安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
安信遠見共贏混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：安信基金管理有限責任公司
基金托管人：中國民生銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人........................................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..........................................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管..............................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行..............................................................................................18
七、交易及清算交收安排......................................................................................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算......................................................................................26
九、基金收益分配..................................................................................................................32
十、基金信息披露..................................................................................................................33
十一、基金費用..........................................................................................................................35
十二、基金份額持有人名冊的保管..........................................................................................41
十三、基金有關文件檔案的保存..............................................................................................42
十四、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................................43
十五、禁止行為..........................................................................................................................46
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................................................................48
十七、違約責任..........................................................................................................................50
十八、爭議解決方式..................................................................................................................51
十九、托管協(xié)議的效力..............................................................................................................52
二十、其他事項..........................................................................................................................53
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于安信基金管理有限責任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行安信遠見共贏混合型證券投資基金；
鑒于中國民生銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于安信基金管理有限責任公司擬擔任安信遠見共贏混合型證券投資基金
的基金管理人，中國民生銀行股份有限公司擬擔任安信遠見共贏混合型證券投資
基金的基金托管人；
為明確安信遠見共贏混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管
理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《安信遠見共贏混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱
“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸
應以基金合同為準，并依其條款解釋。
本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定或相關公告。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：安信基金管理有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號安信金融大廈
29樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號安信金融大廈
27-29樓
郵政編碼：518026
法定代表人：劉入領
成立日期：2011年12月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2011〕1895號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：50,625萬元人民幣
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
郵政編碼：100031
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996年2月7日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2004]101號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：43,782,418,502元人民幣
存續(xù)期間：1996年02月07日至長期
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結算；
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)、發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事結匯、售匯
業(yè)務；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服
務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務；證券投
資基金銷售、證券投資基金托管。（市場主體依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營
活動；保險兼業(yè)代理業(yè)務、證券投資基金銷售、證券投資基金托管以及依法須經(jīng)
批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事國家和本
市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下
簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信
息披露辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)
容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱
“《流動性風險管理規(guī)定》”）等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務
及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、
存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府
債、政府支持機構債、政府支持債券、公開發(fā)行的次級債、企業(yè)債、公司債、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券）、資產(chǎn)支持證
券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、信用衍生品、貨幣市場工具、國債期貨、
股指期貨、股票期權以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具，
但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整
投資范圍。
本基金為混合型型基金，投資組合比例為：本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比
例為60%–95%（其中，港股通標的股票投資占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%），每個
交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保
證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%；其中，港股通標的
股票投資占全部股票資產(chǎn)的比例為0%-50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約
需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日
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在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款
等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港市場同時
上市的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港市場同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（12）若本基金參與股指期貨或國債期貨交易的，在任何交易日日終，持有
的買入股指期貨及國債期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（13）若本基金參與股指期貨交易，須遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
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金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（14）若本基金參與國債期貨交易，須遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（15）若本基金參與股票期權交易，須遵守下列投資比例限制：
1）基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
2）開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽股票期
權的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期權保證
金的現(xiàn)金等價物；
3）未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
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的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（20）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信
用衍生品；
（21）本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應受保護債
券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方各類信用衍生品名義本金合計
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金
管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（18）、（19）、（20）、（21）項情形外，因證券/期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對
基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
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者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管
人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏?
按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如基金管理人
在基金首次投資銀行間債券市場之前仍未向基金托管人提供銀行間債券市場交
易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯︺y
行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的
交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據(jù)
市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應及時向基
金托管人說明理由和協(xié)商確認。如因基金管理人未能及時提供相關信息導致托管
人無法有效監(jiān)督，托管人不承擔責任。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此
造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確
定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損
失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理
人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒
基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相關損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵?
關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。首次
投資流通受限證券前，基金管理人應與基金托管人就流通受限證券投資簽訂風險
控制補充協(xié)議。
1.本基金投資的流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)范圍并不完全
一致，須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不
包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購
交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中
央國債登記結算有限責任公司、銀行間清算所股份有限公司負責登記和存管，并
可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責
相關工作的落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)
生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責
任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管
理人承擔。
本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金。
2.基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關
風險采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如
因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管
理人應保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結算。對本基金因投資流通受限證券導
致的流動性風險，基金托管人不承擔相應責任。如因基金管理人違反基金合同或
預先確定的投資流通受限證券的比例導致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔
連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的直接經(jīng)濟損失。
3.基金托管人根據(jù)有關規(guī)定有權對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
1)本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案
的建立與完善情況。
3)有關比例限制的執(zhí)行情況。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
4)信息披露情況。
4.相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金如投資銀行存款，基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合
同的約定，對基金投資銀行存款的交易對手范圍是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督；基
金管理人在簽署銀行存款協(xié)議前，應將草擬的銀行存款協(xié)議送基金托管人審核。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基
金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
如因基金管理人未能及時提供相關信息導致托管人無法有效監(jiān)督，托管人不承擔
責任。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正，并及時向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨e極配合
和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日內(nèi)
及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或
舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正?；鸸芾砣酥?
定專人接收托管人的通知和提示。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通
知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事
項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會（如需）。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應
在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管
人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報
告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔，并及時向中國證監(jiān)會報告。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十二）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比
較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
基金托管人依照相關法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說明書的約定，對
側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行監(jiān)督。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以電話提醒或書
面提示等方式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅?
及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項
進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，
包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，
在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；
基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和
真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應報告中國證監(jiān)會。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
基金財產(chǎn)的債權、不得與基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構固有財產(chǎn)的債
務相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人、
證券經(jīng)紀機構以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍
結、扣押和其他權利。
2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
3.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。非因基
金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
4.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資需要的
賬戶。
5.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管
理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
6.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
7.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托
管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基
金管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔相應
責任，但應給予必要的協(xié)助。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間應開立“基金募集專戶”，用于存放募集的資金。該賬戶由
基金管理人開立。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，同時
在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）規(guī)
定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽字并加蓋會計師事務所公章方為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到基金合同生效的條件，
由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2.基金托管人應以本基金名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。賬戶名稱、賬戶預留印鑒以基金管理
人向基金托管人出具的開戶委托文件為準，基金托管人負責賬戶預留印鑒的保管
和使用。該賬戶為不可提現(xiàn)賬戶。
3.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定?；?
金管理人在業(yè)務運作中應遵守監(jiān)管部門及基金托管人對銀行結算賬戶的相關規(guī)
定，如因基金管理人原因造成保管賬戶無法使用，基金托管人不承擔相關責任。
5.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為本基金開立基金托管人
與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬
戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負責。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
4.基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產(chǎn)證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交
易清算，并與基金托管人開立的托管賬戶建立第三方存管關系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦
不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金通過
證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算。
5.基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金
賬戶；不為證券交易資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人代本基金向中國人民銀行發(fā)起銀行間債券市場
準入備案，備案通過后，基金托管人代本基金根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記
結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以本基金的名
義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券
托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算，基金管理人應在過程
中給予必要的配合。基金管理人代表本基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主
協(xié)議。
（六）期貨相關賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金融
期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)
定設立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權基金托管人辦
理相關銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務。
（七）定期存款賬戶的開設與管理
投資定期存款需在存款機構開立銀行賬戶，定期存款賬戶戶名原則上應與托
管賬戶或產(chǎn)品名稱保持一致,該賬戶預留印鑒經(jīng)與基金托管人商議后預留?；?
管理人與存款機構簽訂定期存款協(xié)議，協(xié)議中涉及基金托管人相關職責的約定須
由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商一致后簽署。該協(xié)議內(nèi)容應至少包含起息日、
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
到期日、存款金額、存款賬戶、存款利率、存款是否可以提前支取、定存到期支
取賬戶、存款證實書如何交接以及存款證實書不得轉(zhuǎn)讓質(zhì)押等條款，并將本基金
托管專戶指定為唯一回款賬戶。
（八）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定開立，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有
關規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行
間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司或票據(jù)營業(yè)中心的
代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款開戶證實書等有價
憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對由基金
托管人及基金托管人委托保管的機構以外機構實際有效控制的證券不承擔保管
責任，但基金托管人應妥善保管憑證。
（十）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
對于無法取得兩份以上正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的
合同復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金
銀行賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金銀行賬戶與證券
交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指
令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1.基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應于本基金成立前三個工作日內(nèi)，向基金托管人提供預留印
鑒和授權人簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)
送指令的人員名單，注明相應的交易權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送
指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法，授權通知應加蓋公章。
3.基金管理人應將授權文件以托管網(wǎng)銀、傳真、電子郵件或其他雙方書面
認可的方式通知基金托管人，并及時與基金托管人進行電話確認。授權文件需載
明具體生效時間，載明的具體生效時間不得早于電話確認時間，授權文件自載明
日期生效。
基金管理人更改或終止對被授權人的授權，應及時將加蓋基金管理人公章的
新授權文件以托管網(wǎng)銀、傳真、電子郵件或其他雙方書面認可的方式通知基金托
管人，并及時與基金托管人進行電話確認。新的授權文件需載明具體生效時間，
載明的具體生效時間不得早于電話確認時間，新的授權文件自載明日期生效，且
原授權文件同時廢止。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行
指令，基金管理人不得否認其效力。
4.基金管理人應確保原件與基金托管人收到的文件一致，若不一致則以基
金托管人收到的文件為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈辔募撚斜Ｃ芰x務，
其內(nèi)容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有
權機關要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括贖回、分紅付款指令、與投資有關的付款指令以及其他資金劃
撥指令等。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、金額、
收付款賬戶等，加蓋預留印鑒。
3.相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基金
托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人應按照有關法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定，在其合法的經(jīng)營權限
和交易權限內(nèi)發(fā)送劃款指令。被授權人應按照其授權權限簽署劃款指令，對于被
授權人在授權范圍內(nèi)簽署的劃款指令，基金管理人不得否認其效力。
劃款指令以電子指令、傳真、電子郵件或其他雙方書面認可的方式向基金托
管人發(fā)送，并及時與基金托管人以電話或其他雙方認可的方式確認。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易
權限內(nèi)發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人在授
權范圍內(nèi)依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理
人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，且上述授權的撤銷或更改基金管
理人已在指令執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)
議的約定方式或雙方認可的方式確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)
送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經(jīng)基
金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話或其他雙方認可的方式向基金托管人
確認?；鹜泄苋嗽趶秃撕髴谝?guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金托管人僅對基
金管理人提交的指令按照本協(xié)議的約定進行表面一致性審查，基金托管人不負責
審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和
有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管
理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審
核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔相關責任。
基金管理人應在進行銀行間同業(yè)市場交易后及時將交易成交單或分銷協(xié)議
及時以托管網(wǎng)銀、傳真、電子郵件或其他雙方書面認可的方式發(fā)送給基金托管人，
并電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人
應書面通知基金托管人。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認，如需在
劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時間，一般為兩個工作小時，基金管理人應于劃款當日15:00前向基金托管
人發(fā)送劃款指令，15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成
功，如有特殊情況，雙方協(xié)商解決。托管人正常履行合同義務下，因指令傳輸不
及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管
理人承擔。
對新股申購網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務，基金管理人應在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一工
作日下班前將指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時間最遲不應晚于T日上午
10:00。
本協(xié)議項下的資金賬戶發(fā)生的銀行結算費用、銀行賬戶維護費等銀行費用，
由基金托管人直接從資金賬戶中扣劃，無須基金管理人出具劃款指令。
基金托管人在收到有效指令后，將對于同一批次的劃款指令隨機執(zhí)行，如有
特殊支付順序，基金管理人應以書面或電話形式提前告知。
2.指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人
應指定專人立即對有關內(nèi)容及印鑒和簽名進行表面一致性審查，如有疑問必須及
時通知基金管理人。
3.指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金管理人可通
過基金托管人提供的電子渠道查詢指令執(zhí)行結果。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金資金賬戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖
回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，
由基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效，基金托管人
不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，但應當立即通知
基金管理人，基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的
時間視為指令收到時間。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令簽
署人員無權或超越權限簽署劃款指令，劃款指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金管理人如需修改、撤銷或停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的劃款指令，應先與基金托
管人電話聯(lián)系。若基金托管人還未執(zhí)行，基金管理人應重新發(fā)送修改劃款指令或
在原劃款指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由劃款指令簽署人員簽名，基金托管人
收到修改或停止執(zhí)行的劃款指令后，將按新劃款指令執(zhí)行；若基金托管人已執(zhí)行
原劃款指令，則應與基金管理人電話說明。
基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能及時提供授
權通知等情形，基金托管人執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或
基金財產(chǎn)或任何第三方帶來的損失由基金管理人承擔。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人發(fā)送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照
基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補；若對基金管理
人、基金財產(chǎn)或投資人造成直接損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，基
金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過
戶事宜承擔相應責任。
指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管收到的劃款指令文件。當兩者
不一致時，以基金托管人收到的劃款指令文件為準。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀機構
基金管理人應制定選擇的標準和程序，并負責根據(jù)相關標準以及內(nèi)部管理制
度對有關證券經(jīng)紀機構進行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)紀機構，并承
擔相應責任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)紀機構簽訂證券經(jīng)紀合同或其他約定
的形式，由基金管理人通知基金托管人，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報告
中披露有關內(nèi)容。基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構可就本基金參與證券
交易的具體事項另行簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，
可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金通過期貨經(jīng)紀機構進行的交易由期貨經(jīng)紀機構作為結算
參與人代理本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責
結算?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘约氨贿x擇的證券經(jīng)紀機構應根據(jù)有關法律法規(guī)
及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結
算業(yè)務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負責辦理。
證券經(jīng)紀機構代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結算有限責任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常
結算、交收業(yè)務無法完成的責任。
2.交易記錄、資金和證券/期貨賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露各類基金份額
凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此導致的損失由基金管理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實，賬實相符。
（3）證券/期貨賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券/期貨賬目，確保雙
方賬目相符。
（4）基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責。基金托管人應及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3.基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、
完整。
4.登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種
原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7.對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人應當予以必要的配合。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，
如系非基金托管人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款
義務。
9.資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結算
基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式，基金托管賬戶與“注冊登
記清算賬戶”間，申購款、轉(zhuǎn)換款實行T+2日交收；贖回款實行T+4日交收。
基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）
與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的差額來
確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應
收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在當日15:00前從“注冊登記清算
賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人進行
賬務處理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在當日9：30前將劃款指
令發(fā)送給基金托管人，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在當
日12:00前劃往“注冊登記清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金
管理人進行賬務處理。
如果當日基金為凈應收款，管理人可以通過托管人提供的電子渠道查詢到賬
情況，對于因基金管理人的原因造成資金未準時到賬的情況，由此產(chǎn)生的責任應
由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃
付。對于因基金托管人的原因未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托
管人劃付，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
（五）基金轉(zhuǎn)換
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
1.在本基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務之前，基金管理人應函告基金托管人并就相關事
宜進行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
（七）期貨交易及清算交收
基金管理人所選擇的期貨公司或負責辦理基金資產(chǎn)的期貨交易的清算交割；
基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準確性、完整性、真實性負
責?；鸸芾砣?、基金托管人以及期貨公司應另行簽署《期貨投資托管操作備忘
錄》，約定基金資產(chǎn)在期貨投資運作中的職責及義務。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位
四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。法律
法規(guī)、監(jiān)管機構、基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應在每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無
誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約、信用衍
生品、資產(chǎn)支持證券、債券、同業(yè)存單、銀行存款本息、應收款項、其它投資等
資產(chǎn)及負債。
2.估值方法
1）證券交易所上市的有價證券的估值
1交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值價格進行估值；
3交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值價格或推
薦估值價格進行估值；
4對在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券等有
活躍市場的含轉(zhuǎn)股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全
價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤價作為估值凈價。
2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2首次公開發(fā)行未上市的股票，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確認其公允價值；
3在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務
機構提供的相應品種當日的估值價格進行估值。對銀行間市場上含權的固定收益
品種，按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值價格或推薦
估值價格進行估值。
4）對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至
實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值價格
或推薦估值價格進行估值，同時考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。
回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的選取長待償期所對應的價格進行
估值。
5）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
6）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
值。
7）股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約一般以估值日的結算價估
值。估值當日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最
近交易日結算價估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8）信用衍生品按照第三方估值基準服務機構提供的當日估值價進行估值，
但基金管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除。選定的第三方估值基準
服務機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及企業(yè)會計準則要求，采用合理
估值技術確定公允價值。
9）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率，一般以估值日中國人民銀行或其授
權機構公布的人民幣匯率中間價或其他可以反映公允價值的匯率為準。
10）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11）本基金參與融資等業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
13）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確保基金估值的公平性。
14）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任。
因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍
無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2）由于不可抗力原因，或證券、期貨交易所、期貨公司、登記結算公司、
證券經(jīng)紀機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏等原因，基金管理
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)
該錯誤、遺漏或雖發(fā)現(xiàn)該錯誤、遺漏但因前述原因無法及時更正而造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管
人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）估值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1.估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2.估值錯誤處理原則
1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時
協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但
估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或
不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任方
應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯?
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)?
利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美?
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3.估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責任方；
2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估；
3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失；
4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4.基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金
管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易所、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)或港股通臨時停市時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作
相關賬冊并與基金管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在
分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人應當按照相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價
格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公
開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
3.財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編
制及復核；在每個季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復
核；在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束
之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復核?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)
現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以法律法規(guī)有關規(guī)定為準?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合
《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人
可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
（九）本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1.在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2.由于本基金A類基金份額和C類基金份額在費用收取上不同，可能導致
A類基金份額和C類基金份額之間在可供分配利潤上有所不同；
3.本基金收益分配僅有現(xiàn)金分紅一種方式；
4.基金收益分配后任一類基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配
基準日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低
于面值；
5.同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權；
6.法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有
人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可在履行適當程序后對基金收益
分配原則和支付方式進行調(diào)整。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
（二）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金收益分配方案公告后，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送
劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
（三）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
（四）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。
但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3.因?qū)徲?、法律等專業(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清
算報告、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈
值信息、各類基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基
金中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合季度報告））、臨時報告、澄清公告、基
金份額持有人大會決議、基金投資股指期貨的信息披露、基金投資國債期貨的信
息披露、基金投資股票股權的信息披露、基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、基
金投資港股通標的股票的信息披露、基金參與融資業(yè)務的信息披露、基金投資信
用衍生品的信息披露、清算報告、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、中國證監(jiān)會規(guī)
定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械臅媹蟾嫘杞?jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事
務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
的應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人
予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時
限履行信息披露義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
1）不可抗力；
2）出現(xiàn)基金合同約定的暫停估值的情形；
3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2.程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
對于需要基金托管人登載在規(guī)定網(wǎng)站的基金合同和基金托管協(xié)議，基金管理
人應指定專人及時向基金托管人發(fā)送，并注明披露時間，以便基金托管人可與基
金管理人同步進行信息披露。如有變更，雙方可以協(xié)商約定。對于基金管理人未
及時向基金托管人發(fā)送基金合同和基金托管協(xié)議，造成基金托管人無法按照法律
法規(guī)或本協(xié)議約定進行同步信息披露的，基金托管人不承擔責任。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（四）本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基
金合同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金根據(jù)每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出
基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應的管理費。當投資
者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限不足一年（即
365天，下同），則按1.20%年費率收取管理費；持有期限達到一年及以上，則
根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應的管理費率檔位：
若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率（扣除超額管理費后）超過
6%且持有收益率（扣除超額管理費后）為正，按1.50%年費率確認管理費；若持
有期間的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年費率確認管理費；其他情形
按1.20%年費率確認管理費。
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年
R≤Rb-3% 0.60%/年
其他情形 1.20%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化
收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬
扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%
年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的
年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
具體而言，本基金的管理費包括固定管理費、或有管理費和超額管理費，按
以下方式計算和確認。
（1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費的
計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數(shù)
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H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)
據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提?；蛴泄芾碣M的
計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H2為每日應計提的或有管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，若該筆基金份額
持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情形一”
的收取情形，或有管理費為0，則該筆基金份額持有期內(nèi)計提的或有管理費將全
額隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份額持有
期內(nèi)計提的或有管理費應確認為應由基金管理人收取的管理費。
本基金每日預估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費的
預估計算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H3為每日預估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預估計算，但不從基金資產(chǎn)中實際計提，逐
日累計。投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，當且僅當該
筆基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符
合下表“情形三”的收取情形，將從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣除
0.30%年費率的超額管理費，并隨已計提的或有管理費一同確認為應由基金管理
人收取的管理費。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
當基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金
合同終止的情形發(fā)生時，本基金根據(jù)以下三種情形確認應實際收取的或有管理費
和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費（年費率） 超額管理費（年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對于“情形三”，若擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或
小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金
份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
A?B 365
R=××100%
C D
擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
F×A?B?MC 365
R?=××100%
F×C D
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率；
A為該筆基金份額贖回日、轉(zhuǎn)出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累
計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額累計凈值，其中份額認購日
的基金份額（累計）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額凈值，其中份額認購日的基
金份額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆基金份額申購、
轉(zhuǎn)入確認日與贖回、轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天
數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
MC為該筆基金份額持有期內(nèi)累計計算的超額管理費。
對于已經(jīng)確認為管理人收入的或有管理費和超額管理費，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬
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戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際
運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定管理
費、或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調(diào)整。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可
抗力等致使無法按時支付的，支付日期順延。
（三）基金的銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，本基金C類基金份額的銷售服務
費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提。
（1）基金管理人直銷機構的銷售服務費返還機制：
對于基金份額計提的銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，
隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機構的銷售服務費收取與返還機制：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額計提的
銷售服務費，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基
金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
給基金管理人，由基金管理人支付給基金相關銷售機構，若遇法定節(jié)假日、休息
日或不可抗力等致使無法按時支付的，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計提的銷售服務費，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。其中，
持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆份額申
購、轉(zhuǎn)入確認日與贖回、轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間
隔天數(shù)。
（四）賬戶開戶費用、證券/期貨/期權等交易費用、投資港股通標的股票產(chǎn)
生的相關費用、因參與融資業(yè)務而產(chǎn)生的各項合理費用、銀行匯劃費用、賬戶維
護費、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、
基金合同生效后與基金有關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等根據(jù)有關法
律法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3.基金合同生效前的相關費用；
4.其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（六）本基金運作前產(chǎn)生的可以從基金財產(chǎn)中列支的相關費用由基金管理人
墊付，運作后由基金管理人于次日起三個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于三個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，但不得收取基金管理費（包括固定管理費、
或有管理費和超額管理費），詳見招募說明書規(guī)定或相關公告。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
（九）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期
限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份
額持有人名冊，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或
有權機關另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
基金管理人應及時以雙方認可的方式向基金托管人提交基金份額持有人名
冊。每年6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日
內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份
額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其
他用途，并應遵守保密義務。因基金管理人未能及時提供或提供信息有誤的，托
管人不承擔相關責任。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
2)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
3)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名；
2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效；
3)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4)備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6)交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報
中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
2)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
3)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)表決通過，并自表決通過之日起生效；
3)臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4)備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告；
6)交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報
中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定
媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任
基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在
繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費（包括固定
管理費、或有管理費和超額管理費）或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應
內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3.從事承擔無限責任的投資；
4.買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5.向其基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）本托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致并履行適當程序后，可以對本托管協(xié)議進
行修改。修改后的新托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組
1)自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)
定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以
聘用必要的工作人員。
3)基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2.基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。
基金財產(chǎn)清算程序主要包括：
1)基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2)對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4)制作清算報告；
5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
3.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
4.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配，并加上或扣除相應的或有管理費或超額管理費（如涉及）。
5.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠
償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義
務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失等；
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本托管
協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，則任何一方應將爭議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點為深圳市，
按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁
雙方當事人均具有約束力，除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，
應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，協(xié)議
當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以經(jīng)中國證監(jiān)會
注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金管理人、基金托管人法定代表人或授權代表簽字或蓋
章并加蓋雙方公章/合同專用章之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管
協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本托管協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管部門一份，每份
具有同等的法律效力。
安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（本頁為《安信遠見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金管理人：安信基金管理有限責任公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
基金托管人：中國民生銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或簽章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
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