渤海匯金多元積極配置3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
渤海匯金多元積極配置3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議
基金管理人：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：金融街證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人..............................................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......................................................................................2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......................................................................3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查................................................................................11
五、基金財產(chǎn)的保管....................................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行....................................................................................................15
七、交易及清算交收安排............................................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算............................................................................................20
九、基金收益分配........................................................................................................................22
十、基金信息披露........................................................................................................................22
十一、基金費用............................................................................................................................24
十二、基金份額持有人名冊的保管............................................................................................26
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存................................................................................................26
十四、基金管理人和基金托管人的更換....................................................................................27
十五、禁止行為............................................................................................................................29
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................31
十七、違約責(zé)任............................................................................................................................32
十八、爭議解決方式....................................................................................................................33
十九、基金托管協(xié)議的效力........................................................................................................34
二十、其他事項............................................................................................................................34
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂....................................................................................................34
鑒于渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效
存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和
能力，擬募集發(fā)行渤海匯金多元積極配置3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基
金（ETF-FOF）（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于金融街證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
證券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任渤海匯金多元積極配置3個月
持有期混合型發(fā)起式基金中基金（ETF-FOF）的基金管理人，金融街證券股份有
限公司擬擔(dān)任渤海匯金多元積極配置3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金
（ETF-FOF）的基金托管人；
為明確渤海匯金多元積極配置3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金
（ETF-FOF）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)
議；
除非文義另有所指，本托管協(xié)議的所有術(shù)語與《渤海匯金多元積極配置3
個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（ETF-FOF）基金合同》（以下簡稱“《基
金合同》”或“基金合同”）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)
以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：渤海匯金證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號基金小鎮(zhèn)對沖
基金中心506
法定代表人：齊朝暉
成立時間：2016年5月18日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)許可〔2016〕3號
注冊資本：11億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨資）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：金融街證券股份有限公司
住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
法定代表人：祝艷輝
成立日期：1998年12月28日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：證監(jiān)機構(gòu)字〔1998〕39號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：260456.741200萬
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2015〕1991號
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本托管協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投
資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開
募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指
引》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本托管協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、
義務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本托管協(xié)議。
除非本托管協(xié)議另有約定，本托管協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金
合同》的釋義部分具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資
基金（以下簡稱“證券投資基金”，包含QDII基金、香港互認基金、商品基金
（含商品期貨基金和黃金ETF，下同）、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下
簡稱“公募REITs”））的基金份額、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)
業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票、存托憑證）、債券
（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)
換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的
債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具等法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相
關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資組合比例為：
本基金投資于證券投資基金的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于交易型開
放式證券投資基金（包含QDII、商品期貨、黃金等交易型開放式證券投資基金，
以下簡稱“ETF”）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于貨幣市場基金
的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于15%；投資于QDII基金和香港互認基金的比例
合計不超過基金資產(chǎn)的20%；本基金投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、
計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)合計占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
上述計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需至少符合下列條件之一：（1）基金合
同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；（2）根據(jù)基
金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金
資產(chǎn)的比例均不低于60%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于證券投資基金的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于ETF
的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于貨幣市場基金的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的
比例不高于15%；投資于QDII基金和香港互認基金的比例合計不超過基金資產(chǎn)
的20%；
2）本基金投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混
合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)合計占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；上述計入權(quán)益類資產(chǎn)
的混合型基金需至少符合下列條件之一：①基金合同約定股票（含存托憑證）
資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；②根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季
度中任一季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%；
3）本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
4）本基金持有單只基金的市值，不得高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得
持有其他基金中基金；
5）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基金
不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露
的規(guī)模為準；
6）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中
國證監(jiān)會認定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；
7）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當不少于1年，最近
定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元；
8）對于運用本基金財產(chǎn)投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基
金的，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
9）基金管理人運用本基金財產(chǎn)投資于股票、債券等金融工具的，投資品種
和比例應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略；
10）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），
其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
11）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金
所投資的基金份額），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行
證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
12）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
13）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
14）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
15）本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
16）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
17）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
18）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
19）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定
的特殊投資組合可不受前述比例限制；
20）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動、本基金所投資的基金發(fā)生流動性限制、
暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合上述第4）、5）項約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當在20個交易日內(nèi)進
行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
除上述第3）、4）、5）、16）、20）、21）項另有約定外，因證券市場波
動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在此期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
3、為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；
（5）持有其他基金中基金；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述
重大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受上述規(guī)定的限制或以
變更后的規(guī)定為準。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定對基金管理人參與
銀行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手的名單，并約
定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)
電話或書面回函確認收到該名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供
的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交
易對手的名單進行更新。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或書面回
函確認，新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交
易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
基金管理人參與銀行間債券市場交易時，應(yīng)按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，并有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的
損失，基金管理人應(yīng)當負責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易
時，基金托管人應(yīng)及時電話或書面回函提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正，
造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如果基
金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管
人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股
票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不
包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及基金財
產(chǎn)的直接損失，由基金管理人承擔(dān)。
（4）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當制定相關(guān)投資決策流
程、風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當根據(jù)基
金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確
具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。
（5）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前2個工作日向基金
托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準證明文件復(fù)印件、基金管
理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、
總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息
的真實、完整。
（6）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因
市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)
險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充和整
改，并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒
絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人無過
錯的不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（7）如果基金管理人未按照本托管協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)
或者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能按照《基金合同》及本托管協(xié)議
的約定履行基金托管人職責(zé)，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按
照本托管協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（8）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況；
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案
的建立與完善情況；
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況；
4）信息披露情況。
（9）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及
收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，對基金托
管人發(fā)出的書面提示，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進
行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告
的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式或雙方認可的
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在三個工作日內(nèi)及時核對并以書面形
式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損
失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管
理人。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告
仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定，
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)，是否開立基金財產(chǎn)的基金托管專戶、證
券賬戶等投資所需其他賬戶，是否及時、準確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照
法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進行相關(guān)信息披露和是否監(jiān)督基金投資運作等行
為。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)
進行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面
形式或雙方認可的方式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后
應(yīng)在下一工作日及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ?
違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人
按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正?；鸸芾砣擞袡?quán)利要求基金托管人賠償基金
以及基金管理人因此所遭受的損失?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓基金
管理人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管
理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理
人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀商的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，法
律法規(guī)、基金合同及本托管協(xié)議另有規(guī)定除外。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的基金托管專戶、證券賬戶等投資所
需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的獨立核算和分賬管理，獨立核算，確
保基金財產(chǎn)的完整和獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本托管協(xié)議的
約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認（申）購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收
資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到
賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措
施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追償基
金的損失。基金托管人對此予以必要的配合與協(xié)助，但不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗證
1、基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)
售時，發(fā)起資金的認購金額、發(fā)起資金提供方及其承諾的持有期限符合《基金
法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)將募集到的屬于基金財產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管專戶，基金托管人在收到資
金當日出具書面文件確認資金到賬情況。同時在規(guī)定時間內(nèi)，由基金管理人聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金進行驗資，出具
驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具的
驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。
2、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》備案的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管專戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的基金托管專戶的開立和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立本基
金的基金托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金
的基金托管專戶的銀行預(yù)留印鑒為基金托管人印章和授權(quán)人名章各一枚，由基
金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的基金托管專戶
進行。
3、本基金基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不
得使用本基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金基金托管專戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)
進行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)
算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金托管專戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的
其他規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司、
北京分公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
4、基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀商開立證券交易資金賬戶，用于基金
財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交
易清算，并與基金托管人開立的基金托管專戶建立第三方存管關(guān)系。證券經(jīng)紀
商根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)資金賬戶并按照該證券經(jīng)
紀商開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。基金托管人和基金管理人
不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證券賬戶或證券交
易資金賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
5、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全
額存放在基金管理人為基金開設(shè)的證券交易資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金
清算由基金管理人所選擇的證券公司負責(zé)。
6、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開立和管理
根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民
銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有
關(guān)規(guī)定，以基金的名義負責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清
算所股份有限公司開立債券托管專戶，并由基金托管人負責(zé)基金的債券及資金
的清算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致的第三方機構(gòu)的保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購
買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有
效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的本基
金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責(zé)保管。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表本基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金
托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本托管協(xié)議另有規(guī)
定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證基金
一方持有二份及以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件，基金管理人在合同簽署后30個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等
安全方式將合同原件送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)
的規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)
印件，并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基
金托管專戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管專戶與證
券交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃
款指令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關(guān)事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用電子郵件掃描件、電子直連或其它雙方共
同確認的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字或名章樣本，事先
書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明
相應(yīng)的交易權(quán)限?；鸸芾砣藨?yīng)通過郵件形式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的授
權(quán)通知掃描件。基金管理人應(yīng)在此后三個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金
托管人。掃描件如與正本不一致，應(yīng)及時與基金管理人聯(lián)系予以確認?；鸸?
理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作
人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶
資料等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由基金托管人直接從銀
行賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令，但應(yīng)及時通知基金管理人。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限
和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
被授權(quán)人應(yīng)嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出
的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交
易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議確認后，則對于此后
該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
基金管理人發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)及時以電話方式向基金托管人
確認。基金管理人應(yīng)在交易成交后將全國銀行間交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及
時發(fā)送給基金托管人，并電話確認?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸芾砣说闹?
令和銀行間交易成交單，答復(fù)基金管理人的確認電話。指令或成交單到達基金
托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件進行表面一
致性審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，如有疑問必須及時以電話或郵件形
式通知基金管理人。對于通過電子直連方式提交的指令，因相關(guān)提交指令人員
已通過身份認證，基金托管人默認該指令是有效的，直接予以執(zhí)行。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必
需的時間。對于要求當天到賬的指令，必須在當天15:00前向基金托管人發(fā)送，
15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果是要求當
天某一時點到賬的指令，則指令需要提前2個工作小時發(fā)送，且相關(guān)付款條件
已經(jīng)具備。基金托管人將視付款條件具備時為指令送達時間。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，及時通過
電話或郵件提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、
本托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并
應(yīng)及時以書面形式或雙方認可的方式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)及時核對，并以書面形式或其它雙方共同確認的方式對基金托管人發(fā)出
回函確認。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、《基金合同》、
托管協(xié)議，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋擞捎谧陨碓蛟?
成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令，致使本
基金的利益受到損害的，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，并及時通知基
金管理人，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償
責(zé)任。
（七）授權(quán)通知的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改，應(yīng)當提前至少一個工作日電話
通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁┘由w公章的變更授權(quán)通知文件（包括姓名、
權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字或名章樣本等），同時以電話形式向基金托管人確認。
變更授權(quán)通知文件在基金托管人收到相關(guān)文件掃描件和基金管理人的電話確認
時生效。基金管理人在此后七個工作日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件正本送交基金托
管人。托管人收到的掃描件與正本不一致時，基金托管人應(yīng)及時與基金管理人
聯(lián)系予以確認?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無
權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)的人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人不予執(zhí)行。
如因基金托管人過錯造成基金管理人、基金份額持有人、基金資產(chǎn)損失的，由
基金托管人承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)提前通過錄音
電話通知基金管理人，并隨后向基金管理人發(fā)送更換后的名單且注明更換日期
（更換日期不得早于基金托管人電話通知基金管理人的時間）。
七、交易及清算交收安排
（一）代理證券買賣的證券經(jīng)紀商
基金管理人負責(zé)選擇證券經(jīng)紀商，由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀
商簽訂本基金的證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的
各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。
基金管理人應(yīng)及時將基金傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形
式或雙方認可的方式通知基金托管人，以便基金托管人估值核算使用。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任
本基金通過證券經(jīng)紀商進行的交易由證券經(jīng)紀商作為結(jié)算參與人代理本基
金進行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責(zé)結(jié)算。基金管
理人、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀商應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則，簽訂相關(guān)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)
執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后回函確認，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，全部由基金托管人負
責(zé)辦理。
證券經(jīng)紀商代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交
易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀商原因造成的正常結(jié)
算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無
法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成
基金財產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負責(zé)賠償基金的損失。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當及時協(xié)商解決。
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的
有效資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收
益的劃回，由基金管理人負責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回基金托管專戶事宜。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人和基金托管人按日進行核對。對外披露
各類基金份額凈值之前，必須保證該估值日所有實際交易記錄與基金會計賬簿
上的交易記錄完全一致。
基金管理人和基金托管人每個交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬
目相符。
對于基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保賬賬相符、賬實相符。
實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進行賬實核對。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序
及托管協(xié)議當事人的責(zé)任界定
1、托管協(xié)議當事人在開放式基金的申購贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)
負責(zé)。基金托管人負責(zé)接收并確認資金的到賬情況，以及依照基金管理人的指
令來劃付贖回款項。
2、本基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)的真實性、準確性和
完整性負責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管
理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送對應(yīng)開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)。
登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決
處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
3、基金的資金清算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交
收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管賬戶凈
應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。
當存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在資金劃付日15:00之前從基
金清算賬戶劃到托管賬戶；當存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)在資金
劃付日10:00前向基金托管人提交劃款指令，基金托管人按基金管理人的劃款
指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在資金劃付日12:00之前劃往基金清算賬戶，基金托
管人在資金劃出后立即通知基金管理人，便于基金管理人進行賬務(wù)管理。
當存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，如托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按
時撥付；因托管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人，如系基金管理人的過錯原因造成，相應(yīng)責(zé)任由基
金管理人承擔(dān)。如因基金托管人原因?qū)е虏荒馨磿r撥付的，由基金托管人承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務(wù)處理并核對后，基金
管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
T日的各類基金份額凈值按照T日該類基金資產(chǎn)凈值除以T日該類基金份
額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情
形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)于每個估值日結(jié)束后的2個工作日內(nèi)計算該日的基金資產(chǎn)凈
值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適
當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個估值日結(jié)束后的2個工作日內(nèi)對該日各類基金份額的基
金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除
外。基金管理人對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果以雙
方認可的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)
定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值
錯誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、占基金相當比例的被投資基金暫停估值時；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。
（七）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（八）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人分別獨立編制。月度報表的編制，
應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。季度報告的編制，應(yīng)于每季度結(jié)束后15個
工作日內(nèi)完成；中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成編制；年度報告在
每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成編制。定期報告（月度報表除外）文件應(yīng)按中國
證監(jiān)會的要求公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期
季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當日，以約定方式將有關(guān)報表提供基金托管人；
基金托管人在2個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；?
管理人在季度報告完成當日，以約定方式將有關(guān)報表提供基金托管人，基金托
管人在5個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后10
日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱?
成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后20日內(nèi)復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存
在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方
認可的賬務(wù)處理方式為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告
之日前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，
基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)報表、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，
出具復(fù)核確認書（蓋章），以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行信
息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按照《基金法》、
《運作辦法》、《基金合同》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《信息披露辦法》
及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生
的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本托
管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的
保密信息，并且應(yīng)當將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息
的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密
義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以
保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣撕突鹜?
管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披
露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基
金合同》、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金
凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告：包括基金年度報告、基
金中期報告和基金季度報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、
清算報告、投資基金的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、實施側(cè)袋機
制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，由基金管理人擬定并公布。
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
基金托管人應(yīng)按本托管協(xié)議第八條第（八）款的規(guī)定對相關(guān)報告進行復(fù)核。
基金年度報告中的財務(wù)會計報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計
師事務(wù)所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在通過規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)
信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報
告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
基金管理人不得對本基金財產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取本基金的
管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金財產(chǎn)中持有的基金
管理人自身管理的其他基金份額所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后剩余部分的1.00%年費
率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.00%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的
其他基金份額所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后剩余部分
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根
據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初5個工作日內(nèi)向基金托管人
出具資金劃撥指令，按照指定賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)
現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管人的托管費
基金托管人不得對本基金財產(chǎn)中持有的自身托管的基金部分收取本基金的
托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金財產(chǎn)中持有的基金
托管人自身托管的其他基金份額所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后剩余部分的0.10%年費
率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金財產(chǎn)中持有的基金托管人自身托管的
其他基金份額所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后剩余部分
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根
據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初5個工作日內(nèi)向基金托管人
出具資金劃撥指令，按照指定賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)
現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按0.40%的年費率計提。銷售服務(wù)費計
提的計算公式如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為每日C類基金份額應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提。
（1）基金管理人直銷機構(gòu)：
對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基
金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
（2）其他銷售機構(gòu)：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天）的C類基金份額計提的
銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人于次月月初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中按
照指定的賬戶路徑一次性支付。銷售服務(wù)費由基金管理人代收，基金管理人收
到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。
對于投資者持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額繼續(xù)計提
的銷售服務(wù)費，將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清
算款一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（四）關(guān)于基金費用的其他規(guī)則按照《基金合同》的約定執(zhí)行。
十二、基金份額持有人名冊的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊。
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱、證件號碼和
持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊、基金
合同終止日的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、
基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、每年6月30日、12月
31日的基金份額持有人名冊，由基金登記機構(gòu)負責(zé)編制和保管。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提供基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同
生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)
于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，基金份額登記
機構(gòu)的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另
有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人
由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)
相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時將重大合
同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將合同文本正本送達基金托
管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)
議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收基金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用由基金財產(chǎn)承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管
理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人
接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法
律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持
有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相
關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改
和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本托管協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止從事的行為，包括但不限
于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。基金托管人不公
平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)
損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對基金管理人的正常有
效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認
定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；
5、持有其他基金中基金；
6、向其基金管理人、基金托管人出資；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
8、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十二）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)
和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為
準。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本托管協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金托管業(yè)務(wù)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理業(yè)務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財
產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持基金份額、證券的流動
性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的或者通過其他銷售機構(gòu)認購/
申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，直銷機構(gòu)計提或者其他銷售機
構(gòu)超過一年后繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)
分配款項一并返還給投資者。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或履行本托管協(xié)議不符
合約定的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任；
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金
份額持有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行
為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損
失的賠償，僅限于直接損失。當發(fā)生下列情況時，當事人免責(zé)：
1、基金管理人及/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等；
3、不可抗力。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有
人利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當繼續(xù)履行。非違約方當事
人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當
措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損
失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本
托管協(xié)議；若基金管理人或基金托管人因履行本托管協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)
提供合理的必要支持。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或
減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁
委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁
決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴
方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人
或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議
草案。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國
證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式四（4）份，上報中國證監(jiān)會一（1）份，基金管
理人持有一（1）份，基金托管人持有二（2）份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
除本托管協(xié)議有明確定義外，本托管協(xié)議的用語定義適用《基金合同》的
約定。本托管協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定
協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
以下無正文，為本托管協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽字或蓋章、雙
方當事人蓋章，并列明簽訂地、簽訂日。
渤海匯金多元積極配置3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議.pdf