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中?；鸸芾碛邢薰局泻ｃ懠蝹妥C券投資基金基金合同
2026-03-24 文字大小【小中大】【打印】
            
              中?；鸸芾碛邢薰?
中海銘嘉債券型證券投資基金

基金合同

基金管理人：中海基金管理有限公司

基金托管人：國金證券股份有限公司

目錄

第一部分前言........................................................1

第二部分釋義........................................................3

第三部分基金的基本情況..............................................8

第四部分基金份額的發(fā)售.............................................10

第五部分基金備案...................................................12

第六部分基金份額的申購與贖回.......................................13

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...................................22

第八部分基金份額持有人大會.........................................29

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.....................38

第十部分基金的托管.................................................41

第十一部分基金份額的登記..........................................42

第十二部分基金的投資..............................................44

第十三部分基金的財產(chǎn)..............................................54

第十四部分基金資產(chǎn)估值............................................55

第十五部分基金費用與稅收..........................................62

第十六部分基金的收益與分配........................................65

第十七部分基金的會計與審計........................................67

第十八部分基金的信息披露..........................................68

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................75

第二十部分違約責(zé)任................................................77

第二十一部分爭議的處理和適用的法律..................................78

第二十二部分基金合同的效力..........................................79

第二十三部分其他事項................................................80

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要........................................81

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利

義務(wù)，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券

投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資

基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信

息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流

動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與

基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同

有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)

規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人

自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持

有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)

中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做

出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但

不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露

文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容

涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為

準(zhǔn)。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律

法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香

港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會面臨港股通機(jī)制下

因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市

場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港

股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資

收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市

的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）

等。

七、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金

資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

八、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但

在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)

或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

九、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)

程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制

實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。

請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。

第二部分釋義

除非文意另有所指，本基金合同中下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金/本基金：指中海銘嘉債券型證券投資基金

2、基金管理人：指中海基金管理有限公司

3、基金托管人：指國金證券股份有限公司

4、基金合同/本基金合同：指《中海銘嘉債券型證券投資基金基金合同》及對本

基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中海銘嘉債券型證

券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書：指《中海銘嘉債券型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《中海銘嘉債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》

及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《中海銘嘉債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政

規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五

次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議

修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)

委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口

法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其

不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，

并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開

募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做

出的修訂

15、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香

港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的交易機(jī)制，

或有權(quán)機(jī)構(gòu)對該交易機(jī)制的修改或調(diào)整

16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的

法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法

登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其

他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資

者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境

外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民

幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、銷售機(jī)構(gòu)：包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)指中?；鸸芾碛邢薰?，

即基金管理人，含基金管理人旗下的網(wǎng)上交易平臺及直銷柜臺；代銷機(jī)構(gòu)指符合《銷

售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并

與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

24、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為基金管理人或接受

基金管理人委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，宣傳

推介基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供

基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)

26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資

人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理

發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理

的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦

理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及

結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，基金管

理人向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清

算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得

超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的交易之日

34、交易日：在內(nèi)地、香港兩地均正常交易且能夠滿足結(jié)算安排、開通港股通交

易之日。具體交易日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務(wù)公司對市場公布

35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放

日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工

作日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體

以屆時公告為準(zhǔn)）

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中?；鸸芾碛邢薰净饦I(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同

遵守

40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公告的

規(guī)定申請購買基金份額的行為

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公告的

規(guī)定申請購買基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及相關(guān)

公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)

定的條件，申請將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管

理且開通轉(zhuǎn)換的其他基金基金份額的行為

44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所持基

金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、

扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完

成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上

基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過上一工作日基金總份額的10%

47、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購基金時收取認(rèn)購/申購費用，并不再從

本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額

48、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費并按規(guī)定收取或返還，

不收取認(rèn)購/申購費用的基金份額

49、元：指人民幣元

50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存

款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項

及其他資產(chǎn)的價值總和

52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

53、基金份額凈值：針對本基金基金份額，指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日的

基金份額總數(shù)

54、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和

基金份額凈值的過程

55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及

《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國

證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

56、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金

份額持有人服務(wù)的費用

57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合

理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期

存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公

開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

58、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈

值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從

而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得

到公平對待

59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶進(jìn)行

處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)

險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公

允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致

資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

61、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在本基

金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部

或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、

騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易

所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

中海銘嘉債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型、開放式

四、基金的投資目標(biāo)

本基金在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績

比較基準(zhǔn)的投資回報。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額初始面值和認(rèn)購費用

本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元

本基金認(rèn)購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、基金份額的類別

本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用及銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同

的類別。在投資人認(rèn)購/申購基金時按規(guī)定收取認(rèn)購/申購費用，并不再從本類別基金

資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類基金資產(chǎn)中計提銷售

服務(wù)費并按規(guī)定收取或返還，不收取認(rèn)購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。

具體費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。

本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金

A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為：

計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基

金份額余額總數(shù)

投資者在認(rèn)購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。有關(guān)基金份額類別的

具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公

告。

在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響

的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當(dāng)程序并與基金托管人協(xié)商一致后，基

金管理人可調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、變更收費

方式或者停止現(xiàn)有基金份額的銷售等，此項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但須

提前公告。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)

售公告或基金管理人網(wǎng)站，基金管理人可不時變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人

網(wǎng)站公示。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境

外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

具體發(fā)售對象以招募說明書、基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告為準(zhǔn)。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費用

本基金的A類基金份額認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品

資料概要中列示，認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)。本基金的C類基金份額不收取認(rèn)購費用。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額

持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計算

基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差

產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

5、認(rèn)購申請的確認(rèn)

基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)

購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何

損失由投資者自行承擔(dān)。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請

參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限

制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算，

但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。

5、如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，

基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私?
受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理

人有權(quán)全部或部分拒絕該等認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登

記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金

募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿

或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日

起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理

基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國

證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中

國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期

間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。認(rèn)購資金在

基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金份額歸基金投資者所有。利息轉(zhuǎn)

份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活

期存款利息。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金

管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工

作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決

方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個

月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在

招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，

并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場

所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、

深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日的交易時間（若該工作日為非港股

通交易日，則本基金有權(quán)不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體以屆時公告

為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫

停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在

實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人可以根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體

業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理

時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖

回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請

且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額

申購、贖回、轉(zhuǎn)換的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的相應(yīng)類別基金

份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序

贖回，先認(rèn)購或申購的份額先贖回。

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資

者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必

須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申

購或贖回的申請。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)

則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人全額交

付申購款項，申購申請成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖

回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(含本日)內(nèi)支付贖回款項。

遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換

系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制等非基金管理人及基金

托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項的支付時間相應(yīng)順延至上述

情形消除后的下一個工作日。

如出現(xiàn)港股通暫停交易或交收、流動性不足等原因?qū)е聼o法足額賣出或遇港股

通交易的非交收日而導(dǎo)致延遲交收，贖回款項的清算交收可延遲辦理。在發(fā)生巨額

贖回或本基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付

按照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購或贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖

回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)

行確認(rèn)。本基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申購或贖回的，申購或贖回生效。T日提交的有

效申請，投資人應(yīng)在T+2日(包括該日)后及時到辦理申購或贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)或

以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購未被確認(rèn)，則申購款項退

還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定會被確認(rèn)，而僅代表銷售

機(jī)構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申

請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失

由投資者自行承擔(dān)。

4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)

辦理時間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的金額限制以及每次贖回的

份額限制，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)

定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆申購

金額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額或基金單日凈申購比例上限，具體

規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金

管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大

額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管

理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述一項或多項措施對基金規(guī)模予以

控制，具體以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。

6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述申購金額和贖回份額的

數(shù)量限制，或者新增基金申購或贖回的控制措施?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整前依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告兩類基

金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到

小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)

履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金A類和C類基金份額申購份額的

計算及余額的處理方式詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金

管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。本基金C類基金份額不

收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份

額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的

收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。

本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。

贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日的該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的

費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

4、A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入

基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基

金份額時收取。贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。

6、本基金各類基金份額的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖

回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招

募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，

并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。

7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，

以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部

門、自律規(guī)則的規(guī)定，具體見基金管理人屆時的相關(guān)公告。

8、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性

不利影響的前提下，基金管理人可以根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定

期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)

后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和銷售服務(wù)費率，并進(jìn)行公告。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

3、證券交易所或期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或者基金參與港股

通交易且港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對

基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

5、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情

況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。

6、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

7、當(dāng)繼續(xù)接受申購申請，可能會導(dǎo)致本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基

金總規(guī)模上限時；或使本基金單日凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日凈申購比

例上限。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額

的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。

10、當(dāng)接受某筆或某些申購申請，可能會導(dǎo)致該投資人累計持有的份額超過單

個投資人累計持有的份額上限；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個投資人單日或單

筆申購金額上限。

11、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。

12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1項至第7項及第11、12項拒絕或暫停申購情形之一且基金管理人

決定拒絕或暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的

規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，

被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時

恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。發(fā)生上述第8、9、10項拒絕申購情形之一的，基金管理人有

權(quán)按照維護(hù)存量基金份額持有人利益的原則，決定拒絕接受投資人申購申請，或采

取部分確認(rèn)等方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

3、證券交易所或期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或者基金參與港股

通交易且港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理

人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形（第4項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回

款項時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人

應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量

的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，

按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能

未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)

務(wù)的辦理并公告，具體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后

的余額)超過前一工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正

常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動

時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的前提下，

可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占

贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提

交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個

開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回

申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下

一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）如本基金發(fā)生巨額贖回且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基

金份額超過前一開放日的基金總份額的10%時，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金

份額持有人超出10%的贖回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人10%以內(nèi)

（含10%）的贖回申請與其他投資者的贖回申請按前述條款處理，具體見招募說明

書或相關(guān)公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)

為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款

項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上進(jìn)

行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、公告或

者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理

方法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上

刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，按照《信息披露辦

法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放

日的各類基金份額凈值。

3、若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定自行確

定增加公告的次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開放日在規(guī)

定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，或根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新

開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基

金管理人管理且開通轉(zhuǎn)換的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)

換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公

告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過

中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者通過其他交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)

構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，

基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而

產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者按照

相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種情況下，

接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；

司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登記機(jī)構(gòu)將基

金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的

非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可向其銷售機(jī)構(gòu)申請辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間

的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。盡管有前述約定，基

金銷售機(jī)構(gòu)仍有權(quán)決定是否辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行

規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額

必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計

劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登

記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參

與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基

金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十七、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公告。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：中?；鸸芾碛邢薰?
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

法定代表人：曾杰

設(shè)立日期：2004年3月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】24號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1.466667億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：021-38429808

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但

不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財

產(chǎn)；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他

費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了

基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施

保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請；

（10）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；

（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施

其他法律行為；

（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估值、投

資顧問、法律、會計、證券經(jīng)紀(jì)商等其他為基金提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費率，對

該等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（14）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金開戶、認(rèn)購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過戶及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（15）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但

不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)

營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證

所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分

別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算各類基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定各

類基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義

務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧

問提供外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基

金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配

合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資

料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證

投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并

在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通

知基金托管人；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人

違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管

人追償；

（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；

（23）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基

金管理人應(yīng)當(dāng)將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日

內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（25）建立并保存基金份額持有人名冊；

（26）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：國金證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市東城根上街95號

辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號13樓；上海市浦東新區(qū)芳甸路

1088號18樓

法定代表人：冉云

成立時間：1996年12月20日

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2017〕990號

注冊資本：37.1255951億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但

不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他

費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同

及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報

中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為

基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但

不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格

的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保

基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)

相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基

金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合

同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定

另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供外，在基金信息公

開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基

金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有

未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不

低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回

款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或

配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并

通知基金管理人；

（19）因違反基金合同、托管協(xié)議導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人

追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投

資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基

金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同等

的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議

事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提

起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)規(guī)則以

及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，

自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）如實提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時予以更新

和補(bǔ)充；

（10）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有

權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會事宜，除

法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁

有平等的權(quán)利。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

一、召開事由

1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列事由之一

的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)、提高銷售服務(wù)費率，但法律法

規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有

人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基

金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大

會的事項。

2、在不違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金

份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的

前提下，調(diào)整本基金的申購費率、銷售服務(wù)費率或變更收費方式、調(diào)整本基金的基金

份額類別的設(shè)置；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及

基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)

整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（6）對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，履行適當(dāng)程序后，基

金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人

召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出

書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金

管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，

并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，

下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金

管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，

應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%

以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金

托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人

大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上的

基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人

依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、

干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登

記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，按照《信息披

露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會議通知。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下

內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有

效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及網(wǎng)絡(luò)授權(quán)方

式等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說

明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、投票方式（包括但不限于以紙質(zhì)

表決票投票、網(wǎng)絡(luò)投票及短信投票等）、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表

決意見送達(dá)的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意

見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地

點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金

管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄?
人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、

基金合同允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表

出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，

基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下

條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有

基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通

知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效

的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到

會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二

分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以

內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會

到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份

額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以書面

形式或會議通知載明的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達(dá)召集人指定的地

址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的或會議通知載明的其他方式進(jìn)行

表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為

基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如

果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的

方式統(tǒng)計基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參與表決意

見統(tǒng)計的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人

所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本

人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見，基金份額持有人所持有的基金份

額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大

會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份

額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具

表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出

具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明應(yīng)符合法律法規(guī)、

基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其

他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的方式召開，基金份額持有人可以采用書面、

網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中

列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、

網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為本部分“一、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審議決定的

事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有議事內(nèi)容的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布計

票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持

人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，

由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授

權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%

以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有

人大會作出的決議的效力。會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明

參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金

份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項表決意見截止時間前至

少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)

監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)

的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議

通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決

權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或

基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基

金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均有充分的相反證據(jù)

證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的

投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互

矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、

逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代

表與大會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；如大會由基金份額持有人自行召集

或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大

會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持

有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任計票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿?
會的，不影響計票的效力。

（1）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公

布計票結(jié)果；

（2）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，

可以在宣布表決結(jié)果后立即要求對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點。計票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，

重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果；

（3）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會

的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基金托管人

授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并

由公證機(jī)關(guān)對計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的

計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金份額

持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過條件之日。

基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會

的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金

托管人均有約束力。

九、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)

袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額

持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的

基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨或合計代表相關(guān)基金份

額10%以上（含10%）。

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日

相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）。

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）。

4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在

權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時

間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代

表權(quán)益登記日基金份額總數(shù)三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與

或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票。

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一

以上（含二分之一）通過。

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之

二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，

應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份

基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為

準(zhǔn)，本節(jié)未有特殊約定的適用本節(jié)其他相關(guān)約定。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件

等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改

導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，

可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格。

2、被基金份額持有人大會解任。

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)。

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格。

2、被基金份額持有人大會解任。

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)。

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）

基金份額的基金份額持有人提名。

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金

管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管

理人。

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案。

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有

人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，

及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管

理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管

人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對

基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基

金財產(chǎn)中列支。

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按

其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）

基金份額的基金份額持有人提名。

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金

托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托

管人。

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案。

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有

人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，

及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人

應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值

和凈值。

7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對

基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基

金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份

額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行。

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人

的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)

合公告。

三、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托管人或

臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼

續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管

理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基

金管理費或基金托管費。

四、基金管理人、基金托管人更換條件和程序除應(yīng)符合本部分的約定外，還應(yīng)符

合第八部分“基金份額持有人大會”的約定。在基金管理人、基金托管人更換事宜中，

凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相

應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)

議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投

資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金的份額登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。

基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以

明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易

確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等事宜中的權(quán)利

和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費。

2、建立和管理投資者基金賬戶。

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等。

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記業(yè)務(wù)規(guī)則，對登記業(yè)務(wù)的辦理時

間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實施前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告。

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)。

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)。

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人姓名或名稱、身份信息及基金份額

明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年

限。

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資

者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的、司

法機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求的和基金合同約定的其他情形除外。

5、按基金合同及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要

的服務(wù)。

6、接受基金管理人的監(jiān)督。

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績

比較基準(zhǔn)的投資回報。

二、投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含

主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、港

股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、

公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債

券、永續(xù)債、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、

債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨等，以及法律法規(guī)或中國

證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，

對股票、存托憑證的投資比例占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例

不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金所投資股票資產(chǎn)的

50%）；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的

現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)

算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)運行狀況、國家貨幣政策和財政政策及資本市場資金環(huán)

境的研究，綜合運用資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、固定收益投資策略、可轉(zhuǎn)換債券

（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券投資策略、國債期貨投資策略、同業(yè)存單投資策

略等多種投資策略，在做好風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，運用多樣化的投資策略追求基金資產(chǎn)

的穩(wěn)定增值。

（一）資產(chǎn)配置策略

本基金主要通過對宏觀經(jīng)濟(jì)運行狀況、國家財政和貨幣政策、國家產(chǎn)業(yè)政策以及

資本市場資金環(huán)境、證券市場走勢的分析，在評價未來一段時間股票、債券市場相對

收益率的基礎(chǔ)上，動態(tài)優(yōu)化調(diào)整權(quán)益類、固定收益類等大類資產(chǎn)的配置。

（二）固定收益投資策略

1、久期配置：基于宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢性變化，自上而下的資產(chǎn)配置。利用宏觀經(jīng)濟(jì)

分析模型，確定宏觀經(jīng)濟(jì)的周期變化，主要是中長期的變化趨勢，由此確定利率變動

的方向和趨勢。根據(jù)不同大類資產(chǎn)在宏觀經(jīng)濟(jì)周期的屬性，即貨幣市場順周期、債券

市場逆周期的特點，確定債券資產(chǎn)配置的基本方向和特征。結(jié)合貨幣政策、財政政策

以及債券市場資金供求分析，根據(jù)收益率模型為各種固定收益類金融工具進(jìn)行風(fēng)險評

估，最終確定投資組合的久期配置。

2、期限結(jié)構(gòu)配置：基于數(shù)量化模型，自上而下的資產(chǎn)配置。在確定組合久期后，

通過研究收益率曲線形態(tài)，采用收益率曲線分析模型對各期限段的風(fēng)險收益情況進(jìn)行

評估，對收益率曲線各個期限的騎乘收益進(jìn)行分析。通過優(yōu)化資產(chǎn)配置模型選擇預(yù)期

收益率最高的期限段進(jìn)行配比組合，從而在子彈組合、杠鈴組合和梯形組合中選擇風(fēng)

險收益比最佳的配置方案。

子彈組合，即組合的現(xiàn)金流盡量集中分布；

杠鈴組合，即組合的現(xiàn)金流盡量呈兩極分布；

梯形組合，即組合的現(xiàn)金流在投資期內(nèi)盡可能平均分布。

3、債券類別配置/個券選擇：主要依據(jù)信用利差分析，自上而下的資產(chǎn)配置。本

基金根據(jù)利率債券和信用債券之間的相對價值，以其歷史價格關(guān)系的數(shù)量分析為依據(jù)，

同時兼顧特定類別收益品種的基本面分析，綜合分析各個品種的信用利差變化。在信

用利差水平較高時持有金融債、企業(yè)債、短期融資券等信用債券，在信用利差水平較

低時持有國債等利率債券，從而確定整個債券組合中各類別債券投資比例。

個券選擇：基于各個投資品種具體情況，自下而上的資產(chǎn)配置。

個券選擇應(yīng)遵循如下原則：

相對價值原則：同等風(fēng)險中收益率較高的品種，同等收益率風(fēng)險較低的品種。

流動性原則：其它條件類似，選擇流動性較好的品種。

4、信用債投資策略

本基金對于投資品種信用等級的投資限制如下：本基金主動投資于信用債（含資

產(chǎn)支持證券，下同）時的信用評級在AA+及以上（有債項評級的以債項評級為準(zhǔn)，無

債項評級的以主體評級為準(zhǔn)，短期融資券、超短期融資券參照主體評級），其中本基

金投資于信用評級為AA+的信用債占信用債資產(chǎn)的比例為0-20%，投資于信用評級為

AAA的信用債占信用債資產(chǎn)的比例為80%-100%。

本基金將在內(nèi)部信用評級的基礎(chǔ)上和內(nèi)部信用風(fēng)險控制的框架下，運用行業(yè)研究

方法和公司財務(wù)分析方法對債券發(fā)行人信用風(fēng)險進(jìn)行分析和度量，精選預(yù)期風(fēng)險可控、

收益率較高的債券，結(jié)合適度分散的行業(yè)配置策略，構(gòu)造和優(yōu)化債券投資組合，為投

資人獲取較高的投資收益。

（1）信用類債券的個券選擇及行業(yè)配置

1）根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及各行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，確定各行業(yè)的優(yōu)先配置順序；

2）研究債券發(fā)行人的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、行業(yè)政策、公司背景、盈利狀況、競爭地

位、治理結(jié)構(gòu)、特殊事件風(fēng)險等基本面信息，分析企業(yè)的長期運作風(fēng)險；

3）運用財務(wù)評價體系對債券發(fā)行人的資產(chǎn)流動性、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金

流水平等方面進(jìn)行綜合評價，度量發(fā)行人財務(wù)風(fēng)險；

4）利用歷史數(shù)據(jù)、市場價格以及資產(chǎn)質(zhì)量等信息，估算債券發(fā)行人的違約率及

違約損失率；

5）綜合發(fā)行人各方面分析結(jié)果，確定信用利差的合理水平，利用市場的相對失

衡，選擇溢價偏高的品種進(jìn)行投資。

（2）杠桿放大策略

杠桿放大操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用買斷式回購、質(zhì)押式回購等方式融

入低成本資金，并購買剩余年限相對較長并具有較高收益的債券，以期獲取超額收益

的操作方式。

（3）基金持有信用債期間，如果其評級下降、基金規(guī)模變動、變現(xiàn)信用債支付

贖回款項等使得投資比例不再符合上述約定，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日或不再符合上述

約定之日起3個月內(nèi)將未受到信用衍生品保護(hù)的信用債調(diào)整至符合約定。基金管理人

應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合上述比例要求。

5、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的質(zhì)量和構(gòu)成、

利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和提前償付風(fēng)險等進(jìn)行定性和定量的全方面分析，

評估其相對投資價值并作出相應(yīng)的投資決策，力求在控制投資風(fēng)險的前提下盡可能的

提高本基金的收益。

（三）可轉(zhuǎn)換債券以及可交換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券兼具債券和股票的相關(guān)特性，其投資風(fēng)險和收益介于債券和股票之間。

在進(jìn)行可轉(zhuǎn)換債券篩選時，本基金將首先對可轉(zhuǎn)換債券自身的內(nèi)在債券價值（如票面

利息、利息補(bǔ)償及無條件回售價格）、保護(hù)條款的適用范圍、流動性等方面進(jìn)行研究；

然后對可轉(zhuǎn)換債券的基礎(chǔ)股票的基本面進(jìn)行分析，形成對基礎(chǔ)股票的價值評估；最后

將可轉(zhuǎn)換債券自身的基本面評分和其基礎(chǔ)股票的基本面評分結(jié)合在一起以確定投資

的可轉(zhuǎn)換債券品種。

可交換債券在換股期間用于交換的股票是發(fā)行人持有的其他上市公司（以下簡稱

“目標(biāo)公司”）的股票?？山粨Q債券同樣兼具股票和債券的特性。其中，債券特性與

可轉(zhuǎn)換債券相同，指持有至到期獲取的票面利息和票面價值。股票特性則指目標(biāo)公司

的成長能力、盈利能力及目標(biāo)公司股票價格的成長性等。本基金將通過對可交換債券

的純債價值和目標(biāo)公司的股票價值進(jìn)行研究分析，綜合開展投資決策。

本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%。

（四）股票投資策略

1、A股投資策略

在股票投資中，本基金采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法，選擇其中經(jīng)營穩(wěn)

健、具有核心競爭優(yōu)勢的上市公司進(jìn)行投資。其間，本基金也將積極關(guān)注上市公司基

本面發(fā)生改變時所帶來的投資交易機(jī)會。

1）定量分析

本基金通過綜合考察上市公司的財務(wù)優(yōu)勢、估值優(yōu)勢和成長優(yōu)勢來進(jìn)行個股的篩

選。

本基金考察的財務(wù)指標(biāo)主要包括：凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率。

本基金考察的估值指標(biāo)主要包括：市盈率、市凈率和市銷率。

本基金考察的成長指標(biāo)主要包括：營業(yè)收入增長率、凈利潤增長率。

2）定性分析

本基金主要通過實地調(diào)研等方法，綜合考察評估公司的經(jīng)營情況，重點投資具有

較高進(jìn)入壁壘、在行業(yè)中具備比較優(yōu)勢、經(jīng)營穩(wěn)健的公司，并堅決規(guī)避那些公司治理

混亂、管理效率低下的公司，以確保最大程度地規(guī)避投資風(fēng)險。

2、港股投資策略：本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于

香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。本基

金重點投資于基本面良好、相對A股市場估值合理,具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢或核心競爭力及

注重現(xiàn)金分紅的上市公司進(jìn)行長期投資。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市

場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基

金資產(chǎn)并非必然投資港股。

3、存托憑證投資策略

對于存托憑證的投資，本基金將依照境內(nèi)上市交易的股票，通過定性分析和定量

分析相結(jié)合的方式，精選優(yōu)質(zhì)上市公司，并最大限度避免由于存托憑證在交易規(guī)則、

上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的差異而或有的負(fù)面影響。

（五）國債期貨投資策略

本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活

躍的國債期貨合約進(jìn)行交易。本基金按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢

和政策趨勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析，對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債

期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在追求基金資產(chǎn)

安全的基礎(chǔ)上，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)定增值。

（六）同業(yè)存單投資策略

本基金根據(jù)對存單發(fā)行銀行的信用資質(zhì)和存單流動性進(jìn)行分析，嚴(yán)控信用風(fēng)險底

線的前提下，根據(jù)信用資質(zhì)、流動性、收益率的綜合考慮，選擇具有良好投資價值的

存單品種進(jìn)行投資。信用資質(zhì)分析，采用外部評級機(jī)構(gòu)和內(nèi)部評級相結(jié)合的方式，對

信用風(fēng)險進(jìn)行審慎甄別。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；股票、存托憑證的

投資比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)

的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金所投資股票資產(chǎn)的50%）；

（2）每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金

（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債

券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時

上市的A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境

內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的

構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，

不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA+以上（含AA+）的資產(chǎn)支持證券。基金

持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)

布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金債券正回購或逆回購的資金余額不得超過上一日基金資產(chǎn)凈值的

40%，債券回購的最長期限為1年；

（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家

上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)

指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可

不受前述比例限制；

（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開

展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一

致；

（15）本基金若參與國債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資

產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有

的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得

超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）在任何交易日日終，持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值

和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資

比例的有關(guān)規(guī)定；

（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計算；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（13）、（14）項情形之外，因證券/期貨市場波動、

證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的

特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金

合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制

人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其

他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利

益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理

價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大

關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立

董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁

止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法

律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行

為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可

按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，無需基金份額持有人大會審議決

定。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率*89%+滬深300指數(shù)收益率*10%+恒生指數(shù)收益

率(按估值匯率折算)*1%

中債綜合全價指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵蓋的范圍

全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、

不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很好地反映中

國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金債券投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國A股市場指數(shù)，其成份股票為中國

A股市場中代表性強(qiáng)、流動性高、流通市值大的主流股票，能夠反映A股市場總體價格

走勢。

恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場中的50家上市股票為

成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價指數(shù)，是反映香港股市價幅趨勢最有

影響的一種股價指數(shù)。

根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，設(shè)定本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：“中債綜合

全價（總值）指數(shù)收益率*89%+滬深300指數(shù)收益率*10%+恒生指數(shù)收益率(按估值匯率

折算)*1%”，該基準(zhǔn)能客觀衡量本基金的投資績效。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較

基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)時，本基金管理人

可以依據(jù)維護(hù)投資人合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求

履行適當(dāng)程序后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并在規(guī)定媒介上及時公告。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于股票型基

金和混合型基金。

本基金還可投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、

市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基

金份額持有人的利益。

2、不謀求對上市公司的控股。

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值。

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟

取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額

持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見

后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大

會審議。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比

較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和

支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其

他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以

及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金

銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托

管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)

承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。

除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)

行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，

不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所

產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制

執(zhí)行。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定

需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、國債期

貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)

則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報

價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的

公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，

應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價

不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基

礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，

如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此

外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用

數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)

先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可

行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)?
在估值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整

并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或

證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估

值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重

大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確

定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估

值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值

機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；

（4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，

實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值

日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；交

易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同

一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首

次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，

不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行

業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；

（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況

下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能

代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對

于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相

應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值

機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于未上市或未掛牌

轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定其公允價值。

4、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際

收款日期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同

時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響；回售登記期截止日（含當(dāng)日）

后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。

5、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠

信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值機(jī)構(gòu)可在提供推

薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定

性的相關(guān)提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作

為該債券投資品種的公允價值。

6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

7、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)

算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

9、本基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日

確認(rèn)利息收入。

10、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價值確定原則提供的估值價格

數(shù)據(jù)。

11、債券回購以協(xié)議成本列示，按協(xié)議利率在實際持有期內(nèi)逐日計提利息。

12、在基金估值日，港股通標(biāo)的股票按其在香港聯(lián)合交易所的收盤價估值；估值

日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。在基金估值日，港股通投資持有外幣證券

資產(chǎn)估值涉及到港幣對人民幣匯率的，可參考當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的

人民幣匯率中間價，或其他可以反映公允價值的匯率進(jìn)行估值。

若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適

合本基金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際情況調(diào)整本

基金的估值匯率，無需召開基金份額持有人大會。

13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管

理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

14、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確保

基金估值的公平性。

15、稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制

涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生

制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)

交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。

16、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國

家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及

相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共

同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。

本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如

經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基

金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及

因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度

應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人

協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無需召開基金份額

持有人大會審議。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基

金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基

金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按照規(guī)定

對外公布。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)

確性、及時性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，

視為該類基金份額凈值錯誤。本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或投資人自身的原因

造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失

當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)

任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計

算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)

任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接

損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足

夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯

誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。

（1）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并

且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（2）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估

值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部

返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受

損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付

不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，

則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實

際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（3）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原

因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行

評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正

和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登

記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾

正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管

人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)

公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；

（3）如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

5、特殊情況的處理

（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法的第13項進(jìn)行估值

時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；

（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，或第三方

估值機(jī)構(gòu)，或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、市場規(guī)則變更

等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適

當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金

管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的

措施減輕或消除由此造成的影響。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原

因暫停營業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時停市時。

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)

后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值。

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行

復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份

額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理

人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定進(jìn)行披露。

九、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主

袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費。

2、基金托管人的托管費。

3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費。

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)

定的除外。

5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費。

6、基金份額持有人大會費用。

7、基金的證券、期貨等交易費用。

8、基金的銀行匯劃費用。

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用。

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項費用。

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算方法

如下：

H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托

管人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月起3

個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可

抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。托管費的計算方法

如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托

管人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月起3

個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法

按時支付的，支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C

類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

（1）通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額

對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費將先行收取，但不實際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)。在

投資者贖回相應(yīng)基金份額或者基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者，

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延；對于轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，銷售服務(wù)費將作為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金。

（2）通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額

對于投資者持續(xù)持有未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額計提的銷售服

務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方

認(rèn)可的方式于次月起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息

日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。

對于投資者持續(xù)持有超過一年（不含365天）以后繼續(xù)計提到的銷售服務(wù)費（如

有）將先行收取，但不實際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)。在投資者贖回相應(yīng)基金份額或者基金合

同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。對于轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，銷售服務(wù)費將作

為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金。

銷售服務(wù)費計提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的計算結(jié)果為準(zhǔn)，

基金托管人無需復(fù)核。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，

按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師費、律師費和信

息披露費等費用。

2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金

財產(chǎn)的損失。

3、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、基金綜合費用水平

本基金綜合費用水平在招募說明書、產(chǎn)品資料概要或其他披露文件中列示。

五、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳

見招募說明書的規(guī)定。

六、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，

但本基金運作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)機(jī)

關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費

用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實

現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行收益

分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若基金合同生效不滿3個月

可不進(jìn)行收益分配。

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅

利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)

金分紅。

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的某一

類基金份額凈值減去該類份額每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、本基金A類與C類基金份額在基金費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能

有所不同。本基金不同份額類別基金份額，其分紅相互獨立、互不影響。同一類別內(nèi)

的每一基金份額享有同等分配權(quán)。

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前

提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后可對

基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，于變更實施日前按照《信息披露辦法》的要

求在規(guī)定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配

對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者

的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機(jī)構(gòu)可

將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，

依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方。

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度

按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露。

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度。

5、本基金獨立建賬、獨立核算。

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計

核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表。

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以

書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和

國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會

計師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)就基

金的信息披露做出新的規(guī)定或予以調(diào)整的，本基金按照其最新規(guī)定執(zhí)行，無需基金份

額持有人大會審議批準(zhǔn)。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會

的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)

和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、

及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通

過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦

法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能

夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披

露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事

項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求披露影響基金投資者決策的全

部事項，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信

息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生

重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)

站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K

止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)

督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的

基金概要信息?；鸷贤Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管

理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)

構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更

新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)

定，在基金份額發(fā)售的3日前將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基

金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金

產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要

登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)

議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招

募說明書的當(dāng)日按照《信息披露辦法》的規(guī)定登載于規(guī)定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日按照《信息披露辦法》的規(guī)定

在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。

（四）基金凈值信息

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每

周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次

日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額凈

值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度

和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金份額申

購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)

網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷?
的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或

者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為

保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重

要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變

化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動

性風(fēng)險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重

大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項。

2、本基金合同終止、基金清算。

3、本基金轉(zhuǎn)換基金運作方式、與其他基金合并。

4、本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，本基金改聘會計

師事務(wù)所。

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，

基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項。

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更。

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際控制

人。

8、本基金募集期延長或提前結(jié)束募集。

9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人

發(fā)生變動。

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金

托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十。

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁。

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)

行為受到重大行政處罰、刑事處罰。

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從

事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外。

14、本基金收益分配事項。

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式

和費率發(fā)生變更。

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五。

17、本基金開始辦理申購、贖回。

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理。

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項。

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請。

21、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置。

22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時。

23、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值。

24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)。

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對

基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益

的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決議，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對

基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信

息披露義務(wù)。

（十）清算報告

發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財

產(chǎn)進(jìn)行清算并制作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招

募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資

產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券

市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資

產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十三）投資于國債期貨的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）

等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，

并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交易政策和投

資目標(biāo)。

（十四）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露

基金應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等

文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級

管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露

內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基

金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募

說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審

查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；?
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并

保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其

他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒

介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)

構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，相關(guān)檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因

暫停營業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時停市時。

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)

價值時。

3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情形。

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金

合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同

意后變更并公告。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效。信息披露

義務(wù)人應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的。

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托

管人承接的。

3、基金合同約定的其他情形。

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基

金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基

金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基

金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基

金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告

出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能

及時變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)

清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財

產(chǎn)在基金份額中的分配比例，并在基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按基金份額持有

人持有的基金份額比例進(jìn)行分配?；鸱蓊~持有人對基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額

的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)

會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作

日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)

站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定

的最低年限。

第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律

法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分

別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成

損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本基金合同所述任何損失，僅限于直接損失。如發(fā)

生下列情況之一的，相應(yīng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：

1、不可抗力。

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場交易規(guī)則

或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等。

3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造成的損失

等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的

前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義

務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，

不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承

擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤，

由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但是基金

管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，各方當(dāng)事

人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交

上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)

則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束

力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費、保全費、擔(dān)保費、律師費、差旅費由敗訴方承

擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別

行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

第二十二部分基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代

表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，經(jīng)中國

證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并

公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在

內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式肆份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壹份外，基金管理人持有壹份、

基金托管人持有貳份，每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦

公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項

基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投

資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基

金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同等

的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議

事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提

起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)規(guī)則以

及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，

自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）如實提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時予以更新

和補(bǔ)充；

（10）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但

不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財

產(chǎn)；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他

費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了

基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施

保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請；

（10）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；

（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施

其他法律行為；

（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估值、投

資顧問、法律、會計、證券經(jīng)紀(jì)商等其他為基金提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費率，對

該等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（14）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金開戶、認(rèn)購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過戶及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（15）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但

不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)

營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證

所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分

別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算各類基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定各

類基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義

務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧

問提供外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基

金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配

合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資

料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證

投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并

在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通

知基金托管人；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人

違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管

人追償；

（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
律行為；

（23）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基

金管理人應(yīng)當(dāng)將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日

內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（25）建立并保存基金份額持有人名冊；

（26）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但

不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他

費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同

及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報

中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為

基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但

不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格

的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保

基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)

相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基

金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合

同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定

另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供外，在基金信息公

開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基

金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有

未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不

低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回

款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或

配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并

通知基金管理人；

（19）因違反基金合同、托管協(xié)議導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人

追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有

權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會事宜，除

法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁

有平等的權(quán)利。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列事由之一

的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)、提高銷售服務(wù)費率，但法律法

規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有

人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基

金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大

會的事項。

2、在不違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金

份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的

前提下，調(diào)整本基金的申購費率、銷售服務(wù)費率或變更收費方式、調(diào)整本基金的基金

份額類別的設(shè)置；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及

基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)

整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（6）對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，履行適當(dāng)程序后，基

金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人

召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出

書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金

管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，

并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，

下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金

管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，

應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%

以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人

大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上的

基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人

依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、

干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登

記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，按照《信息披

露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會議通知?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下

內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有

效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及網(wǎng)絡(luò)授權(quán)方

式等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說

明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、投票方式（包括但不限于以紙質(zhì)

表決票投票、網(wǎng)絡(luò)投票及短信投票等）、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表

決意見送達(dá)的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意

見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地

點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金

管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管

人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、

基金合同允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表

出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，

基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下

條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有

基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通

知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效

的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到

會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二

分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以

內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會

到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份

額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以書面

形式或會議通知載明的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達(dá)召集人指定的地

址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的或會議通知載明的其他方式進(jìn)行

表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為

基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如

果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的

方式統(tǒng)計基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參與表決意

見統(tǒng)計的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人

所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本

人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見，基金份額持有人所持有的基金份

額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大

會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份

額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具

表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出

具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明應(yīng)符合法律法規(guī)、

基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其

他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的方式召開，基金份額持有人可以采用書面、

網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中

列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、

網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為本部分“（一）召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審議決定

的事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有議事內(nèi)容的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布計

票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持

人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，

由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授

權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%

以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有

人大會作出的決議的效力。會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明

參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金

份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項表決意見截止時間前至

少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)

監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)

的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議

通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決

權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或

基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基

金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均有充分的相反證據(jù)

證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的

投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互

矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、

逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代

表與大會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；如大會由基金份額持有人自行召集

或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大

會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持

有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任計票人。基金管理人或基金托管人不出席大

會的，不影響計票的效力。

（1）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公

布計票結(jié)果；

（2）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，

可以在宣布表決結(jié)果后立即要求對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點。計票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，

重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果；

（3）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會

的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基金托管人

授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并

由公證機(jī)關(guān)對計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的

計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金份額

持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過條件之日。

基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會

的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金

托管人均有約束力。

（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)

袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額

持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的

基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨或合計代表相關(guān)基金份

額10%以上（含10%）。

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日

相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）。

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）。

4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在

權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時

間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代

表權(quán)益登記日基金份額總數(shù)三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與

或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票。

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一

以上（含二分之一）通過。

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之

二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，

應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份

基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為

準(zhǔn)，本節(jié)未有特殊約定的適用本節(jié)其他相關(guān)約定。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條

件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修

改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，

可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費

用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實

現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行收益

分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若基金合同生效不滿3個月

可不進(jìn)行收益分配。

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅

利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)

金分紅。

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的某一

類基金份額凈值減去該類份額每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、本基金A類與C類基金份額在基金費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能

有所不同。本基金不同份額類別基金份額，其分紅相互獨立、互不影響。同一類別的

每一基金份額享有同等分配權(quán)。

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前

提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后可對

基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，于變更實施日前按照《信息披露辦法》的要

求在規(guī)定媒介公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配

對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者

的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機(jī)構(gòu)可

將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，

依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費。

2、基金托管人的托管費。

3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費。

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)

定的除外。

5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費。

6、基金份額持有人大會費用。

7、基金的證券、期貨等交易費用。

8、基金的銀行匯劃費用。

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用。

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項費用。

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算方法

如下：

H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托

管人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月起3

個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可

抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。托管費的計算方法

如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托

管人核對一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月起3

個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法

按時支付的，支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類

基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

（1）通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額

對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費將先行收取，但不實際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)。在

投資者贖回相應(yīng)基金份額或者基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者，

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延；對于轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，銷售服務(wù)費將作為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金。

（2）通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額

對于投資者持續(xù)持有未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額計提的銷售服

務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方

認(rèn)可的方式于次月起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息

日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。

對于投資者持續(xù)持有超過一年（不含365天）以后繼續(xù)計提到的銷售服務(wù)費（如

有）將先行收取，但不實際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)。在投資者贖回相應(yīng)基金份額或者基金合

同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。對于轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，銷售服務(wù)費將作

為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金。

銷售服務(wù)費計提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的計算結(jié)果為準(zhǔn)，

基金托管人無需復(fù)核。

上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師費、律師費和信

息披露費等費用。

2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金

財產(chǎn)的損失。

3、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（四）基金綜合費用水平

本基金綜合費用水平在招募說明書、產(chǎn)品資料概要或其他披露文件中列示。

（五）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳

見招募說明書的規(guī)定。

（六）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，

但本基金運作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)機(jī)

關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。

五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含

主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、港

股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、

公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債

券、永續(xù)債、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、

債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨等，以及法律法規(guī)或中國

證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以將其納入投資范圍。

本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，對股票、存托憑證的投資

比例占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投

資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金所投資股票資產(chǎn)的50%）；每個交易日日終

在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以

內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、

應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程

序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（二）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；股票、存托憑證的

投資比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)

的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金所投資股票資產(chǎn)的50%）；

（2）每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金

（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債

券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時

上市的A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境

內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的

構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，

不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA+以上（含AA+）的資產(chǎn)支持證券。基金

持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)

布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金債券正回購或逆回購的資金余額不得超過上一日基金資產(chǎn)凈值的

40%，債券回購的最長期限為1年；

（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家

上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)

指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可

不受前述比例限制；

（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開

展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一

致；

（15）本基金若參與國債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資

產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有

的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得

超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）在任何交易日日終，持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值

和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資

比例的有關(guān)規(guī)定；

（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計算；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（13）、（14）項情形之外，因證券/期貨市場波動、

證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的

特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金

合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制

人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其

他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利

益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理

價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大

關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立

董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁

止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法

律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行

為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可

按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，無需基金份額持有人大會審議決

定。

六、基金凈值信息的計算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算方法

1、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其

他資產(chǎn)的價值總和。

2、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

（二）公告方式

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每

周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次

日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額凈

值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度

和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金

合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同

意后變更并公告。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效。信息披露

義務(wù)人應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的。

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托

管人承接的。

3、基金合同約定的其他情形。

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基

金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基

金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基

金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告

出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能

及時變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)

清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財

產(chǎn)在基金份額中的分配比例，并在基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按基金份額持有

人持有的基金份額比例進(jìn)行分配?；鸱蓊~持有人對基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額

的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)

會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作

日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)

站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定

的最低年限。

八、爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，各方當(dāng)事

人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交

上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)

則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束

力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費、保全費、擔(dān)保費、律師費、差旅費由敗訴方承

擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別

行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

九、基金合同的效力

1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代

表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，經(jīng)中國

證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并

公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在

內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式肆份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壹份外，基金管理人持有壹份、

基金托管人持有貳份，每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦

公場所和營業(yè)場所查閱。

（本頁為《中海銘嘉債券型證券投資基金基金合同》簽署頁，無正文）

基金管理人：中?；鸸芾碛邢薰荆ü拢?
法定代表人或授權(quán)代表：

簽訂日：年月日

簽訂地：

基金托管人:國金證券股份有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表：

簽訂日：年月日

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               中海基金管理有限公司中海銘嘉債券型證券投資基金基金合同.pdf
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