中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金份額發(fā)售公告
中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中銀國際證券股份有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
【重要提示】
1. 中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請經
中國證券監(jiān)督管理委員會2025年12月17日證監(jiān)許可【2025】2809號文準予注冊。中國證監(jiān)會對本基
金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證，也不表明投資
于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。
2. 本基金為契約型開放式、指數基金、ETF聯接基金。
本基金設A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設置基金代碼，分別計算和公告各類基金
份額凈值和各類基金份額累計凈值。
3. 本基金的管理人為中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）；本基金的托管人為中國
工商銀行股份有限公司；本基金的登記機構為中銀國際證券股份有限公司。
4. 基金募集期：2026年3月2日起至2026年3月13日止（法定節(jié)假日不受理）；通過基金管理人指
定的各銷售機構發(fā)售，基金管理人可根據募集情況適當調整募集期限并及時公告。
5. 本基金的銷售機構包括中銀國際證券股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議，辦理基金銷售業(yè)務的機
構。基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公
告。
6. 本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。投資者欲認購本基
金，需開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定，一個客戶只能開設和使用一個基金賬戶；不得非
法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。若已經在本公司開立
基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內本公司直銷機構和指定的其他銷售機構網點同
時為投資者辦理開戶和認購手續(xù)。
7. 基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認
購申請，申請是否有效應以登記機構的確認結果為準。對于T日交易時間內受理的認購申請，登記機
構將在T+1日內就申請的有效性進行確認，但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購
申請，認購份額的計算需由登記機構在募集期結束后確認。投資者應在基金合同生效后及時到各銷
售機構查詢最終成交確認情況和認購份額，并妥善行使合法權利。
8. 本基金募集規(guī)模上限為60億元（不包括募集期利息），并采用末日比例確認的方式實現募集規(guī)
模的有效控制，具體控制方案詳見本公告“一、本次募集基本情況”中“8、募集規(guī)模限制方案”。
9. 本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細
閱讀刊登在本公司網站[www.bocifunds.com]和中國證監(jiān)會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/
fund）上的本基金《基金合同》和《招募說明書》。本公告和《中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數證券投
資基金聯接基金基金合同及招募說明書提示性公告》將同步刊登在2026年2月14日的《證券日報》上。
10. 在基金募集期內，投資者通過除直銷柜臺外的其他銷售機構認購本基金的認購金額起點為人
民幣10元（含認購費），投資者通過銷售機構認購本基金時，除需滿足基金管理人的最低認購金額限制
外，各銷售機構可根據自己的情況調整最低認購金額和最低追加認購金額限制，投資者還應遵循相關
銷售機構的業(yè)務規(guī)定。
投資者通過直銷柜臺認購單筆最低限額為人民幣1000元，追加認購最低金額為人民幣1000元。
11. 各銷售機構銷售本基金的城市名稱、網點名稱、聯系方式以及開戶和認購等具體事項詳見各
銷售機構的相關業(yè)務公告。對未開設銷售網點的地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話
956026或400-620-8888（免長途通話費用）選擇6公募基金業(yè)務咨詢購買相關事宜。
12. 基金管理人可綜合各種情況依法對本基金募集安排做適當調整。
13. 風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證
券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購
買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金為中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF的聯接基金，主要通過投資于中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF來實現對標的
指數的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現與創(chuàng)業(yè)板指數及中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF的表現密切相關。
本基金的長期平均風險和預期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。
投資有風險，投資者在投資本基金前，請認真閱讀招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益
特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、
數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險?；鹜顿Y中
的風險包括：市場風險、管理風險、技術風險、合規(guī)風險等，也包括本基金的特定風險等。本基金的特
定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)等。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并
根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適
應。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，
也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現的保證。基金管理
人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的
投資風險，由投資者自行負擔。
投資者應當通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務資格的其他機構購買和贖回基金，各銷售機構
的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網站。
一、本次募集基本情況
1、基金名稱
中銀證券創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數證券投資基金聯接基金
2、基金代碼及簡稱
中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF聯接A（基金代碼：026772）
中銀證券創(chuàng)業(yè)板ETF聯接C（基金代碼：026773）
3、基金運作方式
契約型開放式
4、基金類型
指數基金、ETF聯接基金
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金份額初始面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.0000元。
7、募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、募集規(guī)模限制方案
本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。若本基金在募集期內任
何一天（含第一天）當日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限的，本公司將結束本次募
集并于次日在指定媒介上公告。
若募集期內，本基金接受的有效認購申請總金額未超過60億元人民幣，則對所有有效認購申請予
以確認。若募集期內任何一天當日募集截止時間后，接受的有效認購申請總金額超過60億元，則最后
一個發(fā)售日的有效認購申請采用“比例確認”的原則予以部分確認，未確認部分的認購款項將在募集
期結束后退還給投資者，之前提交的有效認購申請全部予以確認。
T日部分確認的計算方法如下：
T日部分確認的比例＝（60億元－募集首日起至T－1日全部有效認購總金額）/T日有效認購申請
總金額
投資者認購申請確認金額=T日提交的有效認購申請金額×T日部分確認的比例
當發(fā)生部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算，而且認購申請的
確認金額不受募集單筆最低認購限額的限制。認購份額計算結果保留到小數點后2 位，小數點后2 位
以后的部分四舍五入，由此產生的誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。投資者的最終認購申請
及認購份額的確認情況，以登記機構計算并確認的結果為準。
9、基金銷售機構
（1）直銷機構：中銀國際證券股份有限公司直銷柜臺
住所：中國上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層（郵政編碼：200120）
辦公地址：北京市西城區(qū)西單北大街110號7層（郵政編碼：100032）
法定代表人：周權
電話：010-66229088
傳真：010-66578971
聯系人：路諾、何晨、陳哲
（2）其他銷售機構：
1）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號1號樓4層1-7-2
法定代表人：王珊珊
客服電話：400-098-8511
網址：kenterui.jd.com
2）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網址：www.yingmi.cn
3）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城 10 棟樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網址：www.18.cn
4）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
網址：m.rqbarbecue.com
5）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-055-5728
網址：www.hcfunds.com
6）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址: 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
法定代表人：其實
客服電話: 95021/400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
7）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
網址：www.snjijin.com
8）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓19層1901內1903室
法定代表人：李楠
客服電話：400-159-9288
網址：danjuanapp.com
9）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
網址：www.duxiaomanfund.com
10）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網址：www.fund123.cn
11）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
網址：www.taixincf.com
12）上海愛建基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1806-13室
法定代表人：吳文新
客戶服務電話：400-803-2733
網址：www.ajwm.com.cn
13）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A
法定代表人：梁蓉
客服電話：400-6262-818
網址: www.5irich.com
14）玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
網址: www.licaimofang.cn
15）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產業(yè)港項目2號樓13層1315號房
法定代表人：經雷
客服電話：400-021-8850
網址:www.harvestwm.cn
16）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36室
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
網址: www.leadfund.com.cn
17）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層
518室
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
網址: fund.sina.com.cn
18）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號401室
法定代表人：吳強
客服電話: 952555
網址: fund.10jqka.com.cn
19）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：杜松嶺
客戶服務電話：400-610-5568
網址：www.boserawealth.com
20）大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網址：www.yibaijin.com
21）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
法定代表人：楊遠芬
客服電話：400-080-3388
網址:www.puyifund.com
22）華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號法定代表人：武建華
客服電話：95305-8
網址:www.huayuanstock.com
23）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
網址:www.zlfund.cn
24）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金麗南路3號院2號樓1至16層01內六層1-253室
法定代表人：吳志堅
客服電話：4008-909-998
網址:www.jnlc.com
25）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
法定代表人：鄭焰
客服電話：400-100-2666/021-68609700
網址:www.zocaifu.com
26)中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：中國上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：周權
客服電話：956026,400-620-8888
網址:www.bocifunds.com
27)中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
網址:www.boc.com
28）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網址:www.icbc.com.cn
基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定，選擇其他符
合要求的機構銷售本基金，具體詳見基金管理人網站。
10、募集時間安排與基金合同生效
根據有關法律、法規(guī)的相關規(guī)定，本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。本
基金的募集時間為2026年3月2日起至2026年3月13日止。
募集期滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，若本基金符合基金
合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人可辦理基金備案手續(xù)，基金備案手續(xù)辦理完畢并取得中國證監(jiān)
會書面確認之日起基金合同生效；但管理人亦可視情況適當延后此期限。若未達到基金合同規(guī)定的
基金備案條件，則本基金將在3個月的募集期內繼續(xù)發(fā)售。
若3個月的募集期滿，本基金仍未達到合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人將以其固有財產承
擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期屆滿后30日內返還投資人已繳納的認購款項，并加
計銀行同期活期存款利息。
二、募集方式及相關規(guī)定
1、認購時間
根據有關法律、法規(guī)的相關規(guī)定，本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金的募集時間為2026年3月2日起至2026年3月13日止。
2、認購方式及確認
（1）本基金認購以金額申請。
（2）本基金采取全額繳款認購的方式。投資者認購基金份額時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額交
付認購款項。
（3）基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認
購申請，申請是否有效應以登記機構的確認結果為準。對于T日交易時間內受理的認購申請，登記機
構將在T+1日內就申請的有效性進行確認，但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購
申請，認購份額的計算需由登記機構在募集期結束后確認。投資者應在基金合同生效后及時到各銷
售網點查詢最終成交確認情況和認購份額，并妥善行使合法權利。
（4）基金投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費用按每筆A類基
金份額的認購申請單獨計算，認購申請一經受理不得撤銷。
（5）若認購申請被確認為無效，基金管理人應當將投資者已支付的認購金額退還投資者。
3、認購金額的限制
（1）本基金對單一投資者在認購期間累計認購金額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的
除外。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認結果為準。
（2）認購最低限額：在基金募集期內，投資者通過除直銷柜臺外的其他銷售機構認購本基金的認
購金額起點為人民幣10元（含認購費），投資者通過銷售機構認購本基金時，除需滿足基金管理人的最
低認購金額限制外，各銷售機構可根據自己的情況調整最低認購金額和最低追加認購金額限制，投資
者還應遵循相關銷售機構的業(yè)務規(guī)定。
投資者通過直銷柜臺認購單筆最低限額為人民幣1000元，追加認購最低金額為人民幣1000元。
（3）基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對認購的金額限制，基金管
理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
三、認購費用及認購份額
1、本基金A類基金份額的認購費率
投資者通過中銀國際證券股份有限公司認購本基金 A 類基金份額，不收取認購費用。通過除中
銀國際證券股份有限公司外的其他銷售機構認購本基金 A 類基金份額的認購費率隨認購金額的增加
而遞減。投資人在募集期內如果有多筆認購，適用費率按單筆認購申請單獨計算。具體認購費率如
下表所示：
認購金額（M）
M＜50萬元
50萬元≤M＜100萬元
M≥100萬元
認購費率
0.30%
0.20%
1000元/筆
2、本基金C類基金份額的認購費率
本基金C類基金份額不收取認購費。本基金暫不開通中銀國際證券股份有限公司銷售本基金 C
類基金份額，若日后開通，將另行公告。
3、本基金A類基金份額的認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售等募集期間
發(fā)生的各項費用。
4、募集資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份
額以登記機構的記錄為準。
5、基金認購份額的計算
（1）投資者通過除中銀國際證券股份有限公司外的其他銷售機構認購A 類基金份額的認購份額
計算
基金認購采用金額認購方式，投資者通過除中銀國際證券股份有限公司外的其他銷售機構認購
A類基金份額時所交納的認購金額包括認購費用和凈認購金額。
認購份額的計算方法如下：
當認購費適用比例費率時：
凈認購金額＝認購金額（/ 1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
對于適用固定金額認購費的認購：
認購費用=固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
認購份額計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收
益或損失由基金財產承擔。
例：某投資者通過除中銀國際證券股份有限公司外的其他銷售機構認購A類基金份額10萬元，所
對應的認購費率為0.30%。假定該筆認購金額產生利息50.50元。則認購份額為：
認購金額＝100,000.00元
凈認購金額＝100,000.00（/ 1＋0.30%）＝99,700.90元
認購費用＝100,000.00－99,700.90＝299.10元
認購份額＝(99,700.90＋50.50)/1.00＝99,751.40份
即：基金投資者通過除中銀國際證券股份有限公司外的其他銷售機構投資10萬元認購A類基金
份額，假定該筆認購金額產生利息50.50元，可得到99,751.40份A類基金份額。
（2）若投資人選擇認購本基金 C 類基金份額，或者通過中銀國際證券股份有限公司認購本基金
A 類基金份額
基金認購采用金額認購方式，投資者認購C類基金份額或者通過中銀國際證券股份有限公司認
購本基金 A 類基金份額時不收取認購費用。
認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或
損失由基金財產承擔。
例：某投資者認購C類基金份額10萬元，假定該筆認購金額產生利息50.50元。則認購份額為：
凈認購金額＝100,000.00元
認購份額＝（100,000.00＋50.50）/1.00＝100,050.50份
即：基金投資者投資10萬元認購C類基金份額，假定該筆認購金額產生利息50.50元，可得到100,
050.50份C類基金份額。
四、開戶與認購程序
本程序說明僅供投資者參考，具體程序及相關事宜以各銷售機構的規(guī)定為準。
（一）通過本公司直銷柜臺辦理開戶和認購程序
1、本公司直銷機構聯系方式
中銀國際證券股份有限公司直銷柜臺
住所：北京市西城區(qū)西單北大街110號7層（郵政編碼：100032）
法定代表人：周權
電話：010-66229088
傳真：010-66578971
聯系人：路諾、何晨、陳哲
2、開戶和認購辦理時間：2026 年 3 月 2 日起至 2026 年 3 月 13 日 9：00-17：00（法定節(jié)假日不受
理）。
3. 開戶和認購的程序
（1）申請開戶時須遞交以下申請材料：
機構投資者
A、填寫合格并在加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）章的《開放式基金業(yè)務直銷客
戶簽約文本（專業(yè)投資者-機構、理財產品投資者版）》；
B、下列有效身份證明文件之一（加蓋開戶機構單位公章）：
1）企業(yè)法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照
2）民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本原件及加蓋法人（或非法人單位）公章的復
印件
C、指定銀行賬戶證明（加蓋開戶機構單位公章）；
D、實際控制關系、交易的實際受益人、受益所有人證件的復印件（加蓋開戶機構單位公章）；
E、受益所有人證明材料（加蓋開戶機構單位公章）；
F、法定代表人身份證復印件正反面（加蓋開戶機構單位公章）；
G、授權經辦人的身份證復印件正反面（加蓋開戶機構單位公章）；
H、經營證券、基金、期貨業(yè)務的許可證、經營其他金融業(yè)務的許可證、基金會法人登記證明、QFII、
RQFII、私募基金管理人登記材料等身份證明材料（如需，加蓋開戶機構單位公章）；
I、其他要求材料，具體以直銷柜臺業(yè)務規(guī)則為準。
合格境外機構投資者（包括人民幣合格境外機構投資者）
A、合格境外機構投資者對托管銀行的授權委托書及復印件，托管銀行中國大陸的營業(yè)執(zhí)照或者
營業(yè)許可證及復印件；證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關于批準托管人(R)QFII資格批復的復印
件；
B、加蓋托管銀行公章的托管銀行對授權經辦人的授權證明；
C、托管行經辦人有效身份證件復印件；
D、合格境外機構投資者證券投資業(yè)務許可證的復印件，須加蓋托管銀行公章；國家外匯管理局關
于(R)QFII投資額度的批復；
E、預留交易授權簽字人簽名的《機構客戶預留印鑒卡》；
F、合格境外機構投資者對交易授權簽字人的授權證明；
G、交易授權簽字人有效身份證件復印件；
H、其他要求材料，具體以直銷柜臺業(yè)務規(guī)則為準。
（2）申請認購時須提交下列材料：
機構投資者、合格境外機構投資者（包括人民幣合格境外機構投資者）
A、填寫合格并加蓋預留印鑒或交易授權簽字人簽字的《開放式基金交易業(yè)務申請表(機構、理財
產品、自然人投資者適用)》；
B、其他要求材料，具體以直銷柜臺業(yè)務規(guī)則為準。
（3）認購資金的劃撥
投資者在辦理認購前應將足額認購資金劃入本公司指定的下述直銷專戶：
賬戶名稱：中銀國際證券股份有限公司基金直銷專戶
賬號：455970399866
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行
4、注意事項
（1）根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求及投資者的具體情況，要求提供相應的材料，
具體請遵照公司直銷柜臺相關規(guī)定辦理；
（2）投資者開立基金賬戶的當天可申請認購，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提；
（3）投資者開戶時須預留銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者贖回、分紅、退款的結算賬戶。銀行賬
戶的戶名原則上應與投資者基金賬戶的戶名一致；
（4）投資者應在提交認購申請的當日17：00前將足額認購資金劃至本公司直銷專戶，否則視同認
購無效；
（5）如投資者已劃付認購資金，但逾期未辦理開戶、認購手續(xù)的，視同認購無效；
（6）投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司直銷柜臺查詢確認結果，或通過本公司客戶
服務中心查詢；
（7）投資者T日提交認購申請后，可于T＋2日到本公司直銷柜臺查詢認購結果，或通過本公司客
戶服務中心、本公司基金網站查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷柜臺或通過本
公司客戶服務中心、本公司基金網站查詢；
（8）直銷柜臺辦理地址：北京市西城區(qū)西單北大街110號7層（郵政編碼：100032）
（9）具體以直銷柜臺業(yè)務規(guī)則為準。
（二）其他銷售機構辦理開戶和認購程序
本基金其他銷售機構的認購流程詳見各銷售機構的業(yè)務流程規(guī)則。
五、清算與交割
1、本基金基金合同生效前，全部有效認購資金將被凍結在本基金募集專戶中，有效認購資金凍結
期間的利息在基金合同生效后折成基金份額，歸基金份額持有人所有，以登記機構計算的利息為準。
利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。本基金登記機構在募集期結束后對
基金權益進行登記。
2、基金合同生效之前發(fā)生的與基金募集活動有關的費用，包括信息披露費、會計師費、律師費不
從基金財產中列支。
六、退款事項
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管
人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少
于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)
及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起
10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確
認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日
對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金
募集行為結束前，任何人不得動用。
八、本次募集有關當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：中銀國際證券股份有限公司
住所：中國上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層（郵政編碼：200120）
法定代表人：周權
設立日期：2002年2月28日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構字【2002】19號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2015】1972號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：27.78億元
存續(xù)期限：持續(xù)經營
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：廖林
成立時間：1984年1月1日
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
（三）銷售機構
本基金發(fā)售機構請參見本公告“一、本次募集基本情況9、基金銷售機構”，如在募集期間調整發(fā)售
機構，本公司將另行公告。
（四）登記機構
名稱：中銀國際證券股份有限公司
住所：中國上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層（郵政編碼：200120）
法定代表人：周權
電話：021-20328000
傳真：021-50372465
聯系人：張佳斌
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯系人：劉佳
經辦律師：劉佳、張雯倩
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層
辦公地址：中國北京東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層
法定代表人：鄒俊
聯系電話：010-85085000
傳真電話：010-85185111
經辦注冊會計師：黃小熠、倪益
聯系人：倪益
中銀國際證券股份有限公司
二〇二六年二月十四日
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