華安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（華安恒生港股通中國央企紅利ETF發(fā)起式聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
華安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
（華安恒生港股通中國央企紅利ETF發(fā)起式聯(lián)接C）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年2月26日
送出日期：2026年2月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華安恒生港股通中國央企
基金簡稱基金代碼020866
紅利ETF發(fā)起式聯(lián)接
華安恒生港股通中國央企
下屬基金簡稱下屬基金交易代碼020867
紅利ETF發(fā)起式聯(lián)接C
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人中信證券股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2024年4月23日-
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2024年4月23日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理倪斌
證券從業(yè)日期2010年7月1日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
投資目標(biāo)通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選成份
股（含存托憑證），把接近全部的基金資產(chǎn)用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)。為更好地實現(xiàn)
投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括港股通標(biāo)的股票、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中
國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、央行票
據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)
換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持
投資范圍
證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存
單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終在扣除股指期貨
保證金以后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期
貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如果法律法規(guī)對
該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生港股通中國央企紅利指數(shù)。
1、資產(chǎn)配置策略
2、目標(biāo)ETF投資策略
3、股票投資策略
4、存托憑證投資策略
主要投資策略5、債券投資策略
6、股指期貨投資策略
7、資產(chǎn)支持證券的投資策略
8、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
9、融資業(yè)務(wù)策略
恒生港股通中國央企紅利指數(shù)收益率（經(jīng)匯率調(diào)整）×95%＋人民幣活期存款稅后利
業(yè)績比較基準
率×5%
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基金的預(yù)期風(fēng)險
與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于目標(biāo)
風(fēng)險收益特征
ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所代表的市場組合的風(fēng)險收益
特征相似。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率
/持有期限（N）
N＜7日1.50%
贖回費
N≥7日0.00%
贖回費
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，
其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.5%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.1%基金托管人
銷售服務(wù)費0.25%銷售機構(gòu)
審計費用60,000.00元會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費
其他費用
用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分
不收取托管費。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
華安恒生港股通中國央企紅利ETF發(fā)起式聯(lián)接C
基金運作綜合費率（年化）
1.02%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險有投資組合的風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、
操作風(fēng)險、基金財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)
險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，因
此本基金的預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于目標(biāo)ETF，
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所代表的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。
本基金特定風(fēng)險：
1、聯(lián)接基金風(fēng)險
本基金為ETF聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于目標(biāo)ETF，在多數(shù)情況下將維持較高的目標(biāo)ETF投資比
例，基金凈值可能會隨目標(biāo)ETF的凈值波動而波動，目標(biāo)ETF的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)
險。
2、跟蹤偏離風(fēng)險
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益相似的回報。以下因素可
能會影響到基金的投資組合與跟蹤基準之間產(chǎn)生偏離：
（1）目標(biāo)ETF與標(biāo)的指數(shù)的偏離。
（2）基金買賣目標(biāo)ETF時所產(chǎn)生的價格差異、交易成本和交易沖擊。
（3）基金調(diào)整資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)時所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（4）基金申購、贖回因素所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（5）基金現(xiàn)金資產(chǎn)拖累所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（6）基金的管理費和托管費所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
（7）其他因素所產(chǎn)生的偏差。
3、與目標(biāo)ETF業(yè)績差異的風(fēng)險
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，但由于投資方法、交易方式等方面與目標(biāo)ETF不同，本基金的業(yè)績表
現(xiàn)與目標(biāo)ETF的業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。
4、其他投資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險
如目標(biāo)ETF基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、ETF參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、
目標(biāo)ETF退市風(fēng)險、申購贖回失敗風(fēng)險等等。
5、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率
可能存在偏離。
6、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等
各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
7、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的
指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流動性差等原因使本
基金無法及時調(diào)整投資組合以及與基金運作相關(guān)的費用等因素使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
8、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)
整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
9、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
（1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
（2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符
合要求的贖回款項，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面
臨無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險。
10、成份股退市的風(fēng)險
11、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
12、股指期貨投資風(fēng)險
13、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
14、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險
15、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
16、存托憑證的投資風(fēng)險
17、基金合同自動終止的風(fēng)險
由于本基金為發(fā)起式基金，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，在《基金合同》生效之日起三年后的年度對應(yīng)日，若基
金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自動終止，不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合
同期限。本基金將根據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止。未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成
份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的
情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金
份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，投資人將面臨基金合同自
動終止的風(fēng)險。
18、港股通機制下的投資風(fēng)險
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不得保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決。如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為上海市，
按照屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決
另有決定，仲裁費、律師費由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
華安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（華安恒生港股通中國央企紅利ETF發(fā)起式聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf