧w規(guī)定見本基金的基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。
基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒有限制（但超過本基金募集規(guī)模上限的除外）。如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資人變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
本基金募集期內(nèi)，非工作日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將作為下一工作日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，敬請(qǐng)投資人妥善安排認(rèn)購(gòu)事宜。
8、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后通過銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
9、在基金管理人直銷中心（柜臺(tái)）進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣100,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為100,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。在本基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認(rèn)購(gòu)、追加認(rèn)購(gòu)金額，除本基金管理人另有公告外，不得低于本基金管理人規(guī)定的上述最低金額限制。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)官方公告為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首筆認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的最低金額及單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額限制。
銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
10、投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)首先辦理開戶手續(xù)，開立基金賬戶（已開立興證全球基金管理有限公司基金賬戶的客戶無需重新開戶），然后辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本公告或各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
11、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定信息披露媒體上的《興全磐盈債券型證券投資基金招募說明書》等文件。
12、本基金的基金合同、招募說明書、產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站上。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站（http://www.xqfunds.com）了解基金募集相關(guān)事宜。
13、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、股票型基金。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)等等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購(gòu)買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
本基金按照基金份額初始面值1.00元發(fā)售，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金份額凈值可能低于基金份額初始面值。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益，基金收益具有波動(dòng)性。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)。基金管理人所管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見招募說明書、本基金的基金份額發(fā)售公告以及相關(guān)公告。
14、本公告解釋權(quán)歸本基金管理人。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
1、基金名稱：興全磐盈債券型證券投資基金
2、基金簡(jiǎn)稱及代碼：
興全磐盈債券A，027315
興全磐盈債券C，027316
3、基金類型：債券型證券投資基金
4、基金運(yùn)作方式：契約型開放式
5、基金存續(xù)期限：不定期
6、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A 類基金份額，投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)A 類基金份額時(shí)不收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額（其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算和公告基金份額凈值。
7、基金份額面值：每份基金份額面值為1.00元人民幣。
8、基金投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)并保持基金資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
9、基金投資范圍：
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股票及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債券等）、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的證券投資基金（僅可投資于全市場(chǎng)的股票型ETF及本基金管理人管理的股票型基金和計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不可投資于QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投資基金的基金、貨幣市場(chǎng)基金）、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的投資比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基金投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例不超過10%；每個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
上述所指權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、股票型基金和計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
?。?）基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）的投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；（2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
10、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
11、銷售機(jī)構(gòu)
本基金的認(rèn)購(gòu)將通過基金管理人的直銷中心（柜臺(tái)）、網(wǎng)上直銷及其他銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售（具體名單詳見本公告“本次基金份額發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)公告。
除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得提前發(fā)售基金份額。
12、基金份額發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。本基金份額募集期為2026年5月20日至2026年6月10日。
本基金合同生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)存入專門賬戶，不作它用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)?；鹉技谌粞娱L(zhǎng)，最長(zhǎng)不得超過基金份額發(fā)售之日起的三個(gè)月。若三個(gè)月的募集期滿，本基金仍未達(dá)到基金合同規(guī)定的基金備案條件，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
13、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
?。?）認(rèn)購(gòu)方式：基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式；投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。已經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
?。?）認(rèn)購(gòu)限額
在基金管理人直銷中心（柜臺(tái)）進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金交易賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣100,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為100,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。在本基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金交易賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個(gè)基金交易賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認(rèn)購(gòu)、追加認(rèn)購(gòu)金額，除本基金管理人另有公告外，不得低于本基金管理人規(guī)定的上述最低金額限制。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)官方公告為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看相關(guān)公告。
?。?）基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M,含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬0.30%
100萬≤M＜500萬0.20%
M≥500萬每筆1000元
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的，本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。若投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)，需按單筆A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率分別計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
?。?）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
1、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
（1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/1.00 元
例：某客戶在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)通過直銷機(jī)構(gòu)投資1,000,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A 類基金份額，假設(shè)這1,000,000.00元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為295.00元，則其可得到的A 類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（1,000,000.00＋295.00）/1.00＝1,000,295.00份
即：某客戶通過直銷機(jī)構(gòu)投資1,000,000.00 元認(rèn)購(gòu)本基金A 類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為295.00元，可得到1,000,295.00份A類基金份額。
?。?）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
?。ㄗⅲ簩?duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額）
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
（注：對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額）
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某客戶在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資1,000,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.20%，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為295.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=1,000,000.00-1,000,000.00/(1+0.20%)= 1,996.01 元
凈認(rèn)購(gòu)金額=1,000,000.00- 1,996.01= 998,003.99元
認(rèn)購(gòu)份額=（998,003.99 +295.00）/1.00= 998,298.99份
即：某客戶通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資1,000,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為295.00元，可得到998,298.99份A類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某客戶在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)投資1,000,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為295.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額 =（1,000,000.00＋295.00）/1.00 =1,000,295.00份
即：某客戶投資1,000,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為295.00元，可得到1,000,295.00份C類基金份額。
14、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
15、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
16、募集資金的管理
本基金募集行為結(jié)束前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入募集賬戶，不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后，由登記機(jī)構(gòu)計(jì)算投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)獲得的基金份額，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的驗(yàn)資。
二、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┲变N機(jī)構(gòu)
● 直銷中心（柜臺(tái)）
1、開戶及認(rèn)購(gòu)的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
2026年5月20日至2026年6月10日的9:30～16:00
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序：
?。?）個(gè)人投資者辦理開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供下列資料：
1) 填妥、本人簽章的《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（個(gè)人版）》；
2) 填妥、本人簽章的《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書》；
3) 填妥、本人簽章的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人版）》；
4) 填妥、本人簽章的《投資人權(quán)益須知》；
5) 填妥、本人簽章的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》
6) 本人有效身份證件正反面復(fù)印件；
7) 指定的客戶本人銀行賬戶的銀行卡正反面復(fù)印件（銀行卡背面簽名欄簽字）；
8）填妥、本人簽章的投資者適當(dāng)性配套表格：
9) 我司規(guī)定的賬戶開戶時(shí)需提供的其他材料。
注：其中7）所指的指定銀行賬戶是指：在本直銷中心（柜臺(tái)）認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)(申)購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。賬戶名稱必須與客戶名稱嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡或指定銀行出具的開戶證明等。
（2）個(gè)人投資者辦理開戶流程
1）投資者現(xiàn)場(chǎng)或發(fā)送開戶資料至直銷柜臺(tái)，直銷柜臺(tái)審核客戶材料的完整性；
2）根據(jù)客戶的資料完成《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
3）確認(rèn)賬戶開戶成功后，直銷中心（柜臺(tái)）發(fā)送賬戶開戶確認(rèn)單至客戶。
（3）將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的直銷資金專戶，具體信息如下：
直銷專戶1
帳戶名稱：興證全球基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海浦東支行
帳號(hào)：216230100100028777
直銷專戶2
帳戶名稱：興證全球基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
帳號(hào)：1001202919025737248
直銷專戶3
賬戶名稱：興證全球基金管理有限公司
開戶行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東南路支行
賬號(hào)：31001520362052500752
直銷專戶4
賬戶名稱：興證全球基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：交通銀行上海市浦東分行
賬號(hào)：310066580018170108244
直銷專戶5
賬戶名稱：興證全球基金管理有限公司
開戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：121902761710003
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷中心（柜臺(tái)）開立基金賬戶時(shí)登記的姓名；
?、?已經(jīng)開戶的注明交易賬號(hào)；還沒有開戶的注明資金用途“購(gòu)買興全磐盈債券型證券投資基金”，并確保在募集期截止日16:00 前到賬；
?、?投資者申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額不可超過匯款金額；
?、?投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)須于募集期截止日16:00前提供下列資料：
1）填妥、本人簽章的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；
2）加蓋銀行受理章的付款憑證回單聯(lián)；
3）客戶本人有效身份證件正反面復(fù)印件；
4）客戶本人銀行卡正反面復(fù)印件（銀行卡背面簽名欄簽字）；
5）投資者適當(dāng)性配套表格，其中普通投資者應(yīng)配合本公司在購(gòu)買前完成投資者適當(dāng)性相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的全過程錄音或錄像；
6）個(gè)人投資者購(gòu)買公募基金需在《公募基金產(chǎn)品資料概要》簽字確認(rèn)；
7）若客戶申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，客戶需簽字確認(rèn)《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》；（客戶應(yīng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）
8）本公司要求提供的其他材料。
3、注意事項(xiàng)
?。?）投資者開立基金賬戶未確認(rèn)前，可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。如基金賬戶開戶失敗，則認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)失敗，認(rèn)購(gòu)資金退回投資者。
（2）投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。在直銷中心（柜臺(tái)）開戶的個(gè)人投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)/申購(gòu)等的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。
?。?）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)：
1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者劃入資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
3）投資者劃入的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）在基金募集期截止日16：00之前資金未到達(dá)基金管理人指定直銷專戶的；
5）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
● 網(wǎng)上直銷
?。?）適用對(duì)象
網(wǎng)上直銷平臺(tái)（含微網(wǎng)站、APP）
交易網(wǎng)站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
?。?）網(wǎng)上開戶及認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間
2026年5月20日至2026年6月10日（認(rèn)購(gòu)末日下午 15:00 結(jié)束）
?。?）網(wǎng)上開戶及認(rèn)購(gòu)程序
1）請(qǐng)參照公布于本公司網(wǎng)站（www.xqfunds.com）上的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶及交易演示，辦理相關(guān)開戶及認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)；
2）從未開通過本公司網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，可先辦理上述銀行卡中的任一種，并根據(jù)本公司網(wǎng)站上的要求開通相應(yīng)銀行卡種的網(wǎng)上銀行服務(wù)及基金直銷業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)，然后進(jìn)入本公司網(wǎng)站（www.xqfunds.com）網(wǎng)上交易系統(tǒng)，根據(jù)頁(yè)面提示進(jìn)行開戶操作。在開戶申請(qǐng)?zhí)峤怀晒?，可登錄網(wǎng)上交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)；
3）已經(jīng)開通本公司網(wǎng)上交易的個(gè)人投資者，請(qǐng)直接登錄本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)。
4）注意事項(xiàng)
?、?以上各卡目前僅限個(gè)人投資者。
② 請(qǐng)根據(jù)本公司網(wǎng)頁(yè)上提示開通所辦理銀行卡的相關(guān)服務(wù)或簽訂直銷相關(guān)協(xié)議。
③ 個(gè)人投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí)所發(fā)生的銀聯(lián)和銀行規(guī)定收取的轉(zhuǎn)賬費(fèi)用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔(dān)。
?、?若網(wǎng)上交易有關(guān)規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更時(shí)基金管理人將做出調(diào)整并及時(shí)公告。
?。ǘ┨貏e提示
1、請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷中心（柜臺(tái)）索取開放式基金賬戶開戶及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從基金管理人的網(wǎng)站www.xqfunds.com下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致?；虻卿浘W(wǎng)上直銷交易網(wǎng)站（https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com）進(jìn)行開戶、認(rèn)購(gòu)。
2、若個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日申請(qǐng)時(shí)間之前，未將足額資金劃到賬，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將順延受理。
3、認(rèn)購(gòu)期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
?。?）投資者劃入資金，但未辦理注冊(cè)或開戶手續(xù)或辦理不成功的；
（2）投資者劃入資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
（3）投資者劃入的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的，在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)仍未補(bǔ)足的；
?。?）其他導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無效的情況。
三、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┲变N中心（柜臺(tái)）
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
2026年5月20日至2026年6月10日的9:30～16:00
2、開戶及認(rèn)購(gòu)程序
?。?）機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶手續(xù)時(shí)，須提供下列資料：
1) 填妥《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書（機(jī)構(gòu)版）》；
2) 若賬戶為金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)品，需填妥《產(chǎn)品基本信息登記表》及相關(guān)證明文件：年金確認(rèn)函、信托產(chǎn)品或集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立通知等（加蓋公章）；
3) 填妥《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書》；
4) 填妥《授權(quán)委托書》；
5) 填妥《印鑒卡》；
6) 填妥《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)版）》；
7) 填妥《投資人權(quán)益須知》；
8) 填妥《非自然人客戶受益所有人信息登記表》；
9) 非金融機(jī)構(gòu)需提供《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，若機(jī)構(gòu)客戶為消極非金融機(jī)構(gòu)，需同時(shí)遞交《控制人稅收居民身份證明文件》；
10) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（含加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照），事業(yè)法人、團(tuán)體或其他組織提供主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書（加蓋公章）；
11) 指定的本機(jī)構(gòu)的銀行開戶證明；若為基本戶提供《開戶許可證》，若為一般戶提供此賬戶的《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》（加蓋公章）；
12) 法定代表人（或負(fù)責(zé)人）和授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面復(fù)印件（加蓋公章）；
13)填妥投資者適當(dāng)性配套表格；
14)本公司規(guī)定的開戶時(shí)需提供的其他材料。
注：上述11）項(xiàng)中“指定的本機(jī)構(gòu)的銀行開戶證明”是指：在本直銷中心（柜臺(tái)）辦理開戶及認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)/申購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶。資金銀行賬戶、基金份額持有人和指定贖回資金銀行賬戶為同一身份。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶流程：
1）投資者現(xiàn)場(chǎng)或發(fā)送開戶資料至直銷柜臺(tái)，直銷柜臺(tái)審核客戶材料的完整性；
2）根據(jù)客戶的資料完成《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
3）確認(rèn)賬戶開戶成功后，直銷柜臺(tái)發(fā)送賬戶開戶確認(rèn)單至客戶。
?。?）將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的直銷專戶：
直銷專戶1
帳戶名稱：興證全球基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海浦東支行
帳號(hào)：216230100100028777
直銷專戶2
帳戶名稱：興證全球基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
帳號(hào)：1001202919025737248
直銷專戶3
賬戶名稱：興證全球基金管理有限公司
開戶行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東南路支行
賬號(hào)：31001520362052500752
直銷專戶4
賬戶名稱：興證全球基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：交通銀行上海市浦東分行
賬號(hào)：310066580018170108244
直銷專戶5
賬戶名稱：興證全球基金管理有限公司
開戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：121902761710003
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷柜臺(tái)開立基金賬戶時(shí)登記的名稱；
2）投資者所填寫的匯款用途須注明“購(gòu)買興全磐盈債券型證券投資基金”，并確保在募集期截止日16:00前到賬；
3）投資者申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額不能超過匯款金額；
4）投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任；
（4）辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)的投資者須提供下列資料：
1）填妥《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；
2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)或證明該賬戶已劃款的證明文件；
3）投資者適當(dāng)性配套表，其中普通投資者應(yīng)配合本公司在購(gòu)買前完成投資者適當(dāng)性相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的全過程錄音或錄像；
4）若客戶申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，客戶需簽字確認(rèn)《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》；（客戶應(yīng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）
5）本公司要求提供的其他材料。
3、注意事項(xiàng)
?。?）投資者不能以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。在直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)/申購(gòu)等的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。
?。?）基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)：
1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者劃入資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
3）投資者劃來的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）在基金募集期截止日16：00之前資金未到指定直銷專戶的；
5）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
?。ǘ┨貏e提示
1、請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)本基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷柜臺(tái)索取開放式基金賬戶開戶及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。機(jī)構(gòu)投資者也可從本公司的網(wǎng)站www.xqfunds.com下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致。
2、若機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日申請(qǐng)時(shí)間之前，未將足額資金劃到賬，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將順延受理。
3、認(rèn)購(gòu)期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
?。?）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者劃入資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
?。?）投資者劃入的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的，在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)仍未補(bǔ)足的；
（4）其他導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無效的情況。
四、清算與交割
1、本基金驗(yàn)資前，全部認(rèn)購(gòu)資金將存放在本基金募集專戶中。投資人認(rèn)購(gòu)資金利息的計(jì)算以登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算為準(zhǔn)，在基金募集期結(jié)束時(shí)折合成基金份額，登記在投資者名下。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金募集期滿，達(dá)到基金合同規(guī)定的條件，基金合同方可生效。
1、基金募集期截止后，由銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資。
2、銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)將基金的有效認(rèn)購(gòu)資金和認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期所生利息扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)用后一并劃入基金存款賬戶。由基金存款賬戶開戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。
3、若本基金符合基金備案條件，基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。若因本基金未達(dá)基金備案條件，則基金管理人將承擔(dān)全部基金募集費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
六、本次基金份額發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱： 興證全球基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號(hào)嘉里城辦公樓28-29樓
法定代表人：莊園芳
成立日期：2003年9月30日
電話： 021-20398888
傳真： 021-20398858
聯(lián)系人：沈冰心
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
成立時(shí)間：1987年12月22日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：19,405,918,198元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)：
?。?）興證全球基金管理有限公司直銷中心（柜臺(tái)）
地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)6號(hào)樓13層
聯(lián)系人：沈冰心、李翩翩
直銷聯(lián)系電話：(021)20398927、20398706
傳真：021-20398988、021-20398889
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交易網(wǎng)站：https://trade.xqfunds.com
客服電話：400-678-0099；（021）38824536
2、代銷機(jī)構(gòu)
本公司已經(jīng)與下述銷售機(jī)構(gòu)（排序不分先后）就本基金的銷售簽訂基金銷售協(xié)議，投資人通過下述銷售機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，以下述銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)：
名稱法定
代表人地址客服電話網(wǎng)址
平安銀行股份有
限公司謝永林深圳市福田區(qū)益田路
5023號(hào)平安金融中心B座95511 http://bank.pingan.
com/
興業(yè)證券股份有
限公司蘇軍良福建省福州市湖東路268
號(hào)95562 http://www.xyzq.com.
cn
本基金C類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)：
名稱法定
代表人地址客服電話網(wǎng)址
平安銀行股份有
限公司謝永林
深圳市福田區(qū)益田路
5023號(hào)平安金融中心B
座
95511 http://bank.pingan.com/
興業(yè)證券股份有
限公司蘇軍良福建省福州市湖東路268
號(hào)95562 http://www.xyzq.com.
cn
東方財(cái)富證券股
份有限公司戴彥西藏自治區(qū)拉薩市柳梧
新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓95357 http://www.18.cn/
螞蟻（杭州）基金
銷售有限公司王珺
浙江省杭州市余杭區(qū)五
常街道文一西路969號(hào)3
幢5層599室
400-0766-123 www.fund123.cn
浙江同花順基金
銷售有限公司吳強(qiáng)浙江省杭州市文二西路
1號(hào)元茂大廈903室952555 www.5ifund.com
北京雪球基金銷
售有限公司李楠
北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34
號(hào)院6號(hào)樓15層1501
室
400-1599
288
https://danjuanfunds.
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上海天天基金銷
售有限公司其實(shí)上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?br/>190號(hào)2號(hào)樓2層95021 http://www.1234567.
com.cn
京東肯特瑞基金
銷售有限公司王珊珊
北京市海淀區(qū)知春路76
號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層
1-7-2
95118 kenterui.jd.com
北京度小滿基金
銷售有限公司盛超
北京市海淀區(qū)西北旺東
路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層
103室
95055 www.duxiaomanfund.
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上海基煜基金銷
售有限公司王翔上海市黃浦區(qū)廣東路500
號(hào)30層3001單元
400-8205
369 www.jiyufund.com.cn
上海利得基金銷
售有限公司李興春
中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)
區(qū)臨港新片區(qū)?；?br/>70弄1號(hào)208-36室
400-032
5885
http://www.leadbank.
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上海攀贏基金銷
售有限公司鄭新林上海市閘北區(qū)廣中西路
1207號(hào)306室
021-6888
9082 www.pytz.cn
上海萬得基金銷
售有限公司簡(jiǎn)夢(mèng)雯
中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試
驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M
座
400-799
1888
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珠海盈米基金銷
售有限公司肖雯珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東
路3000號(hào)2719室
020-8962
9066 www.yingmi.com
玄元保險(xiǎn)代理有
限公司馬永諳中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試
驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
400-080
8208 www.licaimofang.com
騰安基金銷售（深
圳）有限公司譚廣鋒深圳市前海深港合作區(qū)
前灣一路1號(hào)A棟201室95017 www.txfund.com
諾亞正行基金銷
售有限公司吳衛(wèi)國(guó)上海市虹口區(qū)飛虹路360
弄9號(hào)6層
400-821
5399 www.noah-fund.com
上海好買基金銷
售有限公司陶怡上海市虹口區(qū)東大名路
501號(hào)6211單元
400-700
9665 www.ehowbuy.com
深圳眾祿基金銷
售股份有限公司薛峰
深圳市羅湖區(qū)筍崗街道
筍西社區(qū)梨園路8號(hào)
HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
4006-788-887 http://www.jjmmw.com
上海陸金所基金
銷售有限公司陳祎彬中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試
驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層
400-821
9031
http://www.lufunds.
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*上述機(jī)構(gòu)已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基金銷售業(yè)務(wù)資格證書
基金管理人可根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《銷售辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)履行公告義務(wù)。
?。ㄋ模┳?cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：興證全球基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
辦公地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)6號(hào)樓13層
法定代表人：莊園芳
聯(lián)系人：朱瑞立
電話：021-20398888
傳真：021-20398858
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：陸奇、陳雅秋
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳雅秋
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所（成立驗(yàn)資）
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)21樓
法定代表人：唐戀炯
電話：（021）61418888
傳真：（021）63350003
聯(lián)系人：史曼、王碩
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：史曼、王碩
興證全球基金管理有限公司
2026年4月30日
興全磐盈債券型證券投資基金份額發(fā)售公告.pdf