大成基金管理有限公司大成啟元價值混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
大成基金管理有限公司大成啟元價值混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
大成基金管理有限公司
2026年3月31日
重要提示
1．大成啟元價值混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監(jiān)會2026年2月26日證監(jiān)許可【2026】343號文予以注冊。
2．本基金是契約型開放式證券投資基金。
3．本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司（下稱“本公司”），基金托管人為中國建設銀行股份有限公司，注冊登記機構為大成基金管理有限公司。
4．本基金將自2026年4月7日至2026年4月27日，通過本公司的直銷網點及其他代銷機構的代銷網點公開發(fā)售。其中，本基金A類基金份額通過本公司的直銷網點和其他代銷機構公開發(fā)售，本基金C類基金份額在認購階段暫不開通本公司直銷網點的發(fā)售渠道，投資者在認購階段如需選擇C類基金份額的，可通過其他代銷機構進行認購。本基金C類基金份額后續(xù)在本公司直銷網點上線的具體情況將另行公告。
5．本基金銷售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6．除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每位投資者只能開立一個本基金的基金賬戶，投資者可以憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網點辦理認購。投資者在開戶當天即可進行認購，但若開戶無效，認購申請也同時無效。
7．投資者在申請開立基金賬戶時應指定一個銀行賬戶為其結算賬戶（下稱“資金交收賬戶”），用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結算。該賬戶的戶名應與投資者開立的基金賬戶名稱相同。
8．募集期內，投資者需按銷售機構規(guī)定的方式全額交付認購款項。認購以金額申請，單筆最低認購金額為1元。投資者在認購期內可多次認購基金份額，認購申請一經受理，不可撤銷。
9．有效認購款項在募集期間產生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記機構的記錄為準。
10．對于T日交易時間內受理的認購申請，注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購申請，認購申請的成功確認應以注冊登記機構在本基金募集結束后的登記確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網點或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認情況。投資者本人應主動查詢認購申請的確認結果。
11．本公告僅對本基金募集發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金詳細情況，請閱讀《大成啟元價值混合型證券投資基金招募說明書》。
12．本基金的招募說明書、基金合同及基金份額發(fā)售公告將發(fā)布在基金管理人的網站（www.dcfund.com.cn）。投資者可以在相關網站下載業(yè)務申請表格或相關法律文件。
13．代銷機構代銷本基金的城市名稱、銷售網點、聯(lián)系方式以及開戶和認購等具體事項，本基金份額發(fā)售公告未有說明的，請查閱該代銷機構的公告。
14．募集期內，本公司可能新增代銷機構，請留意近期本公司及各代銷機構的公告或通知，或撥打本公司及各代銷機構的客戶服務電話咨詢。
15．本公司已開通了網上開戶和認購服務，有關基金網上交易的具體業(yè)務規(guī)則請登錄本公司網站（www.dcfund.com.cn）查詢。
16．投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務電話400-888-5558或代銷機構的客服電話進行咨詢。
17．本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對本次募集安排做適當調整，并予以公告。
18．風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。本基金是混合型證券投資基金，預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金、但低于股票型基金。本基金若投資港股通標的股票，則需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前，應仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險及基金管理人在基金管理實施過程中產生的操作或技術風險、本基金的特有風險等。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括因政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請份額超過前一開放日基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側袋機制”等有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
基金資產投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股，存在不對港股進行投資的可能。
本基金可投資于資產支持證券，因此可能面臨資產支持證券的信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關的風險。
本基金參與股指期貨與國債期貨交易，期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風險點。投資期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險和操作風險。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風險、市場風險、流動性風險等特有風險，從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產投資于科創(chuàng)板股票，基金資產并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
對于通過直銷認購/申購C類基金份額收取的銷售服務費，以及投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額收取的銷售服務費采取先收后返模式，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構確認數(shù)據(jù)為準。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
投資者應當通過本基金管理人或其他銷售機構購買本基金，基金銷售機構名單詳見本基金份額發(fā)售公告或基金管理人網站公示。
19．本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱：大成啟元價值混合型證券投資基金
?。ǘ┗鸷喎Q及代碼：
A類基金份額：大成啟元價值混合A、026918
C類基金份額：大成啟元價值混合C、026919
?。ㄈ┗痤悇e：混合型基金
?。ㄋ模┗疬\作方式：契約型、開放式
?。ㄎ澹┗鸫胬m(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：人民幣1.00元
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符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
(八) 募集規(guī)模上限
本基金設置80億元人民幣（不包括募集期利息，下同）的募集規(guī)模上限。基金募集過程中募集規(guī)模達到80億元，本基金提前結束募集。
在募集期內任何一天（含第一天），當日募集截止時間后有效認購申請累計金額超過80億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的損失由投資者自行承擔。
最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構的計算并確認的結果為準?；鸸芾砣丝删C合各種情況對募集規(guī)模及募集期其他相關事項做適當調整。
本公司將及時公告比例確認情況與結果，未確認部分的認購款項將在募集期結束后由各銷售機構根據(jù)其業(yè)務規(guī)則退還給投資者，請投資者留意資金到賬情況。
基金合同生效后，本基金不受上述募集規(guī)模上限的限制。
（九）銷售渠道與銷售地點
1．直銷機構
大成基金管理有限公司網上交易系統(tǒng)、深圳投資理財中心等。
投資者可以通過本公司網上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認購等業(yè)務。有關辦理本基金開戶、認購等業(yè)務的規(guī)則請登錄本公司網站（www.dcfund.com.cn）查詢。
全國統(tǒng)一客戶服務號碼：400-888-5558（免固話長途費）
大成基金深圳投資理財中心地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
2．代銷機構
本公司指定的代銷機構見本公告“十（一）4.代銷機構”
?。ㄊ┠技谙夼c發(fā)售募集期
本基金的募集期限自本基金發(fā)售之日起最長不超過3個月。
本基金的發(fā)售募集期（或稱募集期、首次募集期、首次發(fā)行期等）為2026年4月7日至2026年4月27日。
基金管理人有權根據(jù)基金募集的實際情況依照相關程序調整發(fā)售募集期。
部分銷售機構在本基金發(fā)售募集期內對于機構或個人的發(fā)售日以及每日具體業(yè)務辦理時間可能不同，具體安排詳見各銷售機構公告或通知。
如遇突發(fā)事件及其他特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當調整。
?。ㄊ唬┗鸷贤?br/>
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，基金管理人自收到驗資報告之日起 10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
（一）本公司的直銷網點和代銷機構的代銷網點同時面向個人和機構投資者銷售本基金。
?。ǘ┱J購受理：在基金份額發(fā)售期間，銷售網點按規(guī)定的時間受理投資者的認購申請。
?。ㄈ┱J購方式：本基金采用金額認購方式。投資者可以通過柜面委托、網上委托等方式進行認購。
?。ㄋ模┵Y金繳納：投資者須在募集期內將足額資金存入銷售網點指定的賬戶后，方可進行基金認購。認購申請一經受理，不可撤銷。
?。ㄎ澹┱J購限額：投資者單筆最低認購金額為1.00元，可多次認購，累計認購份額或金額不設上限。
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
（六）份額確認：對于T日交易時間內受理的認購申請，注冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購申請，認購申請的成功確認應以注冊登記機構在本基金募集結束后的登記確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網點或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認情況。投資者本人應主動查詢認購申請的確認結果。
三、認購費用及認購份額
（一）基金收費模式的分類與基金份額的分類
本基金目前開通前端收費模式，將來根據(jù)市場發(fā)展狀況和法律法規(guī)、監(jiān)管機構的規(guī)定，可能增加新的收費模式。增加新的收費模式，應當按照法律法規(guī)、監(jiān)管機構的規(guī)定，履行適當?shù)某绦?，并及時公告。新的收費模式的具體業(yè)務規(guī)則，請見有關公告、通知。
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購A類基金份額的不收取認購、申購費用；C類基金份額為從本類別基金資產中計提銷售服務費，但不收取認購/申購費用的基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購C類基金份額的不收取銷售服務費；通過代銷機構認購/申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務費。
本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日該類別基金份額總數(shù)。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可在履行適當程序后，停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、增加新的基金份額類別或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整并在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
?。ǘ┱J購費率
投資者在認購A類基金份額時需交納認購費，費率按認購金額遞減，但通過管理人直銷渠道認購的不收取認購費。募集期投資人可以多次認購本基金，認購費率按每筆認購申請單獨計算。C類基金份額不收取認購費用。
投資者通過代銷機構認購A類基金份額的，具體認購費率如下：
認購金額（M）
M＜100萬元
100萬元≤M＜300萬元
300萬元≤M＜500萬元
M≥500萬元
認購費率
0.80%
0.60%
0.40%
1000元/筆
A類基金份額的基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金代銷機構可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構屆時發(fā)布的相關公告或通知。
（三）基金認購費用和認購份額的計算
1、當投資者選擇認購本基金A類基金份額時，認購份額的計算方法如下：
?。?）適用于比例費率：
凈認購金額 = 認購金額/（1+認購費率）
認購費用 = 認購金額－凈認購金額
認購份額 =（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）適用于固定費用：
凈認購金額＝認購金額－固定認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：假設某投資者投資10萬元通過代銷機構認購A類基金份額，該筆認購產生利息50元，對應認購費率為0.80%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝100,000/ (1+0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000－99,206.35＝793.65元
認購份額 =（99,206.35＋50）/1.00 =99,256.35份
即：該投資人通過代銷機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在認購期內獲得的利息，可得到99,256.35份A類基金份額。
2、若投資者選擇認購本基金C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假定募集期產生的利息為50元，則可認購基金份額為：
認購份額＝（100,000.00+50)/1.00=100,050.00份
即：該投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，加上認購資金在認購期內獲得的利息，可得到100,050.00份C類基金份額。
3、基金份額、余額的處理
認購份額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
?。ㄋ模┠技陂g認購資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
四、直銷網點的開戶與認購流程
?。ㄒ唬┳⒁馐马?br/>
1．投資者應按《大成啟元價值混合型證券投資基金招募說明書》規(guī)定的程序辦理相關事項。
2．投資者可以使用轉賬、電匯等主動付款方式進行認購繳款。
3．首次在直銷網點開立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。已開立大成基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次開立，但辦理業(yè)務時需提供基金賬戶號和身份證件。
4．業(yè)務辦理時間：基金份額發(fā)售日的9:00-17:00（周六、周日照常受理本基金認購業(yè)務）。
5．請有意在直銷網點認購基金的個人和機構投資者盡早向直銷網點索取開戶和認購申請表及相關資料。有意在本公司網上交易系統(tǒng)認購基金的個人投資者請依照網上交易規(guī)則自助完成交易，不詳之處請致電本公司客戶服務熱線（400-888-5558）。
6．直銷網點與代理銷售網點的申請表不同，投資者請勿混用。
?。ǘ╅_戶及認購程序
1．開戶
?。?）投資者可以到直銷網點辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資者自己承擔。
?。?）選擇在直銷網點認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由直銷網點交給投資者，以便其進行認購。
（3）個人投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表》，同時提交下列材料：
1）最新辦理的有效身份證明文件及復印件；
2）預留印鑒（簽名或私章）；
3）預留的同名收款賬戶的銀行存折或銀行借記卡原件及復印件；
4）委托他人代辦開戶，則需要提供：
?、?代辦人最新辦理的身份證件原件及復印件；
?、?授權委托書（授受雙方親臨投資理財中心簽立或經過公證）；
?、?注冊登記機構要求的其他相關資料。
?。?）機構投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表》，加蓋單位公章及法定代表人私章，由代理人簽名并提供以下材料：
1）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書等法人有效身份證明文件正、副本原件（或經發(fā)證機關蓋章確認與原件相一致的復印件）及復印件；
2）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的國稅、地稅稅務登記證原件及復印件；
3）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的組織機構代碼證原件及復印件；
4）加蓋公章的法定代表人證明書原件（境內法人提供）；
5）法定代表人身份證等有效身份證明文件復印件（境內法人提供）；
6）QFII資格證書（QFII提供）；
7）法定代表人授權委托書（境內法人提供）；
8）境外法人董事會、董事或主要股東授權委托書、能夠證明授權人有權授權的文件，以及授權人的有效身份證明文件復印件（QFII提供）；
9）經辦人身份證等有效身份證明文件及復印件；
10）預留的同名收款賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件或指定銀行出具的開戶證明文件（如保險或理財產品開立的基金賬戶戶名與托管銀行開立的銀行賬戶戶名不一致，需由托管行出具托管賬戶證明書，證明該銀行賬戶為該產品的托管專用賬戶）；
11）理財產品應提供相關監(jiān)管機構對該理財產品的設立批復、備案證明或產品的成立公告；
12）依法成立的理財產品申請開立基金賬戶，應提供證明開戶辦理機構具有代表理財產品申請開立基金賬戶的資格的法定證明文件（包括但不限于托管協(xié)議、資產管理協(xié)議、理財產品說明書等）之首、末頁及相關條款復印件；
13）資產委托人如依據(jù)相關協(xié)議內容授權資產保管人（托管銀行）和資產受托人（資產管理人）分別辦理賬戶類業(yè)務和交易類業(yè)務還需出具授權委托書原件；
14）注冊登記機構要求提供的其他相關資料；
15）在填寫完整的本申請表左下方空白處加蓋公章；
16）上述資料復印件均需加蓋公章。
?。?）選擇在本公司網上直銷交易系統(tǒng)認購基金的個人投資者無需提供任何紙質材料，但需保證所填寫的電子文檔資料的真實性、準確性及完整性。
?。?）開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T日）起第2個工作日到直銷網點進行確認查詢。
2．繳款
?。?）投資者申請認購本基金，應事先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本公司投資理財中心在銀行開立的大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
?。?）大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
戶 名
大成基金管理有限公司
大成基金管理有限公司
大成基金管理有限公司
大成基金管理有限公司
大成基金管理有限公司
開戶行
交通銀行深圳紅荔支行
招商銀行深圳蛇口支行
中國建設銀行深圳市分行營業(yè)部
中信銀行深圳羅湖口岸支行
中國工商銀行深圳上步支行
賬 號
443066041018002247518
811289006810001
44201507300052506349
8110301413400007388
4000020129200457739
開戶地
深圳
深圳
深圳
深圳
深圳
?。?）投資者在辦理匯款時必須注意以下事項：
1）投資者應在“匯款人”欄中填寫其在直銷網點開立基金賬戶時登記的姓名或單位名稱。
2）投資者應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在直銷網點的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資者承擔。
3．認購匯款已經到賬并完成開戶的投資者，可以辦理認購手續(xù)并應當提交以下材料：
?。?）已填好的《開放式基金交易類業(yè)務申請表》，并加蓋預留印鑒；
?。?）投資者或代理人身份證明文件原件；
?。?）加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證。
4．匯款未到賬的投資者只能在其資金劃到直銷網點資金專戶后，才能進行認購。
五、代銷網點的開戶與認購流程
?。ㄒ唬┰诖N銀行辦理開戶與認購的流程
以下程序原則上適用于代銷本基金的商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準。
1．業(yè)務辦理時間
各代銷銀行營業(yè)日的受理時間，以代銷銀行的具體規(guī)定為準。
2．個人投資者開戶與認購的程序
?。?）開立銀行交易賬戶
個人投資者申請開立銀行的交易賬戶時應提交下列資料：
1）本人有效身份證明原件；
2）代銷銀行借記卡；
3）填妥的開戶申請表；
4）代銷銀行要求的其他資料。
?。?）提出認購申請：
個人投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請，應提供以下資料：
1）代銷銀行借記卡；
2）填妥的認購申請表；
3）基金交易卡；
4）代銷銀行要求的其他資料。
?。?）注意事項：
1）沒有銀行借記卡的投資者可當場辦理，但建議有意認購的投資者提前辦理；
2）個人投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準。
3．機構投資者開戶與認購的程序
?。?）開立銀行交易賬戶
機構投資者必須由指定的經辦人親自到網點辦理銀行交易賬戶的開戶手續(xù)，并提交以下資料：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；
2）基金業(yè)務授權委托書；
3）業(yè)務經辦人有效身份證件原件；
4）機構活期存款賬戶的印鑒卡；
5）填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人名章。
?。?）提出認購申請：
機構投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請，應提供以下資料：
1）業(yè)務經辦人有效身份證件原件；
2）加蓋預留印鑒的認購申請表。
?。?）注意事項：
1）同一機構投資者只能在代銷銀行開立一個基金交易賬戶，并只能指定一個人民幣活期結算賬戶作為與之關聯(lián)的資金賬戶；
2）機構投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準。
?。ǘ┰诖N證券公司辦理開戶與認購的流程
以下開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資人參考，具體程序以各證券公司的規(guī)定和說明為準。
1．業(yè)務辦理時間
基金發(fā)售日的9:30-11:30和13:00-15:00。周六、周日及法定節(jié)假日不辦理業(yè)務。
2．個人投資者開戶與認購的程序
?。?）事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶：
1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；
2）本人有效身份證明原件及復印件；
3）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。
?。?）如果已有資金賬戶，到營業(yè)網點提交以下材料辦理開戶手續(xù)：
1）本人有效身份證件原件及復印件；
2）本人資金賬戶卡；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。
?。?）開戶同時可辦理認購手續(xù)，需填妥并提交基金認購申請表。
3．機構投資者開戶和認購的程序
?。?）事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認購資金。
?。?）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶：
1）機構證件原件和加蓋公章的復印件：營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件；
2）經辦人證件原件和復印件；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》；
4）法定代表人身份證件及其復印件，法定代表人簽發(fā)的授權委托書（法定代表人簽字并加蓋公章）；
5）法定代表人身份證明書（加蓋公章）。
?。?）如果已有資金賬戶，到網點提交以下材料辦理基金賬戶開戶手續(xù)：
1）填妥的開戶申請表；
2）有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件需同時提供復印件（加蓋公章）；
3）機構經辦人身份證件及復印件；
4）開戶授權委托書（加蓋公章和法定代表人章）；
5）法定代表人身份證明文件（加蓋公章）；
6）證券公司資金賬戶卡。
（4）開戶同時可辦理認購手續(xù)，需填妥并提交基金認購申請表。
4．注意事項
（1）個人投資者需本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續(xù)，機構投資者
需由授權的業(yè)務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續(xù)。
?。?）若有其他方面的要求，以各證券公司的說明為準。
六、清算與交割
?。ㄒ唬┍净鹉技陂g，投資者的認購資金將歸集在本公司于商業(yè)銀行開立的認購專戶中。在基金募集結束前，任何人不得動用。投資者的認購資金在基金募集期間產生的利息，將折算成基金份額，歸投資者所有，具體份額以注冊登記機構的記錄為準。
?。ǘ┍净饳嘁娴怯浻杀净鹱缘怯洐C構在募集結束后完成。
七、退款事項
（一）基金募集結束后，以下情況將被視為無效認購：
1．投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2．已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)；
3．投資者劃來的認購資金小于其認購申請金額；
4．投資者認購資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時間；
5．本公司確認的其他無效資金。
?。ǘ┩顿Y者的無效認購資金，將于本基金合同生效之日起2個工作日內劃往投資者指定的銀行賬戶，該退回款項產生的利息等損失由投資者自行承擔。
?。ㄈ┠技〉奶幚?br/>
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。基金管理人應當：
1．以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2．在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
八、基金的驗資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
九、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等發(fā)行費用由基金管理人承擔，不從基金財產中支付。若基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
十、本次發(fā)行有關當事人和中介機構
（一）基金有關當事人及銷售機構
1．基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
2．基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街 25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1號院 1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年 09月 17日
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
聯(lián)系人：王小飛
3．直銷機構：
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務熱線：400-888-5558（免長途固話費）
大成基金深圳投資理財中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
4．代銷機構
募集期間，基金管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
?。ǘ┳缘怯洐C構
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
?。ㄈ┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞账徒涋k律師
名稱：上海源泰律師事務所
地址：上海市浦東南路 256 號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
聯(lián)系電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經辦律師：劉佳、張雯倩
?。ㄋ模徲嫽鹭敭a的會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：容誠會計師事務所(特殊普通合伙)
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街 22 號 1 幢外經貿大廈 901-22 至 901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街 22 號 1 幢外經貿大廈 901-22 至 901-26
執(zhí)行事務合伙人：劉維、肖厚發(fā)
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：陶文欣
經辦注冊會計師：陳邐迤、陶文欣
大成基金管理有限公司
2026年3月31日
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