國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）2026年第3號(hào)
國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型
證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)
（更新）
2026年第3號(hào)
基金管理人：國(guó)都證券股份有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二六年二月
重要提示
本基金于2015年11月11日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活
配置混合型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2577號(hào)文）核準(zhǔn)注冊(cè)募集。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所蘊(yùn)含的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)
期的金融工具，投資者購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可
能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金，
低于股票型基金，具有中等預(yù)期收益風(fēng)險(xiǎn)水平的投資品種。
投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等
信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自主判斷基金的投資價(jià)值，并根據(jù)自身的投
資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相
符，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券的規(guī)模一般小額零散，
主要通過(guò)固定收益證券綜合電子平臺(tái)、綜合協(xié)議交易平臺(tái)或證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，難以進(jìn)行
更廣泛估值和詢價(jià)，因此中小企業(yè)私募債券的估值價(jià)格可能與實(shí)際變現(xiàn)的市場(chǎng)價(jià)格有一定
的偏差而對(duì)本基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生影響。同時(shí)中小企業(yè)私募債券流動(dòng)性可能比較匱乏，因此
可能面臨較高的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及由流動(dòng)性較差變現(xiàn)成本較高而使基金凈值受損的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回基金。本基金在募集
期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元面值認(rèn)購(gòu)基金份
額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表
現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)
營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金本次對(duì)基金經(jīng)理情況進(jìn)行更新，更新截止日2026年2月2日。本招募說(shuō)明書(shū)有
關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年12月31日，相關(guān)財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
目錄
第一部分緒言............................................................5
第二部分釋義............................................................6
第三部分基金管理人.....................................................11
第四部分基金托管人.....................................................23
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...................................................26
第六部分基金的募集安排.................................................28
第七部分基金合同的生效.................................................31
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回...........................................32
第九部分基金的投資.....................................................41
第十部分基金的業(yè)績(jī).....................................................51
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)...................................................53
第十二部分基金資產(chǎn)估值.................................................54
第十三部分基金收益與分配...............................................59
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收.............................................61
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................63
第十六部分基金的信息披露...............................................64
第十七部分側(cè)袋機(jī)制.....................................................70
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................................72
第十九部分基金合同的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算.........................80
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................82
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................97
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)....................................111
第二十三部分其它應(yīng)披露事項(xiàng)............................................113
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式..................................120
第二十五部分備查文件..................................................121
第一部分緒言
本《招募說(shuō)明書(shū)》依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷(xiāo)售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下
簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜招募說(shuō)
明書(shū)的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基
金合同》編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額起，即成為
基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，投資者持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同
的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜?
資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
本《招募說(shuō)明書(shū)》中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
1、基金或本基金：指國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指國(guó)都證券股份有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的
任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型
證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明
書(shū)》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行
政規(guī)章以及其它對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通
過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自
2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律
的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集
證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)
2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布并于同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境
內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投
資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行
境內(nèi)證券投資的境外法人
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，銷(xiāo)售基金份額，辦理基金份
額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指國(guó)都證券股份有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬
戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為國(guó)都證券股份有限公司或接受
國(guó)都證券股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份
額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)導(dǎo)致基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)
月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)的工作日
37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其它交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)
定，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份
額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份
額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要求
將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額，轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它基
金的基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、申購(gòu)金
額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受
理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后，扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超
過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其它合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其它
資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值的過(guò)程
52、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予
以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支
持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形
除外
53、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披
露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
54、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存
量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
56、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門(mén)賬戶進(jìn)行處置
清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門(mén)賬戶稱為側(cè)袋賬戶
57、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
58、基金產(chǎn)品資料概要：指《國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
第三部分基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基本信息
名稱：國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：錢(qián)文海
成立日期：2001年12月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]309號(hào)
公募基金管理業(yè)務(wù)資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]854號(hào)
注冊(cè)資本：583000.0009萬(wàn)元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：010-84183185
傳真：010-84183250
公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷(xiāo)；為期貨公司提供中間介紹
業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
國(guó)都證券股份有限公司無(wú)任何重大違規(guī)記錄。
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
序號(hào) 股東名稱 持股比例（%）
1 浙商證券股份有限公司 34.7692
2 中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司 13.3264
3 北京國(guó)際信托有限公司 9.5873
4 山東海洋控股有限公司 5.1288
5 東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司 5.1288
（以上為前五大股東，截至2025年12月31日）
2、部門(mén)設(shè)置情況
國(guó)都證券股份有限公司產(chǎn)品與業(yè)務(wù)審核委員會(huì)對(duì)包含基金在內(nèi)的各類(lèi)金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)
（含基金管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、柜臺(tái)業(yè)務(wù)等）的開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售和運(yùn)作的重大事
項(xiàng)進(jìn)行審議和決策。國(guó)都證券股份有限公司設(shè)立了公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員
會(huì)對(duì)基金投資的重大事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。基金管理部負(fù)責(zé)公募證券投資基金業(yè)務(wù)。基金管理
部人員分別負(fù)責(zé)投資、研究、運(yùn)營(yíng)和交易職能：投資人員負(fù)責(zé)公募基金的投資運(yùn)作，具體包
括行業(yè)和上市股票投資，固定收益市場(chǎng)的投資，以及其他投資品種的研究和投資業(yè)務(wù)；研究
人員負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)濟(jì)、政策、股市情況，為投資部提供投資策略，并負(fù)責(zé)對(duì)各基金產(chǎn)品進(jìn)行績(jī)
效評(píng)價(jià)；運(yùn)營(yíng)人員負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品合同的要求對(duì)產(chǎn)品信息進(jìn)行披露、傳達(dá)、解讀監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)政策；交易人員負(fù)責(zé)根據(jù)證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)以及公司的相關(guān)法規(guī)和管理辦
法，負(fù)責(zé)各公募基金產(chǎn)品的日常交易與復(fù)核工作。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
錢(qián)文海先生，1975年3月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生，正高級(jí)
經(jīng)濟(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師（非執(zhí)業(yè)）。曾任杭州市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)副主任科員，浙江省交通
投資集團(tuán)有限公司溫州甬臺(tái)溫高速公路有限公司副總經(jīng)理、黨委委員，總部資產(chǎn)管理部副經(jīng)
理、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)部經(jīng)理，浙江省交投地產(chǎn)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理、黨委副書(shū)記，浙江省交通投資
集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記?，F(xiàn)任浙商證券股份有限公
司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（代行）。2025年5月起在國(guó)都證券股份有限公司
任董事、董事長(zhǎng)。
張暉先生，1969年7月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1991年8月
大學(xué)畢業(yè)分配至建設(shè)銀行浙江省分行，1991年8月至1992年8月在紹興縣支行錢(qián)清辦事處
工作（基層鍛煉）。1992年8月至1994年4月在建設(shè)銀行浙江省信托投資公司證券部工作。
1994年4月至1997年5月任建設(shè)銀行浙江省信托投資公司第二證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。1997年
5月至2002年10月，在浙江省信托投資有限責(zé)任公司（建行浙江信托改制）工作，歷任第
一證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，證券管理部負(fù)責(zé)人。2002年10月至2005年8月任宏源證券股份有
限公司浙江管理總部投資銀行部負(fù)責(zé)人。2005年9月至2006年9月任蘇泊爾集團(tuán)總裁助
理。2006年9月至2007年7月任浙江大佳控股集團(tuán)副總經(jīng)理。2007年8月至2025年1月
在浙商證券股份有限公司工作，歷任固定收益總部負(fù)責(zé)人，債券投行總部負(fù)責(zé)人，債券投行
總監(jiān)并參與經(jīng)營(yíng)管理層工作，董事會(huì)秘書(shū)，副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官。現(xiàn)任國(guó)都證券股份有限公
司黨委書(shū)記、董事、總經(jīng)理。
盛建龍先生，1971年6月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師（非執(zhí)業(yè)會(huì)員），高級(jí)會(huì)計(jì)師。1994年8月至2000年2月在杭州市民防局從事財(cái)務(wù)
管理工作。2000年3月至2006年6月歷任浙江滬杭甬高速公路股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)
理助理，內(nèi)審部副主任，內(nèi)審部主任。2006年7月起在浙商證券股份有限公司工作，曾任
總裁助理兼計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任浙商證券股份有限公司副總裁。2025年5月
起在國(guó)都證券股份有限公司任董事。
吳思銘先生，1977年2月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。曾
任東吳證券股份有限公司債券研究員、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司銷(xiāo)售交易經(jīng)理、國(guó)泰君安證券
股份有限公司銷(xiāo)售交易區(qū)域負(fù)責(zé)人、摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司銷(xiāo)售交易總監(jiān)；2013
年10月至今在浙商證券股份有限公司工作，歷任銷(xiāo)售交易部副總經(jīng)理，固定收益部總經(jīng)理，
FICC事業(yè)部負(fù)責(zé)人、金融衍生品部總經(jīng)理，總裁助理，上海證券自營(yíng)分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)
理?，F(xiàn)任浙商證券股份有限公司副總裁、上海證券自營(yíng)分公司總經(jīng)理。2025年5月起在國(guó)
都證券股份有限公司任董事。
胡南生先生，1973年4月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2009
年7月至2017年1月任中信證券(浙江)有限責(zé)任公司理財(cái)顧問(wèn)部總經(jīng)理、福建分公司總經(jīng)
理、紹興越王城證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。2017年1月至2023年2月，任浙商證券股份有限公司
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理。現(xiàn)任浙商證券股份有限公司高級(jí)
管理人員、總裁助理。2025年5月起在國(guó)都證券股份有限公司任董事。
鄧宏光先生，1971年7月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。曾
任天同星投資顧問(wèn)有限公司研究發(fā)展部經(jīng)理，天同證券有限責(zé)任公司研究所所長(zhǎng)助理，東方
證券股份有限公司研究所所長(zhǎng)助理、副所長(zhǎng)。2011年3月至2020年1月任浙商證券股份有
限公司總裁助理兼任研究所所長(zhǎng)。2020年1月至2021年7月任浙商證券股份有限公司總裁
助理兼任浙江浙商資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。2021年7月至2023年10月，任浙商證券
股份有限公司總裁助理。現(xiàn)任浙商證券股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)、首席風(fēng)險(xiǎn)官。2025年5月
起在國(guó)都證券股份有限公司任董事。
陳健先生，1978年9月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2004
年7月至2016年2月在中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)管理處歷任主辦、負(fù)責(zé)人、
副處長(zhǎng)（主持工作）、處長(zhǎng)，2016年2月至2019年5月在中合共贏資產(chǎn)管理有限公司任副
總經(jīng)理（兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人），2019年9月至2021年12月在中俄地區(qū)
合作發(fā)展投資基金管理有限責(zé)任公司歷任副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理，2022年6月至今在中
誠(chéng)信托有限責(zé)任公司任財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理（2024年2月至2025年8月兼投資銀行事業(yè)一部
總經(jīng)理，2025年8月至今兼任固有業(yè)務(wù)投資部總經(jīng)理）。2025年5月起在國(guó)都證券股份有限
公司任董事。
史磊先生，1984年9月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，中級(jí)審計(jì)師
職稱。2007年9月至2014年1月在北京市審計(jì)局歷任經(jīng)貿(mào)分局科員、金融審計(jì)處科員、金
融審計(jì)處一科副主任科員、金融審計(jì)處二科副科長(zhǎng)，2014年1月至2014年6月在北京公聯(lián)
公路聯(lián)絡(luò)線有限責(zé)任公司任副主任科員，2014年6月至2022年9月在北京國(guó)際信托有限公
司歷任稽核審計(jì)部審計(jì)經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)管理總部項(xiàng)目管理中心高級(jí)經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理，
2022年9月至今在北京國(guó)際信托有限公司歷任固有資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2025年
5月起在國(guó)都證券股份有限公司任董事。
鄒光輝先生，1968年7月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)
師。1990年8月至1992年1月在上海長(zhǎng)征塑料編織廠歷任會(huì)計(jì)、采購(gòu)員，1992年2月至
1993年5月在長(zhǎng)春煤炭管理干部學(xué)院歷任教師、出納、會(huì)計(jì)，1993年6月至1997年5月在
東煤集團(tuán)財(cái)務(wù)公司歷任會(huì)計(jì)、信貸員、會(huì)計(jì)部主任，1997年6月至2003年2月在中煤信托
投資有限責(zé)任公司東北分公司任計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理，2003年3月至今歷任萬(wàn)盛基業(yè)投資有限
責(zé)任公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，2016年2月至今在東方創(chuàng)
業(yè)投資管理有限責(zé)任執(zhí)行董事，2020年12月起在國(guó)都證券股份有限公司任董事。
徐向東先生，1970年4月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)師職
稱。1991年7月至1999年5月在濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司歷任出納、科員，1999年5月至2001
年1月在濟(jì)鋼集團(tuán)國(guó)際貿(mào)易有限責(zé)任公司任科員，2001年1月至2007年4月在華魯鋼鐵有
限公司任財(cái)務(wù)主管，2007年4月至2012年9月在濟(jì)南鋼鐵股份有限公司歷任會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)處
結(jié)算中心副主任、財(cái)務(wù)處結(jié)算中心主任，2012年9月至2017年1月在濟(jì)南市歷城區(qū)鋼城小
額貸款股份有限公司歷任副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理，2017年1月至2018年7月在濟(jì)
南市歷城區(qū)鋼城小額貸款股份有限公司任總經(jīng)理、董事，2018年7月至2019年4月在舜泰
商業(yè)保理(上海)有限公司任總經(jīng)理，2019年4月至2019年8月在山東海洋金融控股有限公
司任副總經(jīng)理、海晟國(guó)際融資租賃有限公司董事長(zhǎng)，2019年8月至2020年2月在山東海洋
金融控股有限公司任副總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)及海晟國(guó)際融資租賃有限公司董事長(zhǎng)，2020年2
月至2020年6月在山東海洋金融控股有限公司任黨委委員、海晟國(guó)際融資租賃有限公司董
事長(zhǎng)，2020年6月至2020年12月任山東海洋金融控股有限公司黨委委員、首席風(fēng)控官、
總法律顧問(wèn)及海晟國(guó)際融資租賃有限公司董事長(zhǎng)，2020年12月至2022年3月在山東海洋
控股有限公司任黨委委員、首席風(fēng)控官、總法律顧問(wèn)及海晟國(guó)際融資租賃有限公司董事長(zhǎng)，
2022年3月至今在山東海洋控股有限公司任黨委委員、首席風(fēng)控官及海晟國(guó)際融資租賃有
限公司董事長(zhǎng)。2025年5月起在國(guó)都證券股份有限公司任董事。
耿曉東先生，1968年11月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1989年7
月至1994年4月在杭州照相機(jī)械研究所光學(xué)分廠任工程師。1994年5月至1997年4月在
浙江金綾股份有限公司總經(jīng)理辦公室任項(xiàng)目經(jīng)理。1997年5月至2006年12月在中國(guó)平安
人壽保險(xiǎn)股份有限公司浙江分公司任部門(mén)經(jīng)理。2007年1月至2024年9月在浙商證券股份
有限公司歷任人力資源部副總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理、辦公室主任、考核督導(dǎo)部總經(jīng)理。
2024年10月起在國(guó)都證券股份有限公司任總經(jīng)理助理，2025年8月起兼任國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資
有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)，2025年5月至2025年11月在國(guó)都證券股份有限公司
任職工代表監(jiān)事。自2025年11月27日起國(guó)都證券股份有限公司監(jiān)事會(huì)取消，耿曉東先生
不再擔(dān)任職工代表監(jiān)事，現(xiàn)任國(guó)都證券股份有限公司任職工代表董事、總經(jīng)理助理。
姜波女士，1955年12月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷，高級(jí)
會(huì)計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。自1983年8月至1992年7月在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行歷任職員、副處長(zhǎng)，自
1992年7月至1996年4月在中國(guó)光大銀行任部門(mén)總經(jīng)理，自1996年5月至2009年8月在
中國(guó)光大銀行任副行長(zhǎng)，自2009年8月至2017年1月在中國(guó)光大集團(tuán)任首席財(cái)務(wù)官。2020
年12月起在國(guó)都證券股份有限公司任獨(dú)立董事。
王愛(ài)儉女士，1954年11月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，民建會(huì)員，天津財(cái)經(jīng)
大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)，博士研究生學(xué)歷。自1982年至2023年3月，在天津財(cái)經(jīng)大學(xué)任教，
歷任副院長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、教授、博導(dǎo)等職。2022年11月起在國(guó)都證券股份有限公司任獨(dú)立董
事。
張成思先生，1974年8月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷。2006
年畢業(yè)于英國(guó)曼徹斯特大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，2006年10月至今在中國(guó)人民大學(xué)擔(dān)任金
融學(xué)教師。2025年5月起在國(guó)都證券股份有限公司任獨(dú)立董事。
2、高級(jí)管理人員
張暉先生，1969年7月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1991年8月
大學(xué)畢業(yè)分配至建設(shè)銀行浙江省分行，1991年8月至1992年8月在紹興縣支行錢(qián)清辦事處
工作（基層鍛煉）。1992年8月至1994年4月在建設(shè)銀行浙江省信托投資公司證券部工作。
1994年4月至1997年5月任建設(shè)銀行浙江省信托投資公司第二證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。1997年
5月至2002年10月，在浙江省信托投資有限責(zé)任公司（建行浙江信托改制）工作，歷任第
一證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，證券管理部負(fù)責(zé)人。2002年10月至2005年8月任宏源證券股份有
限公司浙江管理總部投資銀行部負(fù)責(zé)人。2005年9月至2006年9月任蘇泊爾集團(tuán)總裁助
理。2006年9月至2007年7月任浙江大佳控股集團(tuán)副總經(jīng)理。2007年8月至2025年1月
在浙商證券股份有限公司工作，歷任固定收益總部負(fù)責(zé)人，債券投行總部負(fù)責(zé)人，債券投行
總監(jiān)并參與經(jīng)營(yíng)管理層工作，董事會(huì)秘書(shū)，副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官?，F(xiàn)任國(guó)都證券股份有限公
司黨委書(shū)記、董事、總經(jīng)理。
李銳先生，1985年7月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2009
年3月至2010年6月在中信建投證券股份有限公司固定收益部任經(jīng)理。2010年6月至2012
年6月在中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司投資銀行部任經(jīng)理。2012年6月至2013年6月在航
天產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司投資部任投資經(jīng)理。2013年6月至2016年6月在摩根士丹利華
鑫證券有限公司固定收益部任副總裁。2016年6月至2019年6月在國(guó)融證券股份有限公司
歷任固定收益事業(yè)部銷(xiāo)售交易負(fù)責(zé)人、承攬承銷(xiāo)負(fù)責(zé)人、債券融資部聯(lián)席總經(jīng)理、債券融資
二部總經(jīng)理。自2019年6月在國(guó)都證券股份有限公司歷任固定收益總部總經(jīng)理、副總經(jīng)
理兼固定收益總部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、代行總經(jīng)理等職務(wù)，現(xiàn)任常務(wù)總經(jīng)理。
張志軍先生，1975年11月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1996年8
月至2000年3月在陜西省國(guó)際信托股份有限公司西安東大街證券營(yíng)業(yè)部任員工。2000年3
月至2003年3月在陜西省國(guó)際信托股份有限公司上海漕東支路證券營(yíng)業(yè)部任業(yè)務(wù)經(jīng)理。
2003年3月至2007年3月在健橋證券股份有限公司歷任丹陽(yáng)丹鳳北路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助
理、上海漕東支路證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部副總經(jīng)理。2007年5月至2014年8月
在信達(dá)證券股份有限公司歷任金谷托管組副組長(zhǎng)、上海鐵嶺路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。2014年8
月至2017年5月在華金證券股份有限公司（曾用名為航天證券有限責(zé)任公司）歷任經(jīng)紀(jì)業(yè)
務(wù)總部總經(jīng)理、公司副總裁。2017年5月至2019年7月在信達(dá)證券股份有限公司任公司業(yè)
務(wù)總監(jiān)兼證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總經(jīng)理。2019年8月起在國(guó)都證券股份有限公司任黨委委員、副
總經(jīng)理。
張麗英女士，1979年2月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷，注
冊(cè)會(huì)計(jì)師（非執(zhí)業(yè)）。2005年8月至2009年12月先后在普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公
司北京分所及畢馬威企業(yè)咨詢（中國(guó)）有限公司杭州分公司從事審計(jì)相關(guān)工作。2009年12
月至2025年5月在浙商證券股份有限公司歷任投資銀行管理總部保薦代表人、投資銀行業(yè)
務(wù)總部（二）業(yè)務(wù)董事、投資銀行質(zhì)量控制部業(yè)務(wù)董事、投資銀行質(zhì)量控制部副總經(jīng)理、投
資銀行內(nèi)核辦公室主任。2025年5月加入國(guó)都證券股份有限公司，2025年6月至2025年8
月在國(guó)都證券股份有限公司任財(cái)務(wù)總監(jiān)（履行公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)），現(xiàn)任黨委委員、財(cái)務(wù)
總監(jiān)（履行公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)）、董事會(huì)秘書(shū)。
魏澤鴻先生，1966年4月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1988年8
月至1990年4月任職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行北京分行。1990年4月至1996年11月在中國(guó)證券市
場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心任部門(mén)經(jīng)理。1996年12月至2001年12月在中煤信托投資有限責(zé)任公司上
海長(zhǎng)陽(yáng)路營(yíng)業(yè)部任總經(jīng)理。2001年12月起在國(guó)都證券股份有限公司（曾用名為國(guó)都證券有
限責(zé)任公司）歷任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總監(jiān)兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)兼合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)
理、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、副總經(jīng)理兼合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官等職務(wù)，現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)兼首
席風(fēng)險(xiǎn)官。
趙紅宇女士，1971年1月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷，高
級(jí)工程師。趙紅宇女士曾于高校從事信息技術(shù)的教學(xué)、科研工作和信息化系統(tǒng)建設(shè)及運(yùn)維工
作。2020年12月加入在國(guó)都證券股份有限公司，歷任信息技術(shù)首席戰(zhàn)略專家、信息技術(shù)總
監(jiān)、首席信息官兼副總經(jīng)理、首席信息官兼副總經(jīng)理兼黨群和人力資源部總經(jīng)理、首席信息
官兼副總經(jīng)理等職務(wù)，現(xiàn)任黨委委員、首席信息官。
周亮先生，1982年2月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2006
年8月至2009年10月在普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所任高級(jí)審計(jì)員，2009年10月至2025
年12月在浙商證券股份有限公司任職，歷任固定收益總部執(zhí)行總經(jīng)理、債券投行總部（二）
行政負(fù)責(zé)人、創(chuàng)新投行部負(fù)責(zé)人（一級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人），期間曾兼任投資銀行業(yè)務(wù)總部（九）
行政負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)總部（二）行政負(fù)責(zé)人等職務(wù)。周亮先生于2025年12月加入國(guó)
都證券股份有限公司并擔(dān)任黨委委員，現(xiàn)任黨委委員、副總經(jīng)理。
3、本基金基金經(jīng)理
王義先生，北京大學(xué)藥學(xué)博士。曾任國(guó)都證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、國(guó)都證券股份有
限公司基金管理部研究員、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員?，F(xiàn)任國(guó)都證券
股份有限公司基金管理部基金經(jīng)理、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)主席。
楊思遠(yuǎn)先生，碩士研究生。曾任信達(dá)證券資產(chǎn)管理事業(yè)部投資主辦人，光大金控（上海）
投資管理有限公司固定收益部投資經(jīng)理，橫琴人壽保險(xiǎn)有限公司資產(chǎn)管理事業(yè)部投資經(jīng)理，
國(guó)都證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部投資經(jīng)理、基金管理部研究員?，F(xiàn)任國(guó)都證券股份有限
公司基金管理部基金經(jīng)理，公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員。
本基金歷任基金經(jīng)理如下：
程廣飛先生（任職期自2015-12-28至2018-8-1）。
游典宗先生（任職期自2015-12-28至2020-4-22）。
張崴女士（任職期自2020-4-22至2021-3-17）。
張宇女士（任職期自2021-6-28至2021-9-3）。
廖曉東先生（任職期自2021-2-10至2026-1-4）。
張曉磊先生（任職期自2023-3-10至2026-2-2）。
王義先生（任職期自2025-1-10至今）
楊思遠(yuǎn)先生（任職期自2026-1-28至今）
4、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員
國(guó)都證券股份有限公司公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員構(gòu)成如下：王義
先生、李昭先生、梁思雨女士、于伯菲先生、楊思遠(yuǎn)先生。
上述人員無(wú)近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金份額累計(jì)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其它相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其它法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)
規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)或者職位之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金資產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其它行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法
律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其它不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）正在實(shí)施的有效法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其它行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其它活動(dòng)。
（五）基金管理人內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金份額
持有人利益，公司已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由基本管理制度和部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成?；竟芾碇贫劝ㄍ?
資管理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)管理、基金會(huì)計(jì)、人力資源管理、資料檔案管
理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核、監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制、緊急應(yīng)變等制度。部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是對(duì)各部門(mén)的主
要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體說(shuō)明。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位在職能上必須保持相對(duì)獨(dú)立；
（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門(mén)有明確的授權(quán)
分工，操作相互獨(dú)立。
（5）成本效益原則：運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合
理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系
（1）公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)
審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)檢查公司內(nèi)部管理制度及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，充分發(fā)
揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)為基金投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)
責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官積極對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部
控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（4）內(nèi)控部門(mén)：公司管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，并保證內(nèi)控部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)
威性，配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)部及其各
崗位的職責(zé)和工作流程、組織紀(jì)律。合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核審計(jì)部具體負(fù)責(zé)公司各
項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性審查、公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立與執(zhí)行情況以及監(jiān)察稽核工作。
（5）業(yè)務(wù)部門(mén)：部門(mén)負(fù)責(zé)人為所在部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制第一責(zé)任人，對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)
的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。
（6）崗位員工：公司努力樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意
識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到基金管理業(yè)務(wù)各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)
承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對(duì)崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、反饋的義
務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
（1）公司確立積極吸收或采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)和手段，進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。
公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正
當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門(mén)均有明確的
授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。公司逐步建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括
民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)
部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（3）公司設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉
并以書(shū)面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司人員具備與崗
位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（5）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，
及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（6）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：
①股東會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健
全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
②公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)及員工在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效；
④對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修
改或取消授權(quán)。
（7）建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司
自有資產(chǎn)、其他委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算，及時(shí)、準(zhǔn)確和
完整地反映基金資產(chǎn)的狀況。
（8）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清
算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)務(wù)
部門(mén)和崗位進(jìn)行物理隔離。
（9）建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完
整。積極維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)及員工均有明確
的報(bào)告途徑。
（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不
正當(dāng)銷(xiāo)售行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
（11）制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響基
金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處
理。
（12）公司建立健全內(nèi)部監(jiān)控制度，合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、內(nèi)控部門(mén)對(duì)公司內(nèi)部控
制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)；定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性并
適時(shí)改進(jìn)。
①公司合規(guī)法律部對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性核查。公司稽核審計(jì)部設(shè)計(jì)各
部門(mén)監(jiān)察稽核點(diǎn)明細(xì)，按照查核項(xiàng)目和查核程序進(jìn)行部門(mén)自查、監(jiān)察稽核，確保公司各項(xiàng)制
度、業(yè)務(wù)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。
②公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)管理部組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、崗位
共同識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，界定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，風(fēng)險(xiǎn)管理部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措
施的執(zhí)行，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
③公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，在告知總
經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員的同時(shí)，向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)報(bào)告。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
本基金管理人確知建立、維持、完善、實(shí)施和有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是本
基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任。本基金管理人特別聲明以上關(guān)于
內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完備，并承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)
部控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”）
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國(guó)務(wù)院、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的首批股份制商業(yè)
銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證券交易所掛牌上市（股
票代碼：601166），注冊(cè)資本207.74億元。截至2025年9月30日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)
10.67萬(wàn)億元，較上年末增長(zhǎng)1.57%。開(kāi)業(yè)三十多年來(lái)，興業(yè)銀行始終堅(jiān)持“真誠(chéng)服務(wù)，相
伴成長(zhǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念，致力于為客戶提供全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
（二）托管業(yè)務(wù)部部門(mén)設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、信托保險(xiǎn)處、
理財(cái)私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理處，共有員工100余人，業(yè)
務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文
號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)。截至2025年12月31日，興業(yè)銀行共托管證券投資基金861
只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)29298.54億元，基金份額合計(jì)25117.52億份。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、
規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會(huì)、總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、
總行審計(jì)部、總行資產(chǎn)托管部、總行運(yùn)營(yíng)管理部及分行托管運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同組成。各級(jí)內(nèi)部控
制組織依照本行相關(guān)制度對(duì)本行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制實(shí)施管理。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，以及
從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員；
（2）重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)
域；
（3）獨(dú)立性原則：開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對(duì)獨(dú)立、相互制
衡；
（4）審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全與完整為出
發(fā)點(diǎn)，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
（5）制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
（6）適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，
內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要，適時(shí)進(jìn)行
相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)反饋和糾正；
（7）成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效
控制。
4、內(nèi)部控制制度及措施
（1）制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的
人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
（2）建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺(tái)分離，不同部門(mén)、崗位相互牽制。
（3）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)
險(xiǎn)控制措施。
（4）相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立，實(shí)施門(mén)禁管理和音像監(jiān)控。
（5）人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念，
并簽訂承諾書(shū)。
（6）應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，
保證業(yè)務(wù)不中斷。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投資組合比例、投資
限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配、
申購(gòu)贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)
核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金
合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
（1）名稱：國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：錢(qián)文海
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（2）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)情況詳見(jiàn)本基金的《基金份額發(fā)售公告》，此外，基金管理人可根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：010-58598853
傳真：010-58598907
聯(lián)系人：任瑞新
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：浙江省杭州市西湖區(qū)靈隱街道西溪路128號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)四季青街道錢(qián)江路1336號(hào)華潤(rùn)大廈B座
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鐘建國(guó)
聯(lián)系電話：0571-88216888
傳真：0571-88216999
聯(lián)系人：夏燕兒
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳瑛瑛、夏燕兒
第六部分基金的募集安排
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定、
并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2015年11月11日《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型
證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2577號(hào)文）注冊(cè)募集。
（一）基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式。
（二）基金類(lèi)型
混合型證券投資基金。
（三）基金存續(xù)期
不定期。
（四）基金份額的募集期限、募集方式及場(chǎng)所、募集對(duì)象、募集目標(biāo)
1、募集期限：具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定確定，
并在發(fā)售公告中披露。
根據(jù)《運(yùn)作辦法》的規(guī)定，如果本基金在上述時(shí)間段內(nèi)未達(dá)到基金合同生效的法定條件、
或基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要延長(zhǎng)基金份額發(fā)售的時(shí)間，本基金可延長(zhǎng)募集時(shí)間，但募集
期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。
2、募集方式及場(chǎng)所
本基金通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及相應(yīng)代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行募集。
具體銷(xiāo)售城市名單、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式以及發(fā)售方案以份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請(qǐng)投資者就
募集和認(rèn)購(gòu)的具體事宜仔細(xì)閱讀《國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》以及基金管理人網(wǎng)站公示信息。
3、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其它投資人。
4、募集目標(biāo)
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（五）基金的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)程序：投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、認(rèn)購(gòu)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見(jiàn)本基金
的份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購(gòu)方式及確認(rèn)：
（1）本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（2）銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確認(rèn)收
到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各
銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
（3）基金投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤消。
（4）若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)為無(wú)效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購(gòu)金額
本金退還投資者。
3、基金認(rèn)購(gòu)金額的限制：
（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)，對(duì)單一投資者在認(rèn)購(gòu)期間累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上
限。
（2）認(rèn)購(gòu)最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)
購(gòu)單筆最低限額為人民幣10元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣10元。
（3）基金管理人有權(quán)在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述限制規(guī)則和處理方法進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、本基金按照認(rèn)購(gòu)金額遞減，即認(rèn)購(gòu)金額越大，所適用的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率越低。投資者在一
天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
投資者在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)需交納前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)，費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額遞減，具體如下：
認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
50萬(wàn)元以下 1.2％
50萬(wàn)元（含）以上200萬(wàn)元以下 1.0％
200萬(wàn)元（含）以上500萬(wàn)元以下 0.5％
500萬(wàn)元（含）以上 1000元/筆
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、
銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
5、募集資金利息的處理方式
募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息在募集期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投
資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
6、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金基金份額的初始面值均為1.00元。
當(dāng)投資者選擇認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：
①認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/(1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
②認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
其中：認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部
分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金資產(chǎn)。
例一：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，如果其認(rèn)購(gòu)資金的利息為10元，
則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/(1+1.2%）=9,881.42元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000–9,881.42=118.58元
認(rèn)購(gòu)份額＝(9,881.42+10)/1.00=9,891.42份
即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，可得到9,891.42份基金份額。
例二：某投資者投資10,000,000元認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，如果其認(rèn)購(gòu)資金的利息為10
元，則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1,000元
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000,000－1,000=9,999,000元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,999,000+10）/1.00元=9,999,010份
即投資者投資10,000,000元認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，可得到9,999,010份。
7、募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
第七部分基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在基金份額
發(fā)售公告或其它相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基
金管理人網(wǎng)站公示予以公告。若基金管理人或其指定的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上
等交易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管理人或其指定的
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另行公告。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
(二)申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回。具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回或的價(jià)格。
(三)申購(gòu)、贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
(四)申購(gòu)、贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)；投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立。登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其
它方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅
代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)和贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投
資人。
(五)申購(gòu)、贖回的數(shù)額限制
1、申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額
投資者通過(guò)基金管理人和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)單筆最低限額為人民幣10元，已持有
本基金份額的投資者可以適用首次單筆最低限額人民幣10元；追加申購(gòu)單筆最低限額為人
民幣10元。
投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
單筆贖回不得少于1份（如該賬戶在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的基金余額不足1份，則必須一次
性贖回基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的基金余額不足1份時(shí)，
基金管理人有權(quán)將投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的剩余基金份額一次性全部作贖回處理。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明
書(shū)和相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人
必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上刊登公告并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(六)申購(gòu)、贖回的費(fèi)率
1、本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低。投
資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金基金份額前端申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率
越低。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體如下：
申購(gòu)金額 申購(gòu)費(fèi)率
50萬(wàn)元以下 1.5％
50萬(wàn)元（含）以上200萬(wàn)元以下 1.2％
200萬(wàn)元（含）以上500萬(wàn)元以下 0.8％
500萬(wàn)元（含）以上 1000元/筆
本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)
費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
2、本基金對(duì)基金份額收取贖回費(fèi)，在投資者贖回基金份額時(shí)收取。基金份額的贖回費(fèi)
率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低。
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，持有期按照先進(jìn)先出原則計(jì)算。對(duì)持續(xù)持有
期少于7日的投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金資產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于7天少于90
天的投資人收取的贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金資產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于90天少于180
天的投資人收取的贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金資產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于180天的投資人
收取的贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)。本基金基金份額的贖回費(fèi)率具體如下：
持有基金份額期限（H） 贖回費(fèi)率
T 1.5%
7天≤T 0.75％
30天≤T 0.50%
365天≤T 0.25%
T≥730天 0
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)率
如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷(xiāo)計(jì)劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)
要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率。
(七)申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）當(dāng)投資者選擇申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
①申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/(1＋申購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
②申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
例：某投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，
則可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元
申購(gòu)費(fèi)用＝50,000－49,261.08＝738.92元
申購(gòu)份額＝49261.08/1.05＝46915.31份
即：投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，
則其可得到46915.31份基金份額。
（2）基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部分所
代表的資產(chǎn)計(jì)入基金資產(chǎn)。
2、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)
算，本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。
（1）當(dāng)投資者贖回基金份額時(shí)，贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
（2）贖回金額保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)
計(jì)入基金資產(chǎn)。
例：假定三筆贖回申請(qǐng)的贖回基金份額均為10,000份，但持有時(shí)間長(zhǎng)短不同，其中基
金份額凈值為假設(shè)數(shù)，那么各筆贖回負(fù)擔(dān)的贖回費(fèi)用和獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份額（份，a） 10000 10000 10000
基金份額凈值（元，b） 1.100 1.200 1.300
持有時(shí)間H 180天 400天 800天
適用贖回費(fèi)率（c） 0.5% 0.25% 0
贖回總額（元，d=a×b） 11000 12000 13000
贖回費(fèi)（e=c×d） 55 30 0
贖回金額（f=d-e） 10945.00 11970.00 13000.00
3、基金份額凈值計(jì)算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告?；鸱蓊~凈值為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在
外的基金份額總數(shù)，基金份額凈值單位為元，計(jì)算結(jié)果保留在小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)享有或承擔(dān)。
基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基
金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目
的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后，扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前
一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
如本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額10%以
上的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人可對(duì)該基金份額持有人實(shí)施延期辦理贖回申請(qǐng)，具體措
施為：對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理
的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超
過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
(九)拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式
1、發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
申購(gòu)申請(qǐng)。
（3）證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其它可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷(xiāo)售系
統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的
比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求
的情形。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人
決定暫停申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資
人的申購(gòu)申請(qǐng)全部或部分被拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況
消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（3）證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
（5）基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，可
暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)
將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支
付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回
時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
(十)暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
3、若暫停時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回
的公告，并公布最近1個(gè)工作日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
(十一)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
(十二)基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
(十三)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
(十四)基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
(十五)基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
(十六)定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可
自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃
最低申購(gòu)金額。
(十七)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)與贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
第九部分基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持良好流動(dòng)性的前提下，積極主動(dòng)管理，追求基金的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包
括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國(guó)債、央行票
據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債、次級(jí)
債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀
行存款、權(quán)證、股指期貨及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)股票的投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，權(quán)證投資比例
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法
律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（三）投資策略
本基金以宏觀分析為基礎(chǔ)，結(jié)合各行業(yè)的演繹特征，確定階段性重點(diǎn)行業(yè)，由行業(yè)研究
團(tuán)隊(duì)加以重點(diǎn)覆蓋。行業(yè)研究員重點(diǎn)對(duì)所覆蓋的行業(yè)及個(gè)股的成長(zhǎng)性及估值水平做出獨(dú)立的
判斷和評(píng)級(jí)，精選優(yōu)質(zhì)個(gè)股作為構(gòu)建組合的基礎(chǔ)。一方面，基金管理人通過(guò)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)新
常態(tài)下各行業(yè)在新形勢(shì)下的轉(zhuǎn)型和升級(jí)，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)政策和導(dǎo)向，尋找中國(guó)當(dāng)期階段最受
益的核心重點(diǎn)行業(yè)；另一方面，研究團(tuán)隊(duì)會(huì)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)跟蹤競(jìng)爭(zhēng)格局的變化，把握產(chǎn)業(yè)演進(jìn)
和升級(jí)過(guò)程中，行業(yè)龍頭盈利能力提升的投資機(jī)會(huì)。
1、大類(lèi)資產(chǎn)配置策略
本基金運(yùn)用自上而下和自下而上相結(jié)合的方法進(jìn)行大類(lèi)資產(chǎn)配置，強(qiáng)調(diào)通過(guò)自上而下的
宏觀分析與自下而上的行業(yè)與個(gè)股分析有機(jī)結(jié)合進(jìn)行前瞻性的決策。綜合考慮本基金的投資
目標(biāo)、市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)控制要求等因素，制定本基金資產(chǎn)的大類(lèi)資產(chǎn)配置比例。
2、股票投資策略
本基金在準(zhǔn)確把握整個(gè)宏觀策略為前提下，秉承成長(zhǎng)性是決定超額回報(bào)的核心理念，堅(jiān)
持成長(zhǎng)性資產(chǎn)作為本基金配置核心的原則，將行業(yè)分析與個(gè)股精選相結(jié)合，尋找出表現(xiàn)優(yōu)異
的子行業(yè)和優(yōu)質(zhì)個(gè)股。
（1）以成長(zhǎng)為核心精選行業(yè)
本基金以創(chuàng)新型成長(zhǎng)類(lèi)資產(chǎn)作為核心配置資產(chǎn)，從新技術(shù)驅(qū)動(dòng)、新產(chǎn)品引入、市場(chǎng)開(kāi)拓、
商業(yè)模式創(chuàng)新入手尋找一些未來(lái)能夠驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”。例如：互聯(lián)網(wǎng)+、工
業(yè)4.0、智能制造、高端裝備、新材料、新能源、生物技術(shù)等。
此外，本基金也關(guān)注傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)的成長(zhǎng)性投資機(jī)會(huì)。不同國(guó)家和地區(qū)，因經(jīng)
濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、地域等因素差異，傳統(tǒng)行業(yè)也會(huì)出現(xiàn)階段性成長(zhǎng)。如中國(guó)90年代的百
貨、家電，2000年后持續(xù)城鎮(zhèn)化帶來(lái)房產(chǎn)、汽車(chē)及與此相關(guān)的重化工行業(yè)階段性高成長(zhǎng)。未
來(lái)，我們重點(diǎn)挖掘汽車(chē)后市場(chǎng)、房地產(chǎn)后市場(chǎng)、體育文化、保健養(yǎng)老等行業(yè)。
（2）行業(yè)配置
在行業(yè)配置方面，本基金基于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方向、政策導(dǎo)向以及各種創(chuàng)新驅(qū)
動(dòng)因素，優(yōu)選成長(zhǎng)性行業(yè)，結(jié)合行業(yè)景氣度、行業(yè)整體估值、漲跌偏離度、風(fēng)格變化及擇時(shí)
模型，優(yōu)化配置各行業(yè)的權(quán)重。
股票組合建立后，本基金會(huì)進(jìn)一步根據(jù)組合中個(gè)股價(jià)格波動(dòng)、估值水平、特殊事件等，
動(dòng)態(tài)調(diào)整個(gè)股權(quán)重，使股票組合的整體風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。
（3）個(gè)股選擇
本基金在選擇個(gè)股時(shí)關(guān)注如下幾個(gè)方面：
1）基本面
管理人將自上而下與自下而上相結(jié)合，優(yōu)選成長(zhǎng)性行業(yè)與主題投資機(jī)會(huì)。股票研究團(tuán)隊(duì)
重點(diǎn)覆蓋，從行業(yè)空間、核心優(yōu)勢(shì)、公司治理等多方面進(jìn)行研究。
2）估值水平
本基金注重個(gè)股估值水平研究，將以獨(dú)有的成長(zhǎng)性估值模型考察個(gè)股成長(zhǎng)性和估值的匹
配程度，如果估值低估或比較合理，就會(huì)選擇買(mǎi)入并堅(jiān)持持有，相反如果估值已透支了未來(lái)
幾年的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)預(yù)期，即業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的速度與股價(jià)和市盈率不相匹配，那么就會(huì)相應(yīng)減持這種
股票
3、固定收益投資策略
固定收益投資主要用于提高非股票資產(chǎn)的收益率，基金管理人將堅(jiān)持價(jià)值投資的理念，
嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，追求合理的回報(bào)。
本基金在債券投資方面，通過(guò)深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化趨勢(shì)以及不
同類(lèi)屬的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，以久期控制和結(jié)構(gòu)分布策略為主，以收益
率曲線策略、利差策略等為輔，構(gòu)造能夠提供穩(wěn)定收益的債券和貨幣市場(chǎng)工具組合。
基金管理人的債券研究團(tuán)隊(duì)會(huì)密切關(guān)注通脹、利率、期限、流動(dòng)性、稅收等因素，實(shí)時(shí)
的確定各債券品種的公允價(jià)值。通過(guò)配置不同類(lèi)別和期限的債券品種，達(dá)到債券組合的收益
率目標(biāo)。
4、中小企業(yè)私募債券投資策略
由于中小企業(yè)私募債票面利率較高、信用風(fēng)險(xiǎn)較大、二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性較差。本基金將運(yùn)
用基本面研究，結(jié)合公司財(cái)務(wù)分析方法對(duì)債券發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和度量，選擇風(fēng)險(xiǎn)與
收益相匹配的更優(yōu)品種進(jìn)行投資。在進(jìn)行投資時(shí)，將采取分散投資、鎖定收益策略。在遴選
債券時(shí)，將只投資有擔(dān)保或者國(guó)有控股企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，以降低信用風(fēng)險(xiǎn)。
5、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨以對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為目的，達(dá)到套期保值目的?；鸸芾砣藙?dòng)態(tài)調(diào)
整股指期貨合約持倉(cāng)品種、持倉(cāng)數(shù)量，與現(xiàn)貨相匹配，控制風(fēng)險(xiǎn)，并駐留相對(duì)收益。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過(guò)對(duì)資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的跟蹤考察、分析資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條
款、預(yù)估提前償還率變化對(duì)資產(chǎn)支持證券未來(lái)現(xiàn)金流的影響，謹(jǐn)慎投資資產(chǎn)支持證券。
7、權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資以控制風(fēng)險(xiǎn)、平滑收益、鎖定利潤(rùn)為主要目的。本基金通過(guò)對(duì)權(quán)證標(biāo)
的基本面研究和未來(lái)走勢(shì)預(yù)判，估算權(quán)證合理價(jià)值，同時(shí)還充分考慮其的流動(dòng)性，謹(jǐn)慎投資。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
（8）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不
得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的40%；
（16）本基金參與股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：本基金在任何交易日
日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持
有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證
券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；在任何交易日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交
易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（17）本基金基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致。
（20）本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的市值，不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除（2）、（13）、（18）、（19）之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。上述期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄?
人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其它不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易
的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得
到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，
并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×80%+中國(guó)債券總指數(shù)收益率×20%。
滬深300指數(shù)是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有限公司開(kāi)發(fā)
的中國(guó)A股市場(chǎng)指數(shù)，它的樣本選自滬深兩個(gè)證券市場(chǎng)，覆蓋了大部分流通市值，其成份
股票為中國(guó)A股市場(chǎng)中代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高的股票，能夠反映A股市場(chǎng)總體發(fā)展趨勢(shì)。
中國(guó)債券總指數(shù)是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2001年12月31日推出的債券
指數(shù)。它是中國(guó)債券市場(chǎng)趨勢(shì)的表征，也是債券組合投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的有效工具。中國(guó)債
券總指數(shù)為掌握我國(guó)債券市場(chǎng)價(jià)格總水平、波動(dòng)幅度和變動(dòng)趨勢(shì)，測(cè)算債券投資回報(bào)率水平，
判斷債券供求動(dòng)向提供了很好的依據(jù)。
本基金認(rèn)為，該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)目前能夠忠實(shí)地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。如果今后法
律法規(guī)發(fā)生變化，或證券市場(chǎng)中有其他代表性更強(qiáng)或者更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適用于本
基金時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，而
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實(shí)施前2個(gè)工作日在規(guī)定媒介上予以
公告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，但
低于股票型基金，屬于中等預(yù)期收益風(fēng)險(xiǎn)水平的投資品種。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（九）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2026年1月19日復(fù)核了
本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱
讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第4季度報(bào)告，所載數(shù)據(jù)截至2025年12
月31日，本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 8,608,272.00 84.86
其中：股票 8,608,272.00 84.86
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資 產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 1,527,778.46 15.06
8 其他資產(chǎn) 8,255.54 0.08
9 合計(jì) 10,144,306.00 100.00
注：由于計(jì)算中四舍五入的原因，本報(bào)告分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
2.報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 7,108,823.00 71.25
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 572,973.00 5.74
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 486,616.00 4.88
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 213,420.00 2.14
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 62,640.00 0.63
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 163,800.00 1.64
S 綜合 - -
合計(jì) 8,608,272.00 86.28
注：以上行業(yè)分類(lèi)以2025年12月31日的中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。
3.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300503 昊志機(jī)電 8,500 541,620.00 5.43
2 300433 藍(lán)思科技 12,500 378,375.00 3.79
3 002245 蔚藍(lán)鋰芯 19,000 338,200.00 3.39
4 688261 東微半導(dǎo) 3,700 303,437.00 3.04
5 688017 綠的諧波 1,500 288,150.00 2.89
6 300952 恒輝安防 7,000 286,090.00 2.87
7 300567 精測(cè)電子 3,000 273,600.00 2.74
8 002837 英維克 2,500 267,225.00 2.68
9 688686 奧普特 1,900 235,847.00 2.36
10 300115 長(zhǎng)盈精密 5,000 232,500.00 2.33
4.報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金報(bào)告期末未持有貴金屬。
8.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9.報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
（1）本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨的目的在于對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資組合的套期保值?；鸸芾?
人將動(dòng)態(tài)調(diào)整股指期貨合約持倉(cāng)品種、持倉(cāng)數(shù)量，與現(xiàn)貨相匹配，控制風(fēng)險(xiǎn)，并駐留相對(duì)收
益。
10.報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國(guó)債期貨。
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨交易。
11.投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編
制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名證券沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選證券庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 4,077.81
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 4,177.73
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 8,255.54
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中未存在流通受限的情況。
第十部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
1、自基金合同生效以來(lái)至2025年12月31日，本基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)收益率比較表：
階段 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015年12月28日至 2015年12月31日 0.00% 0.00% -2.21% 1.30% 2.21% -1.30%
2016年1月1日至 2016年12月31日 4.80% 0.26% -9.11% 1.12% 13.91% -0.86%
2017年1月1日至 2017年12月31日 9.72% 0.51% 16.14% 0.51% -6.42% 0.00%
2018年1月1日至 2018年12月31日 -27.12% 1.16% -19.57% 1.07% -7.55% 0.09%
2019年1月1日至 2019年12月31日 58.93% 1.23% 28.63% 0.99% 30.30% 0.24%
2020年1月1日至 2020年12月31日 48.40% 1.69% 21.73% 1.14% 26.67% 0.55%
2021年1月1日至 2021年12月31日 -18.15% 1.54% -3.49% 0.94% -14.66% 0.60%
2022年1月1日至 2022年12月31日 -38.24% 1.20% -17.42% 1.02% -20.82% 0.18%
2023年1月1日至 2023年12月31日 -19.88% 1.16% -8.78% 0.67% -11.10% 0.49%
2024年1月1日至 2024年12月31日 -25.19% 1.72% 13.19% 1.07% -38.38% 0.65%
2025年1月1日至 2025年6月30日 9.20% 1.82% 0.00% 0.80% 9.20% 1.02%
2025年7月1日至 2025年9月30日 26.87% 1.30% 13.78% 0.68% 13.09% 0.62%
2025年10月1日至 2025年12月31日 -3.13% 1.62% -0.17% 0.76% -2.96% 0.86%
2、自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率
變動(dòng)的比較
國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金
累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖：
（2015年12月28日至2025年12月31日）
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其它專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其它基金資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其它權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷(xiāo)。
第十二部分基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值。開(kāi)
放式基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)算。
（二）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
（四）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)
量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值
的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價(jià)值。
（五）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)和含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)；
（3）交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息
得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最
近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公
允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價(jià)。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
6、如有充足理由認(rèn)為按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
7、存在相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有相關(guān)規(guī)范且適用于本基金的，從其規(guī)定。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
（六）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人根據(jù)基金合同的約定對(duì)外公布。
（七）估值錯(cuò)誤的處理
當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位以內(nèi)(含第三位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)
誤?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢⒉扇”匾?、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其它當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其它當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（八）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（九）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人對(duì)基金凈值根據(jù)基金合同的約定予以公布。
（十）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)是指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其它收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的20%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人
可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)15
個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其它手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其它手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定。
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、因交易需要而產(chǎn)生的能明確由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的第三方服務(wù)費(fèi)用;
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至
最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至
最近可支付日支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)中第3－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其它根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以托管協(xié)
議約定方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券
法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其它
有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并
保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其它基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其它行為。
本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人
應(yīng)保證兩種不同文本的內(nèi)容一致。兩種不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值規(guī)定媒介。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下
披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購(gòu)、贖回
21、發(fā)生涉及本基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十一）股指期貨的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明
書(shū)（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指
標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資
目標(biāo)等。
（十二）資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及半年報(bào)中披露其持有的資產(chǎn)支持
證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基
金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈
資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）中小企業(yè)私募債的投資情況
本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并在季度報(bào)告、中期報(bào)告、
年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（十六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站（如
適用）披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（十七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（十八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)聘請(qǐng)
側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并
披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟
用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)
并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)
作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回外，本招
募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額，巨額贖回
按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一工作日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符
合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共
和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，
基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告
進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意
見(jiàn)。
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要
包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致證
券價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，基
金投資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成
本和利潤(rùn)水平。基金投資于證券的收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得
的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公
司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到
期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。在
開(kāi)放式基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生如下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
1、申購(gòu)、贖回的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及安排
本基金在開(kāi)放式基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額申購(gòu)、贖回等情形。巨額申購(gòu)、贖回
可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
本基金積極加強(qiáng)申購(gòu)環(huán)節(jié)的管理，合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)大額申購(gòu)
申請(qǐng)，保持對(duì)基金組合資產(chǎn)中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價(jià)值進(jìn)行審慎評(píng)估與測(cè)算，積
極采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金積極充分評(píng)估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動(dòng)與基金單位份額凈值波動(dòng)的
基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請(qǐng)，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及安排
本基金主要的投資品種為在國(guó)內(nèi)上市的股票、債券及債券回購(gòu)。
股票的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因存在停牌或其他交易所暫停交易的情形導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本
基金將個(gè)股的交易流動(dòng)性列為重要影響因素，采取分散化投資，控制個(gè)股不同流動(dòng)性級(jí)別的
投資比例，保證本基金產(chǎn)品的流動(dòng)性。
債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指難以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，債券的交易活躍度整體低于股票。
本基金對(duì)投資于債項(xiàng)評(píng)級(jí)AA以下的企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)短期融資債券、次級(jí)債的投
資比例、審批程序方面做出比較嚴(yán)格的限制，債券投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)整體可控。
債券回購(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于其期限固定導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金擬通過(guò)短期限安
排或期限搭配等方式來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金管理人認(rèn)為本基金有能力支付全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。基金管理人
認(rèn)為本基金現(xiàn)金不足以支付贖回款項(xiàng)時(shí)，會(huì)當(dāng)在充分評(píng)估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例
變動(dòng)與基金單位份額凈值波動(dòng)的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請(qǐng)。本基金在巨額贖回情形
下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：部分延期辦理贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回
款項(xiàng)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
當(dāng)本基金發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（3）證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
（5）基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，可
暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（7）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制：具體請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分，詳細(xì)了解本基金實(shí)施
側(cè)袋機(jī)制的情形及程序。
當(dāng)基金管理人采取上述措施時(shí)，投資者將面臨申購(gòu)、贖回被拒絕、無(wú)法及時(shí)獲得贖回款
項(xiàng)或承擔(dān)更高的投資成本等風(fēng)險(xiǎn)。
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖
回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在本文中列示，其中對(duì)持續(xù)持有期少于7日的
投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。當(dāng)本基金發(fā)生下列情形時(shí)，基金管
理人可暫停估值：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫?；鸸乐?；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程
序執(zhí)行。
2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日
接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
如本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額10%以
上的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人可對(duì)該基金份額持有人實(shí)施延期辦理贖回申請(qǐng)，具體措
施為：對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理
的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20
個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
當(dāng)本基金實(shí)施不同的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，將會(huì)對(duì)基金投資者產(chǎn)生影響，具體的影響
如下：
1）當(dāng)本基金延期辦理巨額贖回申請(qǐng)和暫停接受贖回申請(qǐng)時(shí)，投資者發(fā)起的贖回申請(qǐng)將
會(huì)根據(jù)基金的贖回情況有所影響；
2）當(dāng)本基金延期支付贖回款項(xiàng)時(shí)，持有不同份額的投資者發(fā)起贖回申請(qǐng)后，將會(huì)根據(jù)
具體延期支付款項(xiàng)的程序公平對(duì)待投資者，投資者收到贖回款項(xiàng)的實(shí)際到賬日期將有所延
遲；
3）基金管理人對(duì)持續(xù)持有期少于7日的本基金的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并將上
述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，強(qiáng)化對(duì)投資者短期投資行為的管理。
5、側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門(mén)的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處
置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，
但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和
轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用
側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資
產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)
制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
6、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金
定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)
格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承
諾的責(zé)任。
7、基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋
賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
8、啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主
袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反
映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，可能因基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)等判斷有誤、獲取的
信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基金收
益水平存在影響。
（五）操作風(fēng)險(xiǎn)
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影
響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、
登記機(jī)構(gòu)、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
（六）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合
同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
1、混合型基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型基金，股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)合計(jì)投資比例的上限較高，投資者面臨的特定
風(fēng)險(xiǎn)主要為資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)、股票投資風(fēng)險(xiǎn)以及其他證券投資風(fēng)險(xiǎn)。股票投資收益會(huì)受宏觀經(jīng)
濟(jì)、市場(chǎng)偏好、行業(yè)波動(dòng)和公司自身經(jīng)營(yíng)狀況等因素的影響，本基金所投資的股票可能在一
定時(shí)期內(nèi)表現(xiàn)與其他未投資的股票不同，造成本基金的收益低于其他基金；另外，由于本基
金還可以投資債券等其他品種，這些品種的價(jià)格也可能因市場(chǎng)中的各類(lèi)變化而出現(xiàn)一定幅度
的波動(dòng)，產(chǎn)生特定的風(fēng)險(xiǎn)，并影響到整體基金的投資收益。
2、中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)私募債券的投資在增加預(yù)期收益的同時(shí)可能會(huì)增加本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信
用風(fēng)險(xiǎn)。
中小企業(yè)私募債券的規(guī)模一般小額零散，主要通過(guò)固定收益證券綜合電子平臺(tái)、綜合協(xié)
議交易平臺(tái)或證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，難以進(jìn)行更廣泛估值和詢價(jià)，因此中小企業(yè)私募債券的估
值價(jià)格可能與實(shí)際變現(xiàn)的市場(chǎng)價(jià)格有一定的偏差而對(duì)本基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生影響。同時(shí)中小企
業(yè)私募債券流動(dòng)性可能比較匱乏，因此可能面臨較高的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及由流動(dòng)性較差變現(xiàn)
成本較高而使基金凈值受損的風(fēng)險(xiǎn)。
目前主要是非上市公司發(fā)行私募債券，發(fā)行人可得信息較少，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的難度更
高。資產(chǎn)管理人雖會(huì)通過(guò)建立系統(tǒng)的信用評(píng)級(jí)體系對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析，仍可能使本基
金承受中小企業(yè)私募債券信用風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失。
3、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)如下：
（1）杠桿風(fēng)險(xiǎn)
股指期貨交易采用保證金交易方式，由于高杠桿特征，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微
小的變動(dòng)就可能會(huì)使本基金遭受較大損失。
（2）強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)
如果市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)本基金持有的期貨合約不利從而導(dǎo)致賬戶保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)按
照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式通知追加保證金，以使本基金能繼續(xù)持有未平倉(cāng)合約。如
未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，本基金持有的未平倉(cāng)合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平
倉(cāng)，本基金必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
（3）無(wú)法平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)
在市場(chǎng)劇烈變化的情況下，基金管理人可能難以或無(wú)法將持有的未平倉(cāng)合約平倉(cāng)。這類(lèi)
情況將導(dǎo)致保證金有可能無(wú)法彌補(bǔ)全部損失，本基金必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。同時(shí)本
基金將面臨股指期貨無(wú)法當(dāng)天平倉(cāng)而價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）強(qiáng)行減倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)
在極端情況下，本基金持有的期貨合約可能被期貨交易所強(qiáng)行減倉(cāng)，從而使得本基金無(wú)
法繼續(xù)持有期貨合約，從而導(dǎo)致交易價(jià)格的不確定性或者策略失敗。
（5）政策變化的風(fēng)險(xiǎn)
由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原
因?qū)е挛雌絺}(cāng)合約可能無(wú)法繼續(xù)持有從而導(dǎo)致?lián)p失。
（6）連帶風(fēng)險(xiǎn)
為委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算的結(jié)算會(huì)員或該結(jié)算會(huì)員下的其他投資者出現(xiàn)保證金不足、又未能
在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或因其他原因?qū)е轮薪鹚鶎?duì)該結(jié)算會(huì)員下的經(jīng)紀(jì)賬戶強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，委
托財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)可能因被連帶強(qiáng)行平倉(cāng)而遭受損失。
（7）合作方風(fēng)險(xiǎn)
本基金管理人運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)投資于股指期貨時(shí)，會(huì)盡力選擇資信狀況優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)控制能
力強(qiáng)的期貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕在極端情況下，所選擇的期貨公司在交易過(guò)程中存
在違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致委托財(cái)產(chǎn)遭受損失。
4、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則
等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；退市情形更多，新增
市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)
準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴與主業(yè)無(wú)關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易
維持收入的上市公司可能會(huì)被退市,且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市
公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來(lái)自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異，整體投資難度加大，個(gè)股市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大
科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無(wú)漲跌停限制，第六日開(kāi)始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個(gè)股波
動(dòng)幅度較其他股票加大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于科創(chuàng)板投資門(mén)檻高于A股其他板塊，整體板塊流動(dòng)性可能弱于A股，基金組合存在
無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場(chǎng)可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來(lái)較大影響，國(guó)際經(jīng)
濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來(lái)政策影響。
以上或其他風(fēng)險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致相關(guān)證券價(jià)格降低并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。本基金將根據(jù)投
資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，或不投資于科創(chuàng)板
股票。
（八）其它風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。
金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違約、托管人違約等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人利益受損。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通
過(guò)之日起生效，并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其它情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它情況。
（三）基金資產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金資產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（六）基金資產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金資產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
(二)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基
金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧
問(wèn)提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人
是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其
賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(三)基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
(一)召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
(二)會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日
起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
(三)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面
表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
(四)基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他
方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋隧殲榛鸱蓊~持有
人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決
截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不
影響表決效力；
（3）基金份額持有人本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
基金份額持有人本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人所持
有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持
有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大
會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持
有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書(shū)
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中
列明。
4、在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式
相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)
行。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)
面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
(七)計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
(九)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
(一)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
(三)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(四)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
(五)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
(六)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局
的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)
業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：國(guó)都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：錢(qián)文海
成立時(shí)間：2001年12月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]309號(hào)
公募基金管理業(yè)務(wù)資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]854號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證
券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷(xiāo)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)
務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：583000.0009萬(wàn)元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
成立時(shí)間：1988年8月26日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；
代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事
同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)
務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
電話：(021)62677777
傳真：(021)62159217
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
創(chuàng)業(yè)板、中小板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債、次級(jí)債、中
期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、
權(quán)證、股指期貨及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和托管協(xié)議的約定，對(duì)基金投資、
融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金對(duì)股票的投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，權(quán)證投資比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
3%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)
定。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；
2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；
6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；
8）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10％；
10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣(mài)出；
14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
15）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%；
16）本基金參與股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：本基金在任何交易日日終，
持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買(mǎi)
入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；在任何交易日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股
票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交易日
內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
17）本基金基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
19）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
20）本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的市值，不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；
21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限：
除2）、13）、18）、19）之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金
合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。上述期間，基金
的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自
基金合同生效之日起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資禁止行
為進(jìn)行監(jiān)督：
1）承銷(xiāo)證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）向基金管理人、基金托管人出資；
5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金關(guān)聯(lián)投資進(jìn)行監(jiān)
督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提
供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)
關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，加蓋公章并書(shū)面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完
整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新
該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回
函確認(rèn)已知名單的變更。基金管理人收到基金托管人書(shū)面確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開(kāi)始生
效。
（5）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與銀行
間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管理人參與銀
行間債券市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手的名單，
并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋?
在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人應(yīng)定期或不定期對(duì)銀行間債
券市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)
須向基金托管人提出書(shū)面申請(qǐng)，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更
新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?shū)面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已
與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易，應(yīng)
及時(shí)提醒基金管理人撤銷(xiāo)交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由
基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，基金托管人有權(quán)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中約定的
該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先
約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交
易對(duì)手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
3）基金管理人向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控
制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，在與銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單以外的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，由
于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，
如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損
失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。在基金管理人與銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單中的交易對(duì)手，以約定
適用的交易方式進(jìn)行交易的情況下，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人不承擔(dān)
責(zé)任，但基金管理人有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。
（6）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇存款
銀行進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┐婵钽y行名單，本基金投資
除存款銀行名單以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理
人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循上述監(jiān)
督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。基金管理人與基金托
管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況對(duì)于存款銀行名單進(jìn)行調(diào)整。
（7）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資中期票據(jù)進(jìn)
行監(jiān)督。
1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部
門(mén)的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并書(shū)面提
供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對(duì)基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行監(jiān)
督。
2）如未來(lái)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)發(fā)布的法律法規(guī)對(duì)證券投資基金投資中期票據(jù)另有規(guī)定的，從
其約定。
3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時(shí)的法律法規(guī)遵守情況，
有關(guān)制度、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、比例限制的執(zhí)行情況。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)違反法律法規(guī)和基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)
以書(shū)面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。
基金管理人應(yīng)按相關(guān)托管協(xié)議要求向基金托管人及時(shí)發(fā)出回函，并及時(shí)改正?；鹜泄苋擞?
權(quán)隨時(shí)對(duì)所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基
金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（8）基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有
關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公
開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。
3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資非公開(kāi)發(fā)
行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管人，保
證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)
面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有
關(guān)書(shū)面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)
格、鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流
通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、
完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書(shū)面發(fā)至基金托管人，保證基金
托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》
規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕
執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有
權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒(méi)有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、基金托
管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金
托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定
的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職
責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資
金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)故未執(zhí)
行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、
本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基
金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式向基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基
金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金管理人基于正當(dāng)合理理由可定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行核
查。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金資產(chǎn)的保管
1、基金資產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和
其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，如基金托管人無(wú)法從
公開(kāi)信息獲取到賬日期的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管
人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知并有義務(wù)配合基金管
理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
（6）基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基
金財(cái)產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該
機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本合同當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的
損失等不承擔(dān)責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開(kāi)立的“基金募集專戶”。該賬戶由基
金管理人開(kāi)立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2
名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。
3、基金的銀行賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人以基金托管人的名義開(kāi)設(shè)基金托管專戶，保管基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款。
該資產(chǎn)托管專戶同時(shí)也是基金托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本基金財(cái)產(chǎn)
在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的
開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人的資產(chǎn)托
管專戶進(jìn)行。基金托管人可根據(jù)實(shí)際情況需要，為基金開(kāi)立資金清算輔助賬戶，以辦理相關(guān)
的資金匯劃業(yè)務(wù)。
（2）基金托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條
例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人以基金托管人、管理人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
（2）基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司開(kāi)立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
（3）基金托管人以基金托管人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司開(kāi)立托管人結(jié)算備付金賬戶，用于所托管產(chǎn)品的證券資金清算。結(jié)算備付金、結(jié)算互
?；?、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任
何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（5）基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和
運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、定期存款賬戶
基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款的，基金管理人還需按照法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機(jī)構(gòu)簽
訂相關(guān)書(shū)面協(xié)議。
本基金投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)
各方商議后預(yù)留。對(duì)于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)
議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。在取得存款證實(shí)書(shū)后，基金托管人
保管證實(shí)書(shū)正本?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金
管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計(jì)提的資金利息和提前
支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
6、債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆
借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間債券市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。
7、股指期貨的相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶，在中國(guó)
金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱
應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
8、其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
基金管理人、基金托管人根據(jù)與期貨公司三方簽訂的《金融期貨投資操作備忘錄》約定
開(kāi)立相關(guān)期貨賬戶。
9、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央
國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票
據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生
的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的實(shí)物證券不
承擔(dān)保管責(zé)任。
10、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、
基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制的除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基
金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在5個(gè)工作
日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一
致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合
同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是按照每個(gè)交易日閉
市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位
四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日交易結(jié)束
后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算
結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值根據(jù)基金合同的
約定予以公布。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電
子或文檔的形式。保管期限為15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日
內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持
有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤(pán)備份，保存期
限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好
協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何
一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京市，仲裁裁決是終局的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
托管協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更程序
托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不
得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議在履行適當(dāng)程序后終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需要
和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
1、投資人對(duì)賬單服務(wù)
基金份額持有人可通過(guò)公司網(wǎng)站、客服電話等方式向本基金管理人定制對(duì)賬單?；鸸?
理人根據(jù)基金份額持有人的對(duì)賬單定制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有基金管
理人旗下基金份額的持有人發(fā)送對(duì)賬單，但由于基金份額持有人未詳實(shí)填寫(xiě)或未及時(shí)更新相
關(guān)信息（包括姓名、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基金管理人無(wú)法送
出的除外。
對(duì)賬單形式及服務(wù)方式具體如下：
（1）月度電子郵件對(duì)賬單：每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將以電子郵件方式，
向當(dāng)月進(jìn)行基金交易或當(dāng)月最后一個(gè)交易日仍持有基金份額，并成功定制電子對(duì)賬單的投資
者發(fā)送月度電子對(duì)賬單。內(nèi)容包括：截止月度末的基金份額持有概況及當(dāng)月交易明細(xì)。
（2）月度短信對(duì)賬單：每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人將以手機(jī)短信方式，向
當(dāng)月最后一個(gè)交易日仍持有基金份額，并成功定制手機(jī)短信對(duì)賬單的投資者發(fā)送月度短信對(duì)
賬單。內(nèi)容包括：截止月度末的基金份額持有概況及參考市值。
（3）基金份額持有人可登錄基金管理人網(wǎng)站（www.guodu.com）賬戶查詢系統(tǒng)查閱對(duì)賬
單。
（4）基金份額持有人也可撥打基金管理人客服熱線索取電子或紙質(zhì)對(duì)賬單，亦可通過(guò)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢。
2、其他相關(guān)的信息資料
指以不定期的方式向投資者發(fā)送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材料、
開(kāi)放式基金運(yùn)作情況回顧、客戶服務(wù)問(wèn)答等。
（二）手機(jī)短信服務(wù)
基金管理人向定制凈值短信的基金份額持有人提供基金凈值短信服務(wù)?；鸱蓊~持有人
可通過(guò)撥打全國(guó)免費(fèi)客戶服務(wù)電話400-818-8118和基金管理人網(wǎng)站定制短信服務(wù)。
（三）在線服務(wù)
通過(guò)基金管理人網(wǎng)站www.guodu.com，基金份額持有人還可獲得如下服務(wù)：
1、查詢服務(wù)
基金份額持有人均可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信息
查詢。
2、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類(lèi)信息，包括基金的法律文
件、業(yè)績(jī)報(bào)告及基金管理人最新動(dòng)態(tài)等資料。
（四）咨詢服務(wù)
1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購(gòu)與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金
產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人全國(guó)統(tǒng)一客服電話：400-818-8118（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）。
2、網(wǎng)站和電子信箱
公司網(wǎng)址：www.guodu.com
電子信箱：gdfund@guodu.com
（五）如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
第二十三部分其它應(yīng)披露事項(xiàng)
自2015年11月30日至2026年1月31日，本基金的臨時(shí)報(bào)告刊登于《中國(guó)證券報(bào)》
和公司網(wǎng)站。
序號(hào) 臨時(shí)報(bào)告名稱 披露日期 備注
1 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于新增華福證券有限責(zé)任公司為國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告 2015年12月11日
2 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金提前結(jié)束募集的公告 2015年12月18日
3 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金合同生效公告 2015年12月29日
4 國(guó)都證券股份有限公司董事會(huì)成員變更公告 2015年12月30日
5 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于指數(shù)熔斷實(shí)施期間調(diào)整旗下相關(guān)基金開(kāi)放時(shí)間的公告 2015年12月31日
6 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于變更法定代表人并修改公司章程相應(yīng)條款的公告 2016年1月11日
7 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于變更股東及其出資比例、增加注冊(cè)資本和股份總數(shù)并修改公司章程相應(yīng)條款的公告 2016年1月18日
8 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告 2016年1月28日
9 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于董事會(huì)成員任職的公告 2016年3月2日
10 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金參與申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2016年4月8日
11 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于董事會(huì)成員任職的公告 2016年6月16日
12 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于調(diào)整國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金申購(gòu)金額、贖回份額等數(shù)量限制的公告 2016年7月28日
13 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于開(kāi)通國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2016年7月28日
14 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金-招募說(shuō)明書(shū)更新(2016年第1號(hào)) 2016年8月12日
15 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于旗下部分開(kāi)放式基金增加珠海盈米財(cái)富管理有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并參加珠海盈米財(cái)富管理有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2016年10月19日
16 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于旗下部分開(kāi)放式基金增加和訊信息科技有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并參加和訊信息科技有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2016年10月19日
17 國(guó)都證券關(guān)于旗下部分開(kāi)放式基金增加廣發(fā)銀行、深圳新蘭德為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并參加費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2016年12月26日
18 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金分紅公告 2016年12月28日
19 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新（2017年第1次） 2017年2月9日
20 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）2017年第2號(hào) 2017年8月4日
21 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng):關(guān)于國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金對(duì)持有的股票國(guó)瓷材料采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價(jià)格調(diào)整的公告 2017年11月4日
22 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng):關(guān)于國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金對(duì)持有的股票金正大采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價(jià)格調(diào)整的公告 2017年11月18日
23 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）2018年第1號(hào) 2018年2月2日
24 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金合同（修訂） 2018年3月27日
25 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）2018年第2號(hào) 2018年3月27日
26 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金調(diào)整“中興通訊”股票估值方法的公告 2018年4月20日
27 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于公募基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更的公告 2018年6月8日
28 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金產(chǎn)品對(duì)部分證券估值標(biāo)準(zhǔn)的具體說(shuō)明 2018年6月20日
29 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于旗下公募證券投資基金對(duì)持有的部分證券采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價(jià)格調(diào)整的公告 2018年6月21日
30 關(guān)于國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更的公告 2018年8月2日
31 關(guān)于國(guó)都證券股份有限公司旗下公募證券投資基金對(duì)持有的股票長(zhǎng)春高新采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價(jià)格調(diào)整的公告 2019年3月2日
32 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于旗下部分基金可投資于科創(chuàng)板股票的公告 2019年6月27日
33 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）2019年第2號(hào) 2019年8月10日
34 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金開(kāi)通基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2020年1月18日
35 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于延期披露旗下公募基金2019年報(bào)的公告 2020年3月13日
36 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更的公告 2020年4月24日
37 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金辦理的取得投資業(yè)務(wù)的更新公告 2020年7月14日
38 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金產(chǎn)品資料概要更新 2020年8月27日
39 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金變更基金經(jīng)理的公告 2021年2月19日
40 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金變更基金經(jīng)理的公告 2021年3月19日
41 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金合同(更新) 2021年4月30日
42 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新) 2021年第1號(hào) 2021年4月30日
43 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議(更新) 2021年4月30日
44 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金增聘基金經(jīng)理的公告 2021年6月30日
45 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金_招募說(shuō)明書(shū)(更新)2021年第2號(hào) 2021年7月1日
46 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（2021） 2021年7月1日
47 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金_招募說(shuō)明書(shū)(更新)2021年第3號(hào) 2021年9月7日
48 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）2021年第2號(hào) 2021年9月7日
49 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金變更基金經(jīng)理的公告 2021年9月7日
50 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于基金高級(jí)管理人員任職的公告 2021年10月28日
51 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于基金高級(jí)管理人員變更公告 2021年11月20日
52 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于基金高級(jí)管理人員變更公告 2021年11月20日
53 國(guó)都證券股份有限公司基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告 2021年12月30日
54 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于旗下公開(kāi)募集證券投資基金執(zhí)行新金融工具相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的公告 2022年1月6日
55 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新 2022年1月21日
56 國(guó)都證券股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 2022年2月22日
57 國(guó)都證券股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 2022年5月31日
58 國(guó)都證券股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 2022年6月16日
59 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金_招募說(shuō)明書(shū)（更新）2022年第2號(hào) 2022年9月10日
60 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2022年9月10日
61 國(guó)都證券股份有限公司旗下部分公募基金2022年中期報(bào)告更正公告 2022年10月19日
62 國(guó)都證券股份有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 2022年11月3日
63 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于基金高級(jí)管理人員變更的公告 2022年12月3日
64 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金增聘基金經(jīng)理的公告 2023年3月11日
65 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金_招募說(shuō)明書(shū)(更新)2023年第1號(hào) 2023年3月15日
66 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2023年3月15日
67 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金_托管協(xié)議(更新) 2023年8月11日
68 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金_基金合同(更新) 2023年8月11日
69 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于調(diào)低旗下部分基金費(fèi)率并修訂基金合同的公告 2023年8月11日
70 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金_招募說(shuō)明書(shū)(更新)2023年第2號(hào) 2023年8月16日
71 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2023年8月16日
72 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于持有5%以上股權(quán)的股東持股情況變動(dòng)公告 2024年4月2日
73 國(guó)都證券股份有限公司第一大股東變更公告 2024年4月2日
74 國(guó)都證券股份有限公司擬發(fā)生特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的提示性公告 2024年4月2日
75 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024年6月28日
76 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于基金高級(jí)管理人員變更公告 2024年10月24日
77 國(guó)都證券股份有限公司高級(jí)管理人員辭職公告 2024年10月25日
78 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于公司副總經(jīng)理李銳代行總經(jīng)理職務(wù)的公告 2024年10月29日
79 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金_招募說(shuō)明書(shū)(更新)2024年第1號(hào) 2024年10月30日
80 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于股東持股情況變動(dòng)的提示性公告 2024年11月6日
81 國(guó)都證券股份有限公司第一大股東變更完成公告 2024年12月31日
82 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金增聘基金經(jīng)理的公告 2025年1月14日
83 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金_招募說(shuō)明書(shū)(更新)2025年第1號(hào) 2025年1月15日
84 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2025年1月15日
85 國(guó)都證券股份有限公司總經(jīng)理任命公告 2025年2月15日
86 國(guó)都證券股份有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025年3月28日
87 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于基金高級(jí)管理人員變更公告 2025年5月17日
88 國(guó)都證券股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人變更完成公告 2025年5月17日
89 國(guó)都證券股份有限公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆公告 2025年5月17日
90 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)2025年第2號(hào) 2025年11月25日
91 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2025年11月25日
92 國(guó)都證券股份有限公司關(guān)于基金高級(jí)管理人員變更公告 2025年12月25日
93 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2026年1月6日
94 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)2026年第1號(hào) 2026年1月7日
95 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2026年1月7日
96 國(guó)都證券股份有限公司基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告 2026年1月23日
97 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2026年1月30日
98 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）2026年第2號(hào) 2026年1月31日
99 國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2026年1月31日
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人及基金其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)住所，投資者可在營(yíng)
業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮ＷC其所提供的文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金募集注冊(cè)的文件；
2、《國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》；
3、《國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見(jiàn)書(shū)；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其它文件。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。
國(guó)都創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）2026年第3號(hào).pdf