華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金招募說明書（更新）2026年臨時更新
華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金
招募說明書（更新）
2026年臨時更新
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2017年11月29日證監(jiān)許可【2017】2187號文注冊，進(jìn)行募
集。
基金管理人保證《華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或
“本招募說明書”)的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基
金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒
有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金
前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、
社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理
人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險等其他風(fēng)險。本基金是一只主動投
資的混合型基金，其長期平均預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金，高于債券型基金、貨幣市場基
金。
投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》及基金產(chǎn)品資料
概要等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投
資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶
來的特有風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、集中度風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)
險等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不
將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況
與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的
境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因
基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。
本次更新招募說明書僅對基金管理人信息進(jìn)行了相應(yīng)更新，相關(guān)內(nèi)容截止日為2026年3月28
日；其他所載內(nèi)容截止日為2025年9月30日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年6月30
日，數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
目錄
一、緒言...............................................................................1
二、釋義...............................................................................2
三、基金管理人.........................................................................6
四、基金托管人........................................................................13
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)......................................................................16
六、基金的募集........................................................................18
七、基金合同的生效....................................................................19
八、基金份額的申購與贖回..............................................................20
九、與基金管理人管理的其他基金轉(zhuǎn)換....................................................30
十、基金的投資........................................................................33
十一、基金的業(yè)績......................................................................45
十二、基金的財產(chǎn)......................................................................47
十三、基金資產(chǎn)估值....................................................................48
十四、基金收益與分配..................................................................53
十五、基金的費用與稅收................................................................54
十六、基金的會計與審計................................................................56
十七、基金的信息披露..................................................................57
十八、風(fēng)險揭示........................................................................63
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算..............................................70
二十、基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................72
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................................85
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)........................................................96
二十三、其他應(yīng)披露事項...............................................................100
二十四、招募說明書存放及查閱方式.....................................................103
二十五、備查文件.....................................................................104
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡
稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦
法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）、
其他有關(guān)規(guī)定及《華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
本招募說明書闡述了華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資
者投資決策有關(guān)的必要事項，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、
準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明資料申請募集的。本招募說明書由本基金管理人解釋。本基金
管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查
閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金
2、基金管理人：指華寶基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和
補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金托
管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7.基金份額發(fā)售公告：指《華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8.基金產(chǎn)品資料概要：指《華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)
章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11.《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12.《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做
出的修訂
13.《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14.《流動性規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
15.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)
的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前
支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違
約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
16.擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基
金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利
益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定
17.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
18.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
19.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20.個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21.機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)
有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
22.合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
23.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
購買證券投資基金的其他投資者的合稱
24.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者
25.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
26.銷售機構(gòu)：指華寶基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27.登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶的建
立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額
持有人名冊和辦理非交易過戶等
28.登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為華寶基金管理有限公司或接受華寶基
金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29.基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額
及其變動情況的賬戶
30.基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)導(dǎo)致基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
31.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國
證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
32.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)
果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月
34.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36.T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
37.T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
38.開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39.開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華寶基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管
理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資者共同遵守
41.認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行
為
42.申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行
為
43.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同及招募說明書規(guī)定的條件要求將基金
份額兌換為現(xiàn)金的行為
44.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將
其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
45.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)
的操作
46.定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣
款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的
一種投資方式
47.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金
總份額的10%
48.元：指人民幣元
49.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)
的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的
價值總和
51.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
52.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的
過程
54.指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基
金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55.不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
56.基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費及申購費收取方式的不同，將基金份額分為A類基金
份額和C類基金份額兩個類別。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值和基金
份額累計凈值
57.A類基金份額：指不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，且收取申購費的基金份額類別
58.C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，且不收取申購費的基金份額類別
59.銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)
的費用
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
法定代表人：夏雪松
總經(jīng)理：向輝
成立日期：2003年3月7日
注冊資本：1.5億元人民幣
電話：021-38505888
聯(lián)系人：章希
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方股東華寶信托有限責(zé)任公司持有51%的股份，外方股東Warburg Pincus Asset
Management,L.P.持有29%的股份，中方股東江蘇省鐵路集團有限公司持有20%的股份。
(二)主要人員情況
1、董事會信息
夏雪松先生，董事長，碩士。曾任職于寶鋼集團、寶鋼股份、寶信軟件。歷任上海寶信軟件股份
有限公司董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)兼財務(wù)部經(jīng)理，副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)，總經(jīng)理、黨委書記、董事長等
職務(wù)?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司董事長、黨委書記。
向輝先生，董事，碩士。曾在武漢長江金融審計事務(wù)所任副所長、在長盛基金管理有限公司市場
部任職。2002年加入華寶基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司清算登記部總經(jīng)理、營運副總監(jiān)、營運總
監(jiān)、副總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司總經(jīng)理。
朱莉麗女士，董事，碩士。曾就職于美林投資銀行部、德意志銀行投資銀行部。現(xiàn)任上海華平私
募基金管理有限公司董事總經(jīng)理，兼任河南中原消費金融股份有限公司董事，神策網(wǎng)絡(luò)科技（北京）
有限公司董事。
盧余權(quán)先生，董事，學(xué)士。曾任江蘇省交通廳公路局副局長、江蘇省鐵路辦公室規(guī)劃計劃處處
長?，F(xiàn)任江蘇省鐵路集團有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、總法律顧問、首席合規(guī)官，新陸橋（連云
港）碼頭有限公司董事、副董事長，江蘇省國有企業(yè)發(fā)展改革研究會常務(wù)理事。
王燦先生，獨立董事，碩士。曾先后任復(fù)星國際有限公司及復(fù)星集團執(zhí)行董事、高級副總裁兼首
席發(fā)展官(CGO)、首席財務(wù)官(CFO)及投資管理中心總經(jīng)理等職務(wù)，并曾任職于金蝶軟件（中國）有限
公司、普華永道中天會計師事務(wù)所、渣打銀行（中國）有限公司、華住酒店集團。現(xiàn)任中國總會計師
協(xié)會副會長，兼任亞朵生活控股有限公司獨立董事、重慶小米消費金融有限公司獨立非執(zhí)行董事、清
晰醫(yī)療集團控股有限公司獨立非執(zhí)行董事。
許多奇女士，獨立董事，博士。曾先后任中南財經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院助教、講師，上海交通大學(xué)法
學(xué)院講師、副教授、教授、博導(dǎo)，美國哈佛大學(xué)法學(xué)院富布萊特高級訪問學(xué)者，紐約大學(xué)法學(xué)院
“Hauser”全球研究員，杜克大學(xué)、新南威爾士大學(xué)等國際頂尖法學(xué)院的高級訪問學(xué)者?，F(xiàn)任復(fù)旦大
學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟法治研究中心主任和智慧法治重點實驗室負(fù)責(zé)人，上
海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院兼聘教授；兼任桂林銀行股份有限公司獨立董事、中儲發(fā)展股份有限公
司獨立董事，法律與國際事務(wù)委員會（FLIA）委員及項目主任、東南大學(xué)兼職博導(dǎo)、中國科學(xué)技術(shù)法
學(xué)會常務(wù)理事、中國法學(xué)會財稅法學(xué)會常務(wù)理事、最高人民法院中國司法大數(shù)據(jù)研究院互聯(lián)網(wǎng)司法研
究中心專家?guī)斐蓡T、上海市政府首批立法專家、中共浦東新區(qū)委員會法律顧問、中國（上海）自貿(mào)試
驗區(qū)管委會法律顧問等職務(wù)。
周波女士，獨立董事，博士。曾任上海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院助理教授、會計學(xué)院院長助理。現(xiàn)任上
海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師，會計學(xué)院副院長。并為中國總會計師協(xié)會財務(wù)管理專業(yè)委
員會委員、中國商業(yè)會計學(xué)會智能財務(wù)分會副會長；兼任上海新相微電子股份有限公司、上海浦東建
設(shè)股份有限公司等公司獨立董事。
徐世磊先生，職工董事，碩士。曾任寶鋼集團經(jīng)營審計處長，中國寶武經(jīng)營審計處長，華寶證券
股份有限公司黨委副書記、紀(jì)委書記兼工會主席、職工監(jiān)事、職工董事等職務(wù)?，F(xiàn)任華寶基金管理有
限公司黨委副書記、紀(jì)委書記兼工會主席。
2、總經(jīng)理及其他高級管理人員
向輝先生，總經(jīng)理，簡歷同上。
夏英先生，常務(wù)副總經(jīng)理，碩士。曾任北京銀行支行行長、辦公室副主任（主持工作）、資金交
易部副總經(jīng)理，中加基金管理有限公司總經(jīng)理、董事長等。2025年8月加入華寶基金管理有限公司，
現(xiàn)任華寶基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。
歐江洪先生，副總經(jīng)理，本科。曾在寶鋼集團、寶鋼股份任職。歷任華寶投資董事會秘書、總經(jīng)
理助理兼行政人事部總經(jīng)理、黨委組織部部長、黨委辦公室主任，華寶基金副總經(jīng)理兼董事會秘書，
黨委副書記、紀(jì)委書記、工會主席?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司副總經(jīng)理。
周雷先生，督察長，碩士。曾任職于中國機械設(shè)備進(jìn)出口總公司、北京證監(jiān)局、中國證監(jiān)會，曾
任華寶證券有限責(zé)任公司首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)?，F(xiàn)任華寶基金管理有限公司督察長。
李孟恒先生，首席信息官，碩士。曾在T.A.Consultanted LTD.從事開發(fā)及技術(shù)管理工作。
2002年參與華寶基金管理有限公司籌備工作，后歷任信息技術(shù)部資深系統(tǒng)工程師、部門副總經(jīng)理，營
運副總監(jiān)兼信息技術(shù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席信息官。
周晶先生，首席投資官，博士。先后在德亞投資(美國)、華寶基金、匯豐證券(美國)從事風(fēng)險管
理、投資研究等工作。2011年6月再次加入華寶基金管理有限公司，歷任首席策略分析師、策略部
總經(jīng)理、海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任華寶基金管理有限公司首席
投資官。
3、本基金基金經(jīng)理
喻銀尤，碩士。曾在中信建投證券股份有限公司從事量化研究工作，2018年9月加入華寶基金管
理有限公司，歷任量化分析師、投資經(jīng)理等職務(wù)。2022年7月至2026年1月任華寶中證500指數(shù)增
強型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，2023年2月起任華寶量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)
理，2025年3月起任華寶新活力靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2025年6月起任華寶中證
A500指數(shù)增強型證券投資基金基金經(jīng)理，2025年9月起任華寶上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基
金基金經(jīng)理，2026年3月起任華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
4、量化投決會信息
李孟恒先生，華寶基金管理有限公司首席信息官。
徐林明先生，華寶基金管理有限公司量化投資總監(jiān)、量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
孫鸞女士，華寶基金管理有限公司研究副總監(jiān)、創(chuàng)新研究發(fā)展中心副總經(jīng)理。
王正女士，華寶基金管理有限公司基金經(jīng)理。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人職責(zé)
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格依法履行下列職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人將遵守《基金法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健
全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活
動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金
投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)性
風(fēng)險、信譽風(fēng)險和事件風(fēng)險（如災(zāi)難）。
針對上述各種風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管理體系，具體包括以下內(nèi)容：
（1）搭建風(fēng)險管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機構(gòu)、建立清晰的
責(zé)任線路和報告渠道、配備適當(dāng)?shù)娜肆Y源、開發(fā)適用的技術(shù)支持系統(tǒng)等內(nèi)容。
（2）識別風(fēng)險。辨識公司運作和基金管理中存在的風(fēng)險。
（3）分析風(fēng)險。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性及其引起的后果并將風(fēng)險歸類。
（4）度量風(fēng)險。評估風(fēng)險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量
是把風(fēng)險水平劃分為若干級別，每一種風(fēng)險按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級
別。定量的方法則是設(shè)計一些風(fēng)險指標(biāo)，測量其數(shù)值的大小。
（5）處理風(fēng)險。將風(fēng)險水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對比，對于那些級別較低、在公司所定標(biāo)準(zhǔn)范圍以內(nèi)
的風(fēng)險，控制相對寬松一點，但仍加以定期監(jiān)控，以防其超過預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；而對較為嚴(yán)重的風(fēng)險，則制
定適當(dāng)?shù)目刂拼胧粚τ谝恍┖蠊赡軜O其嚴(yán)重的風(fēng)險，則除了嚴(yán)格控制以外，還準(zhǔn)備了相應(yīng)的應(yīng)急
處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風(fēng)險管理系統(tǒng)進(jìn)行實時監(jiān)視，并定期評價其管理績效，在必要時結(jié)合
新的需求加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風(fēng)險管理的報告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員及監(jiān)
管部門及時而有效地了解公司風(fēng)險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部風(fēng)險控制原則
合規(guī)性原則。內(nèi)部控制機制應(yīng)符合法律和監(jiān)管要求，規(guī)范和促使公司經(jīng)營管理及公司員工執(zhí)業(yè)行
為符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為。
健全性原則。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)
行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
有效性原則。通過設(shè)置科學(xué)清晰的操作流程，結(jié)合程序控制，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)部控
制制度的有效執(zhí)行。
獨立性原則。公司必須在精簡高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營運作需要的部門和崗位，各
部門和崗位在職能上保持相對獨立性；公司自有資產(chǎn)、各項受托資產(chǎn)分離運作，獨立進(jìn)行。
相互制約原則。部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過切實可行的相互制衡措施來
消除內(nèi)部控制盲點。
防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術(shù)、研究、市場營銷等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在
物理上和制度上適當(dāng)隔離；對因業(yè)務(wù)需要必須知悉未公開信息或涉及多部門信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格
的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督防范措施。
成本效益原則。公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各部門及員工的工作積極性，盡量降低經(jīng)營運作成本，保證以
合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章制度和各項規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上遵
循國際和行業(yè)的慣例制訂。
全面性原則。內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不留有制度上的空白或漏洞。
審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，內(nèi)部控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營、防范和化解
風(fēng)險為出發(fā)點。
適時性原則。內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理
念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變，及時修改或完善。
實效性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)得到有效執(zhí)行。公司應(yīng)當(dāng)樹立和強化管理制度化、制度流程化、流
程信息化的內(nèi)控理念，通過強監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、加強信息化管理，嚴(yán)格落實各項規(guī)章制度。
（2）內(nèi)部風(fēng)險控制的要求和內(nèi)容
內(nèi)部風(fēng)險控制要求不相容職務(wù)分離、建立完善的崗位責(zé)任制和規(guī)范的崗位管理措施、建立完整的
信息資料保全系統(tǒng)、建立授權(quán)控制制度、建立有效的風(fēng)險防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機制。
內(nèi)部風(fēng)險控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、市場管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)
控制、會計系統(tǒng)控制、檔案管理控制、合規(guī)和法務(wù)管理控制、風(fēng)險管理控制、審計稽核控制，及反洗
錢控制等。
（3）督察長制度
公司設(shè)督察長，督察長由公司總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。
督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員
會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司
運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督
整改措施的制定和落實；公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董
事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。
（4）監(jiān)察稽核及風(fēng)險管理制度
合規(guī)審計部和風(fēng)險管理部依據(jù)公司的內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適
當(dāng)?shù)姆椒?，進(jìn)行公正客觀的檢查和評價。
合規(guī)審計部和風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)調(diào)查評價公司內(nèi)控制度的健全性、合理性；負(fù)責(zé)調(diào)查、評價公司有
關(guān)部門執(zhí)行公司各項規(guī)章制度的情況；評價各項內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性，對內(nèi)控制度的缺失提出補充
建議；進(jìn)行日常風(fēng)險監(jiān)控工作；協(xié)助評價基金財產(chǎn)風(fēng)險狀況；負(fù)責(zé)包括基金經(jīng)理離任審查在內(nèi)的各項
內(nèi)部審計事務(wù)等。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)
務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包
管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運營中
心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審
計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”
的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項職責(zé)，切實維護資產(chǎn)持有人的合
法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷
擴大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬
戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種
最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設(shè)銀行
專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管
人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清
所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、
2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及
2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最
佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮
獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024年度，榮獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF
托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國最佳次
托管人”等獎項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)
有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，
確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管
理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)
工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)
操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)
核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保
管，制約機制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露
人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行開發(fā)的
“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金
的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算
服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)
督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，
如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，如有
重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，
如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）直銷柜臺
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心57樓
法定代表人：夏雪松
直銷柜臺電話：021-38505731、021-38505732
直銷柜臺傳真：021-50499663、021-50988055
聯(lián)系人：華崟
網(wǎng)址：www.fsfund.com
（2）直銷e網(wǎng)金
投資者可以通過華寶基金管理有限公司網(wǎng)上交易直銷e網(wǎng)金系統(tǒng)辦理本基金的認(rèn)/申購、贖回、轉(zhuǎn)
換等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱華寶基金管理有限公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.fsfund.com。
2、其他銷售機構(gòu)
本基金的銷售機構(gòu)信息請詳見基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選
擇其他符合要求的機構(gòu)銷售基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構(gòu)
名稱：華寶基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心58樓
電話：021－38505888
傳真：021－38505777
聯(lián)系人：華崟
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：(86 21) 3135 8666
傳真:（86 21) 3135 8600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦注冊會計師：陳露、張亞旎
六、基金的募集
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2017】2187號注冊，由基金管理人依照《基金法》、《運作辦
法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。募集期從2017年12月21日起，至2018年1
月19日止，共募集1,230,830,153.56份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為14,541戶。
七、基金合同的生效
本基金基金合同于2018年1月24日生效?；鸷贤Ш螅B續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有
人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形個工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將依據(jù)《基金合同》第十九部分
的約定進(jìn)入基金財產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點參見本招募說明書“五、相關(guān)服務(wù)機
構(gòu)”部分相關(guān)內(nèi)容或其他相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理
基金份額的申購與贖回。
（二）申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所
的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫
停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管
理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金自2018年2月26日起開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。在確定申購開始與贖回開始時間
后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與
贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資
者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額
申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計
算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實
施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資者交付申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確
認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回
時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，
在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資
者應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
若申購不成功，則申購款項退還給投資者。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申
請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
（五）申購與贖回的數(shù)量限制
1、申請申購基金的金額
通過其他銷售機構(gòu)和直銷e網(wǎng)金申購本基金A類基金份額和C類基金份額單筆最低金額為1元人
民幣（含申購費）。通過直銷柜臺首次申購的最低金額為10萬元人民幣（含申購費），追加申購最低
金額為每筆1元人民幣（含申購費）。已在基金管理人直銷柜臺購買過基金管理人管理的其他基金的
投資者，不受直銷柜臺首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。各銷售機構(gòu)對最低
申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
其他銷售機構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進(jìn)行交易要受直銷柜臺最低金額的限制?；鸸芾砣丝筛?
據(jù)市場情況，調(diào)整首次申購的最低金額。
投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設(shè)上限限制。
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定
單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保
護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
2、申請贖回基金的份額
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請贖回份額精確到小數(shù)點
后兩位，單筆贖回份額不得低于1份。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)保留的基金份額余
額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制、投資
者每個基金交易賬戶的最低基金份額余額限制、單個投資者累計持有的基金份額上限、單個投資者單
日或單筆申購金額上限、本基金總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限等?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
（六）申購費與贖回費
1、申購費
本基金A類基金份額在申購時收取申購費，C類基金份額在申購時不收取申購費。
本基金A類基金份額采取前端收費模式收取基金申購費用。投資者可以多次申購本基金，A類基
金份額申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基金A類基金份額的申購費率表如下：
A類基金份額申購金額 申購費率
50萬以下 1.5%
大于等于50萬，小于100萬 1.2%
大于等于100萬，小于200萬 1.0%
大于等于200萬，小于500萬 0.5%
500萬（含）以上 每筆1000元
A類基金份額申購費用由申購A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的
市場推廣、銷售、登記費等各項費用。
2、贖回費
本基金的贖回費率隨基金持有時間的增加而遞減。本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費
率表如下：
持有該類基金份額期限 A類基金份額贖 C類基金份額贖回
回費率(%) 費率(%)
小于7日 1.50% 1.50%
大于等于7日，小于30日 0.75% 0.50%
大于等于30日，小于1年 0.50% 0
大于等于1年，小于2年 0.25% 0
大于等于2年 0 0
注：此處一年按365日計算
贖回費用由贖回A類基金份額或C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時收取。對于收取的持續(xù)持有期少于30日的投資者的贖回費，基金管理人將其全額計入基金財
產(chǎn)。對于收取的持續(xù)持有期長于等于30日但少于3個月的投資者的贖回費，基金管理人將不低于其總
額的75%計入基金財產(chǎn)。對于收取的持續(xù)持有期長于等于3個月但少于6個月的投資者的贖回費，基
金管理人將不低于其總額的50%計入基金財產(chǎn)。對持續(xù)持有期長于6個月的投資者，應(yīng)當(dāng)將不低于贖
回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，其余用于支付登記結(jié)算費和其他必要的手續(xù)費。
注：此處1個月按30日計算
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方
式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計
劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)
后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制以確?；鸸乐档墓叫浴?
具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購份額、贖回金額與基金份額凈值的計算
1、申購份額的計算方式
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，
申購費用適用比例費率的情形下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額凈值
申購費用適用固定金額的情形下：
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額凈值
各類基金份額申購份額的計算結(jié)果均按舍去尾數(shù)方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。申購費用、凈申購金額的計算按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤
差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
例：假定T日本基金A類基金份額凈值為1.0860元，投資者當(dāng)日投資100,000元申購本基金A類
基金份額，對應(yīng)的本次前端申購費率為1.5%，該投資者可得到的A類基金份額為：
凈申購金額=100,000/（1+1.5%）＝98522.17元
申購費用=100,000-98522.17＝1477.83元
申購份額=98522.17/1.0860＝90720.23份
即：投資者投資100,000元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0860
元，可得到90720.23份A類基金份額。
例：某投資人投資6,000元申購本基金C類基金份額，不收取申購費，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份
額凈值為1.0601元，則其可得到的C類基金份額為：
申購費用＝0元
凈申購金額=6,000-0=6,000元
申購份額＝6,000/1.0601＝5,659.84份
即：投資者投資6,000元申購本基金C類基金份額，假定申購當(dāng)日的C類基金份額凈值為1.0601
元，可得到5,659.84份C類基金份額。
2、贖回金額的計算方式
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，
贖回總額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額－贖回費用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔(dān)。
例：投資者贖回10,000份A類基金份額，持有期限一年九個月，對應(yīng)的贖回費率為0.25%，假設(shè)
贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1615元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.1615=11,615.00元
贖回費用=11,615.00×0.25%=29.04元
贖回金額=11,615.00-29.04=11,585.96元
即：投資者贖回10,000份A類基金份額，持有期限一年九個月，對應(yīng)的贖回費率為0.25%，假設(shè)
贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1615元，則其可得到的贖回金額為11,585.96元。
例：投資者贖回5,000份C類基金份額，持有期限六個月，對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C
類基金份額凈值是1.0620元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=5,000×1.0620=5,310.00元
贖回費用=5,310.00×0=0元
贖回金額=5,310.00-0=5,310.00元
即：投資者贖回5,000份C類基金份額，持有期限六個月，對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C
類基金份額凈值是1.0620元，則其可得到的贖回金額為5,310.00元。
3、本基金分為A類基金份額和C類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，分別計算和公告
基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)
公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（八）申購與贖回的登記
1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以
撤銷。
2、投資者T日申購基金成功后，基金登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投
資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金登記機構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手
續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實施前
3個工作日在指定媒介上公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資者的申購申請。當(dāng)
前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價
值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐挡和＝邮芑?
申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面
影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記
系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達(dá)到或者
超過基金份額總數(shù)的50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金
額上限的。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的申購申請
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被拒絕，
被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦
理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延
緩支付贖回款項。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受
基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資者的贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項
時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不
能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可
延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時
可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖
回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總
數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期
贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資者的贖回
申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低
于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
若基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖回申請情形下，本基
金將按照以下規(guī)則實施延期辦理贖回申請：發(fā)生上述延期辦理的，若存在單個贖回申請人當(dāng)日申請贖
回的份額超過前一工作日基金總份額20%（“大額贖回申請人”）的情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照保護
其他贖回申請人（“普通贖回申請人”）利益的原則，優(yōu)先確認(rèn)普通贖回申請人的贖回申請，在當(dāng)日
可接受贖回的范圍內(nèi)對普通贖回申請人的贖回申請予以全部確認(rèn)或按單個賬戶贖回申請量占普通贖回
申請人贖回申請總量的比例確認(rèn)；在普通贖回申請人的贖回申請全部確認(rèn)且當(dāng)日接受贖回比例不低于
上一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請
按比例確認(rèn)。
對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基
金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明
確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停
接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)
在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他
方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
2、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)至遲于重新開放日依法公告。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他
基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十四）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的
交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受
理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份
額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十五）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶
以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須
是依法可以持有本基金基金份額的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有
人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生
效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易
過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的
規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
（十六）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)
定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
（十七）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資者在辦
理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或
更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十八）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合
法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
九、與基金管理人管理的其他基金轉(zhuǎn)換
（一）基金轉(zhuǎn)換申請人的范圍
本基金的持有人均可以按照基金合同的規(guī)定申請和辦理本基金與基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)
換。
（二）基金轉(zhuǎn)換受理場所
基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)代理銷售的本公司管理
的基金?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體辦理時間、流程以銷售機構(gòu)及其網(wǎng)點的安排和規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金轉(zhuǎn)換受理時間
投資人可以在基金開放日的交易時間段申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間與基金申購、贖回
業(yè)務(wù)辦理時間一致。
（四）基金轉(zhuǎn)換費用
本基金與公司管理的其他基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換費用由二部分組成：轉(zhuǎn)出基金贖回費和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出
基金的申購補差費。
贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。
申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)
出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差額；轉(zhuǎn)出
基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費為零。
（五）基金轉(zhuǎn)換公式
1、基金轉(zhuǎn)換公式為：
轉(zhuǎn)出費用=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金單位凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)出總金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金單位凈值
凈轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出總金額-轉(zhuǎn)出費用
凈轉(zhuǎn)入金額=凈轉(zhuǎn)出金額/（1+補差費率）
(當(dāng)轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率，補差費率=轉(zhuǎn)入基金的申
購費率-轉(zhuǎn)出基金的申購費率；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率，
補差費率=0)
轉(zhuǎn)換補差費用=凈轉(zhuǎn)出金額-凈轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金單位凈值
轉(zhuǎn)入份額保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的余額對應(yīng)的部分計入基金財產(chǎn)。
2、基金管理人在不損害本基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述公式，但應(yīng)最遲在新的公式適
用前3個工作日予以公告。
（六）不同基金之間的轉(zhuǎn)換不影響投資者的持有基金時間的計算。
（七）基金轉(zhuǎn)換的程序
1、基金轉(zhuǎn)換的申請方式
基金份額持有人必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的交易時間段內(nèi)提
出基金轉(zhuǎn)換申請。
2、基金轉(zhuǎn)換申請的確認(rèn)
基金管理人以收到基金轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換申請日（T日），并在T+1工作日對該交易
的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資人可在T+2工作日及之后到其提出基金轉(zhuǎn)換申請的網(wǎng)點進(jìn)行成交查詢。
基金份額持有人申請轉(zhuǎn)換時，基金管理人按先進(jìn)先出的原則對該持有人基金賬戶在該銷售機構(gòu)托
管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先轉(zhuǎn)換，后確認(rèn)的份額后轉(zhuǎn)換。
（八）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的另一只基金，本基金單筆轉(zhuǎn)
出申請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的該基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回
或轉(zhuǎn)出該基金全部份額），因為轉(zhuǎn)換等非贖回原因?qū)е峦顿Y者在銷售機構(gòu)保留的基金份額余額少于該
基金最低保留份額數(shù)量限制的，登記機構(gòu)不作強制贖回處理。
基金管理人可根據(jù)市場情況制定或調(diào)整上述基金轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在至
少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上予以公告。
（九）基金轉(zhuǎn)換的注冊登記
1、基金投資人提出的基金轉(zhuǎn)換申請，在當(dāng)日交易時間內(nèi)可以撤銷，交易時間結(jié)束后不得撤銷。
2、基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對基金份額持有人基金轉(zhuǎn)換申請進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)成功后為基金份
額持有人辦理相關(guān)的注冊登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實
施前3個工作日予以公告。
（十）拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理方式
1、除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：
（1）不可抗力；
（2）證券交易所在交易時間非正常停市；
（3）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)換；
（4）暫停估值；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
如果基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請被拒絕，基金份額持有人持有的原基金份額不變。
2、發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。
3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要拒絕或暫停
接受基金轉(zhuǎn)換申請的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。
4、暫?；疝D(zhuǎn)換，基金管理人應(yīng)立即在至少一種指定媒體上公告。
5、暫停期結(jié)束，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金收益和轉(zhuǎn)份額的情況。
如果發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體上刊登基
金重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告，并公告最新的基金收益情況。
如果發(fā)生暫停的時間超過1日但少于兩周，暫停結(jié)束，重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)提前
1個工作日在至少一種指定媒體刊登基金重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告，并在重新開放基金轉(zhuǎn)換日公告最
新的基金收益情況。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)
連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，重新開放基金轉(zhuǎn)換
時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告，并
在重新開放基金轉(zhuǎn)換日公告最新的基金收益的情況。
十、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過精選價值型股票，在控制風(fēng)險的前提下，力爭實現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)
債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債
券、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀
行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中，投資于價值型股票的比例不低于非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金（不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%。
（三）投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金采取積極的大類資產(chǎn)配置策略，通過宏觀策略研究，綜合考慮宏觀經(jīng)濟、國家財政政策、
貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策以及市場流動性等方面的因素，對相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動態(tài)跟蹤，決定
大類資產(chǎn)配置比例。
2、股票投資策略
本基金采取積極的股票選擇策略，綜合采用定量分析、定性分析和深入調(diào)查研究相結(jié)合的研究方
法，精選價值型優(yōu)秀企業(yè)，從而實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
（1）價值型股票界定
本基金以定性和定量分析相結(jié)合的方法，以“自下而上”的方式遴選出估值較低、并具備較強盈
利能力和業(yè)績可持續(xù)成長能力的優(yōu)秀價值型企業(yè)，構(gòu)建投資組合。
定性分析主要基于投研團隊對公司的案頭研究和實地調(diào)研，包括所屬細(xì)分行業(yè)情況、公司財務(wù)狀
況、市場供求、商業(yè)模式、核心技術(shù)等內(nèi)容，深入分析公司的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理、競爭優(yōu)勢，來綜
合判斷公司的估值水平和未來盈利空間。本基金將優(yōu)選行業(yè)趨勢良好、行業(yè)地位穩(wěn)定、財務(wù)狀況健
康、增長前景明確、有核心競爭力、具有穩(wěn)定可持續(xù)的商業(yè)模式、公司治理結(jié)構(gòu)良好并有清晰、合理
的發(fā)展戰(zhàn)略的上市公司進(jìn)行投資。
定量分析主要根據(jù)相關(guān)估值指標(biāo)，通過與全市場或者同行業(yè)/板塊其他公司的估值比率對比來衡量
個股估值的相對高低。其中估值比率主要包括股息收益率（D/P）、每股收益與價格比率（E/P）、每
股凈資產(chǎn)與價格比率（B/P）、每股凈現(xiàn)金流與價格比率（CF/P）等。
本基金將根據(jù)定量分析方法中的四個價值變量計算個股的價值評分，價值評分為四個價值變量Z
值的加權(quán)平均，并從高到低進(jìn)行排序。Z值的計算方式如下：
Z=（股票經(jīng)過極值調(diào)整后的變量數(shù)值-該變量的均值）/該變量的標(biāo)準(zhǔn)差
本基金綜合選取價值評分較高（至少排名前二分之一）的股票作為本基金的價值型股票庫，再根
據(jù)定性分析方法精選價值型個股。
此外，本基金還將通過深入分析公司的業(yè)績增長潛力，以發(fā)展的眼光對企業(yè)進(jìn)行動態(tài)估值，判斷
不同時點估值的合理性。
（2）個股選擇
本基金將采取“自下而上”的投資策略，深入分析企業(yè)的基本面和發(fā)展前景。結(jié)合定性分析和定
量分析，綜合判斷符合上述主題定義公司的投資價值，構(gòu)建投資組合。
（3）存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精
選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
3、債券投資策略
本基金將投資于債券、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券等，以有效利用基金資產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的
投資收益。
首先，本基金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走勢與我國財政、貨幣政策動向，預(yù)測未來利率變動走
勢，自上而下地確定投資組合的久期。
其次，債券投資組合的構(gòu)建與調(diào)整是一個自下而上的過程，需綜合評價個券收益率、波動性、到
期期限、票息、賦稅條件、流動性、信用等級以及債券持有人結(jié)構(gòu)等決定債券價值的影響因素。同
時，本基金將運用系統(tǒng)化的定量分析技術(shù)和嚴(yán)格的投資管理制度等方法管理風(fēng)險，通過久期、平均信
用等級、個券集中度等指標(biāo)，將組合的風(fēng)險控制在合理的水平。在此基礎(chǔ)上，通過各種積極投資策略
的實施，追求組合較高的回報。
4、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險、分享股票價格上漲收
益的特點?？赊D(zhuǎn)換債券的選擇結(jié)合其債性和股性特征，在對公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上
進(jìn)行估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換債券，獲取穩(wěn)健的
投資回報。
5、權(quán)證投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，主動進(jìn)行權(quán)證投資?；饳?quán)證投資將以價值分析為基礎(chǔ)，在
采用數(shù)量化模型分析其合理定價的基礎(chǔ)上，把握市場的短期波動，進(jìn)行積極操作，在風(fēng)險可控的前提
下力爭實現(xiàn)穩(wěn)健的超額收益。
6、股指期貨投資策略
本基金將依據(jù)法律法規(guī)并根據(jù)風(fēng)險管理的原則參與股指期貨投資。本基金將通過對證券市場和期
貨市場運行趨勢的研究，以套期保值為目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，并充分考慮股指
期貨的收益性、流動性及風(fēng)險性特征。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動性風(fēng)險。
8、其他金融工具投資策略
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資于其他金融產(chǎn)品，基金管理人將根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定及
本基金的投資目標(biāo)，制定與本基金相適應(yīng)的投資策略、比例限制、信息披露方式等。
（四）投資管理
1、決策依據(jù)
本基金主要依據(jù)下列因素決定基金資產(chǎn)配置和具體證券的買賣：
（1）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟環(huán)境及其對中國證券市場的影響；
（2）國家貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策以及證券市場政策；
（3）相關(guān)主題上市公司的發(fā)展?fàn)顩r和跟蹤調(diào)研結(jié)果；
（4）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
2、投資決策流程
（1）投資決策機制
公司的投資決策實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會
的授權(quán)具體承擔(dān)基金管理工作。投資總監(jiān)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理基金日常投資活動。公司投資決策機制為分級
授權(quán)機制，即：
第一級，投資決策委員會。審定基金經(jīng)理的投資組合配置提案和重點投資；
投資決策委員會是公司基金投資的最高決策機構(gòu)，以定期或不定期（會議頻率每月不少于一次）
會議的形式討論和決定基金投資的重大問題。
第二級，投資研究聯(lián)席會議。確定投資組合配置提案。
研究部、投資管理部定期或不定期（會議頻率雙周一次或更多）召開投資－研究聯(lián)席會議，研
究、交流投資信息，探討、解決投資業(yè)務(wù)的有關(guān)問題。雙周投資－研究聯(lián)席會議就研究部提交的全市
場模擬組合與配置、宏觀及行業(yè)策略，以及研究員提交的各行業(yè)模擬組合、三級股票池、重點投資品
種等進(jìn)行充分討論。基金經(jīng)理根據(jù)聯(lián)席會議的成果及自身判斷確定投資組合配置提案。
第三級，基金經(jīng)理。在各自的權(quán)限內(nèi)執(zhí)行和優(yōu)化組合配置方案。
（2）投資流程
1）投資決策委員會負(fù)責(zé)投資決策
投資決策委員會定期和不定期召開會議，負(fù)責(zé)就基金重大戰(zhàn)略、資產(chǎn)配置做出決策。
2）研究人員負(fù)責(zé)投資研究和分析
研究人員根據(jù)自身以及其他研究機構(gòu)的研究成果，構(gòu)建初選股票池和策略精選股票池，就基金的
股票、債券、現(xiàn)金比例和個股買賣提出建議。
3）基金經(jīng)理小組負(fù)責(zé)投資執(zhí)行
基金經(jīng)理小組根據(jù)宏觀經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展，提出投資組合的資產(chǎn)配置比例建議，同時結(jié)合股票排序
和研究員的報告，形成投資計劃提交投資決策委員會，并根據(jù)投資決策委員會的決策，具體實施投資
計劃。
投資組合方案經(jīng)投資決策委員會審核后，基金經(jīng)理向交易部下達(dá)具體的投資指令，交易員根據(jù)投
資決定書執(zhí)行指令。
4）績效評估
主要包括四項核心功能：風(fēng)格檢驗、風(fēng)險評估、投資績效的風(fēng)險調(diào)整和業(yè)績貢獻(xiàn)，由績效評估人
員利用相關(guān)工具評估。
5）內(nèi)部控制
內(nèi)部控制委員會、督察長、合規(guī)審計部和風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的制定，并檢查執(zhí)行情況。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證800價值指數(shù)收益率×80%+上證國債指數(shù)收益率×20%
中證800價值指數(shù)是由中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的中證800風(fēng)格系列指數(shù)中的一只。中證800價
值指數(shù)以中證800指數(shù)為樣本空間，選取價值因子最為突出的250只股票作為樣本股。風(fēng)格指數(shù)系列
也為投資者提供了新的業(yè)績基準(zhǔn)和資產(chǎn)配置工具。
上證國債指數(shù)是由中證指數(shù)公司編制并發(fā)布，以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣
本，按照發(fā)行量加權(quán)而成。具有良好的債券市場代表性。
作為混合型基金，選擇上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱，或證券市
場中有其他代表性更強或者更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本基金時，本基金管理人可以依據(jù)維護
投資者合法權(quán)益的原則，與基金托管人協(xié)商一致后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案并及時公
告，而無需召開基金份額持有人大會。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金是一只主動投資的混合型基金，其長期平均預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金，高于
債券型基金、貨幣市場基金。
（七）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，投資于價值型股票的比例不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5％的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模
的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各
類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證
券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣
出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報
的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；
本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（15）本基金參與股指期貨交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持
證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
（16）本基金資產(chǎn)總值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場
波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，
基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持
有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全
部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合
并計算；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（17）、（19）項外，因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10
個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐?
資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其
他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符
合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審
批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通
過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（八）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利和債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持有人
的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。
（九）基金的投資組合報告
本基金投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年6月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 63,685,336.08 90.77
其中：股票 63,685,336.08 90.77
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 6,426,723.45 9.16
8 其他資產(chǎn) 48,907.95 0.07
9 合計 70,160,967.48 100.00
注：本基金本報告期末“固定收益投資”、“買入返售金融資產(chǎn)”、“銀行存款和結(jié)算備付金合
計”等項目的列報金額已包含對應(yīng)的“應(yīng)計利息”和“減值準(zhǔn)備”（若有），“其他資產(chǎn)”中的“應(yīng)
收利息”指本基金截至本報告期末已過付息期但尚未收到的利息金額（下同）。
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 956,688.00 1.38
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 16,286,273.24 23.56
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 2,049,024.00 2.96
E 建筑業(yè) 203,320.00 0.29
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 28,778,170.00 41.64
H 住宿和餐飲業(yè) 2,419,338.60 3.50
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 957,341.49 1.39
J 金融業(yè) 2,472,731.00 3.58
K 房地產(chǎn)業(yè) 9,405,649.75 13.61
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 156,800.00 0.23
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 63,685,336.08 92.15
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 601111 中國國航 793,700 6,262,293.00 9.06
2 600115 中國東航 1,553,600 6,261,008.00 9.06
3 603885 吉祥航空 463,100 6,237,957.00 9.03
4 600029 南方航空 1,052,800 6,211,520.00 8.99
5 002928 華夏航空 332,700 2,764,737.00 4.00
6 600048 保利發(fā)展 328,500 2,660,850.00 3.85
7 002531 天順風(fēng)能 358,600 2,560,404.00 3.70
8 001979 招商蛇口 290,800 2,550,316.00 3.69
9 600383 金地集團 650,725 2,466,247.75 3.57
10 600258 首旅酒店 171,220 2,419,338.60 3.50
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券投資。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金未投資國債期貨。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金未投資國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
本基金未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日
前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
華寶價值發(fā)現(xiàn)混合截止2025年06月30日持倉前十名證券的發(fā)行主體中,北京首旅酒店(集團)股
份有限公司因違反外匯登記管理規(guī)定，于2025年04月08日收到國家外匯管理局北京市分局警告,罰
款的處罰措施。
本基金管理人通過對上述上市公司進(jìn)行進(jìn)一步了解和分析，認(rèn)為上述處分不會對公司的投資價值
構(gòu)成實質(zhì)性影響，因此本基金管理人對上述證券的投資判斷未發(fā)生改變。報告期內(nèi)，本基金投資的前
十名證券的其余的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰
的情況。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 31,009.14
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 17,898.81
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 48,907.95
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合計數(shù)可能不等于分項之和。
十一、基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2025年6月30日，基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)，本報告中所列數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計。
本基金A類份額凈值增長率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長 率 ① 凈值增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2018/01/24 - 2018/12/31 -19.12% 0.99% -23.31% 1.08% 4.19% -0.09%
2019/01/01 - 2019/12/31 39.37% 1.03% 21.29% 0.94% 18.08% 0.09%
2020/01/01 - 2020/12/31 29.42% 1.43% 4.95% 1.11% 24.47% 0.32%
2021/01/01 - 2021/12/31 10.11% 1.12% -0.53% 0.84% 10.64% 0.28%
2022/01/01 - 2022/12/31 -5.78% 1.45% -9.75% 1.00% 3.97% 0.45%
2023/01/01 - 2023/12/31 -13.37% 0.93% -1.74% 0.68% -11.63% 0.25%
2024/01/01 - 2024/12/31 16.23% 1.46% 19.95% 0.92% -3.72% 0.54%
2025/01/01 - 2025/06/30 -1.30% 1.21% 1.03% 0.72% -2.33% 0.49%
2018/01/24 - 2025/06/30 50.41% 1.22% 4.34% 0.93% 46.07% 0.29%
本基金C類份額凈值增長率與同期比較基準(zhǔn)收益率比較：
階段 凈值增長 率 ① 凈值增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①－③ ②－④
2022/05/06 - 2022/12/31 -0.45% 1.31% -2.44% 0.85% 1.99% 0.46%
2023/01/01 - 2023/12/31 -13.88% 0.93% -1.74% 0.68% -12.14% 0.25%
2024/01/01 - 2024/12/31 15.53% 1.46% 19.95% 0.92% -4.42% 0.54%
2025/01/01 - 2025/06/30 -1.59% 1.21% 1.03% 0.72% -2.62% 0.49%
2022/05/06 - 2025/06/30 -2.53% 1.24% 16.16% 0.80% -18.69% 0.44%
十二、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他
投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其
他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的
財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；?
管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)
人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，
基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金
財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
十三、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金
凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、權(quán)證、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其
它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證
券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變
化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值機
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值數(shù)據(jù)估值。
（3）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活躍市場時采用估值技
術(shù)確定其公允價值進(jìn)行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，應(yīng)持續(xù)評估上述做法的適當(dāng)性，并在情
況發(fā)生改變時做出適當(dāng)調(diào)整。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法
估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活躍市場
上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進(jìn)行估值；對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情
況下，按成本應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整，確認(rèn)計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少
的情況下，則采用估值技術(shù)確定公允價值。
（4）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的
估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值
數(shù)據(jù)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估
值凈價為基礎(chǔ)或推薦估值凈價為基礎(chǔ)進(jìn)行估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止
日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三
方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利
率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、投資證券衍生品的估值方法
（1）從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的權(quán)證按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證
的收盤價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤
價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定,或者類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
（2）首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的
情況下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，以及停止交易但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值進(jìn)
行估值。在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進(jìn)行估值。
（4）股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
5、本基金可以采用第三方估值機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數(shù)據(jù)。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平
性。
8、存托憑證的估值
本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金
會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分
討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管
理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（四）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額
數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停
估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類別基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。
當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資者自
身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失
當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故
障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行
更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的
估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已
經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估值錯誤的
有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)
對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利
益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實
際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤的
責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進(jìn)行更正，
并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進(jìn)一步擴大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)
會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)
責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值
并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對各
類基金份額凈值按約定予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值
錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十四、基金收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，基
金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自
動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值
減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，但由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)
費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時
間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作
日。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于
一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自
動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十五、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券/期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在
月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用
自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)
假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在
月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支取，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用
自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)
假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.60%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.60%的年費率計提。計算方法
如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在
月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用
自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)
假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際
支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十六、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)
定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會計師
事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)所需按照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有
人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的
規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指
定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披
露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保
證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)購、申購
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘?
合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金
招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權(quán)
利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，
更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說明書、
《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議
登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日
登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)
站披露一次各類別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)
站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日
的各類別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的
計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前
述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在指定網(wǎng)
站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證
券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在指定
網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在指
定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報
告。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他投資者權(quán)
益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、
報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊
情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)
險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報刊和
指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事
件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托管人委
托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基
金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑
事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事
處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與
其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變
更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（22）基金管理人采用擺動定價機制進(jìn)行估值；
（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的
其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知
悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報
告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊
上。
11、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
本基金投資股指期貨，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報
告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)
等。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基
金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按
市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負(fù)責(zé)管
理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編
制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明
書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人
進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕⒒鹜?
管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)
確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露
信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一
致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工
作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息
的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息
披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披
露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于
各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)
十八、風(fēng)險揭示
（一）投資于本基金的風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益
水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
政策風(fēng)險：因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，
導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
經(jīng)濟周期風(fēng)險：隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于國
債與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
利率風(fēng)險：金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著國債的價
格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于國債和股票，其收益水平會受到利率變化的
影響。
2、流動性風(fēng)險
本基金屬于開放式基金，基金管理人有義務(wù)接受投資者的申購和贖回。不斷變化的申購和贖回，
尤其是發(fā)生大額申購和贖回時，即使市場行情沒有發(fā)生顯著變化的趨勢，本基金也要進(jìn)行股票買賣。
然而，市場的流動性是變化的，不同時間段、不同的股票，其流動性都各不相同。一般來說，股市上
漲期，市場流動性較高；股市下跌期，市場流動性低；大盤藍(lán)籌股流動性高，小盤垃圾股流動性較
低。如果市場流動性較差，導(dǎo)致本基金無法順利買進(jìn)或賣出股票，或者必須付出較高成本才能買進(jìn)或
賣出股票，這樣，就在兩個方面產(chǎn)生了風(fēng)險：
當(dāng)發(fā)生巨額申購時，本基金由于不能順利買進(jìn)股票，使得本基金的持倉比例被動地發(fā)生變化，可
能導(dǎo)致行情上漲時不能實現(xiàn)預(yù)期的投資收益目標(biāo)，影響本基金的最終投資業(yè)績；
當(dāng)發(fā)生巨額贖回時，如果市場流動性較差，本基金為了兌現(xiàn)持有人的贖回，必須以較高的代價賣
出股票，從而影響本基金的投資業(yè)績。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“八、基金份
額的申購與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動性風(fēng)險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風(fēng)險管理工具以減少或應(yīng)對
基金的流動性風(fēng)險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回
費、基金估值被暫停、基金采用擺動定價等風(fēng)險。投資者應(yīng)該了解自身的流動性偏好，并評估是否與
本基金的流動性風(fēng)險匹配。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)
債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債
券、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀
行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。標(biāo)的資產(chǎn)大部分為股票資產(chǎn)，
一般情況下具有較好的流動性。同時，本基金嚴(yán)格控制投資于流動受限資產(chǎn)和不存在活躍市場需要采
用估值技術(shù)確定公允價值的投資品種的比例。除此之外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗和市場情況動
態(tài)調(diào)整基金中高流動性資產(chǎn)的比例并通過組合管理、分散投資對各類標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行合理配置，以防范
流動性風(fēng)險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機制，對基金巨額贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的事前監(jiān)測、事中管控
與事后評估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人需要根據(jù)實際情況進(jìn)行流動性評估，確認(rèn)是否可以
接受所有贖回申請。當(dāng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項時，需充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、
投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請，切實保護存量基金份額
持有人的合法權(quán)益。巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份額
占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放
日申請贖回基金份額超過基金總份額20%以上的，基金管理人可對其采取延期辦理贖回申請的措施。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的情形時，基金管理人
將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回
申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐?、擺動定價等流動性
風(fēng)險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審
慎決策的原則，及時有效地對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一
致。在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，可能對投資者有以下潛在影響：投資者的部分或全部贖
回申請可能被拒絕，同時投資者完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額
凈值不同；投資者接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲；對持續(xù)持有期少于7日的
投資者收取不低于1.5%的贖回費；投資者沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦
理、或被暫停接受、或被延緩支付贖回款項等。
3、本基金的特有風(fēng)險
（1）本基金為混合型基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險，有可能受到經(jīng)濟周期、市場環(huán)境或管理人對
市場所處的經(jīng)濟周期和產(chǎn)業(yè)周期的判斷不足等因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比例偏離最優(yōu)化
水平，給基金投資組合的績效帶來風(fēng)險。本基金在股票選擇上具有一定的主觀性，將在個股投資決策
中給基金帶來一定的不確定性，因而存在個股選擇風(fēng)險。
（2）本基金作為主要投資于價值型股票的混合型基金，投資風(fēng)格集中度比較明顯，不僅受股票市
場系統(tǒng)性風(fēng)險影響較大，還受價值型股票的風(fēng)格因子風(fēng)險影響。當(dāng)價值型股票整體表現(xiàn)較差時，本基
金的凈值增長率可能低于市場平均表現(xiàn)。
（3）本基金可投資股指期貨，可能面臨如下風(fēng)險：
1）杠桿風(fēng)險：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
2）基差風(fēng)險：在利用股指期貨對沖市場系統(tǒng)風(fēng)險時，基金資產(chǎn)可能因為股指期貨合約與標(biāo)的指數(shù)
價格變動方向不一致而承擔(dān)基差風(fēng)險。因存在基差風(fēng)險，在股指期貨合約展期操作時，基金資產(chǎn)可能
因股指期貨合約之間價差的異常變動而遭受展期風(fēng)險。
3）股指期貨展期時的流動性風(fēng)險：本基金持有的股指期貨頭寸需要進(jìn)行展期操作，平倉持有的股
指期貨合約，換成其它月份股指期貨合約，當(dāng)股指期貨市場流動性不佳、交易量不足時，將會導(dǎo)致展
期操作執(zhí)行難度提高、交易成本增加，從而可能對基金資產(chǎn)造成不利的影響。
4）期貨盯市結(jié)算制度帶來的現(xiàn)金管理風(fēng)險：股指期貨采取保證金交易制度，保證金賬戶實行當(dāng)日
無負(fù)債結(jié)算制度，資金管理要求高。當(dāng)市場持續(xù)向不利方向波動導(dǎo)致期貨保證金不足，如果未能在規(guī)
定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給基金資產(chǎn)帶來超出預(yù)期的損失。
5）到期日風(fēng)險：股指期貨合約到期時，本基金的賬戶如仍持有未平倉合約，交易所將按照交割結(jié)
算價將賬戶持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，因此無法繼續(xù)持有到期合約，具有到期日風(fēng)險。
6）對手方風(fēng)險：資產(chǎn)管理人運用基金資產(chǎn)投資于股指期貨時，會盡力選擇資信狀況優(yōu)良、風(fēng)險控
制能力強的期貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕在極端情況下，所選擇的期貨公司在交易過程中存在違
法、違規(guī)經(jīng)營行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失。
7）連帶風(fēng)險：為基金資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算的結(jié)算會員或該結(jié)算會員下的其他投資者出現(xiàn)保證金不足、又
未能在規(guī)定的時間內(nèi)補足，或因其他原因?qū)е轮薪鹚鶎υ摻Y(jié)算會員下的經(jīng)紀(jì)賬戶強行平倉時，基金資
產(chǎn)可能因被連帶強行平倉而遭受損失。
8）未平倉合約不能繼續(xù)持有風(fēng)險：由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、中金所交易規(guī)則的修改、
緊急措施的出臺等原因，基金資產(chǎn)持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，基金資產(chǎn)必須承擔(dān)由此導(dǎo)致
的損失。
（4）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提
前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
1）信用風(fēng)險也稱為違約風(fēng)險，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所承諾的各種合約的違約所造
成的可能損失。從簡單意義上講，信用風(fēng)險表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本金和利息的
及時支付而給投資者帶來損失。
2）利率風(fēng)險是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險，即資產(chǎn)支持證券的價
格受利率波動發(fā)生逆向變動而造成的風(fēng)險。
3）流動性風(fēng)險是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險。
4）提前償付風(fēng)險是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償付而使投資者
遭受損失的可能性。
5）操作風(fēng)險是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。
6）法律風(fēng)險是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，而存在的法律
風(fēng)險和履約風(fēng)險。
4、投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險
基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
科創(chuàng)板股票具有下列投資風(fēng)險，敬請附件一所列基金的投資者注意：
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶
來的特有風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、集中度風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)
險等。
投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險包括：
①市場風(fēng)險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新
技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定
性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風(fēng)險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個股波動幅度較
其他股票加大，市場風(fēng)險隨之上升。
②流動性風(fēng)險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與，二級
市場上個人投資者參與度相對較低，機構(gòu)持有個股大量流通盤導(dǎo)致個股流動性較差，基金組合存在無
法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
③退市風(fēng)險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于
規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失
持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會
被退市；且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險更大。
④集中度風(fēng)險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存在高集中
度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
⑤系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)
板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
⑥政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟形勢變
化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
5、投資存托憑證的風(fēng)險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的
境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
6、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，如果基
金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會影響基金的
收益水平。
7、信用風(fēng)險
信用風(fēng)險是指債券發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風(fēng)險。一般認(rèn)為：國
債的信用風(fēng)險可以視為零，而其它債券的信用風(fēng)險可按專業(yè)機構(gòu)的信用評級確定，信用等級的變化或
市場對某一信用等級水平下債券率的變化都會迅速的改變債券的價格，從而影響到基金資產(chǎn)。
8、操作或技術(shù)風(fēng)險
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的
正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機
構(gòu)、證券/期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。
9、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法律法規(guī)及基金合同有
關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
10、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險收益特征或風(fēng)險狀況的表述僅為主要基
于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售機構(gòu)依據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的
《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》及內(nèi)部評級標(biāo)準(zhǔn)，將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險由低到
高順序進(jìn)行風(fēng)險級別評定劃分，其風(fēng)險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要素可能更多、范圍更廣，與本基金法
律文件中的風(fēng)險收益特征或風(fēng)險狀況表述并不必然一致或存在對應(yīng)關(guān)系。同時，不同銷售機構(gòu)因其采
取的具體評價標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對同一產(chǎn)品風(fēng)險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)
監(jiān)管要求、市場變化及基金實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風(fēng)險評級。敬請投資人知悉，在購買
本基金時按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)
對于本基金風(fēng)險評級的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
11、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損
失。
金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直接控制能力之
外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)
險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他銷售機構(gòu)銷售，但是，基金并不是
銷售機構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)銷售機構(gòu)擔(dān)保或者背書，銷售機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過后生效，并自決議生效后兩日內(nèi)
在指定媒介公告，并在決議生效五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金
管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的
工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納
所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所
出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及
國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定
的費用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資
于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過
戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基
金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和
基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等
法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其
他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照
《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得
到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合
同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)
任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)
全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)
行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保
護基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨
交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)
的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保
證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分
別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互
獨立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)
基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公
開披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人在各重要
方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行
為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
12）建立并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通
知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免
除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反
《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)
《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本
基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字
為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決
策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額
持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
1、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
1)終止《基金合同》；
2)更換基金管理人；
3)更換基金托管人；
4)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；
6)變更基金類別；
7)本基金與其他基金的合并；
8)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9)變更基金份額持有人大會程序；
10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人
收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
12)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13)法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
（2）以下情況在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)并在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的前提下可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
1)法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
2)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式；
3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)
事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5)按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；?
管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召
集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要
召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金
管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有
人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大
會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持
有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱蓊~持有
人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1)會議召開的時間、地點和會議形式；
2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4)授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時
間和地點；
5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7)召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額
持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時
間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)
督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；
如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)允許的其他方式
召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會
時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派
代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委
托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的
憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本
基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金
份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召
開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金
份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額
的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議通知載明的形式在表
決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2)召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定
地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或
基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3)本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)
益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一），若本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見基金
份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大
會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接
出具意見或授權(quán)他人代表出具意見；
4)上述第3）項中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代理人，同時提交
的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投
票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金可采用其他非現(xiàn)場方式或者
以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式
開會的程序進(jìn)行。基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。
（4）在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授
權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金
合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他
事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人
大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大
會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的
代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代
理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有
人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持
有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身
份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2)通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后5個工作日
內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一
般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人
或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定
的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表
決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布
在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督
員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，
但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在
出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬?
出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果
后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點
后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效
力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若
由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以
公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，
在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的
基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接
引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項
的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過后生效，并自決議生效后兩日
內(nèi)在指定媒介公告，并在決議生效五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基
金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要
的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4)制作清算報告；
5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
(5)基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財
產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納
所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所
出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議可通過友好協(xié)商解
決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將
爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照其時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市。仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定
的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場
所查閱。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：華寶基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心58樓
郵政編碼：200120
法定代表人：黃孔威
成立日期：2003年3月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]19號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆
借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行
監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的
格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)
于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)
債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債
券、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀
行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中，投資于價值型股票的比例不低于非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金（不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督?；?
托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，投資于價值型股票的比例不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5％的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券
期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報
的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；
本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（12）本基金參與股指期貨交易后，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
a）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
b）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持
證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
c）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
d）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
e）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場
波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，
基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持
有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的2%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合
并計算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三方一同就股指期貨開戶、清
算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
除上述第2、9、14、15項外，因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投
資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第十五條第九款基
金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其
他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符
合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審
批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通
過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀行間債券市
場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券
市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的
交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人
協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因
交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未
履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，
基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債
券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易
對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何
損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資流通受限證券
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受限證券的
比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)
險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的
情況進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配
售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停
牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定
期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實和協(xié)
調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造成基
金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任
及損失，由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置
預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相
關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金
托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有效的措
施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因
而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損
失。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人
原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭
受的損失。
（3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向基金托管人提交有關(guān)
書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人
應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽
訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
4）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定媒介披露所
投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比
例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及時調(diào)整，基金
管理人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進(jìn)行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的建立與完善情況。
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（6）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金
份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳
推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、《基金合
同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾?
人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核
對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)
查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
8、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對基金業(yè)
務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管
人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國
證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
9、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人
限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議
規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警
告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金
財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延
遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其
他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以
書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配
合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真
實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限
期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
（5）基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)
商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含
基金托管人依據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、開戶銀行或交易/登記結(jié)算機構(gòu)扣收交
易費、結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通
知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托
管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的“基金募集專
戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人
人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有
效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款
等事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法
合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣?
不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的
支付。
4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券
賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基
金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,待本基金啟始運營后,基金管理人可向基金托管人發(fā)送劃
款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以
積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
規(guī)定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。
（5）若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資
業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的
規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的
交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并
代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市
場債券回購主協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可
以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使
用，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。
新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書
等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、與基金
財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基
金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作
日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為《基金合同》終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的金額?；鸱蓊~凈值是按照每個交易日閉市
后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個交易日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每交易日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫
停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產(chǎn)估值后，將各類別基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊
由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持
有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無
故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有
人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議可通過友好協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)
商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易
仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地
履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合
同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4)發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目及內(nèi)容。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
投資者更改個人信息資料，請及時到原開立基金賬戶的銷售機構(gòu)更改。
在從銷售機構(gòu)獲取準(zhǔn)確的客戶地址、郵編和電子郵箱地址的前提下，基金管理人將根據(jù)投資者的
需要寄送以下資料：
1、認(rèn)購確認(rèn)書
在基金募集期間認(rèn)購的，基金管理人將于基金合同生效后的3個工作日內(nèi)向已經(jīng)定制了電子對賬
單服務(wù)的投資者提供電子版認(rèn)購確認(rèn)書。如基金份額持有人因特殊原因需要獲取紙質(zhì)認(rèn)購確認(rèn)書，可
撥打基金管理人客服電話：400-700-5588（免長途話費）、400-820-5050（免長途話費），按“0”轉(zhuǎn)
人工服務(wù)，提供姓名、開戶證件號碼或基金賬號、郵寄地址、郵政編碼、聯(lián)系電話，客服人員核對信
息無誤后，為基金份額持有人免費郵寄紙質(zhì)認(rèn)購確認(rèn)書。
2、基金投資者對賬單
基金管理人將在每月度結(jié)束后的3個工作日內(nèi)，向已經(jīng)定制了電子對賬單服務(wù)的基金份額持有人
提供電子對賬單。如基金份額持有人因特殊原因需要獲取指定期間的紙質(zhì)對賬單，可撥打我公司客服
電話：400-700-5588（免長途話費）、400-820-5050（免長途話費），按“0”轉(zhuǎn)人工服務(wù)，提供姓
名、開戶證件號碼或基金賬號、郵寄地址、郵政編碼、聯(lián)系電話，客服人員核對信息無誤后，為基金
份額持有人免費郵寄紙質(zhì)對賬單。
3、其他相關(guān)的信息資料
基金管理人以說明或電子形式向投資人寄送基金其他信息資料。
（二）紅利再投資
本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金，登記機構(gòu)將其所獲紅
利按除息日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資免收申購費用。
（三）定期定額投資計劃
1、定義
本基金的＂定期定額投資計劃＂是指投資人可通過本基金管理人指定的銷售機構(gòu)提交申請，約定
每月扣款時間、扣款金額，由指定的銷售機構(gòu)于每月約定扣款日在投資人指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣
款和基金申購申請的一種長期投資方式。投資者在辦理本業(yè)務(wù)的同時，仍然可以進(jìn)行日常申購、贖回
業(yè)務(wù)。
2、辦理時間
本業(yè)務(wù)申請受理時間為開放式基金法定開放日9：30－15：00
3、辦理場所
目前，我公司直銷e網(wǎng)金、開通本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)。
本公司新增其他銷售機構(gòu)開辦此業(yè)務(wù)時，將另行公告。
4、申請方式
（1）凡申請辦理本業(yè)務(wù)的投資者，須先開立本公司開放式基金賬戶（已開戶者除外），具體開戶
程序應(yīng)遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（2）已開立本公司開放式基金賬戶的投資者，請到銷售機構(gòu)的各營業(yè)網(wǎng)點申請辦理此項業(yè)務(wù)，
具體辦理程序應(yīng)遵循各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
5、扣款日期
投資者應(yīng)按照銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，與銷售機構(gòu)約定每月固定扣款日期，該扣款日期視為申購申
請日（T日）；若遇約定的固定扣款日期為非基金申購開放日，則下一基金申購開放日為實際扣款日
（T日）。
6、扣款金額
投資者應(yīng)與銷售機構(gòu)就申請開辦本業(yè)務(wù)約定每月固定扣款（申購）金額。具體最低扣款金額以各
銷售機構(gòu)為準(zhǔn)。投資者通過本公司直銷e網(wǎng)金辦理本業(yè)務(wù)時，每期扣款金額最低不少于人民幣1元
（含申購費）。
7、扣款方式
（1）銷售機構(gòu)將按照投資者申請時所約定的每月固定扣款日和扣款金額扣款。若遇非基金申購開
放日，則順延至下一基金申購開放日辦理；
（2）投資者須指定一個有效資金賬戶作為每月固定扣款賬戶，并且該賬戶必須為投資者從事基金
交易時的指定賬戶；
（3）投資者指定賬戶內(nèi)資金余額不足將會導(dǎo)致相應(yīng)月份扣款（申購）不成功。請投資者于每月約
定扣款日前在指定賬戶內(nèi)按約定存足資金，以保證本業(yè)務(wù)申請的成功受理。同時，投資者指定的有關(guān)
賬戶應(yīng)無凍結(jié)、掛失等情況。若投資者在本公司直銷e網(wǎng)金辦理定期定額投資業(yè)務(wù)連續(xù)6期扣款（申
購）不成功，，則視為投資者自動終止定期定額投資業(yè)務(wù)。
8、申購費率
如無另行規(guī)定(詳細(xì)情況請參見各銷售機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)公告),定期定額申購費率及計費方式等同于正
常的申購業(yè)務(wù)。
9、交易確認(rèn)
以每月實際扣款日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算申購份額。基金份額確認(rèn)日為T+1日，投
資者可在T＋2日到銷售機構(gòu)各銷售網(wǎng)點查詢基金申購確認(rèn)情況。
10、本業(yè)務(wù)的變更和終止
（1）投資者變更每月扣款金額、扣款日期、扣款賬戶等信息，須到原銷售網(wǎng)點申請辦理業(yè)務(wù)變更
手續(xù)，具體辦理程序應(yīng)遵各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
（2）投資者終止本業(yè)務(wù)，須到銷售機構(gòu)申請辦理業(yè)務(wù)終止手續(xù)，具體辦理程序應(yīng)遵循各銷售機構(gòu)
的相關(guān)規(guī)定；
（3）本業(yè)務(wù)變更和終止的生效日應(yīng)遵循各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
（四）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金
管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)。基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆
時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告。
（五）在線服務(wù)
基金管理人利用基金管理人的網(wǎng)站（www.fsfund.com）為基金投資者提供網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上資訊服
務(wù)。
（六）資訊服務(wù)
1、投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶份額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基
金管理人如下電話：
電話呼叫中心：4007005588、4008205050，該電話可轉(zhuǎn)人工座席。
直銷柜臺電話：021-38505731、021-38505732
傳真：021-50499663、021-50499667、021-50988055
2、互聯(lián)網(wǎng)站
網(wǎng)址：www.fsfund.com
電子信箱：fsf@fsfund.com
（七）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工座席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理
人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過銷售機構(gòu)的服務(wù)電話對該銷售機
構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
（八）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，
您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十三、其他應(yīng)披露事項
本報告期內(nèi)，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日期 公告名稱
2025/09/09 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2025/09/06 華寶基金管理有限公司關(guān)于公司法定代表人變更的公告
2025/09/05 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2025/08/29 華寶基金管理有限公司旗下部分基金中期報告提示性公告
2025/08/29 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2025/08/29 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2025年中期報告
2025/08/23 華寶基金管理有限公司關(guān)于董事長變更的公告
2025/08/22 關(guān)于華寶基金簡化辦理已故投資者小額遺產(chǎn)繼承程序的公告
2025/08/11 關(guān)于警惕冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動的特別提示公告
2025/08/07 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2025/07/21 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2025年第2季度報告
2025/07/21 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2025/07/16 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2025/07/08 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票估值方法調(diào)整的公告
2025/06/28 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2025/06/06 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2025/05/30 關(guān)于華寶基金與民商基金銷售（上海）有限公司終止基金相關(guān)代理銷售業(yè)務(wù)的通知
2025/04/22 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2025/04/22 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2025年第1季度報告
2025/04/22 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2025/04/08 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2025/03/31 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報告提示性公告
2025/03/31 華寶基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年 度）
2025/03/31 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2024年年度報告
2025/03/13 華寶基金管理有限公司關(guān)于客服系統(tǒng)維護的通知
2025/02/10 華寶基金管理有限公司直銷網(wǎng)上交易定期定額業(yè)務(wù)協(xié)議更新提示
2025/01/22 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2024年第4季度報告
2025/01/22 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2025/01/10 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2024/11/26 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增民商基金銷售(上海)有限公司為代銷機構(gòu)的公告
2024/11/12 投資者安全意識教育
2024/10/25 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2024/10/25 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2024年第3季度報告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2024/10/25 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會計師事務(wù)所公告
2024/10/09 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/27 華寶基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票停牌后估值方法調(diào)整的公告
2024/09/19 華寶基金管理有限公司關(guān)于客服系統(tǒng)維護的通知
2024/08/30 華寶基金管理有限公司旗下部分基金中期報告提示性公告
2024/08/30 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2024年中期報告
2024/08/23 關(guān)于提醒投資者注意防范不法分子冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動的特 別提示公告
2024/08/21 華寶基金管理有限公司關(guān)于持續(xù)完善客戶身份信息的公告
2024/08/07 關(guān)于警惕冒用華寶基金管理有限公司名義進(jìn)行詐騙活動的特別提示公告
2024/07/31 華寶基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告
2024/07/19 關(guān)于暫停辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的通知
2024/07/19 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2024年第2季度報告
2024/07/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2024/06/28 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
2024/06/21 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增湘財證券股份有限公司為代銷機構(gòu)的公告
2024/05/31 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
2024/05/31 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2024/05/16 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增華福證券有限責(zé)任公司為代銷機構(gòu)的公告
2024/05/08 華寶基金管理有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)讓華寶資產(chǎn)管理（香港）有限公司股權(quán)的公告
2024/04/22 華寶基金管理有限公司關(guān)于終止深圳市金海九州基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān) 銷售業(yè)務(wù)的公告
2024/04/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2024/04/19 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2024年第1季度報告
2024/03/29 華寶基金管理有限公司旗下部分基金年度報告提示性公告
2024/03/29 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2023年年度報告
2024/02/29 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增上海大智慧基金銷售有限公司為代銷機構(gòu)的通知
2024/02/29 華寶基金管理有限公司關(guān)于公司董事變更的公告
2024/01/19 華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金2023年第4季度報告
2024/01/19 華寶基金管理有限公司旗下部分基金季度報告提示性公告
2024/01/05 華寶基金關(guān)于旗下部分基金新增銀泰證券有限責(zé)任公司為代銷機構(gòu)的公告
二十四、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的住所，供公眾查
閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十五、備查文件
以下文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資者查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金募集注冊的文件
（二）《華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金基金合同》
（三）《華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站，查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協(xié)議及基金的各種定
期和臨時公告。
華寶基金管理有限公司
2026年3月31日
華寶價值發(fā)現(xiàn)混合型證券投資基金招募說明書（更新）2026年臨時更新.pdf