海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金托管協(xié)議
海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.......................................................................................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...............................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.........................................................................11
五、基金財產(chǎn)的保管.............................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.............................................................................................16
七、交易及清算交收安排.....................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.....................................................................................25
九、基金收益分配.................................................................................................................28
十、基金信息披露.................................................................................................................29
十一、基金費用.....................................................................................................................31
十二、基金份額持有人名冊的保管.....................................................................................34
十三、基金有關文件檔案的保存.........................................................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................................................................36
十五、禁止行為.....................................................................................................................39
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................................................41
十七、違約責任.....................................................................................................................43
十八、爭議解決方式.............................................................................................................45
十九、托管協(xié)議的效力.........................................................................................................46
二十、其他事項.....................................................................................................................47
二十一、托管協(xié)議的簽訂.....................................................................................................48
鑒于海富通基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬
募集發(fā)行海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基
金”）；
鑒于江蘇銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于海富通基金管理有限公司擬擔任海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投
資基金的基金管理人，江蘇銀行股份有限公司擬擔任海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合
型證券投資基金的基金托管人；
為明確海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金的基金管理人和基金托
管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定；
除非另有約定，《海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金基金合同》(以
下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若
有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：海富通基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室
以及19層1901-1908室
法定代表人：謝樂斌
成立時間：2003年4月18日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003] 48號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：中國江蘇省南京市中華路26號（郵編210005）
辦公地址：中國江蘇省南京市中華路26號（郵編210005）
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年1月22日
批準設立機關和批準設立文號：銀監(jiān)復[2006]379號、蘇銀復[2006]423號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可【2014】619號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷
短期融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證
服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務、代客理財、代理銷售基金、代理銷
售貴金屬、代理收付和保管集合資金信托計劃；提供保險箱業(yè)務；辦理委托存貸
款業(yè)務；從事銀行卡業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；結售匯、
代理遠期結售匯；國際結算；自營及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆借；買賣或代理
買賣股票以外的外幣有價證券；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；網(wǎng)上銀行；經(jīng)銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構和有關部門批準的其他業(yè)務（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門
批準后方可開展經(jīng)營活動）。
注冊資本：1835132.4463萬元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》（以下
簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、
《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》、《證券投資基金托管業(yè)務管
理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與
格式〉》、《海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“《基金合同》”）等有關法律法規(guī)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的保管、信息披露及相互
監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持
有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票）、
存托憑證、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、
金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
可轉換債券、可交換債券、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉債的純債部分等）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（包括國債期
貨、股指期貨、股票期權）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含存托
憑證）、港股通標的股票合計占基金資產(chǎn)的比例為60%~95%（投資于滬深交易
所發(fā)行上市的股票、港股通標的股票合計不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資
于境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的20%，投資于港股通標的股
票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的20%且不超過股票資產(chǎn)的50%），其中，投資于本
基金界定的醫(yī)療創(chuàng)新主題股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在
扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的保證金以后，基金保留的現(xiàn)金
或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
本基金所指的現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股票期權、
股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定
執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含存托憑證）、港股通標
的股票合計占基金資產(chǎn)的比例為60%~95%（投資于滬深交易所發(fā)行上市的股票、
港股通標的股票合計不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于境內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的20%，投資于港股通標的股票不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的20%且不超過股票資產(chǎn)的50%），其中，投資于本基金界定的醫(yī)療創(chuàng)新
主題股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需
繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照
有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成
比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金投資股指期貨、國債期貨，應遵循以下中國證監(jiān)會規(guī)定的投資
限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質押式回購）等；
4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
5）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
6）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
7）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
8）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
9）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16）本基金若參與股票期權交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽
股票期權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期
權保證金的現(xiàn)金等價物；
3）本基金未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，
合約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（18）本基金參與融資業(yè)務的，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（9）、（13）、（14）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提
前公告。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，通過事后監(jiān)
督方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金
適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方
式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交易對
手?；鹜泄苋艘罁?jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人
參與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行事后監(jiān)督，如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單
的，視為基金管理人認可全市場交易對手?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券
市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手
所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據(jù)市場情況
需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應及時向基金托管人
說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此
造成的相應法律責任。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時
間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以向相關交易對手
追償，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場
成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，基金托管人僅根據(jù)銀行間債券市場成交單對本
基金銀行間債券交易的交易對手及其結算方式進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應
及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不
承擔由此造成的相應損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
中期票據(jù)進行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理
人認可所有銀行。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并有權在發(fā)現(xiàn)后
報告中國證監(jiān)會。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查。基金管理人收到書面通知后應及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回
函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項
進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應
在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)
督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即以書面或以
雙方認可的其他方式通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權及時報告中國證
監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾?
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、
債券托管賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并
改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理
人應報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議另有規(guī)定，基金托管人不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
戶等投資所需賬戶，相關開戶費用由基金資產(chǎn)承擔。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，分賬管理，獨立核
算，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金認/申購、投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶
的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收?；鸸芾砣宋醇皶r催
收給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損
失，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔相應賠償責任。
7、對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金
財產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金財產(chǎn)（包括但不限于期貨
保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，若由于該等機構或該機構會員單
位等本協(xié)議當事人外第三方的原因給基金財產(chǎn)造成的損失等，基金托管人不承擔
相應責任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定外，基金托管人不得委托第
三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
基金募集期滿或基金提前結束募集之日起10日內(nèi)，募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定
后，由基金管理人聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資
報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字
有效。驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立
的基金銀行賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶（或稱“托管賬戶”）的開設和管
理。
2、基金托管人根據(jù)有關規(guī)定以本基金的名義在其營業(yè)機構開立本基金的銀
行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鸸芾砣耸跈嗷?
托管人辦理本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作，本基金銀行賬戶預留印鑒
為基金管理人公章+法定代表人名章，具體按基金托管人要求辦理。本基金銀行
賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣?
不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證
券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)另一方同意擅自轉讓本基金的證券賬戶，
亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負責。
4、證券賬戶開立后，證券經(jīng)紀機構選擇指定營業(yè)網(wǎng)點為本基金開立證券資
金賬戶，并通知基金托管人，該證券資金賬戶與基金托管賬戶之間建立銀證轉賬
對應關系。
5、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全
額存放在基金管理人為基金開設的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由
基金管理人所選擇的證券公司負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內(nèi)的證券交易資金
清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
6、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許本基金從事
其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則
基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義向中國人民銀行進行報
備，基金托管人在備案通過后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清
算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人代表本基
金負責基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣素撠熒暾埢疬M入全國銀行間同業(yè)
拆借市場進行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業(yè)拆借市場交易賬
戶。
2、基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
3、基金管理人代表基金簽訂中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑
證特別版），協(xié)議正本由基金管理人保存。
（六）期貨賬戶的開設和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等。
完成上述賬戶開立后，基金管理人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬
戶的初始密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和
市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進行，重置后務必及時通知基金托管
人。
基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基
金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及
時將變更的資料提供給基金托管人。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定開立，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后
開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
3、在除基金托管人以外其他銀行開立存款類賬戶的預留印鑒應至少預留一
枚基金托管人指定印章。
（八）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂
總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒及基金管理人公章。存款證實書原件由托管人負責保管。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細
則。存款協(xié)議須約定將托管人為本基金開立的托管銀行賬戶指定為唯一回款賬
戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款本息劃往任何其他賬戶。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建
立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，但要與非本基金的其他
有價憑證分開保管。保管憑證由基金托管人持有，基金托管人承擔保管職責。實
物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?
由基金托管人以外機構實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
基金托管人只負責對存款證實書進行保管，不負責對存款證實書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。
（十）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金托管
賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金賬戶
之間劃款，即銀證轉賬。基金管理人通過基金托管人進行銀證轉賬，由基金管理
人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外交易資金劃撥及其他
款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等
有關事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應采用傳真或雙方共同確認的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，該文件應加蓋公章并由
法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權
委托書。文件內(nèi)容包括被授權人名單、預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件
應注明被授權人相應的權限。基金管理人應于本基金成立前三個工作日內(nèi)提供書
面授權文件的掃描件，并于本基金成立后五個工作日內(nèi)提供授權文件原件。原件
與基金托管人收到的掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準。
3、授權文件于載明的生效日期生效。授權文件中載明的具體生效時間不得
早于基金托管人收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金
托管人收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點為授權文件的生效時間。
對于基金管理人擬通過基金托管人電子服務平臺發(fā)送劃款指令的，基金管理
人需與基金托管人簽署相關服務協(xié)議，并提供授權文件及其他基金托管人要求的
材料，由基金托管人為基金管理人的被授權人在電子服務平臺配置相關操作權
限。
對于基金管理人通過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺電子直連的方式向托管人發(fā)
出劃款指令的（以下簡稱“深證通電子直連”），基金管理人應確保劃款指令合
法有效。對于已通過深證通數(shù)據(jù)接口識別并進入基金托管人指令系統(tǒng)的劃款指
令，基金管理人不可否認其效力，并視為已通過基金管理人的適當授權。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不
得向被授權人及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權
機關要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款
指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。對于通過傳真或電子郵件
發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金管理人發(fā)送給基金托管人的劃款指令應寫明以
下要素：資金用途、支付時間、金額、賬戶信息等，加蓋預留印鑒并由被授權人
簽字或加蓋名章；對于通過深證通電子直連方式發(fā)送的指令、電子服務平臺發(fā)送
的劃款指令或由電子平臺推送給基金管理人并需基金管理人確認后才能發(fā)送的
劃款指令，基金管理人的被授權人向基金托管人發(fā)送劃款指令時應寫明以下要
素：資金用途、支付時間、金額、賬戶信息等（以上內(nèi)容統(tǒng)稱為“劃款指令的書
面要素”）。相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向
基金托管人發(fā)出的指令。
3、相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基金
托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人
雙方書面共同確認的方式。采用傳真、郵件等形式發(fā)送指令的，如基金托管人收
到的指令掃描件、傳真件與原件不一致的，以基金托管人收到的掃描件、傳真件
內(nèi)容為準。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易
權限內(nèi)，并根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指
令。對于被授權人在授權范圍內(nèi)依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其
效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，且上述授
權的撤銷或更改基金管理人已在指令執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并
經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指
令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經(jīng)基金托管
人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。基金托管人
在復核后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金托管人僅對基金管理人提交的指
令按照本協(xié)議的約定進行表面一致性審查，基金托管人不負責審查基金管理人發(fā)
送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理
人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人
帶來損失，基金托管人不承擔相應責任。
基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預留印
鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易
需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認，如需在
劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時間，除需考慮資金在途時間外，還需給資產(chǎn)托管人留有至少2個小時的復
核和審批時間?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送要求當日支付的場外劃款指令的最
晚時間為每個工作日的15:00。劃款指令到達時間以資產(chǎn)托管人認定該劃款指令
為有效劃款指令的時間為準。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬
號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、
預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因管理人自身原因
造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造
成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔責任。對于基金管理人于15:00
以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應當盡力配合出款，如未能出款時基
金托管人不承擔責任。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名
單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托
管人應指定專人立即對有關內(nèi)容及印鑒和簽名進行表面一致性審查，對其真實性
不承擔責任，如有疑問必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應及
時通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹜泄苜~戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖
回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可視情況暫緩或不予執(zhí)行，但應立即以
書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，
出具書面文件確認此交易指令無效（取消）。在及時通知后，基金托管人不承擔
因未執(zhí)行該指令造成的相關損失及責任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，但應立即通知基
金管理人，基金管理人確認該指令不予取消的（或未及時出具書面文件確認取消
指令或指令無效），資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
基金托管人對正確執(zhí)行基金管理人的符合本協(xié)議約定的指令對基金財產(chǎn)造
成的損失不承擔賠償責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)
議，指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令，指令發(fā)送人員發(fā)送的指令不能辨識
或投資指令的要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正?；鸸芾砣巳缧璩蜂N指令，應在基金托管人執(zhí)
行指令之前出具書面撤銷說明，并加蓋業(yè)務用章。但基金托管人因正確執(zhí)行基金
管理人的合法指令而對基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人不承擔賠償責任?；?
托管人對正確執(zhí)行基金管理人的依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令對本基金資產(chǎn)造
成的損失不承擔賠償責任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反基金合同或本協(xié)議約定的，有權視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即書面通知
基金管理人，在及時通知后，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成的損失及相
應責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人發(fā)送的符合本協(xié)議約定的有效指令和通知，除非違反法律法
規(guī)、《基金合同》、托管協(xié)議，基金托管人由于故意或重大過失未按照基金管理
人發(fā)送的指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補；若對基金管理人、基金
財產(chǎn)或投資人造成直接損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應至少提前一個
工作日，以書面方式（以下簡稱“授權變更通知書”）通知基金托管人，同時基
金管理人向基金托管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本。
基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權變更通知書應加蓋公章并由法定代表人或
其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。授權文件
變更通知書應載明生效日期，授權文件中載明的具體生效時間不得早于基金托管
人收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于，則以基金托管人收到授權文件的
時間為生效時間。原授權文件同時失效。授權變更通知書及其變更均應以正本形
式送達基金托管人。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過郵件以及錄音電話
通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文件內(nèi)容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金
管理人，除因其自身故意或重大過失致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，
基金托管人對按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對基
金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過
戶事宜承擔相應責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)紀機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀機構，并與其簽訂證券
經(jīng)紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構就基金參與證券交易的具體
事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金進行證券買賣的中的各類證券交易、證券
交收及相關資金交收過程中的職責和義務?；鸸芾砣藨皶r將本基金財產(chǎn)的傭
金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，以便基金托管
人估值核算使用，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報告中披露有關內(nèi)容。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與期貨經(jīng)紀機
構、基金托管人共同簽訂期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》
的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的
規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
（1）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的場內(nèi)交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人
代理本基金進行結算；本基金其它證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。
如果因為基金托管人故意或過失在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，應由基
金托管人負責賠償；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易，造成
基金資產(chǎn)損失的由基金管理人承擔。
（2）證券交易所證券資金結算
基金托管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司對各類
交易品種制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)
容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中國證券登記結算有限責任公司針
對各類交易品種制定的結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀機構代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結算有限責任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常
結算、交收業(yè)務無法完成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無
法完成，責任由基金管理人承擔。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解決。
基金管理人應采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資
金結算。
（3）其它場外交易資金結算
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的
有效資金劃撥指令和相關投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收益
的劃回，由管理人負責協(xié)調(diào)相關資金劃撥回基金托管賬戶事宜。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之
前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如
果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由
此給基金造成的損失由責任方承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結束后證券
賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責。基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作
日16:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、
完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)（包括電子
數(shù)據(jù)），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金
管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，上述事宜由基金管
理人負責。
6、關于資金清算賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算賬戶，
該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應按
時撥付；因托管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管
人應及時通知基金管理人，如系基金管理人的過錯原因造成，責任及相應后果均
由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金托管賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
（四）申贖凈額結算
基金申購、贖回等款項采用基金托管賬戶與“資金清算賬戶”間軋差交收的
結算方式。
基金托管賬戶與“資金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與托
管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定
托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額
時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日15:00前從“資金清算賬戶”
劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人進行賬務處
理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈
應付額在交收日12:00前劃往“資金清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即
通知基金管理人進行賬務處理。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于因基
金管理人的原因未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責
任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃
付。對于因基金托管人故意或重大過失未準時劃付的資金，基金管理人應及時通
知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
（五）基金轉換
1、在本基金開展基金轉換業(yè)務之前，基金管理人應函告基金托管人并就相
關事宜進行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
（七）基金融資
如本基金按國家有關規(guī)定進行融資時，基金托管人應為基金融資提供必要的
協(xié)助。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
某類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。特殊情況下，在對基金份額
持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可與基金托管人、登記機構
協(xié)商增加基金份額凈值計算位數(shù)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精
度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額的基金份額凈值結果以雙方認可的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管
人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責
任。因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，
仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公
布。因此造成的責任由基金管理人承擔。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值和特殊情形
的處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)或港股通臨時停市時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫?；鸸乐担?
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規(guī)定制作相關賬冊并與基金
管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管
理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基
金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載
在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸?
理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?
在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸷贤Р蛔銉?
個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基
金托管人在收到后應在3日內(nèi)進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基
金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人
應在收到后7個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在
收到后30日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后45
日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務專用章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復
核意見書或以其它雙方協(xié)商一致的方式提供復核意見，雙方各自留存一份。如果
基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基
金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中
國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《運作辦法》、
《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同、及其他有關規(guī)定進行
信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得
的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定
的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之
內(nèi)。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、投資資
產(chǎn)支持證券的信息披露、投資流通受限證券的信息披露、投資股指期貨的信息披
露、投資國債期貨的信息披露、投資股票期權的信息披露、參與融資業(yè)務的信息
披露、參與港股通交易的信息披露、投資存托憑證的信息披露、實施側袋機制期
間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾嫘?
經(jīng)《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定
的應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人
予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易所、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（3）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2、程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自辦公場所，供社會公眾查閱、復制。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提方法、計提標準和支付方式
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力
等，支付日期順延。
（三）銷售服務費的計提方法、計提標準和支付方式
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提。
（1）基金管理人直銷渠道
對于基金份額收取的銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止
時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）代銷渠道
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天）的基金份額收取的銷售服
務費，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷
售服務費劃款指令，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起
5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中按照指定的賬戶路徑一次性支付給基金管理人?；?
銷售服務費由基金管理人代收，基金管理人收到后按照相關協(xié)議支付給各銷售機
構。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
對于投資者持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的基金份額繼續(xù)收取的銷售
服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并
返還給投資者。其中，持續(xù)持有期限為合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份
額）或該筆份額申購、轉入確認日與贖回、轉出確認日或基金合同終止情形發(fā)生
下一工作日的間隔天數(shù)。
C類基金份額銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服
務等各項費用。銷售服務費使用范圍不包括基金募集期間的上述費用。
（四）賬戶開戶費用、賬戶維護費用、證券/期貨、股票期權等交易費用、
結算費用、基金的銀行匯劃費用、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用（法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、基金份額持有人大會費用、基金合同生
效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費、因投資港股通標的股票
而產(chǎn)生的各項合理費用及按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財
產(chǎn)中列支的其他費用等根據(jù)有關法律法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，列入當
期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（六）本基金運作前產(chǎn)生的可以從基金財產(chǎn)中列支的相關費用由基金管理人
墊付，運作后由基金管理人于次日起三個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于三個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等，
根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
十二、基金份額持有人名冊的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權
益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有
人名冊的內(nèi)容至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁?
任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，
不得拖延或拒絕提供。
基金管理人和基金托管人應分別妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⒒鸸芾砣颂峁┑幕鸱蓊~持
有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務，除非法律、法
規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，有權機關另有要求。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理
人提名人選由臨時基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名的人選構成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金
管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時
基金管理人?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基
金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的
移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨
時基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值?；鸸芾砣恕?
臨時基金管理人、新任基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
基金管理人與其他公開募集證券投資基金管理人合并而發(fā)生基金管理人變
更的，無需提名、基金份額持有人大會審議、指定臨時基金管理人以及審計等程
序，基金管理人職責由合并后的公司承繼，但上述變更應當公告和進行必要的工
作交接。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金
托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的
行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金
合同的規(guī)定收取基金管理費、基金托管費。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其董事、監(jiān)事、
高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行，
且該等事項無需召開基金份額持有人大會。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案
（如需）。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財
產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進行外部審計，
聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。清算期間不
計提基金管理費、基金托管費和銷售服務費。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的或者通過其他銷售機構認購/申
購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，計提的銷售服務費
（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔相應賠償責任；因共同行為給
基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。一方承擔連
帶責任后有權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。對損失的賠償，僅限于直接損
失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失（含對
外賠償）進行賠償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當
事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就
擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承
擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（六）由于基金管理人未按照有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議
約定履行必要的審查、披露及報告義務，導致基金托管人未能有效履行監(jiān)督行為
的，基金托管人不因此承擔任何責任。
（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好
協(xié)商可以解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會屆時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣
地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊本基金時提交的托管協(xié)議草
案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，
協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)
會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管部門一份，每份具有
同等的法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由雙方當事人在本托管協(xié)議
上加蓋公章，并由各自的法定代表人或授權代表簽章（簽字或蓋章），并注明本
托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
本頁無正文，為《海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁。
《托管協(xié)議》當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：海富通基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：（簽字或蓋章）
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：（簽字或蓋章）
簽訂地點：中國上海
簽訂日：年月日
海富通滬港深醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf