中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年2月13日
送出日期：2026年2月14日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接 基金代碼 026772
下屬基金簡稱 中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接A 下屬基金交易代碼 026772
基金管理人 中銀國際證券股份有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 張藝敏 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2017年7月27日
注：未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不
符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自
該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，
與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有
人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證，下同）及備選成份股（含存托憑證，下同）為主要投資對象。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、貨幣市場工具、股指期貨、股票期權(quán)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、債券回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府
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債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍或調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額，該部分資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于90%。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，且可少量投資于非成份股、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定），其目的是為了使本基金在應(yīng)付申購贖回的前提下，更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 創(chuàng)業(yè)板指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款稅后利率×5%
風(fēng)險收益特征 本基金為中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF來實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與創(chuàng)業(yè)板指數(shù)及中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
暫無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費 M＜50萬元 0.30%
50萬元≤M＜100萬元 0.20%
M≥100萬元 1,000元/筆
申購費（前收費） M＜50萬元 0.30%
50萬元≤M＜100萬元 0.20%
M≥100萬元 1,000元/筆
贖回費 N＜7天 1.50% 個人投資者
N≥7天 0 同上
N＜7天 1.50% 機構(gòu)投資者
7天≤N＜30天 1.00% 同上
30天≤N＜180天 0.50% 同上
N≥180天 0 同上
注：投資者通過中銀國際證券股份有限公司認(rèn)購、申購A類基金份額的，不收取認(rèn)購、申購費用；投資者
通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購A類基金份額的，認(rèn)購、申購費率見上表。如果投資者多次認(rèn)購、申購，認(rèn)
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購費、申購費分別適用單筆認(rèn)購、申購金額所對應(yīng)的費率。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.15% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.05% 基金托管人
審計費用 - 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。費用類別詳見本基金《基金合同》和《招募說明書》及其更新。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計費用和信息披露
費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為
準(zhǔn)。
2、本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后的余
額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費率計提。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中目標(biāo)
ETF份額所對應(yīng)的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%的年費率計提。
(三)基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的主要風(fēng)險包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、流動性風(fēng)險、特有風(fēng)險及其他風(fēng)險。其中特
有風(fēng)險如下：
1、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險：即標(biāo)的指數(shù)因為編制方法的缺陷有可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存在
差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加
跟蹤誤差，影響投資收益。
2、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司狀況、投資
人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3、跟蹤偏離風(fēng)險：即基金在跟蹤指數(shù)時由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)生差
異的不確定性，包括但不限于以下因素：
（1）目標(biāo)ETF與標(biāo)的指數(shù)的偏離；
（2）基金買賣目標(biāo)ETF時所產(chǎn)生的價格差異、交易成本和交易沖擊；
（3）標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
（4）標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整；
（5）基金買賣股票時產(chǎn)生的交易成本和交易沖擊；
（6）申購、贖回因素帶來的跟蹤誤差；
（7）新股市值配售、新股認(rèn)購帶來的跟蹤誤差；
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（8）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
（9）基金的管理費、托管費和銷售服務(wù)費等帶來的跟蹤誤差；
（10）指數(shù)成份股停牌、摘牌，成份股漲、跌停板等因素帶來的偏差；
（11）基金管理人的買入賣出時機選擇；
（12）其他因素帶來的偏差。
4、跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭將本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年
化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基
金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對指
數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合
同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提
供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標(biāo)的指
數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
6、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時，基金可能因無法及時調(diào)整投資
組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
7、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的投資
標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，本基金的投資組合隨之調(diào)整，基金收益風(fēng)險特征可
能發(fā)生變化，投資人需承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來的風(fēng)險與成本。
8、投資于目標(biāo)ETF基金帶來的風(fēng)險
本基金為目標(biāo)ETF聯(lián)接基金，投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，所以本基金會面臨諸
如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、目標(biāo)ETF基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、目標(biāo)ETF的技術(shù)
風(fēng)險等風(fēng)險。
9、投資存托憑證的風(fēng)險
本基金投資存托憑證，將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托
憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方
面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；
存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證
持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管
方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
10、投資股指期貨的風(fēng)險
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變
動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補
足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
11、投資股票期權(quán)的風(fēng)險
本基金投資股票期權(quán)，股票期權(quán)價格主要受到標(biāo)的資產(chǎn)價格水平、標(biāo)的資產(chǎn)價格波動率、期權(quán)到期時
間、市場利率水平等因素的影響。因此，投資股票期權(quán)主要存在Delta風(fēng)險、Gamma風(fēng)險、Vega風(fēng)險、
Theta風(fēng)險以及Rho風(fēng)險。同時，進(jìn)行股票期權(quán)投資還面臨流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。
中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
12、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
價格波動風(fēng)險指的是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格波動。流動性風(fēng)險指的是受資產(chǎn)支
持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或
賣出，存在一定的流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過
程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
13、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于：（1）流動性風(fēng)險：面臨大額贖回時，
可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回款項的風(fēng)險；（2）信用風(fēng)險：證券出借對手方可能無法及
時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補償及借券費用的風(fēng)險；（3）市場風(fēng)險：證券出借后可能面臨出借期間無
法及時處置證券的市場風(fēng)險。
此外，本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，可能存在杠桿風(fēng)險和對手方交易風(fēng)險
等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險。
14、本基金作為普通的開放式基金，每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保
證金后仍需保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，會導(dǎo)致本基金與標(biāo)的指數(shù)之間的跟蹤誤差。另外，本基金作為開放式
基金，需在每個開放日接受投資者的申購或贖回申請，當(dāng)發(fā)生大額申購和贖回時，將可能對基金凈值產(chǎn)生
一定沖擊。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見本基金管理人網(wǎng)站www.bocifunds.com（客服熱線：956026/400-620-8888（免長途通話
費）選擇6公募基金業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)人工）：
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.本基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
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