中加均衡回報混合型證券投資基金發(fā)售公告
中加均衡回報混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二六年一月二十三日
重要提示
1.中加均衡回報混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中
國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2025】1647號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金
的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或保證。
2.本基金是契約型開放式混合型基金。
3.本基金管理人為中加基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）；基金托
管人為交通銀行股份有限公司；登記機構(gòu)為中加基金管理有限公司。
4.本基金自【2026】年【1】月【27】日起至【2026】年【4】月【24】日
止，通過銷售機構(gòu)公開發(fā)售。
5.本基金銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)，其中直銷機構(gòu)指基金管理人
中加基金管理有限公司；代銷機構(gòu)請見“七、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)”的
“（三）銷售機構(gòu)”。
6.本基金募集對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券
投資基金的其他投資人。個人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資
基金的自然人；機構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國
境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合
格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用
來自境外的資金投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)
投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者。
7.在基金發(fā)售期間基金賬戶開戶和基金認購申請手續(xù)可以同時辦理。
8.投資者通過代銷機構(gòu)首次認購最低金額為10.00元（含認購費），追加認
購每筆最低金額為10.00元（含認購費）。通過本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)
認購，不收取認購費，首次認購最低金額為10.00元，追加認購單筆最低金額為
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10.00元。通過本基金管理人直銷柜臺認購，不收取認購費，單個基金賬戶的首
次最低認購金額為100萬元，追加認購單筆最低金額為10.00元。各銷售機構(gòu)對
本基金最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
9.基金募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制。但如本基金單個投
資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采
取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某
些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒
絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記
機構(gòu)的確認為準。
10.投資者通過銷售機構(gòu)購買本基金時，需開立本基金登記機構(gòu)提供的基金
賬戶，每個投資者僅允許開立一個基金賬戶。發(fā)售期內(nèi)本公司指定銷售網(wǎng)點為投
資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
11.銷售網(wǎng)點（包括基金管理人直銷中心、基金管理人電子自助交易系統(tǒng)和
代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點）對認購申請的受理并不表示該申請一定成功，而僅代表銷
售網(wǎng)點確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準?；鸷贤?br/>生效后，投資人可以到原認購網(wǎng)點打印認購成交確認憑證，或通過中加基金管理
有限公司客戶服務中心查詢最終認購確認情況。
12.本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基
金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司網(wǎng)站(www.bobbns.com)和中國證監(jiān)會基
金電子披露網(wǎng)站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中加均衡回報混合型證券投資
基金招募說明書》和《中加均衡回報混合型證券投資基金基金合同》。
13.對于未開設銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資人，請撥打本公司的全國統(tǒng)一客戶服務
號碼：400-00-95526咨詢購買事宜。
14.基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整，并予以公告。
15.風險提示
投資有風險，投資需謹慎。公開募集證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一
種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。
基金不同于銀行儲蓄等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金產(chǎn)品
時，既可能按持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來
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的損失。投資者在做出投資決策之前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、
《產(chǎn)品資料概要》及《基金合同》等產(chǎn)品法律文件，充分認識本基金的風險收益
特征和產(chǎn)品特性，認真考慮本基金存在的各項風險因素，并根據(jù)自身的投資目的、
投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在了解產(chǎn)
品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。
依據(jù)投資對象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場
基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不
同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投
資者承擔的風險也越大。本基金屬于混合型基金，預期風險與收益高于債券型基
金與貨幣市場基金，低于股票型基金。上述風險收益特征的表述是基于投資范圍、
投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基
金的長期風險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)）根據(jù)
相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行“銷售適當性風險評價”，不同的銷售機構(gòu)采用的評
價方法也不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力
與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險、信用風險、流
動性風險等，也包括基金自身的管理風險、操作和技術(shù)風險、合規(guī)性風險、模型
風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的
風險等。此外，本基金的特定風險主要包括：（1）本基金是混合型基金，股票
投資比例為基金資產(chǎn)的20%-65%（港股通標的股票投資比例不超過本基金股票
資產(chǎn)的50%），股市、債市的變化均將影響到基金業(yè)績表現(xiàn)。本基金管理人將發(fā)
揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、上市公司基本面和固定收益類證券的深入研究，
持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。（2）本基金將投資港股通標的股票，會
面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的
特有風險，包括但不限于：港股交易失敗風險；匯率風險（匯率波動可能對基金
的投資收益造成損失）；境外市場風險，包括政策限制或調(diào)整的風險、股價波動
較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股
價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、港股通交易日設定的風險（在內(nèi)
地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來
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一定的流動性風險）、港股通股票因權(quán)益分派等特殊方式取得的證券交易受限的
風險、港股通投資者投票的風險等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市
場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，
基金資產(chǎn)并非必然投資港股。（3）投資于存托憑證的風險。本基金的投資范圍
包括存托憑證，如果投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制和交易機制相關(guān)的風險。（4）投資科創(chuàng)板風險。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于公司治理風險、流動性風險、投資集
中風險、經(jīng)營風險、退市風險、股價波動較大的風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)
板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板
股票。（5）由于本基金的投資范圍中包括融資、股指期貨、國債期貨、股票期
權(quán)、資產(chǎn)支持證券，本基金還將面臨與上述投資標的相關(guān)的特定風險。本基金的
一般風險和特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期
定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。
但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，
也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金以1.00元初始面值開展基金募集，在市場波動等因素的影響下，基金
投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。基金的過往業(yè)績并不
預示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)
的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，
基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔?；鸸芾砣?br/>不對基金投資收益做出任何承諾或保證。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致被動
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達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金由中加基金管理有限公司依照有關(guān)法律法規(guī)及約定進行募集，并經(jīng)中
國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2025】1647號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，
并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基
金沒有風險。
一、本次發(fā)售基本情況
1.基金名稱
中加均衡回報混合型證券投資基金（基金簡稱：中加均衡回報混合，基金
代碼：A類025360，C類025361）
2.基金的類別
混合型證券投資基金
3.基金的運作方式
契約型開放式
4.基金份額類別
投資者可通過基金管理人或代銷機構(gòu)認購、申購本基金。
投資者通過基金管理人認購、申購本基金的，不收取認購費、申購費、銷售
服務費。
投資者通過代銷機構(gòu)認購、申購本基金的，本基金根據(jù)認購費、申購費、銷
售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購基
金份額時代銷機構(gòu)收取認購/申購費用，而不再從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服
務費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購時代銷機構(gòu)不收取認
購/申購費用，而是從本類別代銷機構(gòu)保有部分的基金資產(chǎn)中收取銷售服務費的
基金份額，稱為C類基金份額（其中投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金
份額不再繼續(xù)收取銷售服務費）。
本基金A類和C類基金份額分別設置基金代碼。由于兩類份額的收費方式
不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公
告。
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投資人可自行選擇認購、申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，為本基金增設新的份額類
別，或取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整。新的份額
類別可設置不同的申購費、贖回費、銷售服務費，而無需召開基金份額持有人大
會。有關(guān)基金份額類別的具體規(guī)則等相關(guān)事項屆時將另行公告。
5.基金存續(xù)期限
不定期
6.基金份額初始面值
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
7.投資目標
在嚴格控制風險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報，力爭實現(xiàn)
基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
8.投資范圍和對象
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)
互通機制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股
票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、
地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合資產(chǎn)配置比例：股票投資比例為基金資產(chǎn)的20%-65%（港
股通標的股票投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）；本基金每個交易日日終
在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或
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者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金及應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為
準，本基金的投資比例將做相應調(diào)整。
9.發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
10.銷售機構(gòu)
直銷機構(gòu)和各代銷機構(gòu)的聯(lián)系方式請見“七、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)”
中的“（三）銷售機構(gòu)”。
本基金A類基金份額通過本公司直銷機構(gòu)（包括基金管理人直銷中心、基金
管理人電子自助交易系統(tǒng)）和代銷機構(gòu)公開發(fā)售。C類基金份額通過代銷機構(gòu)公
開發(fā)售，暫不通過直銷機構(gòu)發(fā)售，C類基金份額后續(xù)在直銷機構(gòu)上線的具體情況
將另行公示，投資者亦可詳詢基金管理人直銷中心電話400-00-95526及登錄基
金管理人電子自助交易系統(tǒng)查詢。
11.發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金募集期為【2026】年【1】月【27】日起至【2026】年【4】月【24】
日止；基金管理人可綜合各種情況對募集期限做適當?shù)恼{(diào)整，但整個募集期限自
基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
發(fā)售時間內(nèi)，本基金若未達到法定備案條件，基金管理人將延長發(fā)售時間并
及時公告，但最長不超過法定募集期。
若募集期滿，本基金仍未達到法定備案條件，則本基金募集失敗，基金管理
人將把已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給
基金認購人。
募集期限屆滿，若基金滿足基金備案的條件（即基金募集份額總額不少于2
億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人，下
同），基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，自中國證監(jiān)會書面確認
之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；基金管理人于收到中國證監(jiān)會
確認文件的次日予以公告。
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12.基金認購方式與費率
（1）本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元
（2）認購費用
投資者通過基金管理人認購本基金的，不收取認購費；投資者通過代銷機構(gòu)
認購本基金的，本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用。本基金C類基
金份額不收取認購費用。投資者可以多次認購本基金，通過代銷機構(gòu)認購A類基
金份額的認購費率按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算。
通過代銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的認購費率如下表：
認購金額M（含認購費，元） 認購費率
認購費 M＜100萬 0.50%
100萬≤M＜300萬 0.35%
300萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的認購費由通過代銷機構(gòu)認購A類基金份額的投資人
承擔，不列入基金財產(chǎn)。
（3）認購價格及認購份額的計算
本基金的認購價格為每份基金份額人民幣1.00元。
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
本基金認購份額的計算方法
a.認購A類基金份額的計算方式如下：
1）適用比例費率時，認購份額計算如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額初始面值
2）適用固定費用時，認購份額計算如下：
認購費用＝固定費用
凈認購金額＝認購金額-固定費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）／基金份額初始面值
3）認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，
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由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人通過代銷機構(gòu)投資10,000元認購本基金的A類基金份額，如
果認購期內(nèi)該筆認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額計算
如下：
凈認購金額＝10,000/(1+0.50%)＝9,950.25元
認購費用＝10,000－9,950.25＝49.75元
認購份額＝（9,950.25＋5）/1.00＝9,955.25份
即投資人通過代銷機構(gòu)投資10,000元認購本基金的A類基金份額，加上認
購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,955.25份A類基金份額。
b.認購C類基金份額的計算方式如下：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資10,000元認購本基金的C類基金份額，如果認購期內(nèi)該
筆認購資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份
即投資人投資10,000元認購本基金的C類基金份額，加上認購資金在認購
期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
（4）投資者通過代銷機構(gòu)首次認購最低金額為10.00元（含認購費），追
加認購每筆最低金額為10.00元（含認購費）。通過本基金管理人電子自助交易
系統(tǒng)認購，不收取認購費，首次認購最低金額為10.00元，追加認購單筆最低金
額為10.00元。通過本基金管理人直銷柜臺認購，不收取認購費，單個基金賬戶
的首次最低認購金額為100萬元，追加認購單筆最低金額為10.00元。各銷售機
構(gòu)對本基金最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為
準。
（5）基金募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制。但如本基金單個
投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以
采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者
某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)
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拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登
記機構(gòu)的確認為準。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1.發(fā)售期內(nèi)銷售機構(gòu)面向個人投資人和機構(gòu)投資人發(fā)售本基金，本基金不
設最高認購限額。
2.投資人在發(fā)售期內(nèi)可多次認購本基金；認購申請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理，不
可以撤銷。
3.本基金的募集對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個
人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證
券投資基金的其他投資人。
三、個人投資人的開戶與認購程序
個人投資人可以在銷售機構(gòu)辦理基金賬戶開戶、認購申請。
一）中加基金直銷中心
中加基金直銷中心包括中加基金的直銷柜臺以及中加基金的電子自助交易
系統(tǒng)。
個人投資者可以在中加基金直銷柜臺辦理基金賬戶開戶、認購申請。
（一）開戶須提供的資料
1、填妥并投資者本人簽字的《個人開戶申請表》；
2、有效身份證及簽字復印件。投資者提交其它證件的，由注冊登記機構(gòu)根
據(jù)屆時有效的法律法規(guī)最后認定其是否有效；
3、提供同名銀行存折/卡原件及加上個人簽名的復印件；
4、銀行卡相應證明資料(如該卡以往任何業(yè)務的銀行回執(zhí)單，回執(zhí)單內(nèi)容中
必須包含客戶名稱、證件號碼、銀行卡號、銀行簽章)；
5、填妥并簽字的《個人投資者風險承受能力評估問卷》、《投資者權(quán)益須
知》、《風險揭示書》；
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6、本人簽字確認的《個人稅收居民身份聲明文件》。
專業(yè)投資者
符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（五）項所規(guī)定的專業(yè)投
資者，應提供以下證明材料：
①銀行、證券、信托、保險等金融機構(gòu)開具的，本人的存款、證券投資市值、
理財資產(chǎn)等合計不低于500萬元的證明材料，或者銀行工資卡提供其過往三年年
均收入不低于50萬元的流水證明；
②證明至少兩年前，個人有投資金融產(chǎn)品、證券的流水記錄；或者符合《證
券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項所規(guī)定的專業(yè)投資者機構(gòu)的高
級管理人員、獲得資格認證的注冊會計師、律師，且具有相關(guān)金融從業(yè)經(jīng)歷并提
供職業(yè)資格證書、投資經(jīng)歷或工作證明。
（二）開戶業(yè)務流程
柜臺辦理
1、投資人（經(jīng)辦人）攜帶相關(guān)資料至直銷柜臺。
2、填寫《開戶申請表》等材料提交給直銷柜臺。
3、直銷柜臺打印開戶業(yè)務受理回單，由投資人（經(jīng)辦人）確認簽字。
4、投資人（經(jīng)辦人）可于T+2日起查詢開戶是否成功。
（三）認購須提交資料
1、個人身份證件
2、填妥并簽字的《交易類業(yè)務申請表》
3、填妥并簽字的《風險揭示書》
（四）認購業(yè)務流程
柜臺辦理
1、投資人將認購款劃入指定直銷專戶。
2、投資人攜帶相關(guān)資料，填妥《交易類業(yè)務申請表》，交由柜臺人員處理。
3、直銷柜臺打印認購業(yè)務受理回單，交由投資人。
4、投資人T+2日起可查詢認購受理是否成功，認購份額須基金成立后方可
查詢。
個人投資者還可以通過中加基金的電子自助交易系統(tǒng)認購本基金，根據(jù)電子
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自助交易系統(tǒng)提示的操作步驟進行開戶及認購操作。
二）代銷機構(gòu)
代銷機構(gòu)的開戶和認購程序以代銷機構(gòu)的規(guī)定和說明為準。
四、機構(gòu)投資人的開戶與認購程序
機構(gòu)投資人可以在銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點辦理基金賬戶開戶、認購申請。
一）中加基金直銷中心
（一）開戶須提供的資料
1、加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正/副本；
2、加蓋單位公章的指定銀行賬戶的有效證明材料復印件（如《開戶許可證》
或《開立銀行賬戶申請表》等）；
3、加蓋單位公章的法定代表人和經(jīng)辦人有效身份證件復印件（二代身份證
需正反面）；
4、填妥并加蓋單位公章的《機構(gòu)開戶申請表》、《機構(gòu)投資者風險承受能
力評估問卷》、《投資人權(quán)益須知》、《風險揭示書》；
5、填妥并加蓋單位公章及法定代表人簽章的《機構(gòu)印鑒卡》一式兩份；
6、填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的基金《業(yè)務授權(quán)委托書》；
7、如開通遠程委托交易，還須提供加蓋單位公章的《遠程委托服務協(xié)議書》
一式兩份；
8、如為非金融機構(gòu)，需提供填妥并加蓋單位公章的《機構(gòu)稅收居民身份聲
明文件》；如為消極非金融機構(gòu)，需額外提供填妥并加蓋單位公章的《控制人稅
收居民身份聲明文件》
【“非金融機構(gòu)”及“消極非金融機構(gòu)”所指機構(gòu)為《非居民金融賬戶涉稅
信息盡職調(diào)查管理辦法》中規(guī)定機構(gòu)】
9、如為合伙企業(yè)形式，提供加蓋公章的企業(yè)合伙人名錄及各合伙人身份證
件證明；
10、如為QFII機構(gòu)客戶，提供加蓋公章的《合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)
務許可證》復印件；
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11、如以產(chǎn)品為開戶主體，除需提供《產(chǎn)品開戶申請表》外，還需提供以下
資料：
◆如為金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理計劃、保險產(chǎn)品、信托計劃等產(chǎn)品，應相應提供
監(jiān)管部門核準或備案通過的文件；
◆如為銀行理財產(chǎn)品，提供全國銀行業(yè)理財信息登記系統(tǒng)發(fā)放的該產(chǎn)品登記
通知書；
◆如為企業(yè)年金/社會保障基金/養(yǎng)老金產(chǎn)品，管理人應提供加蓋公章的管理
人資格證書、該年金獲得人力資源和社會保障局的確認函、托管行應提供加蓋公
章的企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格證書
12、在識別非自然人客戶交易實際受益人時，可提供以下證明材料（包括但
不限于）：
◆如為公司客戶，提供加蓋公章的以下資料：A、股權(quán)或控制權(quán)證明材料：
注冊證書、存續(xù)證明文件、公司章程等復印件;B公司股東名單、股東持股數(shù)量及
持股類型（包含相關(guān)投票權(quán)類型）;C董事會及高級管理層名單;D全部受益所有人
身份證明信息（包括姓名、地址、身份證件或身份證明文件的種類、號碼和有效
期）
◆如為合伙企業(yè)，提供加蓋公章的以下資料：（1）合伙協(xié)議；（2）備忘錄；
（3）合伙人名單以及持份額數(shù)量；（4）其他可以驗證受益人身份的相關(guān)文件。
◆如為信托產(chǎn)品，提供加蓋公章的以下資料：（1）信托合同；（2）備忘錄；
（3）受托人營業(yè)執(zhí)照；（4）委托人、受益人以及其他對信托實施最終有效控制
的自然人清單，包括姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有
效期限等信息；（5）其他可以驗證受益人身份的相關(guān)文件。
◆如為基金產(chǎn)品，提供加蓋公章的以下資料：（1）基金合同；（2）備忘錄；
（3）擁有超過25%權(quán)益份額或者其他對基金進行控制的自然人清單，包括姓名、
地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息；（4）其他
可以驗證受益人身份的相關(guān)文件。
◆其他：對上述規(guī)定情形之外的其他類型的機構(gòu)、組織，可以參照公司受益
所有人的判定標準執(zhí)行。對上述規(guī)定情形之外的其他產(chǎn)品，可以參照基金受益所
有人判定標準執(zhí)行；無法參照執(zhí)行的，可以將其主要負責人、主要管理人或者主
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要發(fā)起人等判定為受益所有人。
◆下述非自然人客戶的法定代表人或者實際控制人客戶可視同為受益人。
A個體工商戶、個人獨資企業(yè)、不具備法人資格的專業(yè)服務機構(gòu)。
B經(jīng)營農(nóng)林漁牧產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織。
C對于受政府控制的企事業(yè)單位。
提供證明材料包括：營業(yè)執(zhí)照、出資證明等可以驗證法人代表人、實際控制
人的文件。
◆下述非自然人客戶的受益所有人可以不識別：
A各級黨的機關(guān)、國家權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)、軍事機關(guān)、人民政
協(xié)機關(guān)和人民解放軍、武警部隊、參照公務員法管理的事業(yè)單位。
B政府間國際組織、外國政府駐華使領館及辦事處等機構(gòu)及組織。
專業(yè)投資者
◆符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（一）（二）（三）項
規(guī)定的專業(yè)投資者條件的，應當出示經(jīng)營金融業(yè)務許可證或經(jīng)金融監(jiān)管部門批準
設立的批準文件等身份證明材料原件并提供加蓋公章的復印件。
◆符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（四）項所規(guī)定的專業(yè)
投資者，應提供以下證明材料：
①加蓋公章的上一年度財務報表，報表內(nèi)容應列示凈資產(chǎn)不低于2000萬元，
金融投資不低于1000萬元。
②證明至少兩年前，公司有投資金融產(chǎn)品、證券的記錄（如仍為財務報表）
或其他投資經(jīng)驗證明文件。
（二）開戶業(yè)務流程
非臨柜辦理
1、經(jīng)辦人將開戶資料及填妥的《機構(gòu)開戶申請表》、《遠程委托服務協(xié)議
書》等資料郵寄或傳真到直銷柜臺。
2、經(jīng)辦人打電話至直銷柜臺，確認資料無誤。
3、直銷柜臺根據(jù)客戶需要打印開戶業(yè)務受理回單，回傳給經(jīng)辦人。
4、經(jīng)辦人可于T+2日起查詢開戶是否成功。
柜臺辦理
中加均衡回報混合型證券投資基金發(fā)售公告
1、投資人（經(jīng)辦人）攜帶相關(guān)資料至直銷柜臺。
2、填寫《開戶申請表》等材料提交給直銷柜臺。
3、直銷柜臺打印開戶業(yè)務受理回單，由投資人（經(jīng)辦人）確認簽字。
4、投資人（經(jīng)辦人）可于T+2日起查詢開戶是否成功。
（三）認購須提交資料
1、填妥并加蓋預留印鑒的《交易類業(yè)務申請表》
2、填妥并加蓋預留印鑒的《風險揭示書》
（四）認購業(yè)務流程
遠程委托辦理
1、經(jīng)辦人將認購款劃入指定直銷專戶。
2、經(jīng)辦人將填妥的《交易類業(yè)務申請表》等資料發(fā)送至直銷柜臺。
3、經(jīng)辦人打電話至直銷柜臺，確認資料傳真無誤。
4、直銷柜臺根據(jù)客戶需要打印認購業(yè)務受理回單，傳真至經(jīng)辦人。
5、經(jīng)辦人T+2日起可查詢認購受理是否成功，認購份額須基金成立后方可
查詢。
柜臺辦理
1、投資人將認購款劃入指定直銷專戶。
2、投資人攜帶相關(guān)資料，填妥《交易類業(yè)務申請表》，交由柜臺人員處理。
3、直銷柜臺打印認購業(yè)務受理回單，交由投資人。
4、投資人T+2日起可查詢認購受理是否成功，認購份額須基金成立后方可
查詢。
二）代銷機構(gòu)
代銷機構(gòu)的開戶和認購程序以其規(guī)定和說明為準。
五、清算與交割
1.基金合同正式生效前，全部認購資金將被存放在本基金募集專戶中，認
購資金產(chǎn)生的銀行存款利息在募集期結(jié)束后折算成基金份額，歸投資人所有。投
資人認購資金的利息以登記機構(gòu)的計算為準。
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2.本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
六、基金的驗資與基金合同的生效
1.本基金募集期限屆滿，由基金管理人按規(guī)定聘請法定驗資機構(gòu)對認購資
金進行驗資并出具驗資報告，基金登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)證明。
2.基金管理人應當按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；自中國證監(jiān)會書面確認之
日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
3.基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
4.募集期限屆滿，若本基金不能滿足基金備案的條件，基金管理人將：以
其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；在基金募集期限屆滿后三十日
內(nèi)返還投資人已繳納的認購款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人：中加基金管理有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
法定代表人：楊琳
客戶服務中心電話：400 009 5526
公司網(wǎng)址：www.bobbns.com
（二）基金托管人：交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
法定代表人：任德奇
電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（三）銷售機構(gòu)
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1、直銷機構(gòu)：中加基金管理有限公司
本基金直銷中心包括基金管理人的直銷柜臺以及基金管理人的電子自助交易
系統(tǒng)。
（1）本公司直銷柜臺聯(lián)系方式
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
法定代表人：楊琳
全國統(tǒng)一客戶服務電話：400-00-95526
傳真：010-83197627
聯(lián)系人：江丹
公司網(wǎng)站：www.bobbns.com
2、代銷機構(gòu)
具體名單詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷售機構(gòu)，請注意留意或撥打本公司
及各銷售機構(gòu)的客戶服務電話咨詢。
（四）登記機構(gòu)：中加基金管理有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號
法定代表人：楊琳
電話：400-00-95526
傳真：010-66226080
（五）律師事務所：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、李筱筱
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（六）會計師事務所：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：中國北京東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
經(jīng)辦注冊會計師：管祎銘、樓竹君
電話：010-8508 7929
傳真：010-8518 5111
聯(lián)系人：管祎銘
中加基金管理有限公司
二零二六年一月二十三日
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