華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金招募說明書
華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二六年三月
重要提示
本基金于2026年2月10日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華安智優(yōu)量
化選股股票型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2026]255號(hào)）準(zhǔn)予注冊，進(jìn)
行募集。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不
表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基
金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、量化投資風(fēng)險(xiǎn)、國債期
貨/股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)
板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)、投資于北
京證券交易所上市股票的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、
基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷
售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模式的風(fēng)險(xiǎn)、
其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型
基金和貨幣市場基金。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能
低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份
額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金
投資收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投
資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基
金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；?
管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，
由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
基金資產(chǎn)如投資于港股，會(huì)面臨內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通（以下簡
稱“港股通”）機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶
來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，
且對個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯
率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連
貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股
不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出
現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金資產(chǎn)如投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可根據(jù)投
資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選
擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金可能投資于北京證券交易所上市股票，北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)
新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差
異，如投資，本基金須承受與之相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括：中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、股
價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、由于存在表決權(quán)
差異安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。投資者投資于本基金前，須
充分知悉和了解北京證券交易所上市股票的特點(diǎn)和發(fā)行、上市、交易、退市等方
面的規(guī)則，在理性判斷的基礎(chǔ)上做出投資選擇。
本基金采用量化模型構(gòu)建投資組合，量化模型僅是選股模型，并不基于量化
模型進(jìn)行高頻交易。在實(shí)際運(yùn)作過程中，本基金通過量化模型選擇股票并構(gòu)建股
票投資組合，存在失效并導(dǎo)致基金虧損的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、股票市場環(huán)
境、交易規(guī)則等發(fā)生重大變化也可能會(huì)影響模型的有效性，無法達(dá)到預(yù)期的投資
效果。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特
定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對于通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）認(rèn)/申購C類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，
通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)/申購的且投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額收取的
銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金
額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和
清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
目錄
第一部分緒言..............................................................................................................................1
第二部分釋義..............................................................................................................................2
第三部分基金管理人...................................................................................................................7
第四部分基金托管人.................................................................................................................18
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................................................................................20
第六部分基金的募集.................................................................................................................22
第七部分基金合同的生效.........................................................................................................28
第八部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................30
第九部分基金的投資.................................................................................................................43
第十部分基金的財(cái)產(chǎn).................................................................................................................54
第十一部分基金資產(chǎn)的估值.....................................................................................................55
第十二部分基金的收益與分配.................................................................................................62
第十三部分基金的費(fèi)用與稅收.................................................................................................64
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).................................................................................................67
第十五部分基金的信息披露.....................................................................................................68
第十六部分側(cè)袋機(jī)制.................................................................................................................76
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.................................................................................................................80
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................................................92
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.............................................................................................95
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................................................................96
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù).................................................................................97
第二十二部分招募說明書存放及查閱方式.............................................................................99
第二十三部分備查文件...........................................................................................................100
附件一：基金合同內(nèi)容摘要.......................................................................................................101
附件二：托管協(xié)議內(nèi)容摘要.......................................................................................................118
第一部分緒言
《華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募
說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民
共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《華安智
優(yōu)量化選股股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金
2、基金管理人：指華安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金基金合同》及對
基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華安智優(yōu)量化
選股股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基
金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)
做出的修訂
11、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒
布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒
布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對
其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使
用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)指華安基金管理有限公
司，即基金管理人；代銷機(jī)構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和交
收、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為華安基金管理有
限公司或接受華安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、
贖回，并按規(guī)定進(jìn)行公告）
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
53、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
54、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
56、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的
證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）
進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
57、中國：指中華人民共和國。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
58、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
59、基金份額分類：本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額
分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值。投資者通過基金管理人認(rèn)購、
申購的，不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
60、A類基金份額：在投資者認(rèn)購或申購時(shí)代銷機(jī)構(gòu)收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，
但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額。投資者通過
基金管理人認(rèn)購、申購的，不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)
61、C類基金份額：在投資者認(rèn)購或申購時(shí)代銷機(jī)構(gòu)不收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，
而從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。投資者通過基金
管理人認(rèn)購、申購的，不收取銷售服務(wù)費(fèi)；投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類
基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)
62、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
63、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
1、名稱：華安基金管理有限公司
2、住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓
2118室
3、辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期31-
32層
4、法定代表人：徐勇
5、設(shè)立日期：1998年6月4日
6、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]20號(hào)
7、聯(lián)系電話：（021）38969999
8、聯(lián)系人：王艷
9、客戶服務(wù)中心電話：40088-50099
10、網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
二、注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)
1、注冊資本：1.5億元人民幣
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)
股東名稱 股權(quán)比例
國泰海通證券股份有限公司 51%
國泰君安投資管理股份有限公司 20%
上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司 12%
上海錦江國際投資管理有限公司 12%
上海國際集團(tuán)投資有限公司 5%
三、主要人員情況
1、基金管理人董事、高級(jí)管理人員的姓名、從業(yè)簡歷、學(xué)歷及兼職情況等。
（1）董事會(huì)
徐勇先生，博士研究生。曾任上海市政府辦公廳秘書處調(diào)研員，中國太平洋
人壽保險(xiǎn)股份有限公司黨委委員兼中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司上海分公
司黨委書記、總經(jīng)理，太保安聯(lián)健康保險(xiǎn)股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，長
江養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司黨委副書記、總經(jīng)理，招商基金管理有限公司黨委副書
記、總經(jīng)理、董事。現(xiàn)任華安基金管理有限公司黨委書記、董事長、法定代表人。
張霄嶺先生，博士研究生。歷任美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、摩根斯坦利
紐約總部信用衍生品交易模型風(fēng)險(xiǎn)主管、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管三
部副主任、華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理兼華夏基金（香港）有限公司首席執(zhí)
行官。現(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理。
鐘茂軍先生，民建會(huì)員，研究生學(xué)歷，法學(xué)碩士、工商管理碩士，現(xiàn)任上海
國際集團(tuán)有限公司董事、總審計(jì)師、總法律顧問。歷任東方證券股份有限公司投
資銀行部總經(jīng)理助理、改制辦副主任，上海市金融服務(wù)辦公室金融機(jī)構(gòu)處副處長、
金融穩(wěn)定處副處長（主持工作）、金融穩(wěn)定處處長、金融機(jī)構(gòu)服務(wù)處處長、市屬
金融國資監(jiān)管服務(wù)處處長，上海國際集團(tuán)有限公司運(yùn)營總監(jiān)、董事，戰(zhàn)略研究部
總經(jīng)理、資本運(yùn)營部總經(jīng)理，上海國際集團(tuán)有限公司董事、運(yùn)營總監(jiān)、總法律顧
問，兼任上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司監(jiān)事長。
郭傳平先生，碩士研究生學(xué)歷。歷任國泰君安證券哈爾濱西大直街營業(yè)部副
總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理（兼齊齊哈爾營業(yè)部總經(jīng)理）、黑龍江營銷總部副總
經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理、黑龍江分公司總經(jīng)理、上海市委市政府聯(lián)席辦督查
專員助理、國泰君安證券公司業(yè)務(wù)巡視督導(dǎo)委員會(huì)委員、國泰君安期貨有限公司
黨委委員、紀(jì)委書記、監(jiān)事長等職務(wù)?，F(xiàn)任國泰海通證券公司巡察委員會(huì)巡察專
員、國泰君安投資管理股份有限公司黨委書記、董事長。
顧傳政女士，研究生學(xué)歷。歷任中國銀行上海市分行職員；上海天道投資咨
詢有限公司副總經(jīng)理；畢博管理咨詢（上海）公司咨詢顧問；上海工業(yè)投資集團(tuán)
資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務(wù)主管、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、黨支部副書記（主持工作）；
上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司人力資源部經(jīng)理、總裁助理、投資部經(jīng)理、投資
研究部總經(jīng)理等。現(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司黨委委員、副總裁。
張羽翀先生，碩士學(xué)歷，歷任錦江國際（集團(tuán)）有限公司金融事業(yè)部常務(wù)副
總經(jīng)理，上海錦江國際實(shí)業(yè)投資股份有限公司首席執(zhí)行官，錦江國際（集團(tuán)）有
限公司資產(chǎn)財(cái)務(wù)部總監(jiān)?，F(xiàn)任錦江國際（集團(tuán)）有限公司投資總監(jiān)，上海錦江資
產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，上海錦江國際投資管理有限公司執(zhí)行董事、
首席執(zhí)行官。
獨(dú)立董事：
嚴(yán)弘先生，博士研究生學(xué)歷，教授。歷任美國得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校金融
學(xué)助理教授、美國南卡羅來納大學(xué)達(dá)拉莫爾商學(xué)院金融學(xué)終身教職、美國證券交
易委員會(huì)及美國聯(lián)邦儲(chǔ)備局訪問學(xué)者、長江商學(xué)院和香港大學(xué)客座教授、亞洲金
融學(xué)會(huì)會(huì)刊《金融國際評(píng)論》主編?，F(xiàn)任上海交通大學(xué)上海高級(jí)金融學(xué)院金融學(xué)
教授、學(xué)術(shù)副院長，中國私募證券投資研究中心主任和全球商業(yè)領(lǐng)袖學(xué)者項(xiàng)目
（GES）學(xué)術(shù)主任。
胡光先生，碩士學(xué)歷。歷任上海胡光律師事務(wù)所主任，上海市邦信陽律師事
務(wù)所合伙人，飛利浦電子中國集團(tuán)法律顧問，美國俄亥俄州舒士克曼律師事務(wù)所
律師。曾任第十二屆、第十三屆上海市政協(xié)常委、社法委副主任。現(xiàn)任上海市君
悅律師事務(wù)所主任，兼任國家高端智庫武漢大學(xué)國際法治研究院兼職研究員，上
海市政府行政復(fù)議委員會(huì)委員，上海仲裁委員會(huì)仲裁員，重慶仲裁委員會(huì)仲裁員。
呂長江先生，博士研究生學(xué)歷，教授?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院黨委副書記、
副院長，教育部長江學(xué)者特聘教授。兼任《中國會(huì)計(jì)評(píng)論》共同主編、美國管理
會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)（IMA）中國區(qū)學(xué)術(shù)委員會(huì)主任。曾任海通證券股份有限公司、東方財(cái)
富信息股份有限公司、瀾起科技股份有限公司等多家上市公司獨(dú)立董事。曾獲國
務(wù)院政府特殊津貼、全國先進(jìn)會(huì)計(jì)工作者、財(cái)政部會(huì)計(jì)名家、寶鋼優(yōu)秀教師教育
獎(jiǎng)、復(fù)旦大學(xué)教學(xué)名師獎(jiǎng)等榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)。
陳詩一先生，博士研究生學(xué)歷，教授?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、復(fù)旦大
學(xué)保險(xiǎn)應(yīng)用創(chuàng)新研究院院長、復(fù)旦大學(xué)綠色金融研究中心主任。兼任太平再保險(xiǎn)
（中國）有限公司獨(dú)立董事、中國數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副理事長。
職工董事：
楊牧云先生，本科學(xué)歷、碩士學(xué)位。歷任上海市人民檢察院科員，上海證監(jiān)
局副主任科員、主任科員、副處長、處長?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司督察長。
（2）高級(jí)管理人員
徐勇先生，博士研究生，27年政府、金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任上海市政府辦
公廳秘書處調(diào)研員，中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司黨委委員兼中國太平洋人
壽保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司黨委書記、總經(jīng)理，太保安聯(lián)健康保險(xiǎn)股份有限
公司黨委委員、副總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司黨委副書記、總經(jīng)理，招
商基金管理有限公司黨委副書記、總經(jīng)理、董事?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司黨
委書記、董事長、法定代表人。
張霄嶺先生，博士研究生，25年金融、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任美國聯(lián)邦儲(chǔ)
備委員會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、摩根斯坦利紐約總部信用衍生品交易模型風(fēng)險(xiǎn)主管、中國銀
行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管三部副主任、華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理兼華
夏基金（香港）有限公司首席執(zhí)行官?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理。
翁啟森先生，碩士研究生學(xué)歷，31年金融、證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任
臺(tái)灣富邦銀行資深領(lǐng)組，臺(tái)灣JP摩根證券投資經(jīng)理，臺(tái)灣摩根投信基金經(jīng)理，
臺(tái)灣中信證券自營部協(xié)理，臺(tái)灣保德信投信基金經(jīng)理，華安基金管理有限公司全
球投資部總監(jiān)、基金投資部兼全球投資部高級(jí)總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任華安
基金管理有限公司副總經(jīng)理、首席投資官。
楊牧云先生，本科學(xué)歷、碩士，25年金融法律監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)。歷任上海市人
民檢察院科員，上海證監(jiān)局副主任科員、主任科員、副處長、處長?，F(xiàn)任華安基
金管理有限公司督察長。
姚國平先生，碩士研究生學(xué)歷，21年金融、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任香港恒
生銀行上海分行交易員，華夏基金管理有限公司上海分公司區(qū)域銷售經(jīng)理，華安
基金管理有限公司上海業(yè)務(wù)部助理總監(jiān)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部高級(jí)董事總經(jīng)理、公司總
經(jīng)理助理?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。
范伊然女士，碩士研究生，5年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任洛陽廣播電
視局記者、主持人，中央電視臺(tái)新聞中心記者、編導(dǎo)，中國文化遺產(chǎn)研究院（國
家水下文化遺產(chǎn)保護(hù)中心）副主任，國家文物局政策法規(guī)司副司長、國務(wù)院新聞
辦國家文物局新聞發(fā)言人（2019年、2020年），國泰君安證券股份有限公司行政
辦公室品牌中心主任、戰(zhàn)略客戶部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)
理。
任志浩先生，碩士研究生學(xué)歷，28年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任原國泰
證券、國泰君安證券信息技術(shù)部系統(tǒng)開發(fā)、維護(hù)和分析崗、國泰君安證券交易技
術(shù)總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼創(chuàng)新業(yè)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼創(chuàng)新業(yè)務(wù)主管、副總經(jīng)理兼服
務(wù)體系開發(fā)主管、副總經(jīng)理兼部門一線合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任華安基金管理有限
公司首席信息官。
2、本基金基金經(jīng)理
張序先生，碩士研究生，9年金融、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任瑞銀企業(yè)管理
（上海）有限公司量化分析師。2017年2月加入華安基金，歷任指數(shù)與量化投
資部量化分析師、基金經(jīng)理助理。2020年5月起，擔(dān)任華安事件驅(qū)動(dòng)量化策略
混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年1月起，同時(shí)擔(dān)任華安滬深300量化
增強(qiáng)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年12月起，同時(shí)擔(dān)任華安滬深300增強(qiáng)策
略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年7月至2025年3月，同
時(shí)擔(dān)任華安創(chuàng)新醫(yī)藥銳選量化股票型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年4
月至2025年8月，同時(shí)擔(dān)任華安中證A500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金的
基金經(jīng)理。2025年8月起，同時(shí)擔(dān)任華安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理（由華安中證A500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式
證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）。2025年6月起，同時(shí)擔(dān)任華安滬深300增強(qiáng)策略交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、華安中證A500增強(qiáng)策略交易型開
放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年7月起，同時(shí)擔(dān)任華安MSCI中國
A股指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年10月起，同時(shí)擔(dān)任華安中證
500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、華安中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金
經(jīng)理。
3、投決會(huì)信息
本公司采取集體投資決策制度，公司投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)如下：
張霄嶺先生，總經(jīng)理
翁啟森先生，副總經(jīng)理、首席投資官
許之彥先生，任首席指數(shù)投資官、總經(jīng)理助理、兼指數(shù)與量化投資部高級(jí)總
監(jiān)
鄒維娜女士，首席固收投資官
賀濤先生，聯(lián)席首席固收投資官
萬建軍先生，聯(lián)席首席權(quán)益投資官，兼任投資研究部聯(lián)席總監(jiān)
胡宜斌先生，聯(lián)席首席權(quán)益投資官
楊明先生，投資研究部高級(jí)總監(jiān)
蘇圻涵先生，全球投資部副總監(jiān)
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
5、業(yè)務(wù)人員的準(zhǔn)備情況：
截至2025年12月31日，公司目前共有員工545人（不含子公司），其中
75.0%具有碩士及以上學(xué)位，92.5%以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，
具有豐富的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)
管理部門的處罰。公司業(yè)務(wù)由投資研究、市場營銷、IT運(yùn)營、綜合行政、合規(guī)風(fēng)
控等五個(gè)業(yè)務(wù)板塊組成。
四、基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人
依法召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
五、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證
券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基
金法》及相關(guān)法律法規(guī)的行為的發(fā)生；
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金管理人關(guān)于履行誠信義務(wù)的承諾
基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會(huì)為宗旨，按照誠實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的監(jiān)管規(guī)定，不斷更新投
資理念，規(guī)范基金運(yùn)作。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取
不當(dāng)利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則
內(nèi)部控制包括公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和全體人員，并涵蓋到?jīng)Q策、
執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則
通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則
公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、
其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則
公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則
公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控
制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的組織體系
公司的內(nèi)部控制組織體系是一個(gè)權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)對
公司從決策層到管理層、操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括以下組成部
分：
（1）董事會(huì)：董事會(huì)對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)
任。
（2）審計(jì)委員會(huì)：公司設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，監(jiān)督及評(píng)估公司的內(nèi)部控制制度，
負(fù)責(zé)行使《公司法》規(guī)定的監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。
（3）督察長：督察長對董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。對公司的日常經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行
合規(guī)性監(jiān)督和檢查，直接向公司董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（4）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是為加強(qiáng)公司在業(yè)務(wù)
運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制而成立的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，以召開例會(huì)形式開展工作，向公司
總經(jīng)理負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是定期和不定期審議公司合規(guī)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告以及其
他風(fēng)險(xiǎn)控制重大事項(xiàng)。
（5）合規(guī)監(jiān)察稽核部：合規(guī)監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情
況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，對督察長負(fù)責(zé)。
（6）各業(yè)務(wù)部門：內(nèi)部控制是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門和員工最首要和基本的職責(zé)。
各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。各位員
工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職責(zé)進(jìn)
行自律。
3、內(nèi)部控制制度概述
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組
成。
公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本
管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、
內(nèi)控措施等內(nèi)容。
基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露
制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、業(yè)績評(píng)估考核制度等。
部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗
位責(zé)任、操作守則等的具體說明。
4、基金管理人內(nèi)部控制五要素
內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、內(nèi)
部監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境
控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括公司治理結(jié)構(gòu)體系和內(nèi)部控制體系。
公司內(nèi)部控制體系又包括公司的經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、內(nèi)部控制的組織體系、內(nèi)
部控制的制度體系、員工的道德操守和素質(zhì)等內(nèi)容。
公司自成立以來，通過不斷加強(qiáng)公司管理層和員工對內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和控制
意識(shí)，致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營造良好的控制環(huán)境氛圍，
使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。逐步完善了公司治
理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)了公司內(nèi)部合規(guī)控制建設(shè)，建立了公司內(nèi)部控制體系。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司通過對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行分析、測試檢查，發(fā)現(xiàn)
風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、按重要性排序，找出風(fēng)險(xiǎn)分布點(diǎn)，分析其發(fā)生的可能性
及對目標(biāo)的影響程度，評(píng)估目前的控制程度和風(fēng)險(xiǎn)高低，找出引致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原
因，采取定性定量的手段分析考量風(fēng)險(xiǎn)的高低和危害程度。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，確定
應(yīng)進(jìn)一步采取的對應(yīng)措施，對內(nèi)部控制制度、規(guī)則、公司政策等進(jìn)行修訂和完善，
并監(jiān)督各個(gè)環(huán)節(jié)的改進(jìn)實(shí)施。
（3）控制活動(dòng)
公司的一系列規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則在制定、修訂的過程中，也得到了一貫的
實(shí)施。主要包括：組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制、會(huì)計(jì)控制。
①組織結(jié)構(gòu)控制
公司各個(gè)部門的設(shè)置體現(xiàn)了部門之間的職責(zé)分工，及部門間相互合作與制衡
的原則。基金投資管理、基金運(yùn)作、市場營銷等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各
部門的操作相互獨(dú)立、相互牽制并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)，形成權(quán)責(zé)分明、嚴(yán)格有
效的三道監(jiān)控防線：
以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分
工、職責(zé)明確，對不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一種相
互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少差錯(cuò)或舞弊發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。
各相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道防線：公司在相關(guān)部門、
相關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程、重要業(yè)務(wù)處理表單傳遞及信息溝通制
度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督和檢查的責(zé)任。
以合規(guī)監(jiān)察稽核部對各部門、各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道
監(jiān)控防線。
②操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金
會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、
業(yè)績評(píng)估考核制度等，控制日常運(yùn)作和經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。公司各業(yè)務(wù)部門在實(shí)際操
作中遵照實(shí)施。
③會(huì)計(jì)控制
公司確?；鹳Y產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)完全分開，分賬管理，獨(dú)立核算；公司會(huì)
計(jì)核算與基金會(huì)計(jì)核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上嚴(yán)格分開。公司對所
管理的不同基金分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整獨(dú)
立。
基本的會(huì)計(jì)控制措施主要包括：復(fù)核、對賬制度；憑證、資料管理制度；會(huì)
計(jì)賬務(wù)的組織和處理制度。運(yùn)用會(huì)計(jì)核算與賬務(wù)系統(tǒng)，準(zhǔn)確計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，
采取科學(xué)、明確的資產(chǎn)估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值。
（4）信息溝通
為了及時(shí)實(shí)現(xiàn)信息的溝通，有效地達(dá)成自下而上的報(bào)告和自上而下的反饋，
公司采取以下措施：
建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流
渠道，保證公司各級(jí)管理人員和員工可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信
息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
制定了管理和業(yè)務(wù)報(bào)告制度，包括定期報(bào)告和不定期報(bào)告制度。按既定的報(bào)
告路線和報(bào)告頻率，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間向適當(dāng)?shù)膬?nèi)部人員和外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)告。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
監(jiān)控是監(jiān)督和評(píng)估內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)合理性和運(yùn)行有效性的過程，對控制環(huán)
境、控制活動(dòng)等進(jìn)行持續(xù)的檢驗(yàn)和完善。
監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制制
度，保證制度的有效實(shí)施。
公司合規(guī)監(jiān)察稽核部對各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行持續(xù)的檢
查。檢驗(yàn)其是否符合設(shè)計(jì)要求，并及時(shí)地充實(shí)和完善，反映政策法規(guī)、市場環(huán)境、
組織調(diào)整等因素的變化趨勢，確保內(nèi)控制度的有效性。
5、基金管理人內(nèi)部控制制度聲明
基金管理人聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾公司將根
據(jù)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展來不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
第四部分基金托管人
一、基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
二、基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有
豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，
60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，
中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投
資基金、基金（一對多、一對一）、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、
境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)
基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中
國銀行首家開展績效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管
增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至2024年9月30日，中國銀行已托管1122只證券投資基金，其中境內(nèi)
基金1056只，QDII基金66只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)
型、FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基
金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的
組成部分，秉承中國銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)
控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、
全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控
制審閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”
等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國銀行托管
業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
五、托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管
理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依
據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反
基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
報(bào)告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118
室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期31-32
層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
傳真：021-58406138
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
2、代銷機(jī)構(gòu)
中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
聯(lián)系電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減銷售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公
示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118
室
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶服務(wù)中心電話：40088-50099
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
四、審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：虞京京、朱伊俐
第六部分基金的募集
一、基金的設(shè)立及其依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2026年2月10日證監(jiān)許可[2026]255號(hào)文準(zhǔn)予
注冊募集。
二、基金的類別、運(yùn)作方式及存續(xù)期限
1、基金類型
股票型證券投資基金。
2、基金運(yùn)作方式
契約型開放式。
3、基金存續(xù)期限
不定期。
三、募集期限
本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。
自2026年4月7日到2026年4月20日，本基金同時(shí)對符合法律法規(guī)規(guī)定
的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人進(jìn)行發(fā)售。
如果在此期間未達(dá)到本招募說明書第七部分第一款規(guī)定的基金備案條件，基
金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金
銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
四、募集場所
本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見
基金管理人披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
五、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
七、認(rèn)購安排
1、認(rèn)購時(shí)間
認(rèn)購的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以基金份額發(fā)售公告或各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購程序
投資者可以通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購手續(xù)。欲購買本基
金，需開立華安基金管理有限公司基金賬戶。投資者開戶需提供有效身份證件原
件等銷售機(jī)構(gòu)要求提供的材料；若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，
則不需要再次辦理開戶手續(xù)。投資者認(rèn)購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基
金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定，請投資者詳見本基金的基金份額發(fā)售公告或銷售機(jī)構(gòu)
的相關(guān)公告。
3、認(rèn)購方式及確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購以金額申請。
（2）本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資人認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售
機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。
（3）基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請，申請是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對
于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請的有效性進(jìn)
行確認(rèn)，但對申請有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資人的認(rèn)購申請，認(rèn)購份額
的計(jì)算需由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后確認(rèn)。投資人應(yīng)在基金合同生效后及時(shí)到各
銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購份額，并妥善行使合法權(quán)利。
（4）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，但認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
（5）若認(rèn)購申請被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已支付的認(rèn)購金
額退還投資人。
八、基金份額的類別
本基金根據(jù)是否收取認(rèn)購/申購費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)，將基金份額分為不同的類
別。在投資者認(rèn)購或申購時(shí)代銷機(jī)構(gòu)收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，但不從本類別基金資
產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額，投資者通過基金管理人認(rèn)購、申購
的，不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)；在投資者認(rèn)購或申購時(shí)代銷機(jī)構(gòu)不收取認(rèn)購費(fèi)或申
購費(fèi)，而從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額，投資者通
過基金管理人認(rèn)購、申購的，不收取售服務(wù)費(fèi)。投資者持續(xù)持有期限超過一年的
C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可增
加新的基金份額類別、取消某基金份額類別或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)
整等，此項(xiàng)調(diào)整無需召開基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)
公告。
九、基金認(rèn)購金額的限制
1、認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的
電子交易平臺(tái)認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），各代銷機(jī)
構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制；投資者通
過直銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）認(rèn)購單筆最低限額為人民幣100,000元。
2、基金管理人可根據(jù)市場情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上
述對認(rèn)購的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
3、本基金目前對單個(gè)投資人的認(rèn)購不設(shè)上限限制，但如本基金單個(gè)投資人
累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取
比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些
認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒
絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記
機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
4、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀?
份額發(fā)售公告或其他公告。
十、基金份額初始面值、認(rèn)購價(jià)格
基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認(rèn)購價(jià)格為人民幣1.00元。
十一、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不得撤銷。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)
購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
十二、認(rèn)購費(fèi)用
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)，通過基金管理人認(rèn)購
A類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
投資人通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增
加而遞減。投資人在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)
算。具體認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
份額類型 單筆認(rèn)購金額（M，元） 認(rèn)購費(fèi)率
A類基金份額 M＜500萬 0.8%
M≥500萬 每筆1000元
C類基金份額 0
認(rèn)購費(fèi)用由通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對
基金認(rèn)購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金銷售機(jī)構(gòu)屆
時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
十三、基金認(rèn)購份額的計(jì)算
基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式。
1、若投資者選擇認(rèn)購本基金A類基金份額，則認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈
認(rèn)購金額，認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用=有效認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購份額＝（有效認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購份額=認(rèn)購份額+利息轉(zhuǎn)份額
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
認(rèn)購份額=（有效認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實(shí)得認(rèn)購份額=認(rèn)購份額+利息轉(zhuǎn)份額
例：某投資人通過代銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)該
筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.8%。則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購費(fèi)用=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
認(rèn)購份額=（100,000-793.65）/1.00=99,206.35份
利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份
實(shí)得認(rèn)購份額=99,206.35+50.00=99,256.35份
即：投資人通過代銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，對應(yīng)的認(rèn)
購費(fèi)率為0.8%，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，則其可得到99,256.35份A類基
金份額。
2、若投資人選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額初始面值
例：某投資人在認(rèn)購期投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，若認(rèn)購金額
在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到的認(rèn)購份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00份
即：投資人投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0，
假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，則其可得到100,050.00份C類基金份額。
3、認(rèn)購份額的計(jì)算中，涉及基金份額和金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，
保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
十四、募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十五、募集期間的資金與費(fèi)用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中
國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。銷售機(jī)構(gòu)的具體信息將由基金管
理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷
售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該交
易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回，并按規(guī)定進(jìn)行公告），
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金基金合同的規(guī)定公告暫
停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開
放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基
金份額申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)
定為準(zhǔn)。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申
購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項(xiàng)。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換
系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障、港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間可相應(yīng)
順延至影響因素消除的下一工作日。
在發(fā)生巨額贖回或本基金基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款
項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷
售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成立或
無效，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)，對上述業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
銷售機(jī)構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購和贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的
確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任
何損失由投資人自行承擔(dān)。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺(tái)申購本基金的，每個(gè)
基金賬戶申購的單筆最低金額為人民幣1元（含申購費(fèi)，下同）。各代銷機(jī)構(gòu)對
最低申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資者
通過直銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺(tái)除外）申購本基金的，單筆最低申購金額為人民幣
10萬元。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購相應(yīng)類別的基金份額或采用定期定額
投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申購金額的限制。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時(shí)，每次贖回申請不得低于1
份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）單個(gè)交易賬戶
保留的基金份額余額不足1份的，余額部分基金份額在贖回時(shí)需同時(shí)全部贖回。
各銷售機(jī)構(gòu)對贖回限額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
3、本基金不對單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制，但法律法規(guī)
或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。投資者可多次申購，但單一投資者持有基金份額數(shù)
不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%(在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形
導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額
和贖回份額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用及申購份額與贖回金額的計(jì)算
（一）申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購費(fèi)用
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)申購A類基金份額收取申購費(fèi)，通過基金管理人申購
A類基金份額不收取申購費(fèi)。C類基金份額不收取申購費(fèi)。
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率隨申購金額的增
加而遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體
費(fèi)率如下表所示：
份額類型 單筆申購金額（M，元） 申購費(fèi)率
A類基金份額 M＜500萬 0.8%
M≥500萬 每筆1000元
C類基金份額 0
申購費(fèi)用由通過代銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)用由贖回本基金基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時(shí)收取，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對于每份認(rèn)購份額，持有期自基金
合同生效日至該基金份額贖回確認(rèn)日（不含該日）；對于每份申購份額，持有期
自該基金份額申購確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日（不含該日）。本基金的贖回費(fèi)率隨申請
份額持有時(shí)間的增加而遞減，本基金A類及C類基金份額適用的贖回費(fèi)率如下：
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 1.0%
30天≤Y＜180天 0.5%
Y≥180天 0
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對基金
投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部
門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的申購費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)
率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（二）申購份額與贖回金額的計(jì)算
1、本基金申購份額的計(jì)算
（1）若投資者選擇申購本基金A類基金份額，則其申購金額包括申購費(fèi)用
和凈申購金額，申購份額的計(jì)算公式為：
申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額?凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購費(fèi)用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
例：某投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資10萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的
申購費(fèi)率為0.8%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0150元，則可得到的申
購份額為：
凈申購金額=100,000/(1+0.8%)=99,206.35元
申購費(fèi)用=100,000–99,206.35=793.65元
申購份額=99,206.35/1.0150=97,740.25份
即：投資者投資10萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費(fèi)率為0.8%，
假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0150元，則其可得到97,740.25份A類基
金份額。
（2）若投資者選擇申購本基金C類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式為：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
例：某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額的基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額計(jì)算如下：
申購份額＝100,000/1.0150＝98,522.17份
即：投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，對應(yīng)的申購費(fèi)率為0，
假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈值為1.0150元，則其可得到98,522.17份C類基
金份額。
2、申購份額的處理方式
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、本基金贖回金額的計(jì)算
本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額以贖回當(dāng)日的該類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用+該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)（如
有）
例：某投資者贖回本基金10萬份A類基金份額，持有時(shí)間為90天，對應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.0150元，
則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=100,000×1.0150=101,500.00元
贖回費(fèi)用=101,500.00×0.5%=507.50元
凈贖回金額=101,500.00–507.50=100,992.50元
即：投資者贖回本基金10萬份A類基金份額，持有時(shí)間為90天，對應(yīng)的
贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0150元，則其可得到的
凈贖回金額為100,992.50元。
例：某投資者贖回其在基金管理人持有的本基金10萬份C類基金份額，持
有期為245天，對應(yīng)贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類份額的基金份額凈值為
1.0150元，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為260元，則其可得到的凈
贖回金額計(jì)算如下：
贖回總額＝100,000×1.0150＝101,500.00元
贖回費(fèi)用＝101,500.00×0＝0.00元
凈贖回金額＝101,500.00－0.00+260.00＝101,760.00元
即：投資者贖回其在基金管理人持有的本基金10萬份C類基金份額，持有
時(shí)間為245天，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0150
元，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為260元，則其可得到的凈贖回金
額為101,760.00元。
4、贖回金額的處理方式
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類別基金份額凈值并扣
除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、基金份額凈值的計(jì)算
由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值，計(jì)算公式為：T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T
日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。T日的各類基金份額的基金份額凈值在當(dāng)天
收市后計(jì)算，并按法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公告。遇特殊情況，經(jīng)
履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無
法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況
導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個(gè)投
資者單日或單筆申購金額上限的。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
11、法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、11項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停接受投資人申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款
項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)
的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無
法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請超過上一開
放日基金總份額的10%，基金管理人有權(quán)先行對該單個(gè)基金份額持有人超出10%
的贖回申請實(shí)施延期辦理，即自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為
止；而對該單個(gè)基金份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請與其他投資者的
贖回申請按前述條款處理，即基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日
基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，
應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；
對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取
消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。具體見相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個(gè)估值日
的各類基金份額凈值。若暫停時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦
法》的規(guī)定自行確定增加公告的次數(shù)。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況
在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公
告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人，或按法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)規(guī)定的方式處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。
十五、基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配
與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、基金份額的交易和轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，本基金的基金份額可以依法在證券交
易所上市交易，或者依照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易
場所或者通過其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定，并在業(yè)務(wù)實(shí)
施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購與贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
十八、在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的
前提下，經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金管理人可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相
關(guān)業(yè)務(wù)的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑
證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)
合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、地方政
府債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易
可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)
規(guī)定)。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%（其中
港股通標(biāo)的股票投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%）；每個(gè)交易日日終，在扣除股
指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和
應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基
金的投資比例相應(yīng)調(diào)整。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金通過宏觀策略研究，綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)、國家財(cái)政政策、貨幣政策、
產(chǎn)業(yè)政策以及市場流動(dòng)性等方面的因素，對相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟
蹤，決定大類資產(chǎn)配置比例。
2、股票投資策略
（1）量化選股模型
基金管理人結(jié)合傳統(tǒng)多因子模型與機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)搭建了量化選股模型。本基
金的量化選股模型以股票市場的行業(yè)及個(gè)股特性為分析框架，分別對各類因子構(gòu)
建模型綜合評(píng)價(jià)，包括但不限于個(gè)股超額、行業(yè)、價(jià)值、動(dòng)量、成長、質(zhì)量、分
析師預(yù)期、紅利等各個(gè)維度。通過機(jī)器學(xué)習(xí)模型整合各個(gè)維度組合因子，進(jìn)而對
股票進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，構(gòu)建投資組合。根據(jù)市場宏觀環(huán)境、公司基本面、市場情緒
等輸入信息的變化，模型對輸出結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整，以一定程度上適應(yīng)市場變化。
（2）組合優(yōu)化策略
1）控制組合風(fēng)險(xiǎn)。本基金將充分保證持股數(shù)量在一定的水平，通過分散化
權(quán)重降低組合集中度風(fēng)險(xiǎn)。
2）減少交易成本。本基金在組合調(diào)整時(shí)將綜合比較組合調(diào)整帶來的潛在收
益和組合調(diào)整的成本。其中，組合調(diào)整的成本既包括固定的交易成本，也包括交
易的沖擊成本。本基金在交易時(shí)將利用交易技術(shù)盡可能減少市場沖擊，降低交易
成本。
3）組合優(yōu)化及調(diào)整本基金將綜合考慮市場變化、預(yù)期回報(bào)、預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)以及
交易成本等因素，對選股結(jié)果進(jìn)行優(yōu)化，以確定個(gè)股的權(quán)重，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)收益最優(yōu)
的組合。
（3）港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金將通過港股通機(jī)制投資于香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。本基金將重點(diǎn)關(guān)注：
1）A股稀缺性行業(yè)個(gè)股，包括優(yōu)質(zhì)中資公司、A股缺乏投資標(biāo)的的行業(yè)；
2）具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢或核心競爭力的公司，這類公司應(yīng)具有良好成長性或
為市場龍頭；
3）盈利能力較高、分紅穩(wěn)定或分紅潛力大的上市公司；
4）與A股同類公司相比具有估值優(yōu)勢的公司。
（4）投資組合構(gòu)建
根據(jù)本基金的投資決策程序，審慎精選優(yōu)質(zhì)公司，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)收益特征，基金
經(jīng)理構(gòu)建投資組合并動(dòng)態(tài)調(diào)整。
3、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對
基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，采取定量與定性相結(jié)合的分析方法，選擇投
資價(jià)值高的存托憑證進(jìn)行投資。
4、債券投資策略
（1）利率類品種投資策略
本基金對國債、央行票據(jù)等利率品種的投資，是在對國內(nèi)、國外經(jīng)濟(jì)趨勢進(jìn)
行分析和預(yù)測基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)量方法對利率期限結(jié)構(gòu)變化趨勢和債券市場供求關(guān)
系變化進(jìn)行分析和預(yù)測，深入分析利率品種的收益和風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整債券組合的平均
久期。在確定組合平均久期后，本基金對債券的期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)和
數(shù)量分析技術(shù)，選擇合適的期限結(jié)構(gòu)的配置策略，在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，綜
合考慮組合的流動(dòng)性，決定投資品種。具體的利率品種投資策略包括目標(biāo)久期策
略、收益率曲線策略、相對價(jià)值策略、騎乘策略、利差套利策略等。
（2）信用債投資策略
本基金根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期的研究，綜合分析公司債、企業(yè)債、短期融
資券等發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展前景和狀況、發(fā)行人所處的市場地位、財(cái)務(wù)狀況、
管理水平等因素后，結(jié)合具體發(fā)行契約，對債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在此基礎(chǔ)上，建
立信用類債券池；在目標(biāo)久期確定的基礎(chǔ)上，積極發(fā)掘信用利差具有相對投資機(jī)
會(huì)的個(gè)券進(jìn)行投資。在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，基金管理人可以通過利差曲線研究和
經(jīng)濟(jì)周期的判斷主動(dòng)采用相對利差投資策略。本基金對信用評(píng)級(jí)的認(rèn)定參照基金
管理人選定的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)級(jí)。
（3）可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵
御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金在對可轉(zhuǎn)換債券/可交換債
券條款和發(fā)行債券公司基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上，綜合考慮可轉(zhuǎn)換債券
/可交換債券的債性和股性，利用定價(jià)模型進(jìn)行估值分析，并最終選擇合適的投
資品種。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把
握市場交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過信用
研究和流動(dòng)性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后相對價(jià)值較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得
長期穩(wěn)定收益。
6、股指期貨投資策略
基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與股指期貨投資。本基
金投資股指期貨時(shí)，將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的。通過對現(xiàn)貨市
場和期貨市場運(yùn)行趨勢的研究，結(jié)合基金股票組合的實(shí)際情況及對股指期貨的估
值水平、基差水平、流動(dòng)性等因素的分析，選擇合適的期貨合約構(gòu)建相應(yīng)的頭寸，
以調(diào)整投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?；疬€將利用股指期貨作為組合
流動(dòng)性管理工具，降低現(xiàn)貨市場流動(dòng)性不足導(dǎo)致的沖擊成本過高的風(fēng)險(xiǎn)，提高基
金的建倉或變現(xiàn)效率。
7、國債期貨投資策略
本基金在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保
值為目的，參與國債期貨投資。本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀
經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析，對國債期貨和現(xiàn)
貨的基差、國債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)
控。
8、參與融資業(yè)務(wù)投資策略
本基金在參與融資時(shí)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，在法律法規(guī)允許的范圍和比例
內(nèi)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與融資業(yè)務(wù)。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%；港股通標(biāo)的股票投資比例不
超過全部股票資產(chǎn)的50%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
b.基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
c.基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；
d.基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
e.基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照有
關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)
成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受
前述比例限制；
（13）本基金若參與融資業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：每個(gè)交易日日終，本
基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
95%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（18）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：在任何交易日日終，
本基金持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在
任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值
的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；基金在任何交易日日終，持有
的買入股指期貨、國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（14）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券、期貨市場波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，如適用于本
基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投
資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中證800指數(shù)收益率×75%+中證港股通綜合指數(shù)（人
民幣）收益率×15%+中債總?cè)珒r(jià)(1-3年)指數(shù)收益率×10%。
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
(1)基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于A
股股票、港股通股票、債券等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、港股指數(shù)、
債券指數(shù)作為基準(zhǔn)要素。同時(shí)基于本基金股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的80%-
95%（其中港股通標(biāo)的股票投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%）等投資比例限制，
以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素
權(quán)重分別設(shè)置為90%與10%,其中將股票資產(chǎn)中的A股股票與港股通股票所對應(yīng)
的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為75%與15%。
(2)基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)采用全市場
選股策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值?；?
管理人結(jié)合傳統(tǒng)多因子模型與機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)搭建了量化選股模型，以股票市場的
行業(yè)及個(gè)股特性為分析框架，分別對各類因子構(gòu)建模型綜合評(píng)價(jià)。綜合考慮基準(zhǔn)
指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，
以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風(fēng)格特征、行業(yè)與個(gè)股分布等，本基金選取中證800指
數(shù)和中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)分別作為A股股票和港股通股票部分的基準(zhǔn)
要素。
中證800指數(shù)由滬深市場市值較大、流動(dòng)性較好的800只股票構(gòu)成，反映滬
深市場大中盤上市公司證券的整體表現(xiàn)。指數(shù)樣本量大，行業(yè)覆蓋面廣，適合作
為本基金A股股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)選取符合港股通資格的上市公司證券作為樣
本，反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體表現(xiàn)，適合作為本基金港股通股票部分的
業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
(3)基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市場
策略，主要通過類屬配置與券種選擇進(jìn)行投資管理。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定
位和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基準(zhǔn)指
數(shù)券種、久期、信用等級(jí)分布特征等，選取中債總?cè)珒r(jià)(1-3年)指數(shù)作為債券部分
的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中債總?cè)珒r(jià)(1-3年)指數(shù)隸屬于中債-總指數(shù)，該指數(shù)成份券由記賬式國債、
央行票據(jù)和政策性銀行債組成，是一個(gè)反映境內(nèi)利率類債券整體價(jià)格走勢情況的
分類指數(shù)，也是中債指數(shù)應(yīng)用最廣泛指數(shù)之一，適合作為本基金債券部分的業(yè)績
比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證800指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000906,指數(shù)具體
信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
930933,指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
中債總?cè)珒r(jià)(1-3年)指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制發(fā)布，指數(shù)
代碼為CBA00323，具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為
計(jì)算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績比較基準(zhǔn)中中證800指數(shù)、中證港股通綜合指
數(shù)(人民幣)、中債總?cè)珒r(jià)(1-3年)指數(shù)的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)
日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對基金實(shí)際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與
監(jiān)測評(píng)估，基金管理人在監(jiān)測業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離過程中，可以采用合適的基金業(yè)
績表現(xiàn)類指標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）；對于股票資產(chǎn)，
可以采用股票配置偏離限額（倉位、行業(yè)或風(fēng)格結(jié)構(gòu)偏離等）、基準(zhǔn)成份券覆蓋
率、主動(dòng)比率等指標(biāo)；對于債券資產(chǎn)，可以采用久期中樞、信用風(fēng)險(xiǎn)暴露集中度、
含權(quán)資產(chǎn)（如有）倉位與結(jié)構(gòu)、最大回撤等指標(biāo)，以更好地管理基金實(shí)際投資與
業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況，力爭在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投
資回報(bào)。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效前三十日
公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀
因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于
投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、
國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素不再具備
市場代表性；
(2)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績
比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
(3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊、
召開基金份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
(1)基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并變
更業(yè)績比較基準(zhǔn)的；
(2)其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型
基金和貨幣市場基金。
本基金若投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金
財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)
的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)保管。基金管理人、基金托管人、基金
登記機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)因依法解散、被依法撤銷或者被依
法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)
作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人
管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本
身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、股指期貨合約、國債期貨合約、資產(chǎn)
支持證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、《關(guān)于固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：
1、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等，另有規(guī)定的除外），以其估值日在
證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近
交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)
進(jìn)行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對公允價(jià)值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)
行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)
交易的債券，選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。
8、投資證券衍生品的估值方法
本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價(jià)估值。
9、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
10、估值計(jì)算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供
的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價(jià)。
11、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制涉
及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)
生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估
算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值
調(diào)整。
12、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的相
關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
13、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
14、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
15、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
16、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按規(guī)定對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額
贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對基金資產(chǎn)估
值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由
基金管理人按照基金合同規(guī)定對外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人與基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益
的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第14項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、登記
結(jié)算公司、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、
遺漏，或由于國家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，
但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免
除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益
分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅?；鸱蓊~持有人可對本基金A類基金
份額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每次收益分配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。
在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定、且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后可調(diào)整
基金收益的分配原則。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)
袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第十三部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的基金銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、公證費(fèi)、
仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨等交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力
等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.40%。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)：
對于基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，下
同）或基金合同終止時(shí)，由直銷機(jī)構(gòu)隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延至下一個(gè)工作日。
（2）代銷機(jī)構(gòu)：
收取的銷售服務(wù)費(fèi)，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管
人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，由基金管理人代收后按照相關(guān)協(xié)議支付給各個(gè)基金銷售機(jī)
構(gòu)。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）由代銷機(jī)構(gòu)一并返還給投
資者。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延至下一個(gè)工作日。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金綜合費(fèi)用水平
本基金綜合費(fèi)用水平在更新的招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。
六、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對
并確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自
然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基
金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息
資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的規(guī)
定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金變更份額類別設(shè)置；
22、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
24、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十一）投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10
名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）投資股指期貨、國債期貨相關(guān)公告
基金管理人將在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨、國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損
益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易、國債期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)
的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十三）參與融資交易相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書
（更新）等文件中披露參與融資交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益
情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
（十四）投資港股通標(biāo)的股票相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書（更新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲披露基金信息的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、不可抗力；
3、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
九、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披
露專項(xiàng)審計(jì)意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購、贖回與登記
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按
照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
4、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋
賬戶沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱應(yīng)以
“基金簡稱+側(cè)袋標(biāo)識(shí)S+側(cè)袋賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時(shí)主袋賬戶份額的名
稱增加大寫字母M標(biāo)識(shí)作為后綴?；鹚袀?cè)袋賬戶注銷后，應(yīng)取消主袋賬戶
份額名稱中的M標(biāo)識(shí)。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資及業(yè)績
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
基金管理人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)就前述情況進(jìn)行充分的
解釋說明，避免引起投資者誤解。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
側(cè)袋機(jī)制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對主
袋賬戶和側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行分割，與特定資產(chǎn)可明確對應(yīng)的資產(chǎn)類科目余額、
除應(yīng)交稅費(fèi)外的負(fù)債類科目余額一并納入側(cè)袋賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)將特定資產(chǎn)作
為一個(gè)整體，不能僅分割其公允價(jià)值無法確定的部分。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核算。
如果本基金同時(shí)存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶應(yīng)分開進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的
會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計(jì)提。
2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。
3、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生
的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請符合
《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋
賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：
（1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
（2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
（3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
（4）報(bào)告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用情況
及其他與特定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
（5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考
區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人
對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾；
（6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行
相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的
前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開基金份額持有人
大會(huì)審議。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)
投資組合的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)。
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在
的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的市場風(fēng)險(xiǎn)來源于股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)市場價(jià)格的波動(dòng)。影響股
票與債券市場價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下多種風(fēng)險(xiǎn)因素：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化導(dǎo)致證券市場價(jià)
格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，證券市場的收益水平受到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的
影響，也呈現(xiàn)周期性變化，基金投資于股票與債券，其收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變
化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場及債券市場的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同
時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平。基金投資于股票與債券，其收益水平會(huì)
受到利率變化的影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
基金份額持有人的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，如果發(fā)生通貨膨脹，現(xiàn)
金的購買力會(huì)下降，從而影響基金的實(shí)際收益。
（5）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營受多種因素影響。如果所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票
價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然本基
金可通過分散化投資減少這種非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但并不能完全消除該種風(fēng)險(xiǎn)。
（6）債券收益率曲線變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的
久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。
（7）再投資風(fēng)險(xiǎn)
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上
升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)互為消長。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低
導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交
割風(fēng)險(xiǎn)。
二、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、量化投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金采用量化模型構(gòu)建投資組合，量化模型僅是選股模型，并不基于量化
模型進(jìn)行高頻交易。在實(shí)際運(yùn)作過程中，本基金通過量化模型選擇股票并構(gòu)建股
票投資組合，存在失效并導(dǎo)致基金虧損的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、股票市場環(huán)
境、交易規(guī)則等發(fā)生重大變化也可能會(huì)影響模型的有效性，無法達(dá)到預(yù)期的投資
效果。
2、股指期貨、國債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股指期貨、國債期貨，股指期貨、國債期貨采用保證金交易制
度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可
能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨、國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，
如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重
大損失。
3、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券在國內(nèi)市場尚處發(fā)展初期，具有
低流動(dòng)性、高收益的特征，并存在一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券的投資與基金
資產(chǎn)密切相關(guān)，因此會(huì)受到特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)等的影響；
當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持證券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化時(shí)，本基金將需要面對臨時(shí)調(diào)整
持倉的風(fēng)險(xiǎn)；此外當(dāng)資產(chǎn)支持證券相關(guān)的發(fā)行人、管理人、托管人等出現(xiàn)違規(guī)違
約時(shí)，本基金將面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。
4、港股通機(jī)制下的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
若基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)
港股通業(yè)務(wù)存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額度使
用完畢的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時(shí)段，
當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
若本基金投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖?
匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確
定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率波動(dòng)將可能對基
金的投資收益造成損失。
（3）境外市場的風(fēng)險(xiǎn)
1）若本基金通過“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”投資于香港股
票市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，
而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進(jìn)入或退出當(dāng)
地市場造成障礙，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在“內(nèi)地與香港股
票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特
殊風(fēng)險(xiǎn)：
a)香港市場證券交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對價(jià)格并無漲跌幅上下限的規(guī)
定，因此每日港股股價(jià)波動(dòng)可能比A股更為劇烈、且漲跌幅空間相對較大。
b)只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日的日期才為港股通交易日，出現(xiàn)香港聯(lián)
合交易所規(guī)定的情形時(shí)，香港聯(lián)合交易所將可能停市，在內(nèi)地開市香港休市的情
況下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，投資者將面臨在停市期間無法
進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)內(nèi)地交易所證券交易
服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，內(nèi)地交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供
部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的
風(fēng)險(xiǎn)，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
c)投資者因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異
常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港
股通賣出，但不得買入，內(nèi)地交易所另有規(guī)定的除外；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分
派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在香港聯(lián)合交易
所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)
換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)
益，但不得通過港股通買入或賣出。
d)代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票
意愿，中國結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票
沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量
的，按照比例分配持有基數(shù)。
5、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金如投資科創(chuàng)板股票，將面臨科創(chuàng)板股票相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限
于：
（1）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；退市情形
更多，包括新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺
陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)
的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市；且不
再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
（2）市場風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)
保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)
未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場投資存在差異，整體
投資難度加大，個(gè)股市場風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%
以內(nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體板塊流動(dòng)性可能弱于A股，
基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，
市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上
存在趨同，所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯
著。
（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國際經(jīng)濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來政策影響。
6、參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，參與融資交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損
失。為了更好的防范融資交易所面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人將遵守審慎經(jīng)營原
則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)
基金財(cái)產(chǎn)的安全和基金份額持有人利益。
7、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出
現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持
有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)
的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)
格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)
險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)
險(xiǎn)。
8、投資于北京證券交易所上市股票的風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等
方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異，本基金如投資，須承受與之相關(guān)的特有風(fēng)
險(xiǎn)。包括：
（1）中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所上市企業(yè)為創(chuàng)新型中小企業(yè)，該類企業(yè)往往具有規(guī)模小、對
技術(shù)依賴高、迭代快、議價(jià)能力不強(qiáng)等特點(diǎn)，抗市場風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，
存在因產(chǎn)品、經(jīng)營模式、相關(guān)政策變化而出現(xiàn)經(jīng)營失敗的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，部分
中小企業(yè)可能尚處于初步發(fā)展階段，業(yè)務(wù)收入、現(xiàn)金流及盈利水平等具有較大不
確定性，或面臨較大波動(dòng)，個(gè)股投資風(fēng)險(xiǎn)加大。因此，本基金在追求北京證券交
易所上市企業(yè)帶來收益的同時(shí)，須承受北京證券交易所上市中小企業(yè)不確定性更
大的風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資于北京證券交易所上市企業(yè)面臨無法盈利甚至可能導(dǎo)致較
大虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所上市企業(yè)多聚焦行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域，業(yè)績受外部環(huán)境影響大，可
比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，上市后可能存在股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
北京證券交易所在證券發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)性等方面與滬深證券交易所
的制度規(guī)則存在一定差別，包括北京證券交易所個(gè)股上市首日無漲跌停限制，第
二日開始漲跌幅限制在正負(fù)30%以內(nèi)等，這些制度上的差異可能導(dǎo)致掛牌股票
股價(jià)波動(dòng)較大。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所投資門檻較高，初期參與的主體可能較少；此外，由于北京
證券交易所上市企業(yè)規(guī)模小，部分企業(yè)股權(quán)較為集中，若投資者在特定階段對北
京證券交易所上市股票形成一致預(yù)期，由此可能導(dǎo)致整體流動(dòng)性相對較弱、基金
面臨無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所為新設(shè)全國性證券交易所，北京證券交易所上市企業(yè)主要屬
于創(chuàng)新成長型中小企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利能力、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等特征較為相似，且
初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場可能存在高集中度狀
況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)
本基金所投資北京證券交易所上市的公司在滿足《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的基本上市條件和符合交易所規(guī)定的具體上市條件可申請轉(zhuǎn)板上市。交易所需
審核并做出是否同意上市的決定。無論上市公司是否轉(zhuǎn)板成功，均可能引起基金
凈值波動(dòng)。
（6）退市風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)市場過往運(yùn)行情況，北京證券交易所上市企業(yè)存在相對A股相關(guān)市場
更大的退市風(fēng)險(xiǎn)，由此對基金流動(dòng)性管理、資產(chǎn)處置帶來了更大的風(fēng)險(xiǎn)管理壓力，
從而可能給基金凈值帶來不利影響。
（7）由于存在表決權(quán)差異安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所允許上市公司存在表決權(quán)差異安排。根據(jù)此項(xiàng)安排，上市公
司可能存在控制權(quán)相對集中，以及因每一特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量大于
每一普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量等情形，而使普通投資者的表決權(quán)利及對公司日
常經(jīng)營等事務(wù)的影響力受到限制。
（8）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)
規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進(jìn)行修改完善，或者補(bǔ)充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，
可能對基金投資運(yùn)作產(chǎn)生影響，或?qū)е禄鹜顿Y運(yùn)作相應(yīng)調(diào)整變化。
綜上，本基金如投資于北京證券交易所上市股票，當(dāng)上述股票表現(xiàn)不佳時(shí)，
本基金的凈值將可能會(huì)受到較大影響甚至產(chǎn)生虧損。投資者投資于本基金前，須
充分知悉和了解北京證券交易所上市股票的特點(diǎn)和發(fā)行、上市、交易、退市等方
面的規(guī)則，在理性判斷的基礎(chǔ)上做出投資選擇。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金開放贖回后，投資者隨時(shí)可以贖回，因此本基金要隨時(shí)應(yīng)對投資者的
贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)對基金資金凈值產(chǎn)
生不利的影響，都將影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果
基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，可能
影響基金份額凈值。
本基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相關(guān)安排如下：
1、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與
贖回”章節(jié)。
2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（1）本基金基金合同約定，本基金主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票、
港股通標(biāo)的股票、債券、貨幣市場工具。其中，“股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)
的80%-95%（其中港股通標(biāo)的股票投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%）”，從投資
范圍上看，預(yù)期基金擬投資資產(chǎn)的流動(dòng)性良好；
（2）從投資限制上看，本基金基金合同約定：“本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%”，本基金流動(dòng)性受限資產(chǎn)的
比例設(shè)置符合《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》。
綜上所述，本基金擬投資市場及資產(chǎn)的流動(dòng)性良好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對可控。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人
協(xié)商一致后，將運(yùn)用多種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的利益，具體措施，詳見招募說明書“第八部
分基金份額的申購與贖回”的相關(guān)內(nèi)容。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可
依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對贖回申
請等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包
括但不限于：
（1）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)
具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“暫停
贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
（2）延期辦理巨額贖回申請
具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“巨額
贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
（3）暫?；鸸乐?
當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值，并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申
購贖回申請的措施。
（4）收取短期贖回費(fèi)
對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回
費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（5）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確
保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、
自律規(guī)則規(guī)定。
（6）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
具體措施，詳見招募說明書“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”中的相關(guān)內(nèi)容。
（7）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述情形時(shí)，本基金可能無法及時(shí)滿足所有投資者的贖回申請，
投資者收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資者贖回的成本。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶基金份額的凈值，即便基金管
理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作
為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，
基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變
化情況。
四、管理風(fēng)險(xiǎn)
1、管理風(fēng)險(xiǎn)
本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说墓芾硭健⒐芾硎侄魏凸芾砑夹g(shù)等因素，而影
響基金收益水平。這種風(fēng)險(xiǎn)可能表現(xiàn)在基金整體的投資組合管理上，例如資產(chǎn)配
置、類屬配置不能符合基金合同的要求，不能達(dá)到預(yù)期收益目標(biāo)；也可能表現(xiàn)在
個(gè)券個(gè)股的選擇不能符合本基金的投資風(fēng)格和投資目標(biāo)等。
2、新產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的風(fēng)險(xiǎn)
隨著中國證券市場與國際市場的接軌，各種國外的投資工具也逐步引入，這
些新的投資工具在為基金資產(chǎn)保值增值的同時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生一些新的投資風(fēng)險(xiǎn)，例
如可轉(zhuǎn)換債券帶來的轉(zhuǎn)股風(fēng)險(xiǎn)，利率期貨帶來的期貨投資風(fēng)險(xiǎn)等。同時(shí)，基金管
理人可能因?yàn)閷@些新的投資產(chǎn)品的不熟悉而發(fā)生投資錯(cuò)誤，產(chǎn)生投資風(fēng)險(xiǎn)。
五、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指本基金的投資運(yùn)作不符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的要求而帶來
的風(fēng)險(xiǎn)。
六、操作風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操
作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅風(fēng)險(xiǎn)
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)過程中，可能因法律法
規(guī)、稅收政策的要求而成為納稅義務(wù)人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報(bào)和
/或本金承擔(dān)納稅義務(wù)。因此，本基金運(yùn)營過程中由于上述原因發(fā)生的增值稅等
稅負(fù)，仍由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，屆時(shí)基金管理人與基金托管人可能通過本基金財(cái)產(chǎn)
賬戶直接繳付，或劃付至管理人賬戶并自基金管理人依據(jù)稅務(wù)部門要求完成稅款
申報(bào)繳納。
八、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券期貨市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金
的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
九、銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模式的風(fēng)險(xiǎn)
對于通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）認(rèn)/申購C類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，
通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)/申購的且投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額收取的
銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金
額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和
清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
十、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回的
需求，在管理現(xiàn)金頭寸時(shí)，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)金過多而帶來的機(jī)會(huì)
成本風(fēng)險(xiǎn)。
2、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情
況，可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、登記結(jié)算系統(tǒng)癱瘓、核
算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
3、大額贖回風(fēng)險(xiǎn)
本基金是開放式基金，基金規(guī)模將隨著投資人對基金份額的申購與贖回而不
斷變化，若是由于投資人的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售債券和股票
以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。
4、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
聲明：
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資人自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過銷售代理機(jī)構(gòu)銷
售。但是，本基金并不是銷售代理機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)銷售代理機(jī)構(gòu)擔(dān)
保或者背書，銷售代理機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律
法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，
并自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要詳見附件一。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要詳見附件二。
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
本公司承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人
的需要和市場的變化，適時(shí)對服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）投資人對賬單服務(wù)
本公司對有紙質(zhì)版對賬單需求的客戶可提供賬單郵寄服務(wù)；每月向定制電子
對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。
（二）數(shù)字服務(wù)部電話服務(wù)
數(shù)字服務(wù)部提供7X24小時(shí)的基金凈值信息、投資人賬戶交易情況、基金產(chǎn)品
與服務(wù)等信息的自助查詢。
數(shù)字服務(wù)部人工座席在交易日提供人工服務(wù)，基金投資人可以通過客服熱線
獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、賬戶資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
（三）網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
投資人可以通過本公司網(wǎng)站的“在線客服”在線就基金投資、交易操作中的
各種問題進(jìn)行咨詢互動(dòng)。
（四）信息定制服務(wù)
投資人可以通過撥打本公司客服熱線、發(fā)送郵件或者直接登錄本公司網(wǎng)站定
制電子對賬單及資訊服務(wù)等各類信息服務(wù)。
（五）投訴受理服務(wù)
投資人可以通過各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、客服熱線人工服務(wù)、在線客服、客服
電子郵箱、紙質(zhì)信函等多種不同的渠道提出投訴或意見。本公司將在收到投訴之
日起3個(gè)工作日作出處理回復(fù)，情況復(fù)雜的，可以延長處理期限，但延長期限不
得超過20日，并及時(shí)告知投訴人延長期限及理由。
（六）網(wǎng)站交易服務(wù)
依據(jù)相關(guān)的招募說明書、基金合同的約定以及《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，本公司
可向個(gè)人投資人和機(jī)構(gòu)投資人提供基金電子直銷交易服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見基
金管理人網(wǎng)站說明。
（七）基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)系方式
客戶服務(wù)熱線：40088-50099（免長途話費(fèi)）
公司網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子信箱：fuwu@huaan.com.cn
服務(wù)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)新上海國際大廈37層
郵政編碼：200120
（八）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系基金管理
人客戶服務(wù)熱線，或通過電子郵件、信件等方式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，
您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十二部分招募說明書存放及查閱方式
招募說明書（包括更新的招募說明書）發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第二十三部分備查文件
一、備查文件
1、中國證監(jiān)會(huì)對本基金的募集作出準(zhǔn)予注冊的文件
2、基金合同
3、托管協(xié)議
4、法律意見書
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
7、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
二、存放地點(diǎn)：除第6項(xiàng)在基金托管人處外，其余文件均在基金管理人的住
所。
三、查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
附件一：基金合同內(nèi)容摘要
第一節(jié)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價(jià)格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求或因?qū)徲?jì)、法律等外部
專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其提
供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二節(jié)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，但
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)、提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加、減少或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)
換、轉(zhuǎn)托管、基金交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表
決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議
并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式，具體方式在會(huì)議通
知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議
時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的同一類別每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)
袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第三節(jié)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，
并自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第四節(jié)爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方應(yīng)將爭議提交上海金融仲裁院，按照該
機(jī)構(gòu)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局的，對
當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為《基金合同》之目的，不包括香港、澳門和臺(tái)
灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
第五節(jié)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
附件二：托管協(xié)議內(nèi)容摘要
第一節(jié)基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118
室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)，上海國金中心二期31、32層
郵政編碼：200120
法定代表人：徐勇
成立時(shí)間：1998年6月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字[1998]20號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金設(shè)立、基金業(yè)務(wù)管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元
整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理
票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收
付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外
幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外
匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外
幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外
匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的
發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；
國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)
務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)?
貨幣；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
第二節(jié)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)
行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑
證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)
合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、地方政府
債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可
轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定)。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%（其中港
股通標(biāo)的股票投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%）；每個(gè)交易日日終，在扣除股指
期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包含結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)
收申購款等。股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基
金的投資比例相應(yīng)調(diào)整。
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%；港股通標(biāo)的股票投資比例不
超過全部股票資產(chǎn)的50%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
b.基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
c.基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；
d.基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%；
e.基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同
時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人
托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金
以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金若參與融資業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：每個(gè)交易日日終，本
基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
95%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（18）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：在任何交易日日終，
本基金持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在
任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值
的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金在任何交易日日終，持有的買入
股指期貨、國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的的其他投資比例限制。
除上述第（2）、（10）、（14）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，如適用于本
基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投
資不再受相關(guān)限制。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場
公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予
以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)
立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及
收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露及基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人
違反上述約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)
并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對
提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)
報(bào)告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、
本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證
監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限
于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
第三節(jié)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履
行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基
金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和
監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金
管理人并改正。
第四節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有約定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任
何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金進(jìn)行
驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中
國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的一切貨幣收
支活動(dòng)包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通
過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立
和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變
更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證
券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民
銀行報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場
債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清
算。
（七）證券資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)處為本
基金開立證券資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資
金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
的規(guī)定執(zhí)行。
2、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開
立證券資金賬戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議。證券
資金賬戶與基金托管銀行賬戶建立第三方存管關(guān)系。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)
妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正
本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由
基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原
件核對一致并加蓋公章的合同掃描件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不
得轉(zhuǎn)移。
第五節(jié)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指
計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金財(cái)產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投
資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈
值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)對凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行
復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公
布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)
公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價(jià)值的價(jià)格估值。本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶
資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份
額凈值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙
方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為
基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以
糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)
到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人，在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案的同時(shí)及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其
規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或
基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的
凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)
據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述
錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管?
已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)?
利。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙
方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所、期貨交易所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算公司、第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏，或由于
不可抗力原因，或由于國家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金
托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和
基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予
以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)基金
管理人未接受基金托管人的復(fù)核意見進(jìn)行信息披露的責(zé)任。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對會(huì)計(jì)處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信
息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；
基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更
新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)
品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每
年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日
起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期
報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工
作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告
提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。《基金合同》生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可
以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核，基金
托管人在收到后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；基金管理
人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，
進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以基金管
理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋
托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確
認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日
之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基
金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
第六節(jié)基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
第七節(jié)爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別
行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議
可通過友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方均應(yīng)將爭議提交位
于上海的上海金融仲裁院，并按該機(jī)構(gòu)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用、
律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
第八節(jié)基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基
金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
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