中?；鸸芾碛邢薰局泻ｃ懠蝹妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告
中?；鸸芾碛邢薰?
中海銘嘉債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：國金證券股份有限公司
發(fā)售日期：2026年3月27日至2026年6月26日
重要提示
一、中海銘嘉債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已經(jīng)中國
證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕2664號(hào)文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的準(zhǔn)予注
冊并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證。
二、本基金是契約型、開放式、債券型證券投資基金。
三、本基金的基金管理人為中海基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”），登記機(jī)構(gòu)為中
?；鸸芾碛邢薰尽?
四、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券
投資基金的其他投資人。
五、本基金自2026年3月27日至2026年6月26日，通過基金管理人指定
的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)
構(gòu)指本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)及直銷柜臺(tái)；代銷機(jī)構(gòu)請見“六、本次募集當(dāng)事人或中
介機(jī)構(gòu)”的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”。
六、在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，對(duì)單一投資人在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)購份
額不設(shè)上限，但如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總
份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限
制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%
比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基
金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
通過本基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購及追加認(rèn)購的單筆最低金額為人
民幣1元；通過本基金管理人直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購單筆最低金額為人民幣100,000
元，追加認(rèn)購單筆最低金額為人民幣10,000元；通過代銷機(jī)構(gòu)單筆首次認(rèn)購金
額及追加最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購金額及交易級(jí)
差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
七、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購申請，申請的成功與否應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投
資人在發(fā)售期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請不得撤銷。
八、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本
基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2026年3月24日發(fā)布在本公司網(wǎng)站
（www.zhfund.com)上的《中海銘嘉債券型證券投資基金招募說明書》。
九、本基金的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、產(chǎn)品資料概要及本公告
將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.zhfund.com)、各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上。投資人亦可
通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格并了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
十、在募集期間，各銷售機(jī)構(gòu)可能增加部分基金銷售網(wǎng)點(diǎn)，具體網(wǎng)點(diǎn)名單及
開戶認(rèn)購事項(xiàng)詳見各銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)公告，或撥打各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話進(jìn)行
咨詢，具體規(guī)定以各銷售機(jī)構(gòu)的說明為準(zhǔn)。本公司在募集期間內(nèi)還可能增加新的
銷售機(jī)構(gòu)，投資人可留意相關(guān)公告信息或撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-
9788或021-38789788）進(jìn)行咨詢。
十一、本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生
波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投
資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政策、經(jīng)濟(jì)、利率等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生
影響而形成的市場風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)
險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，本基
金的特有風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金
的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）上市的股票（以
下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較
大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)
可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的
投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開
市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一
定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請查閱招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具
體內(nèi)容。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可按照基金合同的約定投資國債期貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場不同，
采取保證金交易，風(fēng)險(xiǎn)較現(xiàn)貨市場更高。雖然本基金對(duì)國債期貨的投資僅限于
現(xiàn)金管理和套期保值等用途，在極端情況下，期貨市場波動(dòng)仍可能對(duì)基金資產(chǎn)
造成不良影響。
本基金可投資于存托憑證，會(huì)面臨與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑
證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存
托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)
債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、永續(xù)債、公開發(fā)行的次級(jí)債、分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場工具、國債期貨等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于股
票型基金和混合型基金。
本基金還可投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、產(chǎn)品資料概
要和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身
的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金
投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化
引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。
十二、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金
銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金的名稱
中海銘嘉債券型證券投資基金
（二）基金簡稱及代碼
本基金A類基金份額的簡稱為“中海銘嘉債券A”，基金代碼：026978
本基金C類基金份額的簡稱為“中海銘嘉債券C”，基金代碼：026979
（三）基金的類別
債券型證券投資基金
（四）基金的運(yùn)作方式
契約型、開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見本公告
“七、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”以及基金管理人網(wǎng)站公示，基金管理人可不
時(shí)變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（七）募集期限
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超
過三個(gè)月。
本基金自2026年3月27日至2026年6月26日，通過直銷機(jī)構(gòu)和基金代
銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金銷售情況
適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
（八）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）募集場所
本基金將通過直銷機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。本基金認(rèn)購采
取全額繳款認(rèn)購的方式。基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購
申請單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購
申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（十）募集目標(biāo)
本基金最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
本基金不設(shè)募集規(guī)模上限，在本基金的募集達(dá)到備案條件的前提下，基金管
理人可視募集情況提前結(jié)束募集。
（十一）認(rèn)購申請的確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購
申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（十二）基金份額初始面值、認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購份額的計(jì)算
1、基金份額初始面值
本基金基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。
2、認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取前端認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購
費(fèi)用。
募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用按每筆A類基
金份額認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。
投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購費(fèi)。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用由通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A
類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、
登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)
率如下表所示：
單筆認(rèn)購金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬元 0.20%
100萬元≤M＜500萬元 0.10%
M≥500萬元 1000元/筆
投資者在募集期內(nèi)重復(fù)認(rèn)購，須按每筆認(rèn)購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)算。
3、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購方式。認(rèn)購份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入方法保留至小
數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
2）若投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，A類基金份額的認(rèn)購金額包
括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。其中：
①當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/1.00元
②當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
例：某投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購
費(fèi)率為0.20%，假定認(rèn)購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3.00元，則該投資者可得
到的A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋0.20%）＝9,980.04元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000-9,980.04＝19.96元
認(rèn)購份額＝（9,980.04＋3.00）/1.00＝9,883.04份
即：投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果該
筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息為3.00元，則其可得到9,883.04份A類基金份
額。
3）對(duì)于認(rèn)購本基金C類基金份額的投資者，認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
例：某投資人投資本基金C類基金份額10,000元，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金
獲得的利息為3.00元，該投資者可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購份額＝（10,000＋3.00）/1.00＝10003.00份
即：投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果該筆認(rèn)購資金在
募集期間產(chǎn)生利息為3.00元，則其可得到10003.00份C類基金份額。
（十三）投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購時(shí)間安排
投資人可在募集期內(nèi)前往本基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)辦理基金份額認(rèn)購手續(xù)，具
體的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間詳見本基金的基金份額發(fā)售公告或各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理
規(guī)則。
2、投資人認(rèn)購本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人認(rèn)購本基金所應(yīng)提交的文件和具體辦理手續(xù)詳見本公告“二、個(gè)人投
資者的開戶與認(rèn)購程序”“三、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序”“四、合格境外
投資者的開戶與認(rèn)購申請程序”或各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
3、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)
構(gòu)規(guī)定的方式全額繳付認(rèn)購款項(xiàng)。
（2）認(rèn)購確認(rèn)
對(duì)于T日（此處，特指發(fā)售募集期內(nèi)的工作日）交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，
在正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)將在T+1日（同上）就申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。但
對(duì)申請有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資人的認(rèn)購申請，認(rèn)購申請的成功確認(rèn)
應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)在基金合
同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。投資人應(yīng)
及時(shí)查詢申請的確認(rèn)結(jié)果。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。
投資人的認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
4、認(rèn)購數(shù)量限制
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，對(duì)單一投資人在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)購份額不
設(shè)上限，但如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額
的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比
例要求的，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該等認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
通過本基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購及追加認(rèn)購的單筆最低金額為人
民幣1元；通過本基金管理人直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購單筆最低金額為人民幣100,000
元，追加認(rèn)購單筆最低金額為人民幣10,000元；通過代銷機(jī)構(gòu)單筆首次認(rèn)購金
額及追加最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購金額及交易級(jí)
差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（十四）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十五）募集資金的管理
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動(dòng)用。
二、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
本程序說明僅供投資者參考，具體程序及相關(guān)事宜以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，
新增銷售渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。
（一）本公司直銷柜臺(tái)
1、受理開戶和認(rèn)購的時(shí)間
基金發(fā)售日的9:00-17:00。
2、個(gè)人投資者辦理開戶（或賬戶注冊）申請材料：
（1）填妥并簽章的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（個(gè)人版）》；
（2）本人有效身份證件復(fù)印件（正反兩面）；
（3）任一與開戶者同名的儲(chǔ)蓄賬戶憑證復(fù)印件；
（4）簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；
（5）參與《個(gè)人投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)問卷》測試；
（6）代理開戶的，出示證明代理關(guān)系的有效證明文件及復(fù)印件；
（7）簽署《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
（8）監(jiān)管部門及公司認(rèn)為需要核驗(yàn)的其他材料。
3、投資者在賬戶登記時(shí)須注意提交的證件應(yīng)當(dāng)與開戶時(shí)提交的一致，且投
資者名稱及簽名或印章應(yīng)當(dāng)分別與開戶時(shí)填寫及簽署的一致。所需填寫的表單與
開戶一致。
4、辦理認(rèn)/申購業(yè)務(wù)時(shí)，投資者需先辦理資金存入業(yè)務(wù)，憑匯款單來本公
司辦理認(rèn)/申購業(yè)務(wù)。
5、開戶當(dāng)天即可進(jìn)行交易并要求本公司提交業(yè)務(wù)受理單據(jù)。T+2日交易確
認(rèn)成功后，投資者可到本公司直銷柜臺(tái)來取確認(rèn)單據(jù)。
6、開戶之后，若投資者進(jìn)行日常交易須提供以下單據(jù)方可辦理。
（1）填妥并簽章的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》，一式兩份；
（2）本人有效身份證件復(fù)印件（正反面）；
（3）委托他人代辦的，代辦人需提供授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件
及復(fù)印件；
（4）監(jiān)管部門及公司認(rèn)為需要核驗(yàn)的其他材料。
7、認(rèn)購資金的劃撥
投資人辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過
銀行匯入中?；鸸芾碛邢薰局变N賬戶。
（1）直銷賬戶1：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
開戶賬號(hào)：1001244319025804133
（2）直銷賬戶2：
開戶名稱：中海基金管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行
開戶賬號(hào)：449459213746
（3）直銷賬戶3：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：交通銀行上海分行陸家嘴支行
開戶賬號(hào)：310066771018004397712
（4）直銷賬戶4：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
開戶賬號(hào)：216089217210003
（5）直銷賬戶5：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
開戶賬號(hào)：03492300040008372
（6）直銷賬戶6：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：中國工商銀行北京分行營業(yè)部
開戶賬號(hào)：0200000329217902083
（7）直銷賬戶7：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：中國民生銀行上海分行陸家嘴支行
開戶賬號(hào)：0216014040000235
（8）直銷賬戶8：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：浦發(fā)銀行上海松江支行
開戶賬號(hào)：98080078801400004788
投資人所填寫的票據(jù)應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在開立開放式基金賬戶時(shí)
登記的名稱；在“匯款用途”中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保募
集期間每日16：00前到帳。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本
公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
投資人若在認(rèn)購有效申請日內(nèi)把足額資金劃到帳，則以資金到帳日作為受理
申請日；投資人若在認(rèn)購有效申請日內(nèi)沒有把足額資金劃到帳，則以最后一個(gè)有
效申請日作為受理申請日，認(rèn)購金額為實(shí)際到帳金額。
至基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，認(rèn)購款項(xiàng)將在基金
合同生效后3個(gè)工作日內(nèi)劃往投資人指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資人劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
（2）投資人劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的。
（3）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
（二）網(wǎng)上交易平臺(tái)
基金管理人已開通個(gè)人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。個(gè)人投資者通過基金管理人網(wǎng)
上交易平臺(tái)可以辦理基金認(rèn)購、申購、贖回、分紅方式修改、賬戶資料修改、交
易密碼修改、交易申請查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務(wù)。個(gè)人投資者可以直接登
錄基金管理人網(wǎng)站www.zhfund.com辦理“網(wǎng)上開戶”和“網(wǎng)上交易”業(yè)務(wù)，適
用銀行卡詳見基金管理人網(wǎng)站www.zhfund.com網(wǎng)上交易平臺(tái)。
在技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理人還將提供支持其他銀行卡種的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
（三）代銷機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在代銷機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
本程序說明僅供投資者參考，具體程序及相關(guān)事宜以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，
新增銷售渠道的認(rèn)購程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。
（一）本公司直銷柜臺(tái)
1、受理開戶和認(rèn)購的時(shí)間
基金發(fā)售日的9:00-17:00。
2、機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品投資者辦理開戶（或賬戶注冊）申請材料：
（1）填制完全的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)版）》并加蓋公章、
法人章，經(jīng)辦人簽字，一式兩份；
（2）出示工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本），或保險(xiǎn)公
司、信托公司的理財(cái)產(chǎn)品開戶需提交產(chǎn)品批復(fù)或者產(chǎn)品報(bào)備復(fù)印件；
（3）公司實(shí)際控制人（或股東）為機(jī)構(gòu)的需提供股東營業(yè)執(zhí)照，為個(gè)人的
需提供股東身份證復(fù)印件并加蓋公章；
（4）金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明、（最近1年經(jīng)審計(jì)的）財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)
證明文件、投資經(jīng)歷證明等證明材料（此項(xiàng)加蓋公章）；
（5）《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（此項(xiàng)加蓋公章，經(jīng)辦人簽字；適當(dāng)
性第一、二類專業(yè)投資者免填）；
（6）《控制人稅收居民身份聲明文件》（此項(xiàng)加蓋公章，經(jīng)辦人簽字；適
當(dāng)性第一、二類專業(yè)投資者免填）；
（7）《基金交易授權(quán)委托書》原件（此項(xiàng)加蓋公章、法人章，經(jīng)辦人簽字），
一式兩份；
（8）法定代表人及經(jīng)辦人有效身份證正反面復(fù)印件（此項(xiàng)加蓋公章）；
（9）加蓋預(yù)留印鑒的《印鑒卡》（此項(xiàng)加蓋公章、私章各一枚，私章如非
法定代表人印章，尚需提供法定代表人授權(quán)委托書），一式三份；
（10）《基金傳真電子交易協(xié)議書》（此項(xiàng)加蓋公章），一式兩份；
（11）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件
及復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
（12）簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（此項(xiàng)加蓋公章）；
（13）參與《機(jī)構(gòu)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》測試（此項(xiàng)加蓋公章+經(jīng)
辦人簽字，適當(dāng)性第一、二類專業(yè)投資者免填）；
（14）填寫《非自然人客戶受益所有人登記表》（此項(xiàng)加蓋公章）；
（15）監(jiān)管部門及公司認(rèn)為需要核驗(yàn)的其他材料。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請時(shí)須提交的材料
（1）填妥并簽章的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》，一式兩份；
（2）銀行劃款網(wǎng)銀記錄或者回單復(fù)印件(適用于認(rèn)購、申購)；
（3）經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件。
4、認(rèn)購資金的劃撥
投資人辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過
銀行匯入中?；鸸芾碛邢薰局变N賬戶。
（1）直銷賬戶1：
開戶名稱：中海基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
開戶賬號(hào)：1001244319025804133
（2）直銷賬戶2：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行
開戶賬號(hào)：449459213746
（3）直銷賬戶3：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：交通銀行上海分行陸家嘴支行
開戶賬號(hào)：310066771018004397712
（4）直銷賬戶4：
開戶名稱：中海基金管理有限公司
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
開戶賬號(hào)：216089217210003
（5）直銷賬戶5：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
開戶賬號(hào)：03492300040008372
（6）直銷賬戶6：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：中國工商銀行北京分行營業(yè)部
開戶賬號(hào)：0200000329217902083
（7）直銷賬戶7：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：中國民生銀行上海分行陸家嘴支行
開戶賬號(hào)：0216014040000235
（8）直銷賬戶8：
開戶名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
開戶銀行：浦發(fā)銀行上海松江支行
開戶賬號(hào)：98080078801400004788
投資人所填寫的票據(jù)應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在開立開放式基金賬戶時(shí)
登記的名稱；在“匯款用途”中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保募
集期間每日16：00前到帳。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本
公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
投資人若在認(rèn)購有效申請日內(nèi)把足額資金劃到帳，則以資金到帳日作為受理
申請日；投資人若在認(rèn)購有效申請日內(nèi)沒有把足額資金劃到帳，則以最后一個(gè)有
效申請日作為受理申請日，認(rèn)購金額為實(shí)際到帳金額。
至基金份額發(fā)售期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，認(rèn)購款項(xiàng)將在基金
合同生效后3個(gè)工作日內(nèi)劃往投資人指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資人劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的。
（2）投資人劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的。
（3）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
（二）代銷機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、合格境外投資者的開戶與認(rèn)購申請程序
（一）合格境外投資者辦理開戶申請時(shí)需提供的材料：
1、如果通過合格境外投資者的托管銀行辦理有關(guān)業(yè)務(wù)，該托管銀行須提供
在中國大陸的營業(yè)執(zhí)照或者金融許可證，以及托管協(xié)議復(fù)印件，須加蓋托管銀行
公章，進(jìn)行公證或者律師見證；
2、合格境外投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批
證明，須加蓋托管銀行公章，并進(jìn)行公證或者律師見證；
3、《基金傳真電子交易協(xié)議書》（此項(xiàng)加蓋公章，一式兩份）；
4、法定代表人及經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（正反兩面）；
5、加蓋預(yù)留印鑒的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚需
提供法定代表人授權(quán)委托書）的《印鑒卡》一式三份；
6、指定銀行賬戶信息（開戶銀行、銀行賬戶名稱、銀行帳號(hào)）；
7、填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)版）》（加蓋公章）；
8、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（須加蓋公章）；
9、參與《機(jī)構(gòu)投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》測試；
10、監(jiān)管部門及公司認(rèn)為需要核驗(yàn)的其他材料。
注：其中指定銀行賬戶是指境外投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款
的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同境外機(jī)構(gòu)投資者基金賬戶的戶名一致。
（二）合格境外投資者的認(rèn)購申請和資金劃撥等事項(xiàng)參照境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者辦
理。
五、清算與交割
（一）本基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本公司的本基金的募集
專戶中，認(rèn)購資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息按銀行同期存款利率計(jì)算，在募集
期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購金額，折合成相應(yīng)類別的基金份額歸投資者所有，其中
利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由基金注冊登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后完成。
（三）基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師
費(fèi)和信息披露費(fèi)等費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）基金的驗(yàn)資
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自
收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
（二）基金備案和基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日
起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予
以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集
行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（三）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
七、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中海基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：曾杰
總經(jīng)理：曾杰
成立日期：2004年3月18日
電話：021-38429808
傳真：021-68419525
聯(lián)系人：張文瑩
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：400-888-9788（免長途費(fèi)）或021-38789788
公司網(wǎng)站：www.zhfund.com
（二）基金托管人
名稱：國金證券股份有限公司
住所：四川省成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
成立日期：1996年12月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行銀復(fù)[1990]498號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2017〕990號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：37.1255951億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：陳俐潔
聯(lián)系電話：021-20527198-15217
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
中海基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：曾杰
電話：021-68419518
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：王立卉
客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長途話費(fèi)）或021-38789788
公司網(wǎng)址：www.zhfund.com
本基金C類基金份額暫不通過直銷機(jī)構(gòu)發(fā)售，C類基金份額后續(xù)若在直銷機(jī)
構(gòu)上線銷售，將在基金管理人網(wǎng)站另行公示。
2、代銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售
本基金，并及時(shí)公告。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中海基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：曾杰
總經(jīng)理：曾杰
成立日期：2004年3月18日
電話：021-38429808
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：周琳
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號(hào)東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：王國蓓
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：倪益
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：王國蓓、倪益
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二○二六年三月二十四日
中?；鸸芾碛邢薰局泻ｃ懠蝹妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf