華泰紫金港股通價值研選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰紫金港股通價值研選混合型發(fā)起式證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華泰紫金港股通價值研選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會2026年2月10日證監(jiān)許可[2026]264號文準(zhǔn)予注冊的批復(fù)。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金類別為混合型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2026年4月7日至2026年4月13日通過基金管理人的直銷網(wǎng)點（包括直銷機(jī)構(gòu)直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等）及基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點發(fā)售。基金管理人可根據(jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售，認(rèn)購價格為每份基金份額人民幣1.00元。投資人通過基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，首次最低認(rèn)購金額為1.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元（含認(rèn)購費）；通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為1.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元（含認(rèn)購費）。詳情請見當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)公告。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。如果募集期限屆滿，單一投資者認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10 個工作日內(nèi)返還相應(yīng)款項?；鸸芾砣?、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方的認(rèn)購申請不受上述比例限制。
8、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
9、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，可閱讀登載在本公司官網(wǎng)（https://www.htscamc.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。
10、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或者變更銷售機(jī)構(gòu)，屆時將另行在本公司官網(wǎng)列示，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
11、各銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
12、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-889-5597/95597）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當(dāng)調(diào)整。
14、風(fēng)險提示
在投資本基金前，投資人應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、實施側(cè)袋機(jī)制風(fēng)險、操作風(fēng)險、管理風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。本基金的特有風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。此外，本基金以1元初始面值進(jìn)行募集，在市場波動等因素的影響下，存在基金份額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)險。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（含同業(yè)存單）、債券回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金屬于混合型基金，其預(yù)期的風(fēng)險與收益理論上低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。
本基金投資港股通標(biāo)的股票，將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
15、本公告解釋權(quán)歸基金管理人。
一、基金募集的基本情況
(一)基金名稱
華泰紫金港股通價值研選混合型發(fā)起式證券投資基金
(二)基金代碼和簡稱
基金代碼：026937
基金簡稱：華泰紫金港股通價值研選混合發(fā)起A
基金代碼：026938
基金簡稱：華泰紫金港股通價值研選混合發(fā)起C
(三)基金類別
混合型證券投資基金
(四)基金運作方式
契約型開放式
(五)基金存續(xù)期限
不定期。
(六)基金份額發(fā)售面值
本基金按初始面值人民幣1.00元的價格發(fā)售。
(七)發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
(八)基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購基金時收取認(rèn)購/申購費用（通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的除外），在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資人認(rèn)購/申購基金時不收取認(rèn)購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的，稱為C類基金份額（其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算并公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
投資人可自行選擇認(rèn)購或申購的基金份額類別。
基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并公告，不需召開基金份額持有人大會審議。
(九)銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
【2026年4月7日至2026年4月13日發(fā)售期間內(nèi)，僅銷售本基金A類基金份額】
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
華泰證券股份有限公司
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息。
【2026年4月7日至2026年4月13日發(fā)售期間內(nèi)，僅銷售本基金A類基金份額】
(十)基金募集期與基金合同生效
1、本基金自2026年4月7日至2026年4月13日公開發(fā)售（各銷售機(jī)構(gòu)具體營業(yè)時間可能有所不同）。基金管理人可根據(jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
2、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的發(fā)起資金金額不少于1000萬元人民幣，且承諾認(rèn)購的本基金份額持有期自基金合同生效日起不少于3年。在滿足上述條件時，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
3、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
(一)基金募集期內(nèi)，本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
(二)基金費率
投資人在通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時不支付認(rèn)購費用，通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時支付認(rèn)購費用；投資人在認(rèn)購C類基金份額不支付認(rèn)購費用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
募集期內(nèi)投資人可多次認(rèn)購本基金，通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的認(rèn)購費用按每筆認(rèn)購申請單獨計算。
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費率具體如下：
認(rèn)購金額（M）認(rèn)購費率
M＜1000萬0.80%
M≥1000萬每筆1000元
A類基金份額的認(rèn)購費用應(yīng)在投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
(三)認(rèn)購份額的計算
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式，認(rèn)購份額的計算公式為：
?。?）A類基金份額認(rèn)購份額的計算及舉例
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。
a）認(rèn)購費用適用比例費率的情形下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
b）認(rèn)購費用適用固定金額的情形下：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額及金額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為50元，無認(rèn)購費用，則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000.00＋50.00）/1.00＝100,050.00份
即：投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為50元，則其可得到100,050份A類基金份額（含利息折算份額部分）。
例2：某投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資30萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為0.80%，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為30元，則其可得到的A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝300,000.00/（1+0.80%）＝297,619.05元
認(rèn)購費用＝300,000.00－297,619.05＝2,380.95元
認(rèn)購份額＝(297,619.05+30)/1.00＝297,649.05份
即：投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資30萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為30元，則其可得到297,649.05份A類基金份額（含利息折算份額部分）。
?。?）C類基金份額認(rèn)購份額的計算及舉例
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例3：某客戶投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)募集期間利息為50元，則該投資人認(rèn)購可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購份額=（100,000＋50）/1.00=100,050.00份
即：該客戶投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)募集期間利息為50元，可得到100,050.00份C類基金份額（含利息折算份額部分）。
(四)募集期間利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
(五)認(rèn)購限額
投資人通過基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，首次最低認(rèn)購金額不低于1.00元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元（含認(rèn)購費）；通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為1.00元，追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元。詳情請見當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)公告。
募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額不受限制，但單一投資者認(rèn)購基金份額數(shù)不得達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%。如果募集期限屆滿，單一投資者認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個工作日內(nèi)返還相應(yīng)款項。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)?；鸸芾砣?、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方的認(rèn)購申請不受上述比例限制。
三、投資人開戶
投資者需具有華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司的開放式證券投資基金賬戶。若已經(jīng)在華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司開立開放式證券投資基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。
四、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷網(wǎng)點受理個人投資者的開戶與認(rèn)購申請。
2、受理開戶及認(rèn)購的時間：
開戶受理時間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)日的開戶申請視同下一工作日的申請受理。
認(rèn)購受理時間：認(rèn)購期間9:30一11:30、13:00一17:00。17:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認(rèn)購申請視同下一工作日的申請受理。
本公司網(wǎng)上直銷：個人客戶認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理時間為基金份額發(fā)售日的任意時間（包括周六、周日及法定節(jié)假日），每一發(fā)售日17:00 以后提交的申請，視為下一工作日提交的申請辦理。發(fā)售末日截止為當(dāng)日17:00前。
3、個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料：
?。?）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
?。?）填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
?。?）銀行卡或儲蓄存折復(fù)印件加上個人簽名；
?。?）《一般風(fēng)險揭示書》、《傳真交易協(xié)議》、《個人投資者風(fēng)險承受能力測評表》、《個人稅收居民身份聲明文件》；
?。?）管理人要求的其他材料。
本公司網(wǎng)上直銷：個人投資者申請開立基金賬戶時請按照華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站相關(guān)指南進(jìn)行操作，無須提供書面材料。
4、到直銷網(wǎng)點辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：
?。?）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
?。?）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請表》并簽名；
（3）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務(wù)適當(dāng)性評估結(jié)果確認(rèn)書》或《產(chǎn)品或服務(wù)不適當(dāng)性警示及投資者確認(rèn)書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
本公司網(wǎng)上直銷：個人投資者辦理認(rèn)購申請時請按照華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站相關(guān)指南進(jìn)行操作，無須提供書面材料。
5、認(rèn)購資金的劃撥
個人投資者在直銷網(wǎng)點申請認(rèn)購基金時不接受現(xiàn)金認(rèn)購，辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購期間每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
本公司網(wǎng)上直銷：通過本公司網(wǎng)上直銷認(rèn)購的個人投資者，應(yīng)按照本公司網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定繳款。尚未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
6、注意事項：
?。?）一個投資人只能開立一個基金賬戶。
?。?）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到辦理開戶網(wǎng)點查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交開戶申請的還可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
?。?）投資人T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到辦理認(rèn)購網(wǎng)點查詢認(rèn)購接受情況，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于《基金合同》生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交認(rèn)購申請的還可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
?。?）投資人必須本人親自辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
?。?）個人投資者申請認(rèn)購基金時不接受現(xiàn)金，投資人必須預(yù)先在用于認(rèn)購基金的銀行卡（折）中存入足額的資金。
?。?）個人投資者認(rèn)購基金申請須在公布的個人投資者認(rèn)購時間內(nèi)辦理。
?。ǘ┢渌N售機(jī)構(gòu):
具體程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
五、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷網(wǎng)點受理機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購申請。
2、受理開戶及認(rèn)購時間：
開戶受理時間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)假日的開戶申請視同下一工作日的申請受理。
認(rèn)購受理時間：認(rèn)購期間9:30一11:30、13:00一17:00。17:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認(rèn)購申請視同下一工作日的申請受理。
3、機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
?。?）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(三證合一)復(fù)印件并加蓋單位公章（事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件）；
（2）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書；
?。?）法人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（身份證或軍人證等）；
?。?）加蓋預(yù)留印鑒的《業(yè)務(wù)預(yù)留印鑒卡》一式三份（需公章確認(rèn)）；
?。?）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
?。?）填妥的《賬戶申請表》，并加蓋單位公章、法定代表人私章及經(jīng)辦人簽字；
（7）《傳真交易協(xié)議》一式兩份；
（8）《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》、《一般風(fēng)險揭示書》、《機(jī)構(gòu)稅收居民聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》；
?。?）管理人要求的其他材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，賬戶名稱必須同投資人在直銷網(wǎng)點賬戶的戶名一致。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：
?。?）已填好的《交易業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
?。?）前來辦理認(rèn)購申請的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；
?。?）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務(wù)適當(dāng)性評估結(jié)果確認(rèn)書》或《產(chǎn)品或服務(wù)不適當(dāng)性警示及投資者確認(rèn)書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
5、資金劃撥：
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認(rèn)購期間每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、注意事項:
?。?）一個投資人只能開立一個基金賬戶。
（2）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。本公司將為投資人寄送確認(rèn)書。
?。?）投資人T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認(rèn)購份額確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金申請須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時間內(nèi)辦理。
?。ǘ┢渌N售機(jī)構(gòu):
具體程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
六、清算與交割
1、有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的發(fā)起資金金額不少于1000萬元人民幣，且承諾認(rèn)購的本基金份額持有期自基金合同生效日起不少于3年。在滿足上述條件時，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號保利廣場E座21層
成立時間：2014年10月16日
法定代表人：江曉陽
注冊資本：26億元人民幣
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名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：人民幣252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：0755-83199084
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號保利廣場E座21層
法定代表人：江曉陽
客服電話：4008895597/95597
公司網(wǎng)站：https://www.htscamc.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)名稱網(wǎng)址電話
華泰證券股份有限公司www.htsc.com.cn 95597
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息。投資者在各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)請遵循各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號保利廣場E座21層
法定代表人：江曉陽
電話：4008895597
傳真：（021）28972120
聯(lián)系人：白海燕
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18-20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話： 021-31358666
傳真： 021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐
?。嫀熓聞?wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：王國蓓
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真電話：010-85185111
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、倪益
聯(lián)系人：倪益
九、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售過程中發(fā)生的與基金銷售有關(guān)法定信息披露費用、會計師費、律師費等發(fā)行費用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中支付。
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2026年4月
華泰紫金港股通價值研選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf