鵬華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
鵬華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
托管協(xié)議
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人............................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查........................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................11
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管...............................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.......................................15
七、交易及清算交收安排...........................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算...................................21
九、基金收益分配.................................................23
十、基金信息披露.................................................25
十一、基金費(fèi)用...................................................27
十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管.............................29
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.....................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更換...............................30
十五、禁止行為...................................................32
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.......................34
十七、違約責(zé)任...................................................35
十八、爭(zhēng)議解決方式...............................................36
十九、托管協(xié)議的效力.............................................36
二十、其他事項(xiàng)...................................................37
二十一、托管協(xié)議的簽訂...........................................37
1
鑒于鵬華基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)
任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行鵬
華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金；
鑒于廣發(fā)證券股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的證券公
司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于鵬華基金管理有限公司擬擔(dān)任鵬華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金管理人，廣發(fā)證券股份有限公司擬擔(dān)任鵬華上
證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金托管人；
為明確鵬華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《鵬華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”或“基金合同”）中定義的
術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并
依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心43層
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1998年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字［1998］31號(hào)文
注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷(xiāo)售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱(chēng)：廣發(fā)證券股份有限公司
2
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年01月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行廣東省分行粵銀管字【1991】第
133號(hào)
注冊(cè)資本：760584.5511萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：長(zhǎng)期
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】510號(hào)
組織形式：股份有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；公募證券投資基金銷(xiāo)售；證券公司為期貨公
司提供中間介紹業(yè)務(wù)；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批
準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”)、《中華人
民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理
辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格
式〉》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基
金指引》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》等有關(guān)法
律、法規(guī)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“法律法規(guī)”）、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)
作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
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基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法
權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投
資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)通過(guò)管理人公司郵箱或雙方共同認(rèn)可的
其他方式向基金托管人提供投資監(jiān)督聯(lián)系方式?；鹜泄苋私邮栈鸸芾砣送顿Y監(jiān)
督聯(lián)系方式以及向基金管理人發(fā)送投資監(jiān)督提示郵件的郵箱地址為：
compliance_zctg@gf.com.cn。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股
（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于依法發(fā)行或上市的
其他股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、
存托憑證、債券（含國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、政府支
持機(jī)構(gòu)債及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的債券）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀
行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨以及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定）。
本基金可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基
金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該比例要求有變更的，經(jīng)基金管理人履行適當(dāng)程序
后以變更后的比例為準(zhǔn)。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投
4
資、融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1、本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
2、每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于
基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
3、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
4、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
5、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
6、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，
不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
7、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
8、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
10、本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)
展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一
致；
11、本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
12、若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的10%；
b.本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之
和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股票、債券（不
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含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購(gòu)）等；
c.本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有
的股票及目標(biāo)ETF總市值的20%；
d.本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
e.本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得
超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
13、本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他
有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
14、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%；
b.參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)本基金持有該證券總量的50%；
c.最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
d.證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)
算；
15、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上
市交易的股票合并計(jì)算；
16、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第1、2、7、9、10、14項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)
ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖
回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第1項(xiàng)投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情
形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合第14項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)，但中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本基金
投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下
列投資或者活動(dòng)：
1、承銷(xiāo)證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買(mǎi)賣(mài)除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公
平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事
通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。本基金參與銀行間債券交易前，須向基金托管
人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易
對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間
債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)
手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)
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手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托
管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?shū)面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生
效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)
議進(jìn)行結(jié)算。基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)
則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金
管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)
相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債
券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交
易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失
和責(zé)任。如基金管理人未提供名單，視為可與全市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)確定符合條件的所有存款銀行的名單，并
及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)
規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立投
資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并按照基金托管人的要求配合基金托
管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行
監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳
推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投
資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限
證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
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2、流通受限證券，包括由法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)
發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于
發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)
押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市
場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相
關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?xún)。因基金管理人原因產(chǎn)生的
流通受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損
失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)
險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性的
需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避免
基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度提交給基金托管人。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采
取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨
額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)按照
基金合同的約定進(jìn)行處理。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金
托管人不承擔(dān)責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)
連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金托管人提
供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期、
基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受
限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真
實(shí)、完整。
基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)
劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管
人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書(shū)面說(shuō)
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明。否則，基金托管人經(jīng)事先書(shū)面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因
拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確?；?
金托管人能夠正常查詢(xún)。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問(wèn)題，造
成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無(wú)法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理
人承擔(dān)。
如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛
假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法
律后果。除基金托管人未能依據(jù)《基金合同》及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受
限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及《基金合同》的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)
險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（九）基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原
則，配備技術(shù)系統(tǒng)和專(zhuān)業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)
務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人將對(duì)基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違
反法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)
在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合
理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改
正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)
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報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托
管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手
段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、
復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基
金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形
式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改
正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管
人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)
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理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手
段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法
合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管賬戶(hù)的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人在及時(shí)履行通知義務(wù)后
對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)在具有托管資格
的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶(hù)。該賬戶(hù)由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立并
管理。
2、基金募集期滿(mǎn)或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)金額、發(fā)起資金提供方及其
承諾認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金
管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金托管賬戶(hù)，同時(shí)在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，
驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。出具的驗(yàn)資報(bào)告
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由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)本基金的托管賬戶(hù)，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管
和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的托管賬戶(hù)進(jìn)行。
3、基金托管賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任
何銀行賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管賬戶(hù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶(hù)和證券資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開(kāi)立基金托管人與基金
聯(lián)名的證券賬戶(hù)。
2、基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦不得使用
基金的任何證券賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立證券
資金賬戶(hù)。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立相關(guān)資金賬
戶(hù)并按照該證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存
放在基金管理人為基金開(kāi)設(shè)證券資金賬戶(hù)中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理
人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)。基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算，也不
負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶(hù)內(nèi)存放的資金。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉
及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
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根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、
中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以
基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)
立債券托管與結(jié)算賬戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券和資金的結(jié)算?；鸸芾?
人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。回購(gòu)主協(xié)議的簽署與托管人
無(wú)關(guān)。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格由基金管理人以基金的名義申請(qǐng)，銀行
間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)。
（六）期貨賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)及期貨交易編碼等。完
成上述賬戶(hù)開(kāi)立后，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶(hù)的
初始資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶(hù)名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市
場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)過(guò)程中相互配合，并提供所需資料?；?
管理人保證所提供的賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將
變更的資料提供給基金托管人。
（七）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)
責(zé)妥善保管，但要與非本基金的其他有價(jià)憑證分開(kāi)保管，保管憑證由基金托管人持
有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金
托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生
的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)
保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理
人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時(shí)應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托
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管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同
掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合
同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一
致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人通過(guò)基金托
管賬戶(hù)與證券資金賬戶(hù)已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶(hù)與證券資金賬戶(hù)之
間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送場(chǎng)外資金劃撥及其他款項(xiàng)收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專(zhuān)人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)優(yōu)先選擇使用電子指令，并根據(jù)基金托管人的要求提供電子指
令授權(quán)通知，指定電子指令的被授權(quán)人或簽署操作備忘錄。如需使用紙質(zhì)指令的，
基金管理人需向基金托管人提供紙質(zhì)指令授權(quán)通知，紙質(zhì)指令授權(quán)通知的內(nèi)容包括
被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限、生效時(shí)間和預(yù)留印鑒。
基金管理人撤換被授權(quán)人、改變被授權(quán)人的權(quán)限或者更改被授權(quán)印鑒，須提前
三個(gè)工作日向基金托管人提供變更后的新的授權(quán)通知。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人
公司公章及法定代表人簽字或蓋章并寫(xiě)明生效時(shí)間。
3、授權(quán)通知的確認(rèn)：首次授權(quán)通知，在基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知后于授權(quán)
通知載明的生效時(shí)間生效（如基金托管人收到授權(quán)通知的時(shí)間晚于授權(quán)通知載明的
生效時(shí)間，則授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知的時(shí)間生效，下同）?；?
管理人使用電子郵件方式或其他雙方認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送授權(quán)通知后，應(yīng)
及時(shí)與基金托管人電話(huà)確認(rèn)，以保證基金托管人及時(shí)查收。由于人員、權(quán)限或印鑒
變更而提供的變更后的新的授權(quán)通知，基金管理人必須提前至少一個(gè)交易日，使用
電子郵件方式或其他雙方認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送掃描件，同時(shí)電話(huà)通知基金
托管人，變更后的新的授權(quán)通知經(jīng)基金托管人確認(rèn)后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間
（早于基金托管人確認(rèn)時(shí)間的，以基金托管人確認(rèn)日為準(zhǔn)）生效，同時(shí)原授權(quán)通知
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失效。變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)
其效力。對(duì)于基金管理人未及時(shí)通知變更情況導(dǎo)致基金托管人發(fā)生資金劃付差錯(cuò)，
由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以及其
他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的紙質(zhì)指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付日期、金額、
賬戶(hù)信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送與確認(rèn)
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子郵件掃描件、電子指令或雙方認(rèn)同的其他方式。
如非上述方式發(fā)送的指令，基金托管人有權(quán)拒絕指令的確認(rèn)和執(zhí)行?；鸸芾?
人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送
指令。
被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的有
效指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)交易指
令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)
送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更
改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
基金管理人發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)及時(shí)向基金托管人確認(rèn)。指令或成
交單到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件進(jìn)
行表面一致性審查，及時(shí)審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性不
承擔(dān)責(zé)任。如有疑問(wèn)必須及時(shí)通知基金管理人。
對(duì)于要求當(dāng)天到賬的指令，必須在當(dāng)天15:00前向基金托管人發(fā)送，15:00之后發(fā)
送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬的
指令，則指令需要提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并確保相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。基金托管
人將視付款條件具備時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間。因基金管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金
未能及時(shí)劃入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
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2、指令的執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金托管賬戶(hù)有足夠的資金余額，
否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人審核、查明
原因，確認(rèn)此交易指令無(wú)效，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對(duì)于申購(gòu)新股等時(shí)效性要求高的指令，基金管理人必須及時(shí)將指令發(fā)送至托管
人并進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)，為托管人預(yù)留充足的指令處理時(shí)間。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯(cuò)誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成的
延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，由
此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基金的
利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有
人、基金管理人造成損失的，對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人、改變被授權(quán)人的權(quán)限，須提前三個(gè)工作日向基金托
管人提供變更后的新的授權(quán)通知。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章及法定代表
人簽字或蓋章并寫(xiě)明生效時(shí)間。
由于人員、權(quán)限變更而提供的變更后的新的授權(quán)通知，基金管理人必須提前至
少一個(gè)交易日，使用電子郵件方式或其他雙方認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送掃描件，
同時(shí)電話(huà)通知基金托管人，變更后的新的授權(quán)通知經(jīng)基金托管人確認(rèn)后于授權(quán)通知
載明的生效時(shí)間（早于基金托管人確認(rèn)時(shí)間的，以基金托管人確認(rèn)日為準(zhǔn)）生效，
同時(shí)原授權(quán)通知失效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指
令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。對(duì)于基金管理人未及時(shí)通知變更情況導(dǎo)致基金托
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管人發(fā)生資金劃付差錯(cuò)，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
（八）其他事項(xiàng)
1、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與預(yù)留的授
權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)于
按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的損
失不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證
券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就基金參與證券交易的具體
事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證券買(mǎi)賣(mài)的中的各類(lèi)證券交易、證
券交收及相關(guān)資金交收過(guò)程中的職責(zé)和義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)的傭
金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人，以便基金托管人
估值核算使用。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)
紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，
可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券、期貨后的清算交收安排
1、清算與交割
（1）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基
金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
（2）證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)
各類(lèi)交易品種制定的結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交易
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及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、
交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，
責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
（3）基金投資期貨后的清算交收安排
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)
辦理，基金托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期
貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)和交收職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其
它協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任和交收責(zé)任。
（4）其它場(chǎng)外交易資金結(jié)算
場(chǎng)外資金對(duì)外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有效
資金劃撥指令和相關(guān)基金合同（如有）進(jìn)行資金劃撥；場(chǎng)外投資本金及收益的劃回，
由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回基金托管賬戶(hù)事宜。
2、交易記錄、資金和證券/期貨賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，必須
保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易
記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此給基金造成
的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
（3）證券/期貨賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券/期貨賬目，確保雙方
賬目相符。
（4）實(shí)物券賬目
實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
（三）開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。
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基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付
贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金管理人或本基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4、基金管理人或本基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的系統(tǒng)
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表），并各自按有關(guān)規(guī)定
保存。如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事
宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6、關(guān)于清算專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)立
為滿(mǎn)足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專(zhuān)用
賬戶(hù)（即基金清算賬戶(hù)），該賬戶(hù)由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金托管賬戶(hù)的，基金托管人
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金托管賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時(shí)撥付；因基金托管賬戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系
基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管賬戶(hù)需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與投
資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（五）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶(hù)與“基金清算賬戶(hù)”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照基金托管賬戶(hù)應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定基金托管賬戶(hù)凈
應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在基金托管賬戶(hù)凈應(yīng)收額時(shí)，基金
管理人應(yīng)在交收日15:00時(shí)之前從基金清算賬戶(hù)劃往基金托管賬戶(hù)；當(dāng)存在基金托管
賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將基金托管賬戶(hù)凈應(yīng)付額
20
在交收日12:00前劃往基金清算賬戶(hù)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行劃付。
如果指令接收時(shí)，賬戶(hù)余額不足支付，以賬戶(hù)足額時(shí)間為指令接收時(shí)間。因基金托
管賬戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造
成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（六）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，基金管理人應(yīng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，包
括但不限于以下內(nèi)容：
（1）存款賬戶(hù)必須以本基金名義開(kāi)立，并將基金托管人為本基金開(kāi)立的基金銀
行賬戶(hù)指定為唯一回款賬戶(hù)，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃往任
何其他賬戶(hù)。
（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對(duì)存款
進(jìn)行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔(dān)保、撤銷(xiāo)、變更印鑒及回款賬戶(hù)信息等可能導(dǎo)致
財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請(qǐng)。
（3）約定存款證實(shí)書(shū)的具體傳遞交接方式及交接期限。
（4）資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中需要使用存款銀行過(guò)渡賬戶(hù)的，存款銀行須保證資金在過(guò)
渡賬戶(hù)中不出現(xiàn)滯留，不被挪用。
2、本基金投資銀行存款，必須采用雙方認(rèn)可的方式辦理。托管人負(fù)責(zé)依據(jù)管理
人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關(guān)文件辦理資金的支付
以及存款證實(shí)書(shū)的接收、保管與交付，切實(shí)履行托管職責(zé)。托管人負(fù)責(zé)對(duì)存款開(kāi)戶(hù)
證實(shí)書(shū)進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔(dān)存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)對(duì)
應(yīng)存款的本金及收益的安全。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書(shū)面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)
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基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾?
人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金
托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人依據(jù)《基金合同》和相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股
指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
基金管理人與基金托管人應(yīng)按照《基金合同》約定的估值方法進(jìn)行估值。
3、特殊情形的處理
基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理特殊情況。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理估值錯(cuò)誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值
并披露主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
（六）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
22
（七）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)
置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存
在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（八）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度報(bào)
表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在季度結(jié)束
之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
編制完畢并予以公告；年度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告
或者年度報(bào)告。
2、財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告復(fù)核
基金管理人在上述財(cái)務(wù)報(bào)表完成后，將報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管
人應(yīng)在收到后進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜?
管人之間的上述文件往來(lái)均以郵件的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表與報(bào)告存在不符時(shí)，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若
雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報(bào)表與報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章的
復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公
告之日之前就相關(guān)報(bào)表或報(bào)告達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表和報(bào)告
對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（九）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編
制結(jié)果。
九、基金收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
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基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金可對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率和/或基金的可供分配利潤(rùn)
進(jìn)行評(píng)價(jià)，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基
金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額之間由于A(yíng)類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，將導(dǎo)致兩類(lèi)基金份額在基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超
額收益率和/或可供分配利潤(rùn)上有所不同；
4、同一類(lèi)別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，可調(diào)整基金收益分配原則和支付方式。
（四）基金收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實(shí)后確定，基金管
理人按法律法規(guī)的規(guī)定公告。
2、在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金
的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（五）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記
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機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投資的
計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、
《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行
信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的
業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)
定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。
但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問(wèn)、
審計(jì)人員等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)
品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)
告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
期間的信息披露、投資目標(biāo)ETF的信息披露、投資股指期貨的信息披露、參與融資
和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
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師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗
旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于
本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人予以公布。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法
律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定報(bào)刊和基金托管人
的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
（5）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基
金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按《基金合同》規(guī)定公布。
3、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
投資者可以免費(fèi)查閱上述文件。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的
復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全
一致。
26
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所
對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)
凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金
托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，
支付日期順延。
（二）基金托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所
對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額所對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)
凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金
托管人核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
（三）銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.20%。本基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將專(zhuān)門(mén)用于本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售與基金份額持有人
服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
27
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的C類(lèi)基金份額不收
取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)且持續(xù)持有期
限超過(guò)一年（即365天，下同）的C類(lèi)基金份額，將不再繼續(xù)收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。本基
金C類(lèi)基金份額實(shí)際收取的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將按以下方式確認(rèn)：
1、基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，將按0.20%年費(fèi)率每日計(jì)
提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，但并不實(shí)際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)。在投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金
合同終止的情形發(fā)生時(shí)，將持有期間計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)返還給投資者。其中，對(duì)于
贖回業(yè)務(wù)，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將作為贖回款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶(hù)；對(duì)于轉(zhuǎn)出業(yè)
務(wù)，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將作為轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)入的基金；對(duì)于基
金合同終止情形，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將與基金清算款一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶(hù)。
2、基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，將按
0.20%年費(fèi)率每日計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。對(duì)于投資者持續(xù)持有期限小于等于一年的C類(lèi)基
金份額收取的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由
基金托管人于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一
年的C類(lèi)基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，并不實(shí)際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)，將在投資者贖
回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)返還給投資者。其中，對(duì)于贖回業(yè)
務(wù)，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將作為贖回款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶(hù)；對(duì)于轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，返
還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將作為轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)入的基金；對(duì)于基金合同
終止情形，返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將與基金清算款一并劃轉(zhuǎn)至投資者賬戶(hù)。
（四）銀行匯劃費(fèi)用、基金的證券/期貨等交易、結(jié)算費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)
戶(hù)費(fèi)用及維護(hù)費(fèi)用、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（除法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外）、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、《基金合同》生效后與基金
相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、公證費(fèi)和認(rèn)證費(fèi)、基金投資目標(biāo)ETF
的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、申贖費(fèi)用等）等根據(jù)有關(guān)法律法
規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，可以列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
28
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用、基金管理人與基金托管人因未履行或未完全
履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金管理人和基金托管人處理與基金
運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用，以及其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目，不列入基金費(fèi)用。
（六）本基金運(yùn)作前產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由基金管理人墊付，運(yùn)作后由基金管理人
向基金托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)
中一次性支付給基金管理人。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運(yùn)作辦法》及
其他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解
釋?zhuān)缁鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益
登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)
容至少應(yīng)包括持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保
管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額
持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12月
31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金
合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工
作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不少于法
29
律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金
托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自
身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金管
理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將重大合同掃
描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人
接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，不少于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
30
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（2）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之
二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)
基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與
基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原任基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之
31
二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金托管人或新任基金
托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資
產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或臨時(shí)基金托管
人或新任基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金
托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)
基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)
履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消
或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修
改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
32
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從
事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋瞬还降?
對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以
外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信
息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款
指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十一）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷(xiāo)證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買(mǎi)賣(mài)除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（十二）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)
有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
33
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，在履行適當(dāng)程序后可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改
后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持基金、證券的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
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（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進(jìn)行分配，并加上對(duì)應(yīng)的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)返還（如涉及）。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的
規(guī)定。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》或
者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過(guò)
錯(cuò)程度向另一方追償。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給
基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基
金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
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作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權(quán)造成的損
失等。
（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，
盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若
基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但由于前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人
損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不能解決
的，任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政
區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)
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事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的
文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起
生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)一份，每份具
有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予
以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)議
未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
以下無(wú)正文，為本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日。
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鵬華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議.pdf