易方達裕豐回報債券型證券投資基金更新的招募說明書
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              易方達裕豐回報債券型證券投資基金

更新的招募說明書

基金管理人：易方達基金管理有限公司

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

二〇二六年一月

重要提示

本基金根據(jù)2013年4月27日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)易方達裕豐回報債

券型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]606號）和2013年7月23日《關(guān)于易方

達裕豐回報債券型證券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函[2013]596號）的核準(zhǔn)，

進行募集。本基金的基金合同于2013年8月23日正式生效。

基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本《招募說明書》經(jīng)中國證

監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)

性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括債券資產(chǎn)、股票、權(quán)證等。本基金

在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易

所的正常交易日的交易時間。投資人通過本公司直銷中心首次認購的單筆最低限額為人民

幣50,000元，通過本公司直銷中心首次申購的單筆最低限額為人民幣50,000元。

投資人在投資本基金前，請認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概

要等信息披露文件，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受

能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，

獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：

因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響的市場風(fēng)險；流動性風(fēng)險（包

括但不限于特定投資標(biāo)的流動性較差風(fēng)險、巨額贖回風(fēng)險、啟用擺動定價或側(cè)袋機制等流動

性風(fēng)險管理工具帶來的風(fēng)險等）；本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對

基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險；基金管理人在基金管理運作過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)

險；本基金投資范圍包括科創(chuàng)板股票、存托憑證等品種，可能給本基金帶來額外風(fēng)險；以及

基金合同終止的風(fēng)險，等等。本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票基金、

混合基金，高于貨幣市場基金?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投

資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。

此外，本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌

破1元初始面值的風(fēng)險。

本基金將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額在投資人申購時收

取申購費用，在持有期間不收取銷售服務(wù)費；C類基金份額在投資人申購時不收取申購費用，

在持有期間收取銷售服務(wù)費。

基金不同于銀行儲蓄，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有

風(fēng)險，投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

本基金有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2025年12月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年12月31

日，主要人員情況截止日為2026年1月30日，除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)

容截止日為2025年12月16日。（本報告中財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）

目錄

一、緒言............................................................1

二、釋義............................................................2

三、基金管理人......................................................6

四、基金托管人.....................................................19

五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...................................................23

六、基金份額的分類.................................................25

七、基金的募集.....................................................26

八、基金合同的生效.................................................27

九、基金份額的申購、贖回...........................................28

十、基金的轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃...................................37

十一、基金的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)與解凍.........................42

十二、基金的投資...................................................43

十三、基金的業(yè)績...................................................52

十四、基金的財產(chǎn)...................................................54

十五、基金資產(chǎn)的估值...............................................55

十六、基金的收益分配...............................................59

十七、基金的費用與稅收.............................................61

十八、基金的會計與審計.............................................64

十九、基金的信息披露...............................................65

二十、側(cè)袋機制.....................................................70

二十一、風(fēng)險揭示...................................................72

二十二、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................77

二十三、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................79

二十四、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................92

二十五、對基金份額持有人的服務(wù)....................................109

二十六、其他應(yīng)披露事項............................................110

二十七、招募說明書的存放及查閱方式................................111

二十八、備查文件..................................................112

一、緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證

券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流

動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)

督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以

下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的

內(nèi)容與格式＞》、《易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）

及其它有關(guān)規(guī)定等編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其

真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集

的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金

當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份

額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解

基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。

本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內(nèi)容

與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

二、釋義

本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：

1、基金或本基金：指易方達裕豐回報債券型證券投資基金

2、基金管理人：指易方達基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

4、基金合同：指《易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任

何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達裕豐回報債券型證

券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《易方達裕豐回報債券型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》

及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次

會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對

其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券

投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相

關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者

21、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

24、銷售機構(gòu)：指易方達基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的

其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售

業(yè)務(wù)的機構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為易方達基金管理有限公

司或接受易方達基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣基金

的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3

個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金

管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額

兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額

銷售機構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基

金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）

超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其

他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

52、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、月度對應(yīng)日：指遞增月份的同日，如2013年1月n日的月度對應(yīng)日為2013年1月

以后每個月的n日

54、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)

支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

56、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工

具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

57、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在

重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

58、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持

有人服務(wù)的費用

59、A類基金份額：在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計

提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額

60、C類基金份額：從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份

額，稱為C類基金份額

三、基金管理人

（一）基金管理人基本情況

1、基金管理人：易方達基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路

30號42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層

設(shè)立日期：2001年4月17日

法定代表人：吳欣榮

聯(lián)系電話：400 881 8088

聯(lián)系人：李紅楓

注冊資本：13,244.2萬元人民幣

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號

經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理

2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱  出資比例  

廣東粵財信托有限公司  22.6514％  

廣發(fā)證券股份有限公司  22.6514％  

盈峰集團有限公司  22.6514％  

廣東省廣晟控股集團有限公司  15.1010％  

廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司  7.5505％  

珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.5087％  

珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.6205％  

珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.5309％  

珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.7558％  

珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.4396％  

珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.5388％  

總   計  100％  



（二）主要人員情況

1、董事、監(jiān)事及高級管理人員

劉曉艷女士，經(jīng)濟學(xué)博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（新

加坡）有限公司董事長，廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司

投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資理財部副總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司督察員、

監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、市場總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、副董事長、董事長（聯(lián)席），易

方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長，易方達國際控股有

限公司董事。

吳欣榮先生，工學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理

（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、

基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理、總裁助理、公

募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、權(quán)益投資決策委員會委員、副

總經(jīng)理級高級管理人員、執(zhí)行總經(jīng)理，易方達國際控股有限公司董事。

王麒麟先生，管理學(xué)、法學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣東粵財信托有

限公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。曾任廣東粵財投資控股有限公司資產(chǎn)管理部業(yè)務(wù)員、農(nóng)

業(yè)項目部經(jīng)理助理；廣東粵財信托有限公司信托管理二部經(jīng)理助理、副經(jīng)理，信托管理部副

經(jīng)理、經(jīng)理、副總經(jīng)理，信托管理一部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，機構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；廣東粵財金

融租賃股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。

徐佑軍先生，經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司

副總經(jīng)理。曾任廣州交通房地產(chǎn)公司開發(fā)部員工，廣東珠江投資公司企管部員工，廣州證券

有限責(zé)任公司投資銀行部經(jīng)理，廣發(fā)證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)經(jīng)理、湖北總部總經(jīng)

理助理、投資銀行部總經(jīng)理助理、投行綜合管理部總經(jīng)理助理、兼并收購部執(zhí)行董事、董事

會辦公室總經(jīng)理、公司董事會秘書、聯(lián)席公司秘書、證券事務(wù)代表、公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)與

法律事務(wù)部總經(jīng)理。

鄺廣雄先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，盈峰集團有限公司董

事、執(zhí)行總裁，顧家家居股份有限公司董事長，盈峰環(huán)境科技集團股份有限公司董事，廣東

盈峰普惠互聯(lián)小額貸款股份有限公司董事，盈合（深圳）機器人與自動化科技有限公司董事

長，廣東盈峰材料技術(shù)股份有限公司董事長，佛山市盈峰貿(mào)易有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，

寧波盈峰睿和投資管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，寧波盈峰捭闔文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司執(zhí)行

董事、經(jīng)理，寧波盈峰資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理。曾任美的日電集團財務(wù)經(jīng)理，美

的美國公司財務(wù)經(jīng)理，美的廚房電器財務(wù)總監(jiān)，美的中央空調(diào)財務(wù)總監(jiān)，美的庫卡中國合資

公司財務(wù)總監(jiān)。

陳媛女士，經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣東省廣晟財務(wù)有限公司

董事、總經(jīng)理。曾任廣東省廣晟財務(wù)有限公司資金業(yè)務(wù)部副部長（主持工作）、資金業(yè)務(wù)部

部長、融資管控部部長，廣東省廣晟控股集團有限公司財務(wù)管理部副部長、資本運營部部長。

王承志先生，法學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，中山大學(xué)法學(xué)院副教

授、博士生導(dǎo)師，廣東省法學(xué)會國際法學(xué)研究會秘書長，中國國際私法學(xué)會理事，廣東神朗

律師事務(wù)所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨立董事，祥鑫科技股份有限公司獨

立董事，廣州恒運企業(yè)集團股份有限公司獨立董事。曾任美國天普大學(xué)法學(xué)院訪問副教授，

廣東凱金新能源科技股份有限公司獨立董事，江蘇凱強醫(yī)學(xué)檢驗有限公司董事，廣東茉莉數(shù)

字科技集團股份有限公司獨立董事，艾爾瑪科技股份有限公司獨立董事。

高建先生，工學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院

教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會副主任，南通蘇錫通控股集團有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會

外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學(xué)院建筑管理工程系助教、講師、教研室副主任，清華大

學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟與管理系主任、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長助理、

副院長、黨委書記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司獨立董事，中融人壽保險股份有限公

司獨立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨立董事，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事。

劉勁先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，長江商學(xué)院會計與

金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會主席，閃送必應(yīng)有限公司獨立董事。曾任哥

倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)講師，加州大學(xué)洛杉磯分校安德森管理學(xué)院助理教授、副教授、終身教授，

長江商學(xué)院行政副院長、DBA項目副院長、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項目發(fā)起人兼副院長，云南白藥集團股

份有限公司獨立董事，瑞士銀行（中國）有限公司獨立董事，秦川機床工具集團股份公司獨

立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份有限公司獨立董事，中國天倫燃氣控股有限公司獨立非執(zhí)行董

事。

陳能先生，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事會主席，廣東粵財投資控股

有限公司職工董事、審計部總經(jīng)理。曾任廣東省輕工業(yè)品進出口（集團）塑膠公司財務(wù)部員

工，廣州對外經(jīng)濟貿(mào)易信托投資公司財務(wù)部副經(jīng)理，廣東粵財信托投資公司計劃財務(wù)部業(yè)務(wù)

經(jīng)理，廣東粵財實業(yè)發(fā)展公司財務(wù)部經(jīng)理，廣東粵財信托有限公司信托財務(wù)部副總經(jīng)理、財

務(wù)部總經(jīng)理、審計部總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公司審計部副總經(jīng)理（主持工作）。

危勇先生，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營

有限公司董事長，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長、總經(jīng)理。曾任中國水利水電第八工程

局三產(chǎn)實業(yè)開發(fā)部秘書，中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處干部、貨幣信貸管理處主任科員、

營管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團有限公司行政辦公室主任，廣州市廣永國有資

產(chǎn)經(jīng)營有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，廣州股權(quán)交易中心有限公司董

事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長，萬聯(lián)證券股份有限公司監(jiān)事，廣州廣永股權(quán)投資基

金管理有限公司董事長，廣州賽馬娛樂總公司董事，廣州廣永投資管理有限公司董事長，廣

州銀行股份有限公司董事。

廖智先生，經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)

席總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達財富

管理基金銷售（廣州）有限公司監(jiān)事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達基金

管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總

經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理，廣東粵財互聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。

付浩先生，經(jīng)濟學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、

權(quán)益投資決策委員會委員、多資產(chǎn)投資決策委員會委員。曾任廣東粵財信托投資有限公司國

際金融部職員，深圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部

項目經(jīng)理，融通基金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達基金管理有限公司權(quán)益投資總

部副總經(jīng)理、養(yǎng)老金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、

投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。

吳鏑先生，經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理、辦公

室總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事，易方達財富

管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任江南證

券有限責(zé)任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易員，易方達基金管理有限公司

集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，權(quán)益運作支持

部總經(jīng)理。

馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理

人員、固定收益投資決策委員會委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達資產(chǎn)管理有限

公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長、

QFI業(yè)務(wù)負責(zé)人。曾任君安證券有限公司營業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司投資部副總經(jīng)

理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究員，易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、

現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固定收益首席投

資官，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場及產(chǎn)品委員會委員。

婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總

經(jīng)理級高級管理人員，易方達私募基金管理有限公司董事，易方達國際控股有限公司董事長，

易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司證券營業(yè)部分析師、研

究所策略研究員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理，易方達基金管理有限公司銷售支持中心經(jīng)理、市場

部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、總裁助理、FOF

投資決策委員會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。

陳彤先生，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方

達財富管理基金銷售（廣州）有限公司董事長。曾任中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司成都營業(yè)部

研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部研究部行業(yè)研究員，易方達基金管理有

限公司市場拓展部主管、基金經(jīng)理、市場部華東區(qū)大區(qū)銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、南京

分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理、總裁助理、市場總監(jiān)，易方達國際

控股有限公司董事。

張南女士，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任

廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，易方達基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)理、

監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長、發(fā)展研究中心總經(jīng)理。

范岳先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、基

礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達財富管理基金銷售（廣

州）有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任中國工商銀行深圳分行國

際業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、國際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心

助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，易方達資產(chǎn)管理有限公司

副董事長。

陳榮女士，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方

達財富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達國際控股有限公司董事。曾任中國人民

銀行廣州分行統(tǒng)計研究處科員，易方達基金管理有限公司運作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助

理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風(fēng)險管理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會秘書、公

司財務(wù)中心主任，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)

事，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。

陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管

理人員，易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達國際控股有限公司董事，

易方達資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察員、總

經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首席營運

官，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。

胡劍先生，經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固定

收益投資決策委員會委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理

有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)理助理、

固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。

馮波先生，經(jīng)濟學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權(quán)益

投資決策委員會委員。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達基金管理有限公司市場拓展部研究員、

市場拓展部副經(jīng)理、市場部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助

理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

楊冬梅女士，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、

董事會秘書，易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達國際控股有限公司董

事，易方達資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財部職員、

發(fā)展研究中心市場研究部負責(zé)人，南方證券股份有限公司研究所高級研究員，招商基金管理

有限公司機構(gòu)理財部高級經(jīng)理、股票投資部高級經(jīng)理，易方達基金管理有限公司宣傳策劃專

員、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃部總經(jīng)理，易

方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。

劉世軍先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席

數(shù)據(jù)與風(fēng)險監(jiān)測官）、投資風(fēng)險管理部總經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司金融工程研究

員、績效與風(fēng)險評估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)

險管理部副總經(jīng)理、投資風(fēng)險管理與數(shù)據(jù)服務(wù)總部總經(jīng)理。

王玉女士，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司督察長、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理、發(fā)展

研究中心總經(jīng)理，易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達國際控股有限公

司董事。曾在北京市國楓律師事務(wù)所、中國證監(jiān)會工作，曾任易方達基金管理有限公司公司

法律事務(wù)部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。

王駿先生，會計碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席市

場官）、渠道與營銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計與業(yè)務(wù)創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會計

師事務(wù)所、證監(jiān)會廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)

人、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。

劉碩凌先生，工學(xué)博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司首席信息官、前沿科技研究部總

經(jīng)理、智能應(yīng)用研究部總經(jīng)理，易方達私募基金管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）

有限公司董事。曾任嘉實基金管理有限公司信息技術(shù)部高級項目經(jīng)理、科技子公司副總經(jīng)理，

天弘基金管理有限公司智能投資部總經(jīng)理助理，易方達基金管理有限公司金融科技部副總經(jīng)

理、創(chuàng)新研究中心副總經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)中心副總經(jīng)理、創(chuàng)新研究中心總經(jīng)理。

2、基金經(jīng)理

張清華先生，物理學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司高級董事

總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析

師，中信證券股份有限公司研究員，易方達基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資

部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、副總經(jīng)理級高級管理人員。

張清華歷任基金經(jīng)理的基金如下：

歷任基金經(jīng)理的基金  任職時間  離任時間  

易方達安心回報債券  2013-12-23  -  

易方達裕豐回報債券  2014-01-09  -  

易方達豐和債券  2016-11-23  -  

易方達安盈回報混合  2017-02-16  -  

易方達新收益混合  2018-12-25  -  

易方達悅興一年持有混合  2020-11-27  -  

易方達全球配置混合（QDII）  2023-09-05  -  

易方達瑞程混合  2016-12-15  2018-02-02  

易方達瑞弘混合  2017-01-11  2018-02-02  

易方達瑞景混合  2016-08-06  2018-02-02  

易方達瑞通混合  2016-12-07  2018-02-02  

易方達瑞選混合  2015-12-09  2018-02-02  

易方達新利混合  2016-03-15  2018-02-02  

易方達新收益混合  2015-04-17  2018-02-02  

易方達新享混合  2016-03-29  2018-02-02  

易方達新鑫混合  2016-03-15  2018-02-02  

易方達裕如混合  2015-04-02  2018-02-02  

易方達裕鑫債券  2016-09-05  2019-09-28  

易方達瑞和混合  2018-02-07  2020-03-07  

易方達瑞信混合  2018-01-30  2020-03-07  

易方達鑫轉(zhuǎn)添利混合  2018-08-09  2020-03-07  

易方達鑫轉(zhuǎn)增利混合  2018-11-07  2020-03-07  

易方達鑫轉(zhuǎn)招利混合  2019-01-29  2020-03-07  

易方達安心回饋混合  2015-05-29  2021-09-08  

易方達裕祥回報債券  2016-01-22  2021-09-08  

易方達磐固六個月持有混合  2020-09-03  2021-09-18  

易方達豐華債券  2019-02-19  2022-03-22  



周瓊女士，金融碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理

助理。曾任凱仁投資咨詢（上海）有限公司客戶經(jīng)理，易方達基金管理有限公司投資支持專

員、研究員。周瓊現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：

現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金  

易方達鑫轉(zhuǎn)添利混合  易方達新利混合  

易方達安心回報債券  易方達新享混合  

易方達安盈回報混合  易方達新鑫混合  

易方達瑞和混合  易方達豐惠混合  

易方達瑞信混合  易方達瑞錦混合  

易方達新收益混合  易方達悅興一年持有混合  

易方達裕豐回報債券  易方達瑞通混合  

易方達瑞景混合  易方達全球配置混合（QDII）  

易方達瑞興混合  易方達豐和債券  

易方達瑞智混合   



胡文伯先生，金融數(shù)學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司基

金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任易方達基金管理有限公司固定收益研究員。胡文伯歷任基金經(jīng)

理及現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：

歷任基金經(jīng)理的基金  任職時間  離任時間  

易方達裕鑫債券  2023-01-20  -  

易方達鑫轉(zhuǎn)招利混合  2023-03-16  -  

易方達磐固六個月持有混合  2023-06-21  -  

易方達雙債增強債券  2020-10-16  2023-04-14  

易方達瑞安混合發(fā)起式  2023-03-16  2024-10-09  

易方達瑞康混合  2023-03-16  2024-10-09  



現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金  

易方達豐和債券  易方達悅安一年持有債券  

易方達裕豐回報債券  易方達悅享一年持有混合  

易方達磐恒九個月持有混合   



本基金歷任基金經(jīng)理情況：鐘鳴遠，管理時間為2013年8月23日至2014年1月17

日；張雅君，管理時間為2017年7月28日至2025年9月29日。

3、多資產(chǎn)投資決策委員會成員

本公司多資產(chǎn)投資決策委員會成員包括：張清華先生、付浩先生、孫松先生、張雅君女

士、王成先生。

張清華先生，同上。

付浩先生，同上。

孫松先生，易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理。

張雅君女士，易方達基金管理有限公司多資產(chǎn)公募投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)研究部總經(jīng)理、

基金經(jīng)理。

王成先生，易方達基金管理有限公司多資產(chǎn)專戶投資部總經(jīng)理、年金投資管理部總經(jīng)理、

基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。

4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證

監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)

部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法

律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄

露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資

計劃等信息；

（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩

序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金從業(yè)人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投

資計劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，

保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)

密、高效的內(nèi)部控制體系。

1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；

（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；

（3）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營運行和受托資產(chǎn)安

全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；

（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；

（5）維護公司的聲譽，保持公司的良好形象。

2、公司內(nèi)部控制遵循的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員,并

涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度

的有效執(zhí)行。

（3）獨立性原則。公司機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，除非法律法規(guī)另有

規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，

力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、內(nèi)部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度

構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制

大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個

層面是部門和業(yè)務(wù)管理制度。它們的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層

面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、

法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效

性。

4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點

（1）授權(quán)制度

公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必須充分履行

各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)營業(yè)務(wù)和

管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)

進行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應(yīng)適當(dāng)，

對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取

消授權(quán)。

（2）公司研究業(yè)務(wù)

研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品

的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢

通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。

（3）基金投資業(yè)務(wù)

基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風(fēng)險防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；

在進行投資時應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制度。

建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險評估與管

理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風(fēng)險權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學(xué)的投資業(yè)績評價體系，及時回

顧分析和評估投資結(jié)果。

（4）交易業(yè)務(wù)

建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測系

統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部門應(yīng)對交易指令進行審核，

建立公平的交易分配制度，確保公平對待不同基金；完善交易記錄，并及時進行反饋、核對

和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績效評價體系。

（5）基金會計核算

公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風(fēng)險控制點建立健全規(guī)范的系統(tǒng)

和流程，以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算。通過合理的估值方法和估值程序等

會計措施，真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進行會計核算和業(yè)務(wù)核算。同時建立

會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。

（6）信息披露

公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負責(zé)人，并建立了相應(yīng)的制度流程規(guī)

范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

（7）監(jiān)察與合規(guī)管理

公司設(shè)立督察長，由董事會聘任，向董事會負責(zé)。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要

和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制度的

執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司

內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。

公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督察

長的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責(zé)。

監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基

金的管理運作規(guī)范進行。

公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)

部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書

（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；

（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人概況

本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：

名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟

法定代表人：張為忠

成立時間：1992年10月19日

經(jīng)營范圍：經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，公司主營業(yè)務(wù)主要包括：

吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代

理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代

理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；

國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買

賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、

見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人

民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：293.52億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號

聯(lián)系人：朱萍

聯(lián)系電話：（021）31888888

上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服務(wù)的股份

制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)開拓，各項業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快增長，

各項經(jīng)營指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。

上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，2013年

更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，

目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資

產(chǎn)托管運營中心（含合肥分中心）六個職能處室。

目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全

球資產(chǎn)托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資

產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理財產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項

托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)域客戶、境內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。

（二）主要人員情況

張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設(shè)銀行大連市分行開發(fā)區(qū)分行行

長，中國建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設(shè)銀行湖北省分行紀(jì)委書記、副

行長、黨委委員，中國建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國建設(shè)銀行公

司業(yè)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委員會書記、董事長。

李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財部總經(jīng)

理，天津分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負債管理委員會主任，

總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長。現(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部

總經(jīng)理。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截止2025年12月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為16211.08億元，

托管證券投資基金共536只。

（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、本行內(nèi)部控制目標(biāo)為：確保經(jīng)營活動中嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管

規(guī)則和本行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想。確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保

證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務(wù)活動信息的真實、準(zhǔn)確、完整，保護基金份額持有人的

合法權(quán)益。

2、本行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導(dǎo)

業(yè)務(wù)部門建立并維護資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系?？傂酗L(fēng)險監(jiān)控部是全行操作風(fēng)險的牽頭

管理部門。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控

管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制具體管理實施機構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)

督人員負責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。

3、內(nèi)部控制制度及措施:本行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)

務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級

組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險、合規(guī)經(jīng)營為出發(fā)點，各項業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)

控優(yōu)先”要求。

具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險控制的風(fēng)險管理理

念，營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險意識貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗位、人員的各個環(huán)節(jié)。

制定權(quán)責(zé)清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)

務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)管理制度；建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，

托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資產(chǎn)之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故

障，建立完備有效的應(yīng)急方案，定期組織災(zāi)備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦

公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實現(xiàn)風(fēng)險控制；定期對業(yè)務(wù)情況

進行自查、內(nèi)部稽核等措施進行監(jiān)控，通過專項/全面審計等措施實施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排查風(fēng)險

隱患。

（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督依據(jù)

托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具體包

括：

（1）《中華人民共和國證券法》；

（2）《中華人民共和國證券投資基金法》；

（3）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；

（4）《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》；

（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；

（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。

2、監(jiān)督內(nèi)容

我行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資

比例、投資限制等進行嚴(yán)格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險。

3、監(jiān)督方法

（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使對

基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運作，維護基金投資人的合法權(quán)益，不受任

何外界力量的干預(yù)；

（2）在日常運作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^托管業(yè)務(wù)的自動處理程

序進行監(jiān)督，實現(xiàn)系統(tǒng)的自動跟蹤和預(yù)警；

（3）對非量化指標(biāo)、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，采取人工監(jiān)督的方

法。

4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式

（1）基金托管人對基金管理人的投資運作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報告形式向基

金管理人和中國證監(jiān)會報告。定期報告包括基金監(jiān)控周報等。不定期報告包括提示函、臨時

日報、其他臨時報告等；

（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式

通知基金管理人，指明違規(guī)事項，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對基金管理人

違規(guī)事項進行復(fù)查，如果基金管理人對違規(guī)事項未予糾正，基金托管人將報告中國證監(jiān)會。

如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有重大違規(guī)行為時，基金托管人應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金管理人限期糾正；

（3）針對中國證監(jiān)會、中國人民銀行對基金投資運作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)及時提供有

關(guān)情況和資料。

五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

（一）基金份額銷售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)：易方達基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路

30號42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層

法定代表人：吳欣榮

電話：020-85102506

傳真：4008818099

聯(lián)系人：梁美

網(wǎng)址：www.efunds.com.cn

直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：

本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。

2、非直銷銷售機構(gòu)

本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）基金登記機構(gòu)

名稱：易方達基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路

30號42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層

法定代表人：吳欣榮

電話：4008818088

傳真：020-38799249

聯(lián)系人：余賢高

（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

律師事務(wù)所：北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所

地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號富力中心23層

負責(zé)人：林澤軍

電話：（020）28261688

傳真：（020）28261666

經(jīng)辦律師：林澤軍、凌娜、張書杰

聯(lián)系人：凌娜

（四）會計師事務(wù)所

會計師事務(wù)所：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

聯(lián)系人：趙雅

六、基金份額的分類

（一）基金份額類別

本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類

別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提

銷售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。

本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈

值。投資人在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金暫不開通各份額類別之間的

轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，今后若開通本基金各份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)則詳見屆時發(fā)布的有關(guān)公

告或更新的招募說明書。

每類基金份額的具體規(guī)定詳見下表：

份額類別  A類基金份額  C類基金份額  

申購費  收取  不收取  

首次申購最低金額  1元(直銷中心為5萬元)  1元(直銷中心為5萬元)  

追加申購最低金額  1元(直銷中心為1000元)  1元(直銷中心為1000元)  

單筆贖回最低份額  1份  1份  

基金交易賬戶最低基金份額余額  1份  1份  

銷售服務(wù)費(年費率)  不收取  0.4%  



注：本基金不同份額類別的適用費率等有所差異，并可能發(fā)生調(diào)整，敬請投資者予以關(guān)

注。

（二）基金管理人可在不損害基金份額持有人利益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，增

加新的基金份額類別、或調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平、或者停止某一基金份額類別的

銷售等，調(diào)整實施前基金管理人需及時公告。

七、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)

規(guī)定、并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2013年4月27日《關(guān)于核準(zhǔn)易方達裕豐回報債券型證

券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]606號）核準(zhǔn)募集。

本基金為契約型開放式債券型證券投資基金?；鸬拇胬m(xù)期為不定期。

本基金募集期間每份基金份額的初始面值為1.00元人民幣。

本基金募集期自2013年8月8日到2013年8月21日。募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定

的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或

中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

八、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

本基金基金合同于2013年8月23日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人

正式開始管理本基金。

（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬

元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。

基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個工作日低于3000萬元，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人

有權(quán)直接終止基金合同進行清算。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

九、基金份額的申購、贖回

（一）基金投資人范圍

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)

投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

（二）申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回通過銷售機構(gòu)進行。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，

并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷

售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

（三）申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深

圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或

基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視

情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金A類基金份額已于2013年9月23日開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)，本基金C類基

金份額于2022年8月23日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或

者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確

認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

（四）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份額的基金

份額凈值為基準(zhǔn)進行計算，其中C類基金份額首筆申購當(dāng)日的申購價格為當(dāng)日A類基金份

額的基金份額凈值；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按先進先出的原則，對該持有

人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖

回，以確定所適用的贖回費率。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（五）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申

請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵

守基金合同和本招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

2、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請

日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日

提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其

他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接

收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購申請及申購

份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，登記機構(gòu)可根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)

整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不

成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的銷售機構(gòu)將投資人已繳付的申購款項本金退還

給投資人。

投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)

生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法

參照基金合同有關(guān)條款處理。

（六）申購與贖回的數(shù)額限制

1、申購金額的限制

投資人通過非直銷銷售機構(gòu)或本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次申購的單筆最低限額為人民幣

1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過本公司直銷中心首次申購的單筆最

低限額為人民幣50,000元，追加申購單筆最低限額為人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)規(guī)

定的前提下，各銷售機構(gòu)對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構(gòu)的相

關(guān)規(guī)定。（以上金額均含申購費）

投資人將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購

金額的限制。

投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制。但對于可能導(dǎo)致單一投

資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人

有權(quán)采取控制措施。當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申

購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益,具體請參見相關(guān)公告。

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

2、贖回份額的限制

投資人可將其全部或部分基金份額贖回。每類基金份額單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于1份

（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該

類基金份額全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額余額不

足1份時，基金管理人有權(quán)將投資人在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額剩余份額一次性全

部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，銷售機構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵

循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

3、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額

和贖回份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模控制措施。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（七）基金的申購費和贖回費

1、本基金A類基金份額的申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財

產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。C類基金份額不收取申購費，

在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費。贖回費用由基金贖回人承擔(dān)。

2、申購費率：

對于A類基金份額，本基金對通過直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投

資者實施差別的申購費率。

特定投資群體指全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年

金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃

以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房

公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基

金管理人可將其納入特定投資群體范圍。

特定投資群體可通過本公司直銷中心申購本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減特

定投資群體申購本基金的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費率見下表：

申購金額M（元）（含申購費）  A類基金份額申購費率  

M＜100萬  0.10%  



100萬≤M＜200萬  0.08%  

200萬≤M＜500萬  0.04%  

M≥500萬  1000元/筆  



其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費率見下表：

申購金額M（元）（含申購費）  A類基金份額申購費率  

M＜100萬  1.0%  

100萬≤M＜200萬  0.8%  

200萬≤M＜500萬  0.4%  

M≥500萬  1,000元/筆  



在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購A類基金份額，申購費適用單筆申

購金額所對應(yīng)的費率。

本基金C類基金份額不收取申購費用，在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費。

3、贖回費率

本基金A類基金份額贖回費率見下表：

持有時間（天）  A類基金份額贖回費率  

0-6  1.50%  

7-29  0.75%  

30-364  0.10%  

365-729  0.08%  

730-1094  0.06%  

1095及以上  0%  



投資者可將其持有的全部或部分A類基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金

份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。所收取的贖回費全額計入基金財

產(chǎn)。

本基金C類基金份額的贖回費率見下表：

持有時間（天）  C類基金份額贖回費率  

0-6  1.5%  

7-29  0.5%  

30及以上  0%  



投資者可將其持有的全部或部分C類基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金

份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于30天（不含）的

C類基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。

對于每份認購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認日（不含該日）；

對于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認日至贖回確認日（不含該日）。

4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，調(diào)整后的申購

費率和贖回費率在《更新的招募說明書》中列示。上述費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)

于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基

金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基

金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)

惠活動。

（八）申購和贖回的數(shù)額和價格

1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式

（1）申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申購當(dāng)日該類

基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算。申購涉及金額、份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，

小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日該類

基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費用后的余額，贖回費用、贖回金額的單位為

人民幣元，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的

誤差計入基金財產(chǎn)。

2、申購份額的計算

（1）若投資人選擇A類基金份額，則申購份額的計算公式如下：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

（注：對于500萬（含）以上適用固定金額申購費的申購，凈申購金額＝申購金額－固

定申購費金額）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額的基金份額凈值

例：某投資人（非特定投資群體）投資100,000元申購本基金A類基金份額，申購費率

為1.0%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.040元，則其可得到的申購份額

為：

凈申購金額=100,000/（1+1.0%）=99,009.90元

申購費用=100,000-99,009.90=990.10元

申購份額=99,009.90/1.040=95,201.83份

例：某投資人（特定投資群體）通過本管理人的直銷中心投資1,000,000元申購本基金

A類基金份額，申購費率為0.08%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.040元，

則其可得到的申購份額為：

凈申購金額=1,000,000/（1+0.08%）=999,200.64元

申購費用=1,000,000-999,200.64=799.36元

申購份額=999,200.64/1.040=960,769.85份

（2）若投資人選擇C類基金份額，則申購份額的計算公式如下：

申購份額=申購金額/T日C類基金份額的基金份額凈值

例：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額的

基金份額凈值為1.040元，則其可得到的申購份額為：

申購份額=100,000/1.040=96,153.85份

3、贖回金額的計算

贖回金額的計算方法如下：

贖回費用=贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值×贖回費率

贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值-贖回費用

例：某投資人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為100天，則對應(yīng)

的贖回費率為0.10%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.016元，則其可得到

的贖回金額為：

贖回費用=10,000×1.016×0.10%＝10.16元

贖回金額=10,000×1.016-10.16＝10,149.84元

例：某投資人贖回10,000份C類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為5天，則對應(yīng)的

贖回費率為1.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是1.016元，則其可得到的

贖回金額為：

贖回費用=10,000×1.016×1.5%＝152.40元

贖回金額=10,000×1.016-152.40＝10,007.60元

4、基金份額凈值的計算公式

計算日該類基金份額的基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該

類基金份額總份額。

本基金各類基金份額的基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后三位，小數(shù)點后第四位四

舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，

并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，各類基金份額凈值可以適當(dāng)延遲計算并公告。

（九）申購和贖回的登記

正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理

登記手續(xù)，投資人自T+2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。

基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構(gòu)在T+1日為其辦理扣除權(quán)

益的登記手續(xù)。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，登記機構(gòu)可以對上述登記辦理時間進行調(diào)整，基金管理人最

遲于開始實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（十）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的

贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選

擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直

到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延

期贖回處理。

若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額

10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，對

該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，

可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20

個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定

媒介上刊登公告。

（十一）拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理

1、發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的某一類或多類份額申購申

請：

（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可拒絕或暫停接收投

資人的申購申請。

（3）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人

利益時。

（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金

業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

（6）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比

例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

（7）當(dāng)一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金

總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購金額

或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時；

或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。

（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用

估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。

（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）項情形且基金管理人

決定暫停申購時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資

人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，

基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

2、發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的某一類或多類份額贖回申請或延

緩支付贖回款項：

（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的

贖回申請或延緩支付贖回款項。

（3）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用

估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或延緩支付贖回款

項時，基金管理人應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。若出現(xiàn)上述第（4）項所述情形，按基金合同的相

關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

（1）發(fā)生上述暫停申購情況的，基金管理人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)要求在規(guī)定期限內(nèi)在指

定媒介上刊登暫停公告；發(fā)生上述暫停贖回情況的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會備案，

并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。

（2）基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，

最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫

停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

（十二）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分

的規(guī)定或相關(guān)公告。

十、基金的轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃

（一）基金轉(zhuǎn)換開始日及時間

本基金A類基金份額于2013年9月23日開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金C類基金份

額于2022年8月23日開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

本基金在每個工作日辦理基金份額的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳

證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基

金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)換時除外。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視

情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

（二）基金轉(zhuǎn)換的原則

1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)代理的同

一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)注冊登記的基金。

2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費

用按每筆申請單獨計算。轉(zhuǎn)換費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小

數(shù)點后兩位。

3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金

的份額凈值為基準(zhǔn)進行計算。

4、基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開始

計算。

5、投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必

須處于可申購狀態(tài)。

6、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注

冊日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)

換的處理原則。

7、具體份額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金更

新招募說明書的規(guī)定。其中轉(zhuǎn)入本基金的份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位

以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

（三）基金轉(zhuǎn)換的程序

1、基金轉(zhuǎn)換的申請方式

投資人必須根據(jù)基金管理人和銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提

出轉(zhuǎn)換的申請。

投資人在提交轉(zhuǎn)換申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的轉(zhuǎn)換申請無效。

2、基金轉(zhuǎn)換申請的確認

正常情況下，基金管理人以在規(guī)定的基金業(yè)務(wù)辦理時間段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作

為基金轉(zhuǎn)換的申請日（T日），并在T+1工作日對該交易的有效性進行確認。投資者可在T+2

工作日及之后查詢成交情況。

（四）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制

基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，每類基金份額單筆轉(zhuǎn)出

申請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次

性贖回或轉(zhuǎn)出該類基金份額全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機構(gòu)托管的該類基

金份額余額不足1份時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額剩余

份額一次性全部贖回。

（五）基金轉(zhuǎn)換費用

基金轉(zhuǎn)換費由基金份額持有人承擔(dān)，由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成，其

中贖回費用按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基

金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費，具體實施辦法和轉(zhuǎn)換費率詳見相關(guān)公

告。轉(zhuǎn)換費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基

金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基

金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)

惠活動。

（六）基金轉(zhuǎn)換份額的計算方式

基金轉(zhuǎn)換的計算公式

A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E

H=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金

份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對應(yīng)贖回費率；E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；F為

貨幣市場基金全部轉(zhuǎn)出時注冊登記機構(gòu)已支付的未付收益；G為對應(yīng)的申購補差費率；H為

轉(zhuǎn)出基金贖回費；J為申購補差費。

注：當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時，如其未付收益為正，基金份額

對應(yīng)的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機構(gòu)和

注冊登記機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時，如其未

付收益為負，基金份額對應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基

金。

說明：

（1）基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用兩部分構(gòu)成。

（2）轉(zhuǎn)入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時，每次收取申購補

差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補差費用（注：對于

通過本公司直銷中心實施差別申購費率的投資群體，轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間的申購補差費

率首先按兩只基金其他投資者的申購費率計算初始值，在此基礎(chǔ)上，當(dāng)本基金作為轉(zhuǎn)入基金

時，最終申購補差費率可參照上述群體在本公司直銷中心申購本基金的申購費率相對于其他

投資者申購費率的相同折扣比例執(zhí)行）。申購補差費用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入

基金的申購費率差額進行補差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率的差異情況

而定并見相關(guān)公告。

（3）轉(zhuǎn)出基金時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取的贖

回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財

產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費。

（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。轉(zhuǎn)換費

用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。

基金轉(zhuǎn)換份額的計算方法舉例：

假設(shè)某持有人（其他投資者）持有本基金A類基金份額10,000份，持有100天，現(xiàn)欲

轉(zhuǎn)換為易方達策略成長二號混合型證券投資基金；假設(shè)轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值為

1.100元，轉(zhuǎn)入基金易方達策略成長二號混合型證券投資基金T日的基金份額凈值為1.020

元，則轉(zhuǎn)出基金的贖回費率為0.1%，申購補差費率為1.00%。轉(zhuǎn)換份額計算如下：

轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金申請份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.100=11,000.00元

轉(zhuǎn)出基金贖回費=轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率=11,000.00×0.1%=11.00元

申購補差費=（轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費）×申購補差費率÷（1＋申購補差費率）=

（11,000.00-11.00)×1.0%÷(1+1.0%)=108.80元

轉(zhuǎn)換費=轉(zhuǎn)出基金贖回費+申購補差費=11.00+108.80=119.80元

轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)換費=11,000.00-119.80=10880.20元

轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10880.20÷1.020=10666.86份

注：本基金開通與易方達旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的、

申購贖回T+1日確認、已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、且通過非個人養(yǎng)老金資金賬戶投資）之間

的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。投資者需到同時

銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體的業(yè)務(wù)流程、辦理時

間和辦理方式以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入本基金時轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩

位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益

歸基金財產(chǎn)所有。

（七）基金轉(zhuǎn)換的注冊登記

投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機構(gòu)將在T+1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)

出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T+2工作日起有權(quán)

贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。

（八）基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回

單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購申請總份額后

的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一開放

日基金總份額的10%，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先

級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和

基金贖回，將采取相同的比例確認（除另有公告外）；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認的情況下，

未確認的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。

（九）拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的轉(zhuǎn)換申請：

（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的轉(zhuǎn)換申請。

（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可采取拒絕或暫停接

受投資者轉(zhuǎn)換申請等措施。

（3）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

（4）基金管理人認為接受某筆或某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持

有人利益時。

（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金

業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

（6）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額

的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

（7）當(dāng)一筆新的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本

基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購

金額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限

時；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。

（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用

估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)采取暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請的措施。

（9）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

（10）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）、（10）項暫?；疝D(zhuǎn)換

時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登相關(guān)公告。

（十）基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下

調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費方式、費率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在至少一種

中國證監(jiān)會指定媒介上予以公告。

（十一）定期定額投資計劃

本基金A類基金份額已于2019年3月8日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，本基金C類基

金份額于2022年8月23日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。具體實施辦法參見相關(guān)公告。

十一、基金的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)與解凍

（一）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可

以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

（二）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是

指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

（三）基金的凍結(jié)與解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十二、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

本基金主要投資于債券資產(chǎn)，嚴(yán)格管理權(quán)益類品種的投資比例，在控制基金資產(chǎn)凈值波

動的基礎(chǔ)上，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、

金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、

資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等債券資產(chǎn)，股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證

監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、權(quán)證等權(quán)益類品種以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。

本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于

股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

（三）投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟走勢，深入分析貨幣和財政政策、國家產(chǎn)業(yè)政策以及資本市

場資金環(huán)境、證券市場走勢等，綜合考量各類資產(chǎn)的市場容量、市場流動性和風(fēng)險收益特征

等因素，在股票、債券和銀行存款等資產(chǎn)類別之間進行動態(tài)配置，確定資產(chǎn)的最優(yōu)配置比例。

2、債券資產(chǎn)投資策略

（1）債券投資策略

本基金在債券投資上主要通過久期配置、類屬配置、期限結(jié)構(gòu)配置和個券選擇四個層次

進行投資管理。

1）在久期配置方面，本基金將對宏觀經(jīng)濟走勢、經(jīng)濟周期所處階段和宏觀經(jīng)濟政策動

向等進行研究，預(yù)測未來收益率曲線變動趨勢，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，提高

債券組合的總投資收益。

2）在類屬配置方面，本基金將對宏觀經(jīng)濟周期、市場利率走勢、資金供求變化，以及

信用債券的信用風(fēng)險等因素進行分析，根據(jù)各債券類屬的風(fēng)險收益特征，定期對債券類屬資

產(chǎn)進行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定債券類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。

3）在期限結(jié)構(gòu)配置方面，本基金將對市場收益率曲線變動情況進行研判，在長期、中

期和短期債券之間進行配置，適時采用子彈型、啞鈴型或梯型策略構(gòu)建投資組合，以期在收

益率曲線調(diào)整的過程中獲得較好收益。

4）在個券選擇方面，對于國債、央行票據(jù)等非信用類債券，本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟變

量和宏觀經(jīng)濟政策的分析，預(yù)測未來收益率曲線的變動趨勢，綜合考慮組合流動性決定投資

品種；對于信用類債券，本基金將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能力、償債能力、

流動性等因素，對信用債進行信用風(fēng)險評估，積極發(fā)掘信用利差具有相對投資機會的個券進

行投資，并采取分散化投資策略，嚴(yán)格控制組合整體的違約風(fēng)險水平。

（2）銀行存款投資策略

本基金將對利率市場整體環(huán)境和利率走勢進行深入分析，在對交易對手信用風(fēng)險進行評

估的基礎(chǔ)上，向交易對手銀行進行詢價，確定各存款銀行的投資比例，并選取利率報價較高

的銀行進行存款投資。

（3）杠桿投資策略

本基金將對資金面進行綜合分析的基礎(chǔ)上，比較債券收益率、存款利率和融資成本，判

斷利差空間，通過杠桿操作放大組合收益。

（4）可轉(zhuǎn)換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券的價值主要取決于其股權(quán)價值、債券價值和內(nèi)嵌期權(quán)價值，本基金管理人將

對可轉(zhuǎn)換債券的價值進行評估，選擇具有較高投資價值的可轉(zhuǎn)換債券進行投資。此外，本基

金還將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)債的預(yù)計中簽率、模型定價結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債新券的申購。

3、股票投資策略

（1）新股申購策略

本基金通過對新股發(fā)行公司的行業(yè)景氣度、財務(wù)穩(wěn)健性、公司競爭力、利潤成長性等因

素的分析，參考同類公司的估值水平，進行股票的價值評估，從而判斷一、二級市場價差的

大小，并根據(jù)資金成本、過往新股的中簽率及上市后股價漲幅的統(tǒng)計、股票鎖定期間投資風(fēng)

險的判斷，制定新股申購策略。

（2）二級市場股票投資策略

本基金二級市場股票投資部分主要采取“自下而上”的投資策略，精選高成長性的優(yōu)勢

企業(yè)進行投資。本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)成長空間、行業(yè)集中度、公司競爭優(yōu)勢

等因素的判斷，對公司的盈利能力、償債能力、營運能力、成長性、估值水平、公司戰(zhàn)略、

治理結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式等方面進行定量和定性的分析，深入挖掘盈利預(yù)期穩(wěn)步上升、成長性發(fā)

生根本變化且價值低估的上市公司，構(gòu)建股票投資組合，并持續(xù)地進行組合的優(yōu)化調(diào)整，控

制流動性風(fēng)險和集中性風(fēng)險，保證股票組合的穩(wěn)定性和收益性。

4、存托憑證投資策略

本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)景氣度、公司競爭優(yōu)勢、

公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的存托憑證進行投資。

5、權(quán)證投資策略

權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風(fēng)險、實現(xiàn)

保值和鎖定收益。

（四）業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債新綜合財富指數(shù)收益率*90%+滬深300指數(shù)收益率*10%。

本基金是債券型基金，其中投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)不

高于基金資產(chǎn)的20%。本基金采用“滬深300指數(shù)收益率”和“中債新綜合指數(shù)收益率”分

別作為股票和債券投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)，并分別賦予10%和90%的權(quán)重，基于指數(shù)的權(quán)威性

和代表性以及本基金的投資范圍和投資理念，選用該業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠比較真實、客觀地反

映本基金的風(fēng)險收益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推

出，或者市場上出現(xiàn)更加適用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，基金管理人可以根據(jù)本基金的

投資范圍和投資策略，調(diào)整基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，但應(yīng)取得基金托管人同意后，報中國證監(jiān)

會備案，并及時公告，無須召開基金份額持有人大會。

（五）風(fēng)險收益特征

本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率理論上低于股票型基金、混合型基

金，高于貨幣市場基金。

（六）投資禁止行為與限制

1、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股

票或者債券；

（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、投資組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)

的20%；

（2）現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；

（5）本基金投資于權(quán)證的比例限制須遵循最新的法律法規(guī)規(guī)定；

（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3

個月內(nèi)予以全部賣出；

（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（12）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

的40%；

（13）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，與基金

托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進行投資?；鸸芾?
人應(yīng)制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范風(fēng)險；

（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)

行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。

（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易

的股票合并計算。

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（10）、（11）、（15）、（16）以外，因證券市場波動、上市公司合

并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不

符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（七）基金的融資融券

本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。

（八）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法

1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持有人

的利益。

（九）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、

風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

（十）基金投資組合報告（未經(jīng)審計）

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大

遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

本基金的托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本報告

的內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2025年10月1日至2025年12月31日。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例(%)  

1  權(quán)益投資  3,150,719,160.41  16.12  

 其中：股票  3,150,719,160.41  16.12  

2  固定收益投資  16,333,803,861.61  83.55  

 其中：債券  16,103,871,216.97  82.38  

 資產(chǎn)支持證券  229,932,644.64  1.18  

3  貴金屬投資  -  -  

4  金融衍生品投資  -  -  

5  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  



 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

6  銀行存款和結(jié)算備付金合計  41,919,935.41  0.21  

7  其他資產(chǎn)  22,589,286.41  0.12  

8  合計  19,549,032,243.84  100.00  



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼  行業(yè)類別  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

A  農(nóng)、林、牧、漁業(yè)  -  - 

B  采礦業(yè)  -  -  

C  制造業(yè)  2,319,681,855.14  14.07 

D  電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)  -  - 

E  建筑業(yè)  -  - 

F  批發(fā)和零售業(yè)  -  - 

G  交通運輸、倉儲和郵政業(yè)  -  - 

H  住宿和餐飲業(yè)  -  - 

I  信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)  560,820,052.55  3.40 

J  金融業(yè)  97,865,474.00  0.59 

K  房地產(chǎn)業(yè)  -  - 

L  租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)  -  - 

M  科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)  172,351,778.72  1.05 

N  水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)  -  - 

O  居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)  -  - 

P  教育  -  - 

Q  衛(wèi)生和社會工作  -  - 

R  文化、體育和娛樂業(yè)  -  - 

S  綜合  -  - 

 合計  3,150,719,160.41  19.11 



3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細

（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號  股票代碼  股票名稱  數(shù)量（股）  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈 



     值比例（％）  

1  300308  中際旭創(chuàng)  581,800  354,898,000.00  2.15  

2  300502  新易盛  682,099  293,902,817.12  1.78  

3  600486  揚農(nóng)化工  4,015,559  278,639,639.01  1.69  

4  688256  寒武紀(jì)  180,528  244,714,730.40  1.48  

5  603259  藥明康德  1,901,498  172,351,778.72  1.05  

6  688188  柏楚電子  1,216,435  165,301,352.15  1.00  

7  300750  寧德時代  437,900  160,823,154.00  0.98  

8  300408  三環(huán)集團  3,305,692  151,235,409.00  0.92  

9  688521  芯原股份  1,101,000  150,803,970.00  0.91  

10  002475  立訊精密  2,629,000  149,090,590.00  0.90  



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例(％)  

1  國家債券  -  -  

2  央行票據(jù)  -  -  

3  金融債券  9,869,339,095.92  59.86  

 其中：政策性金融債  1,801,262,139.18  10.93  

4  企業(yè)債券  932,577,088.49  5.66  

5  企業(yè)短期融資券  -  -  

6  中期票據(jù)  4,086,184,708.52  24.79  

7  可轉(zhuǎn)債（可交換債）  742,742,013.82  4.51  

8  同業(yè)存單  -  -  

9  其他  473,028,310.22  2.87  

10  合計  16,103,871,216.97  97.68  



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號  債券代碼  債券名稱  數(shù)量（張）  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  092280080  22光大銀行二級資本債01A  7,400,000  763,452,931.51  4.63  

2  250215  25國開15  7,550,000  742,471,136.99  4.50  

3  092280069  22華夏銀行二級資本債01  6,500,000  670,712,205.48  4.07  

4  250206  25國開06  4,800,000  485,645,063.01  2.95  

5  242480002  24興業(yè)銀行永續(xù)債01  2,900,000  297,598,190.68  1.81  



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

序號  證券代碼  證券名稱  數(shù)量(份)  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  260418  G黃河優(yōu)  800,000  81,474,487.76  0.49  

2  135755  22吉電優(yōu)  400,000  40,894,710.02  0.25  

3  199694  G23XH優(yōu)  300,000  29,866,938.17  0.18  

4  199204  23華興優(yōu)  400,000  27,434,082.46  0.17  

5  112592  G重慶優(yōu)  200,000  20,695,736.99  0.13  

6  112887  G中交泰A  200,000  17,747,114.96  0.11  

7  199670  23中公1A  200,000  11,819,574.28  0.07  



7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未投資股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期末未投資國債期貨。

11、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，國家開發(fā)銀行在報告編制日前一年內(nèi)曾

受到國家外匯管理局北京市分局、中國人民銀行的處罰。華夏銀行股份有限公司在報告編制

日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局、中國人民銀行的處罰。寧波銀行股份有限公司在

報告編制日前一年內(nèi)曾受到中國人民銀行寧波市分行的處罰。興業(yè)銀行股份有限公司在報告

編制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。中國工商銀行股份有限公司在報告編

制日前一年內(nèi)曾受到國家外匯管理局北京市分局、中國人民銀行的處罰。中國光大銀行股份

有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局、國家外匯管理局北京市分局

的處罰。

本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。

除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管

部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  1,271,203.43  

2  應(yīng)收證券清算款  14,183,802.45  

3  應(yīng)收股利  -  



4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購款  7,134,280.53  

6  其他應(yīng)收款  -  

7  其他  -  

8  合計  22,589,286.41  



（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

序號  債券代碼  債券名稱  公允價值(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例(%)  

1  110081  聞泰轉(zhuǎn)債  77,912,253.54  0.47  

2  127045  牧原轉(zhuǎn)債  70,409,947.12  0.43  

3  123247  萬凱轉(zhuǎn)債  67,953,933.50  0.41  

4  113691  和邦轉(zhuǎn)債  67,936,902.23  0.41  

5  127089  晶澳轉(zhuǎn)債  67,274,250.37  0.41  

6  123254  億緯轉(zhuǎn)債  65,564,078.10  0.40  

7  113052  興業(yè)轉(zhuǎn)債  51,832,831.06  0.31  

8  110095  雙良轉(zhuǎn)債  44,868,826.50  0.27  

9  113666  愛瑪轉(zhuǎn)債  35,269,233.82  0.21  

10  113632  鶴21轉(zhuǎn)債  32,356,373.79  0.20  

11  127067  恒逸轉(zhuǎn)2  18,441,883.16  0.11  

12  113056  重銀轉(zhuǎn)債  17,451,222.28  0.11  

13  118049  匯成轉(zhuǎn)債  15,227,489.12  0.09  

14  113667  春23轉(zhuǎn)債  14,456,071.52  0.09  

15  128141  旺能轉(zhuǎn)債  12,026,937.86  0.07  

16  113049  長汽轉(zhuǎn)債  11,587,668.59  0.07  

17  113058  友發(fā)轉(zhuǎn)債  9,238,507.97  0.06  

18  127095  廣泰轉(zhuǎn)債  9,226,956.13  0.06  

19  123188  水羊轉(zhuǎn)債  8,972,039.16  0.05  

20  127084  柳工轉(zhuǎn)2  8,410,839.87  0.05  

21  110097  天潤轉(zhuǎn)債  7,213,936.55  0.04  

22  123221  力諾轉(zhuǎn)債  6,851,594.31  0.04  

23  123210  信服轉(zhuǎn)債  6,133,619.80  0.04  

24  123194  百洋轉(zhuǎn)債  5,942,037.01  0.04  

25  123251  華醫(yī)轉(zhuǎn)債  4,198,896.47  0.03  

26  118013  道通轉(zhuǎn)債  3,973,621.92  0.02  

27  113033  利群轉(zhuǎn)債  2,010,062.07  0.01  



（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

十三、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投

資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為2013年8月23日，本基金（截至2025年12月31日）的投資業(yè)

績及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：

1、易方達裕豐回報債券A類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較

階段  凈值增長率（1）  凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差（2）  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率（3）  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4）  (1)-(3)  (2)-(4)  

2016年1月1日至2016年12月31日  0.98%  0.19%  4.41%  0.01%  -3.43%  0.18%  

2017年1月1日至2017年12月31日  8.56%  0.18%  4.40%  0.01%  4.16%  0.17%  

2018年1月1日至2018年12月31日  4.32%  0.24%  4.40%  0.01%  -0.08%  0.23%  

2019年1月1日至2019年12月31日  11.76%  0.29%  4.40%  0.01%  7.36%  0.28%  

2020年1月1日至2020年12月31日  12.54%  0.35%  4.42%  0.09%  8.12%  0.26%  

2021年1月1日至2021年12月31日  6.22%  0.32%  4.17%  0.13%  2.05%  0.19%  

2022年1月1日至2022年12月31日  -4.01%  0.28%  0.67%  0.13%  -4.68%  0.15%  

2023年1月1日至2023年12月31日  1.51%  0.17%  3.12%  0.09%  -1.61%  0.08%  

2024年1月1日至2024年12月31 8.88%  0.27%  8.51%  0.13%  0.37%  0.14%  



日        

2025年1月1日至2025年12月31日  4.16%  0.24%  2.34%  0.10%  1.82%  0.14%  

自基金合同生效日至2025年12月31日  142.28%  0.28%  69.39%  0.08%  72.89%  0.20%  



2、易方達裕豐回報債券C類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較

階段  凈值增長率（1）  凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差（2）  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率（3）  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4）  (1)-(3)  (2)-(4)  

2022年8月24日至2022年12月31日  -2.08%  0.25%  -0.67%  0.12%  -1.41%  0.13%  

2023年1月1日至2023年12月31日  1.09%  0.17%  3.12%  0.09%  -2.03%  0.08%  

2024年1月1日至2024年12月31日  8.39%  0.26%  8.51%  0.13%  -0.12%  0.13%  

2025年1月1日至2025年12月31日  3.76%  0.24%  2.34%  0.10%  1.42%  0.14%  

2022年8月24日至2025年12月31日  11.34%  0.23%  13.76%  0.11%  -2.42%  0.12%  



注：（1）本基金歷任基金經(jīng)理情況：鐘鳴遠，管理時間為2013年8月23日至2014年

1月17日；張雅君，管理時間為2017年7月28日至2025年9月29日。

（2）自2020年7月9日起，本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)由“同期中國人民銀行公布的三年期

銀行定期整存整取存款利率（稅后）+1.5%”變更為“中債新綜合財富指數(shù)收益率*90%+滬深

300指數(shù)收益率*10%”。

（3）自2022年8月23日起，本基金增設(shè)C類份額類別，份額首次確認日為2022年8

月24日。

十四、基金的財產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基

金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

（四）基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的

法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。

十五、基金資產(chǎn)的估值

（一）估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估

值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

（二）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

（三）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)

行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交

易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類

似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最

近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)

境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，

確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券

應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變

化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。

如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上

市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況

下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值

技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)

定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等債券資產(chǎn)，采用估值技術(shù)確定公

允價值。

4、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

5、如有充足理由認為按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算

結(jié)果對外予以公布。

（四）估值對象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

（五）估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)

量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)

送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

（六）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈

值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該

估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對

估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤

責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在

其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲

得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠

償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任

方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中

國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（八）基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人

負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額

凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基

金管理人對基金凈值予以公布。

（九）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)

錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人

和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造

成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管

人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶

的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十六、基金的收益分配

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基

金份額每次分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤的40%，若《基金

合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分

配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈

值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同

一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）基金收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介公

告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15

個工作日。

（六）收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。

十七、基金的費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支

付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支

取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.4%，按

前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。

銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管

人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中

一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。

上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按

費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（四）與基金銷售有關(guān)的費用

1、本基金申購費、贖回費和轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳

見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回”中的“（七）基金的申購費和贖回費”、“（八）

申購和贖回的數(shù)額和價格”和“九、基金的轉(zhuǎn)換”中的“（五）基金轉(zhuǎn)換費用”、“（六）

基金轉(zhuǎn)換份額的計算方式”的相關(guān)規(guī)定。

2、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.efunds.com.cn）進行申購、贖回和轉(zhuǎn)換的交

易費率，請具體參照我公司網(wǎng)站上的相關(guān)說明。

3、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費率。上述費率如發(fā)生變更，基

金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒

介上公告。

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基

金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基

金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)

惠活動。

（五）費用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基

金合同約定針對全部或部分份額類別調(diào)整基金管理費率、基金托管費率、銷售服務(wù)費率等相

關(guān)費率。

（六）實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。

（七）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

十八、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

（二）基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事

務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。

十九、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等

規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

（二）信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國

證監(jiān)會指定的媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或

者復(fù)制公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露

義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額

持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項

的法律文件。

（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金

認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人

服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在

三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明

書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等

活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金

概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)

網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運

作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募

說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、

基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當(dāng)日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周

在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通

過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計

凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報

告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者

年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下

披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特

有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險

分析等。

7、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指

定報刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）基金合同終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基

金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；

（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責(zé)人發(fā)

生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托

管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政

處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重

大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制

人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大

關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

（14）基金收益分配事項；

（15）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費

率發(fā)生變更；

（16）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

（18）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（19）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

（20）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（21）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重

大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

8、澄清公告

在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價

格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露

義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

9、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作

出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公

告登載在指定報刊上。

10、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，

并予以公告。

11、實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

（六）信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新

的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審

查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信

息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司辦公場所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

二十、側(cè)袋機制

（一）側(cè)袋機制的實施條件和程序

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)定

的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。

（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確

認基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋

賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，

基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬

戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回

規(guī)定適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回

按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。

（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資

側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

（四）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金

份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持

有人支付對應(yīng)款項。

終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并

披露專項審計意見。

（五）側(cè)袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重

大影響的事項后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和

頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停

披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展

情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最終變

現(xiàn)價格的承諾。

二十一、風(fēng)險揭示

（一）市場風(fēng)險

本基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理

和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。主

要的風(fēng)險因素包括：

1、政策風(fēng)險

因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)

致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。

2、利率風(fēng)險

利率風(fēng)險主要是指因金融市場利率的波動而導(dǎo)致證券市場價格和收益率變動的風(fēng)險。利

率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金主要投資方向包

括債券、票據(jù)和銀行存款，其收益水平直接受到利率變化的影響。

3、再投資風(fēng)險

債券、票據(jù)償付本息后以及回購到期后可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收益

率低于原來利率，由此本基金面臨再投資風(fēng)險。

4、購買力風(fēng)險

如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基

金資產(chǎn)的實際收益率。

5、信用風(fēng)險

債券發(fā)行人不能按期還本付息或回購交易中交易對手在回購到期履行交割責(zé)任時，不能

償還全部或部分證券或價款，都可能使本基金面臨信用風(fēng)險。

6、股票市場風(fēng)險

如果股票市場下跌，本基金持有股票部分將面臨下跌風(fēng)險。另外，如果新股發(fā)行數(shù)量減

少或新股申購收益率降低甚至虧損，或政策發(fā)生變化導(dǎo)致本基金無法參與新股認購，將使本

基金面臨收益率降低的風(fēng)險。

7、公司經(jīng)營風(fēng)險

公司的經(jīng)營活動受多種因素影響。如果公司經(jīng)營不善，其債券價格可能下跌；同時，其

償債能力也會受到影響。

（二）流動性風(fēng)險

1、流動性風(fēng)險評估

本基金為債券型基金，主要投資于債券、股票等，一般情況下，這些資產(chǎn)市場流動性較

好。

但不排除在特定階段、特定市場環(huán)境下特定投資標(biāo)的出現(xiàn)流動性較差的情況。因此，本

基金投資于上述資產(chǎn)時，可能存在以下流動性風(fēng)險：一是基金管理人建倉或進行組合調(diào)整時，

可能由于特定投資標(biāo)的流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格買進或賣出；二是為應(yīng)付投資者

的贖回，基金被迫以不適當(dāng)?shù)膬r格賣出債券或其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影

響。

2、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施

當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回；此外，如出現(xiàn)連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，可暫停接受投資人

的贖回申請或延緩支付贖回款項；當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請

超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的

贖回申請實施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“基金份額的申購、贖回”之“巨額

贖回的認定及處理方式?！?
發(fā)生上述情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風(fēng)險。在本基金

暫?；蜓悠谵k理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動的

風(fēng)險。

3、除巨額贖回情形外實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在

影響

除巨額贖回情形外，本基金備用流動性風(fēng)險管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請、

延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值以及證監(jiān)會認定的其他措施。

暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書“基金份額的

申購、贖回”之“拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理”的相關(guān)規(guī)

定。若本基金暫停贖回申請，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。若本基

金延緩支付贖回款項，贖回款支付時間將后延，可能對投資者的資金安排帶來不利影響。

短期贖回費適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費率為1.5%。短期贖回費由贖回基

金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，并全額計入基金財

產(chǎn)。短期贖回費的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔(dān)較高的贖回費。

暫?；鸸乐档那樾?、程序見招募說明書“基金資產(chǎn)的估值”之“暫停估值的情形”的

相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停基金估值，一方面投資者將無法知曉本基金的基金份額凈值，另一

方面基金將延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請，延緩支付贖回款項可能影響投

資者的資金安排，暫停接受基金申購贖回申請將導(dǎo)致投資者無法申購或贖回本基金。

4、實施側(cè)袋機制對投資者的影響

側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清

算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，但

基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)

換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)

袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)

的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制

時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以主袋賬戶資

產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的

凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，

也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管

理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶

份額存在暫停申購的可能。

（三）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不

一致的風(fēng)險

本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險收益特征或風(fēng)險狀況的表述僅

為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售機構(gòu)依據(jù)中國證券投資

基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》及內(nèi)部評級標(biāo)準(zhǔn)，

將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險由低到高順序進行風(fēng)險級別評定劃分，其風(fēng)險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要

素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險收益特征或風(fēng)險狀況表述并不必然一致

或存在對應(yīng)關(guān)系。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對同一產(chǎn)品

風(fēng)險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實際運作

情況等適時調(diào)整對本基金的風(fēng)險評級。敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要

求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風(fēng)險評

級的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。

（四）管理風(fēng)險

1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響

其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平；

2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水平。

（五）本基金的特有風(fēng)險

1、參與權(quán)益類投資的風(fēng)險

本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的20%。

因此，本基金除承擔(dān)利率風(fēng)險、信用風(fēng)險和債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險外，還將面臨股票市場下跌、

新股發(fā)行數(shù)量減少或新股申購收益率降低甚至可能出現(xiàn)虧損的風(fēng)險。

2、本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等特有風(fēng)險，

從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選

擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非

必然投資于科創(chuàng)板股票。

科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，基金投資科

創(chuàng)板股票的風(fēng)險包括但不限于：

（1）科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險

科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快，退市情形更多，且不

再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)。一旦所投資的科創(chuàng)板股票進入退市流程，將面

臨退出難度較大、成本較高的風(fēng)險。

（2）市場風(fēng)險

科創(chuàng)板企業(yè)相對集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物

醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，上市門檻略低于A股其他

板塊，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值等均存在不確定性，個股投資風(fēng)險加大。此外，科創(chuàng)板

企業(yè)普遍具有前景不確定、業(yè)績波動大、風(fēng)險高的特征，市場可比公司較少，估值與發(fā)行定

價難度較大。同時，科創(chuàng)板競價交易較主板設(shè)置了更寬的漲跌幅限制（上市后的前5個交易

日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%）、科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，

可能導(dǎo)致較大的股票價格波動。

（3）流動性風(fēng)險

科創(chuàng)板投資門檻較高，由此可能導(dǎo)致整體流動性相對較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行

時，獲配賬戶存在被隨機抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，由此可能導(dǎo)致基金面臨無法及時

變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。

（4）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險

科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)

市場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致基金投資運作產(chǎn)生相

應(yīng)調(diào)整變化。

3、投資于存托憑證的風(fēng)險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，

本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制

相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方

面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可

能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差

異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上

市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制

度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。

4、基金合同終止風(fēng)險

如本基金基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個工作日低于3000萬元，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基

金管理人有權(quán)直接終止基金合同進行清算，且不需要召開基金份額持有人大會審議。持有人

此時面臨基金合同終止的風(fēng)險。

（六）其他風(fēng)險

1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯產(chǎn)生的風(fēng)險；

2、因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)等機

構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運作的風(fēng)險；

3、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的

因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險。

二十二、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事

項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事

項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議

意見之日起生效，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個工作日低于3000萬元，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管

理人有權(quán)直接終止基金合同進行清算。上述事項無需召開基金份額持有人大會審議。具體辦

理規(guī)則詳見基金管理人屆時的相關(guān)公告；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算

小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金財產(chǎn)進行分配。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律

師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報

告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

二十三、基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30

日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財

產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基

金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖

回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配

合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不

限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不

限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》，但依據(jù)本基金合同第十九部分約定的終止本基金合同的情形

除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會

的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、

調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）基金管理人、基金登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)，在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可

的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書

面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日

起60日內(nèi)召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意

見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會允許

的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人

或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金

份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會議者出示的委托人的代理投票

授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對，到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的50%（含50%，如將來法律法規(guī)修改，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份

額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不

影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%，如將來法律法規(guī)修改，以屆時

有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的有關(guān)證明文件、受托出具書面意見的代理人出示的委托人的代理投

票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金

登記注冊機構(gòu)記錄相符；

（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式

召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由

會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、

電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基

金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%

以上（含50%，如將來法律法規(guī)修改，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）通過方為有效；除下列

第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二，如將來法律法規(guī)修改，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）通過方可做

出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通

過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票

結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)

對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督

的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者

備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式

進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名

等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%

以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月

以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上

（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含

二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基

金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會

審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議

意見之日起生效，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、基金資產(chǎn)凈值連續(xù)60個工作日低于3000萬元，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管

理人有權(quán)直接終止本基金合同進行清算。上述事項無需召開基金份額持有人大會審議。具體

辦理規(guī)則詳見基金管理人屆時的相關(guān)公告；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算

小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金財產(chǎn)進行分配。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律

師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報

告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人

應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將

爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲

裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁

費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金

合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表

簽字蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書

面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公

告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)

的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金

托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公

場所和營業(yè)場所查閱。

二十四、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：易方達基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路

30號42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層

法定代表人:吳欣榮

成立時間：2001年4月17日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字［2001］4號

經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：13,244.2萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：張為忠

成立日期：1992年10月19日

基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

基金托管業(yè)務(wù)資格文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：293.52億元人民幣

經(jīng)營期限：永久存續(xù)

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)

行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證

服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯

匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；

結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資

信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；信托投資公司資金信托

托管業(yè)務(wù)；專項委托資金托管業(yè)務(wù)；中比產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；全國社會保障基金托管業(yè)

務(wù)；農(nóng)村養(yǎng)老保險基金托管；合格境外機構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年

金賬戶管理業(yè)務(wù)；短期融資券承銷業(yè)務(wù)；中央單位預(yù)算外資金收入收繳代理業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行

業(yè)務(wù)；網(wǎng)上支付稅費業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資基金托管業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行（外匯）結(jié)售付匯業(yè)

務(wù)；信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)；保險資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；保險資本金存款行業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；

經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投

資對象進行監(jiān)督。

基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求

的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金

合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。

投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、

金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、

資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等債券資產(chǎn)，股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證

監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、權(quán)證等權(quán)益類品種以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。

本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于

股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

（二）基金托管人對投融資比例的監(jiān)督

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)

的20%；

（2）現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；

（5）本基金投資于權(quán)證的比例限制須遵循最新的法律法規(guī)規(guī)定；

（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3

個月內(nèi)予以全部賣出；

（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（12）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

的40%；

（13）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，與基金

托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進行投資。基金管理

人應(yīng)制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范風(fēng)險；

（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)

行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。

（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易

的股票合并計算。

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（10）、（11）、（15）、（16）以外，因證券市場波動、上市公司合

并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不

符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（三）對基金投資禁止行為的監(jiān)督

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基

金禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票

或者債券；

6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托

管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

8、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同約定禁止的其他活動；

若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金投資可不受上

述規(guī)定限制。

基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議基金投資禁

止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易

進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事

先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)

聯(lián)方發(fā)行的證券名單，加蓋公章或托管部章并書面提交?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確

保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金

從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)

生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)

會報告。對于基金管理人交易所場內(nèi)已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交

易所規(guī)則的規(guī)定進行結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告。

（四）銀行間債券市場信用風(fēng)險控制

基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀行間

債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行

業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手

所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋送ㄟ^電話與管理人確認收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格

按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否

按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券

市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚

未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債

券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前

3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負

責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律

責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)

任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對

手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人

事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及

時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（五）對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀

行的名單，并于每季度前五個工作日內(nèi)向基金托管人提供符合條件的所有存款銀行名單，基

金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。

（六）對基金投資流通受限證券的監(jiān)督

1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通

知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定。

2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、

公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布

重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受

限證券。

3、基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董

事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)

行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包

括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管

人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，

以書面或其他雙方約定的方式確認收到上述資料。

4、基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有

關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價

格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付

時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前一個工作

日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

5、基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險控制制度、流

動性風(fēng)險處置預(yù)案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J為

上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的

消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受

限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。

因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)

會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金

托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)

致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

（七）基金托管人的其他監(jiān)督事項

基金托管人根據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定，對基金資產(chǎn)凈值計算、

基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披

露、基金宣傳推介材料中登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等事項的合法、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

若基金宣傳推介材料中需登載本基金業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人應(yīng)根據(jù)《銷售辦法》等相關(guān)

法規(guī)編制本基金業(yè)績表現(xiàn)，并及時提交基金托管人復(fù)核，基金托管人按照《銷售辦法》對本

基金業(yè)績表現(xiàn)的真實性和準(zhǔn)確性進行復(fù)核。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作違規(guī)時的處理方式和程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令或其實際投資運作違反《基金法》、《基金合同》、

基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人

收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并

保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基

金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人

有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基

金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有

關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。

基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時間內(nèi)答

復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需

向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告以及其他履行基金托管人監(jiān)督職責(zé)的行為，基金管理人應(yīng)積

極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)相關(guān)法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議

規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提

出警告仍不改正的，監(jiān)督方有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）根據(jù)《基金法》、《基金合同》及其它有關(guān)規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行

托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財

產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金

管理人的合法合規(guī)指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未

執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)的資金劃撥等指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托

管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說

明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對

通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在

限期內(nèi)糾正的，基金管理人有權(quán)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違法違

規(guī)行為，有權(quán)立即報告中國證監(jiān)會，同時，通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中

國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞袡?quán)利要求基金托管人賠償基金因此所遭受的直接損失。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托

管人限期糾正。

基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，就基金管理人的疑義進行解釋或舉證，

包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間

內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)相關(guān)法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議

規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提

出警告仍不改正的，監(jiān)督方有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、本基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構(gòu)的固有財產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管本基金的財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，

不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。托管人不對處于自身實際控制之外的賬戶及財

產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。

3、基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定開設(shè)基金的資金賬戶和證券賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其

他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，如基金托管人無法從公

開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)

事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)

及時通知基金管理人，由基金管理人負責(zé)催收，因基金應(yīng)收資產(chǎn)未及時到賬給基金造成的損

失，基金管理人負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償。

（二）基金募集期間及募集資金的驗證

1、基金募集期間募集的認購款項應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶

由基金管理人開立并管理。

2、基金募集結(jié)束，由基金管理人聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行

驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字

方為有效。

3、基金募集結(jié)束，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基

金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定和《基金合同》的約定后，基金管理人應(yīng)及時將屬于本基

金資產(chǎn)的全部有效認購資金劃入托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致?；鹜?
管人收到有效認購資金當(dāng)日以書面形式確認資產(chǎn)到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基

金管理人，雙方進行賬務(wù)處理。

4、基金募集期屆滿且未能達到基金備案條件，《基金合同》不生效，由基金管理人按

規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

（三）基金的資產(chǎn)托管專戶的開立和管理

1、基金托管人負責(zé)按相關(guān)規(guī)定在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立資產(chǎn)托管專戶。該資產(chǎn)托

管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司進行一級結(jié)算的專用銀行存款賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的

一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行?；鸸芾砣藨?yīng)及時向基金托

管人提供開戶所需資料并提供其他協(xié)助?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理基

金銀行存款賬戶的資金劃付。

2、基金的資產(chǎn)托管專戶印章由基金托管人保管和使用?；疸y行存款賬戶的開立和使

用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任

何其他銀行賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3、基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金

管理條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理

的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他相關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1、本基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”）上海分公司、

深圳分公司以本基金和基金托管人聯(lián)名的名義開立證券賬戶,該賬戶用于本基金證券投資的

交割和存管?；鹜泄苋素撠?zé)辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中

登公司上海分公司、深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進行如實記錄。

2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展該基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶，亦不得使用本基金的任何

賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責(zé)，管理和運用由基金管理人負責(zé)。

4、基金托管人保管證券賬戶卡原件。

5、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金

賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基

金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價差資金等的收取按照中國證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)

規(guī)則執(zhí)行。

6、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種

的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬

戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）銀行間債券托管專戶的開立和管理

《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、

上海清算所的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海清算

所開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。

（六）其它賬戶的開立和管理

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，

經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則

使用并管理。

2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)

議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。存款賬戶必須以基金名義

開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋本基金預(yù)留印鑒及基金管理人公章。

本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類

型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。

基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬

機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準(zhǔn)確。

（八）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管

實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，也可

以存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳

分公司或票據(jù)營業(yè)中心及其他有權(quán)保管機構(gòu)的代保管庫中。保管憑證由基金托管人持有。實

物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫?
金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

（九）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

基金管理人代表基金簽署與基金投資有關(guān)的各類合同并及時通知基金托管人。由基金管

理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件由基金管理人保管。除本協(xié)議另有

規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計

合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同。重大合同由基金管理人按規(guī)定

保管15年。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負責(zé)處理。

五、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算

1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

各類基金份額凈值是指該類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)，各類基金份額的基金

份額凈值的計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按

規(guī)定公告，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。

2、復(fù)核程序

基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)

果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。

本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)

各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的

計算結(jié)果對外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)估值和特殊情形的處理

1、估值對象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

2、估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行

機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易

日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似

投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近

交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境

發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，

確定公允價格；

3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)

收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，

按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最

近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市

的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，

按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的

估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。

2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技

術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同

一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定

確定公允價值。

（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等債券資產(chǎn)，采用估值技術(shù)確定

公允價值。

（4）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（5）如有充足理由認為按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人

可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最

新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算

結(jié)果對外予以公布。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈

值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該

估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對

估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤

責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在

其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲

得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠

償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任

方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中

國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（五）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（5）項進行估值時，所造成的誤差不作為

基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)

錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人

和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造

成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管

人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

（六）基金會計制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（七）基金會計核算

1、基金賬冊的建立

基金會計核算由基金管理人承擔(dān)，基金托管人復(fù)核?；鹜泄苋艘矐?yīng)按雙方約定的同一

記賬方法和會計處理原則，獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊；雙方管理或托管的

不同基金的會計賬冊，應(yīng)完全分開，單獨編制和保管。

若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基

金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對

基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙

方應(yīng)及時查明原因并糾正。

證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此核算。

基金管理人按日編制基金估值表，與基金托管人核對，從而核對證券交易賬目。

基金托管人辦理基金的資金收付、證券實物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原

件并記賬，每日將指令回執(zhí)和單據(jù)復(fù)印件傳真給基金管理人。

基金管理人與基金托管人對基金賬冊每月核對一次。經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，

基金管理人和基金托管人應(yīng)及時查明原因并糾正，保持雙方的賬冊記錄完全相符。

3、基金財務(wù)報表與定期報告的編制和復(fù)核

（1）財務(wù)報表的編制

基金財務(wù)報表由基金管理人、基金托管人分別負責(zé)按有關(guān)規(guī)定編制，基金托管人負責(zé)復(fù)

核基金管理人編制的基金財務(wù)報表。

（2）報表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后,進行獨立的復(fù)核。核對不符時，

應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在

核對過的基金財務(wù)報表上加蓋基金托管人和基金管理人的業(yè)務(wù)章，各留存一份。

（3）報表報告的編制與復(fù)核時間安排

月度報表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成；季度報告在《基金合同》生效后

每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完成并公告；基金合同生效后，基金招募說明書的信

息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)

站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；中期報告應(yīng)當(dāng)

在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成并公告；年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完

成并公告?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，

基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。以上報告的具體公告時間以

證監(jiān)會的要求為準(zhǔn)。

基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。基金管理人應(yīng)在

月度報告內(nèi)容截止日后的3個工作日內(nèi)完成在月度報表編制，加蓋公章后，以傳真方式將有

關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通

知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在中期報告內(nèi)容截止日的30日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報

告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基

金管理人。基金管理人應(yīng)在年度報告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報告提

供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管

理人。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)

共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理

人提供的報告上加蓋公章，雙方各留存一份。

（八）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶

的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管；

（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容

基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊包括以下幾類：

1、《基金合同》生效日的基金份額持有人名冊；

2、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；

3、每季度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。

（二）基金份額持有人名冊的提供

基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，開放式基

金的管理人應(yīng)按照基金托管人的要求于每季度前3個工作日內(nèi)以雙方約定的方式向基金托

管人提供上季度最后一個交易日的基金份額持有人名冊電子數(shù)據(jù)。在《基金合同》生效日、

基金份額持有人大會權(quán)益登記日等日期，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供上述日期的基金份

額持有人名冊。基金管理人對基金份額持有人名冊的真實性和完整性負責(zé)。

（三）基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。保管

方式可以采用電子或文檔的形式。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。在基金托管人

要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒

絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~

持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定妥善保管基金份額持有人名冊。如

基金托管人無法妥善保存持有人名冊，基金管理人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告，并應(yīng)代為履行保

管基金份額持有人名冊的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的合理費用給予補償。

為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人以及基

金管理人委托的注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供任何必要的協(xié)助。

七、爭議解決方式

本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）。

雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)

商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁

委員會,仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有法律約束力，仲裁費用由

敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

八、托管協(xié)議的修改與終止

（一）基金托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，在符合法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，可以對協(xié)議

進行變更。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議

的變更應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。

（二）發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：

1、本基金的《基金合同》終止；

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其它基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其它基金管理人接管其基金管理權(quán)；

4、發(fā)生《基金法》、《基金合同》或其它法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算

小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。

（7）對基金財產(chǎn)進行分配；

5、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

6、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

7、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律

師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報

告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

8、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

二十五、對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管

理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項目：

（一）基金份額持有人投資交易確認服務(wù)

基金登記機構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。

本公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點進行交易的投資人的要求提供成交確認單。非直銷銷售機構(gòu)基金

份額持有人投資交易確認服務(wù)請參照各銷售機構(gòu)實際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。

（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)

本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心、微信小程序“易方達易服務(wù)”查詢

歷史交易記錄。

（三）基金份額持有人的對賬單服務(wù)

1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）、微信小程序“易

方達易服務(wù)”查閱對賬單。

2、本公司每年度以短信、APP、公眾號、小程序或其他形式等任意一種形式向通過易方達

直銷系統(tǒng)持有本公司基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本

公司定制短信等形式的月度對賬單。

具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。

（四）資訊服務(wù)

1、客戶服務(wù)電話

投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，或

反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認為自

己不能準(zhǔn)確理解本基金《招募說明書》、《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。

2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱

網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn

電子信箱：service@efunds.com.cn

二十六、其他應(yīng)披露事項

公告事項  披露日期  

易方達基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報告提示性公告  2025-01-21  

易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告  2025-03-22  

易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告  2025-03-22  

易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告  2025-03-22  

易方達基金管理有限公司董事長變更公告  2025-03-22  

易方達基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料的公告  2025-03-25  

易方達基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）  2025-03-31  

易方達基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告  2025-03-31  

易方達基金管理有限公司旗下基金2025年第1季度報告提示性公告  2025-04-22  

易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告  2025-05-17  

易方達基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金獲配芯原股份（688521）非公開發(fā)行A股及關(guān)聯(lián)交易事項的公告  2025-06-28  

易方達基金管理有限公司關(guān)于設(shè)立易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司的公告  2025-07-03  

易方達基金管理有限公司關(guān)于董事變更情況的公告  2025-07-10  

易方達基金管理有限公司關(guān)于旗下基金關(guān)聯(lián)交易事項的公告  2025-07-11  

易方達基金管理有限公司旗下基金2025年第2季度報告提示性公告  2025-07-21  

易方達基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金獲配TCL科技（000100）非公開發(fā)行A股的公告  2025-08-16  

易方達基金管理有限公司旗下基金2025年中期報告提示性公告  2025-08-30  

易方達基金管理有限公司關(guān)于公司旗下部分基金估值調(diào)整情況的公告  2025-09-04  

易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告  2025-09-30  

易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告  2025-09-30  

易方達基金管理有限公司旗下基金2025年第3季度報告提示性公告  2025-10-28  

易方達基金管理有限公司關(guān)于終止錦州銀行股份有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告  2025-11-01  



注：以上公告事項按照法律法規(guī)規(guī)定在相關(guān)規(guī)定媒介披露。

二十七、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人和基金托管人處，投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可

按工本費購買復(fù)印件。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。

二十八、備查文件

1、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)易方達裕豐回報債券型證券投資基金募集的文件；

2、《易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金合同》；

3、《易方達裕豐回報債券型證券投資基金托管協(xié)議》；

4、《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；

5、法律意見書；

6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。

存放地點：基金管理人、基金托管人處

查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。

易方達基金管理有限公司

2026年1月31日


              
                
               易方達裕豐回報債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf
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