國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2026年第2號
國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型
證券投資基金
招募說明書
（更新）
2026年第2號
基金管理人：國都證券股份有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二六年一月
重要提示
本基金于2015年11月11日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活
配置混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2577號文）核準(zhǔn)注冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會
注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所蘊含的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)
期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可
能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金、債券型基金，
低于股票型基金，具有中等預(yù)期收益風(fēng)險水平的投資品種。
投資者認(rèn)購或申購基金份額時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》等
信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，自主判斷基金的投資價值，并根據(jù)自身的投
資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相
符，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債券的規(guī)模一般小額零散，
主要通過固定收益證券綜合電子平臺、綜合協(xié)議交易平臺或證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，難以進(jìn)行
更廣泛估值和詢價，因此中小企業(yè)私募債券的估值價格可能與實際變現(xiàn)的市場價格有一定
的偏差而對本基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生影響。同時中小企業(yè)私募債券流動性可能比較匱乏，因此
可能面臨較高的流動性風(fēng)險，以及由流動性較差變現(xiàn)成本較高而使基金凈值受損的風(fēng)險。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回基金。本基金在募集
期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資者按1.00元面值認(rèn)購基金份
額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從而遭受損失的風(fēng)險。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表
現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運
營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金本次對基金經(jīng)理情況，基金管理人的高級管理人員、公募證券投資基金管理業(yè)
務(wù)投資決策委員會成員信息進(jìn)行更新?；鸾?jīng)理信息、基金管理人的高級管理人員信息、
公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員信息更新截止日2026年1月28日；對基
金托管人的財務(wù)狀況、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進(jìn)行更新，基金托管人的財務(wù)狀況信息更新
截止日2025年9月30日，基金托管人的基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況信息更新截止日2025年
12月31日；對審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所進(jìn)行更新；對基金投資組合報告、基金業(yè)績
進(jìn)行更新，信息更新截止日2025年12月31日，相關(guān)財務(wù)資料未經(jīng)審計。
目錄
第一部分緒言............................................................5
第二部分釋義............................................................6
第三部分基金管理人.....................................................11
第四部分基金托管人.....................................................24
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...................................................27
第六部分基金的募集安排.................................................29
第七部分基金合同的生效.................................................32
第八部分基金份額的申購與贖回...........................................33
第九部分基金的投資.....................................................42
第十部分基金的業(yè)績.....................................................52
第十一部分基金的財產(chǎn)...................................................54
第十二部分基金資產(chǎn)估值.................................................55
第十三部分基金收益與分配...............................................60
第十四部分基金的費用與稅收.............................................62
第十五部分基金的會計與審計.............................................64
第十六部分基金的信息披露...............................................65
第十七部分側(cè)袋機制.....................................................71
第十八部分風(fēng)險揭示.....................................................73
第十九部分基金合同的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算.........................81
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................83
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................98
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)....................................112
第二十三部分其它應(yīng)披露事項............................................114
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式..................................121
第二十五部分備查文件..................................................122
第一部分緒言
本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售
機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下
簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”)、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說
明書的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基
金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額起，即成為
基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，投資者持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同
的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜?
資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
本《招募說明書》中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、基金或本基金：指國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指國都證券股份有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的
任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型
證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明
書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行
政規(guī)章以及其它對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通
過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自
2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集
證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經(jīng)
2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布并于同年8月8日實施的《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境
內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投
資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
20、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進(jìn)行
境內(nèi)證券投資的境外法人
21、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，銷售基金份額，辦理基金份
額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機構(gòu)：指國都證券股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他
條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬
戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為國都證券股份有限公司或接受
國都證券股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份
額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)導(dǎo)致基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個
月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的工作日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其它業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其它交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指基金管理人、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)
定，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求
將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額，轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它基
金的基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷
售機構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、申購金
額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后，扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超
過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其它合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其它
資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值的過程
52、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予
以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支
持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等，但中國證監(jiān)會認(rèn)可的特殊情形
除外
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信息披
露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
54、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存
量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
56、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處置
清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
57、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
58、基金產(chǎn)品資料概要：指《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
第三部分基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基本信息
名稱：國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
成立日期：2001年12月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)機構(gòu)字[2001]309號
公募基金管理業(yè)務(wù)資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]854號
注冊資本：583000.0009萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：010-84183185
傳真：010-84183250
公司經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；
證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹
業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
國都證券股份有限公司無任何重大違規(guī)記錄。
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
序號 股東名稱 持股比例（%）
1 浙商證券股份有限公司 34.7692
2 中誠信托有限責(zé)任公司 13.3264
3 北京國際信托有限公司 9.5873
4 山東海洋控股有限公司 5.1288
5 東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司 5.1288
（以上為前五大股東，截至2025年12月31日）
2、部門設(shè)置情況
國都證券股份有限公司產(chǎn)品與業(yè)務(wù)審核委員會對包含基金在內(nèi)的各類金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)
（含基金管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、柜臺業(yè)務(wù)等）的開發(fā)、銷售和運作的重大事
項進(jìn)行審議和決策。國都證券股份有限公司設(shè)立了公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員
會對基金投資的重大事項進(jìn)行集體決策?；鸸芾聿控?fù)責(zé)公募證券投資基金業(yè)務(wù)?；鸸芾?
部人員分別負(fù)責(zé)投資、研究、運營和交易職能：投資人員負(fù)責(zé)公募基金的投資運作，具體包
括行業(yè)和上市股票投資，固定收益市場的投資，以及其他投資品種的研究和投資業(yè)務(wù)；研究
人員負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)濟(jì)、政策、股市情況，為投資部提供投資策略，并負(fù)責(zé)對各基金產(chǎn)品進(jìn)行績
效評價；運營人員負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)及產(chǎn)品合同的要求對產(chǎn)品信息進(jìn)行披露、傳達(dá)、解讀監(jiān)
管機構(gòu)的各項政策；交易人員負(fù)責(zé)根據(jù)證監(jiān)會、交易所、協(xié)會以及公司的相關(guān)法規(guī)和管理辦
法，負(fù)責(zé)各公募基金產(chǎn)品的日常交易與復(fù)核工作。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
錢文海先生，1975年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生，正高級
經(jīng)濟(jì)師，注冊會計師（非執(zhí)業(yè)）。曾任杭州市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會副主任科員，浙江省交通
投資集團(tuán)有限公司溫州甬臺溫高速公路有限公司副總經(jīng)理、黨委委員，總部資產(chǎn)管理部副經(jīng)
理、經(jīng)營產(chǎn)業(yè)部經(jīng)理，浙江省交投地產(chǎn)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理、黨委副書記，浙江省交通投資
集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理、黨委副書記、董事長、黨委書記。現(xiàn)任浙商證券股份有限公
司董事長、黨委書記、總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人（代行）。2025年5月起在國都證券股份有限公司
任董事、董事長。
張暉先生，1969年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1991年8月
大學(xué)畢業(yè)分配至建設(shè)銀行浙江省分行，1991年8月至1992年8月在紹興縣支行錢清辦事處
工作（基層鍛煉）。1992年8月至1994年4月在建設(shè)銀行浙江省信托投資公司證券部工作。
1994年4月至1997年5月任建設(shè)銀行浙江省信托投資公司第二證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人。1997年
5月至2002年10月，在浙江省信托投資有限責(zé)任公司（建行浙江信托改制）工作，歷任第
一證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，證券管理部負(fù)責(zé)人。2002年10月至2005年8月任宏源證券股份有
限公司浙江管理總部投資銀行部負(fù)責(zé)人。2005年9月至2006年9月任蘇泊爾集團(tuán)總裁助
理。2006年9月至2007年7月任浙江大佳控股集團(tuán)副總經(jīng)理。2007年8月至2025年1月
在浙商證券股份有限公司工作，歷任固定收益總部負(fù)責(zé)人，債券投行總部負(fù)責(zé)人，債券投行
總監(jiān)并參與經(jīng)營管理層工作，董事會秘書，副總裁、首席風(fēng)險官?，F(xiàn)任國都證券股份有限公
司黨委書記、董事、總經(jīng)理。
盛建龍先生，1971年6月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，中國注冊
會計師（非執(zhí)業(yè)會員），高級會計師。1994年8月至2000年2月在杭州市民防局從事財務(wù)
管理工作。2000年3月至2006年6月歷任浙江滬杭甬高速公路股份有限公司計劃財務(wù)部經(jīng)
理助理，內(nèi)審部副主任，內(nèi)審部主任。2006年7月起在浙商證券股份有限公司工作，曾任
總裁助理兼計劃財務(wù)部總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任浙商證券股份有限公司副總裁。2025年5月
起在國都證券股份有限公司任董事。
吳思銘先生，1977年2月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。曾
任東吳證券股份有限公司債券研究員、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司銷售交易經(jīng)理、國泰君安證券
股份有限公司銷售交易區(qū)域負(fù)責(zé)人、摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司銷售交易總監(jiān)；2013
年10月至今在浙商證券股份有限公司工作，歷任銷售交易部副總經(jīng)理，固定收益部總經(jīng)理，
FICC事業(yè)部負(fù)責(zé)人、金融衍生品部總經(jīng)理，總裁助理，上海證券自營分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)
理?，F(xiàn)任浙商證券股份有限公司副總裁、上海證券自營分公司總經(jīng)理。2025年5月起在國
都證券股份有限公司任董事。
胡南生先生，1973年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2009
年7月至2017年1月任中信證券(浙江)有限責(zé)任公司理財顧問部總經(jīng)理、福建分公司總經(jīng)
理、紹興越王城證券營業(yè)部總經(jīng)理。2017年1月至2023年2月，任浙商證券股份有限公司
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理。現(xiàn)任浙商證券股份有限公司高級
管理人員、總裁助理。2025年5月起在國都證券股份有限公司任董事。
鄧宏光先生，1971年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。曾
任天同星投資顧問有限公司研究發(fā)展部經(jīng)理，天同證券有限責(zé)任公司研究所所長助理，東方
證券股份有限公司研究所所長助理、副所長。2011年3月至2020年1月任浙商證券股份有
限公司總裁助理兼任研究所所長。2020年1月至2021年7月任浙商證券股份有限公司總裁
助理兼任浙江浙商資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。2021年7月至2023年10月，任浙商證券
股份有限公司總裁助理。現(xiàn)任浙商證券股份有限公司董事會秘書、首席風(fēng)險官。2025年5月
起在國都證券股份有限公司任董事。
陳健先生，1978年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2004
年7月至2016年2月在中國出口信用保險公司計劃財務(wù)部財務(wù)管理處歷任主辦、負(fù)責(zé)人、
副處長（主持工作）、處長，2016年2月至2019年5月在中合共贏資產(chǎn)管理有限公司任副
總經(jīng)理（兼財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)和風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人），2019年9月至2021年12月在中俄地區(qū)
合作發(fā)展投資基金管理有限責(zé)任公司歷任副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理，2022年6月至今在中
誠信托有限責(zé)任公司任財務(wù)會計部總經(jīng)理（2024年2月至2025年8月兼投資銀行事業(yè)一部
總經(jīng)理，2025年8月至今兼任固有業(yè)務(wù)投資部總經(jīng)理）。2025年5月起在國都證券股份有限
公司任董事。
史磊先生，1984年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，中級審計師
職稱。2007年9月至2014年1月在北京市審計局歷任經(jīng)貿(mào)分局科員、金融審計處科員、金
融審計處一科副主任科員、金融審計處二科副科長，2014年1月至2014年6月在北京公聯(lián)
公路聯(lián)絡(luò)線有限責(zé)任公司任副主任科員，2014年6月至2022年9月在北京國際信托有限公
司歷任稽核審計部審計經(jīng)理、運營管理總部項目管理中心高級經(jīng)理、運營管理部副總經(jīng)理，
2022年9月至今在北京國際信托有限公司歷任固有資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2025年
5月起在國都證券股份有限公司任董事。
鄒光輝先生，1968年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，注冊會計
師。1990年8月至1992年1月在上海長征塑料編織廠歷任會計、采購員，1992年2月至
1993年5月在長春煤炭管理干部學(xué)院歷任教師、出納、會計，1993年6月至1997年5月在
東煤集團(tuán)財務(wù)公司歷任會計、信貸員、會計部主任，1997年6月至2003年2月在中煤信托
投資有限責(zé)任公司東北分公司任計劃財務(wù)部經(jīng)理，2003年3月至今歷任萬盛基業(yè)投資有限
責(zé)任公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長，2016年2月至今在東方創(chuàng)
業(yè)投資管理有限責(zé)任執(zhí)行董事，2020年12月起在國都證券股份有限公司任董事。
徐向東先生，1970年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，會計師職
稱。1991年7月至1999年5月在濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司歷任出納、科員，1999年5月至2001
年1月在濟(jì)鋼集團(tuán)國際貿(mào)易有限責(zé)任公司任科員，2001年1月至2007年4月在華魯鋼鐵有
限公司任財務(wù)主管，2007年4月至2012年9月在濟(jì)南鋼鐵股份有限公司歷任會計、財務(wù)處
結(jié)算中心副主任、財務(wù)處結(jié)算中心主任，2012年9月至2017年1月在濟(jì)南市歷城區(qū)鋼城小
額貸款股份有限公司歷任副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理，2017年1月至2018年7月在濟(jì)
南市歷城區(qū)鋼城小額貸款股份有限公司任總經(jīng)理、董事，2018年7月至2019年4月在舜泰
商業(yè)保理(上海)有限公司任總經(jīng)理，2019年4月至2019年8月在山東海洋金融控股有限公
司任副總經(jīng)理、海晟國際融資租賃有限公司董事長，2019年8月至2020年2月在山東海洋
金融控股有限公司任副總經(jīng)理、總法律顧問及海晟國際融資租賃有限公司董事長，2020年2
月至2020年6月在山東海洋金融控股有限公司任黨委委員、海晟國際融資租賃有限公司董
事長，2020年6月至2020年12月任山東海洋金融控股有限公司黨委委員、首席風(fēng)控官、
總法律顧問及海晟國際融資租賃有限公司董事長，2020年12月至2022年3月在山東海洋
控股有限公司任黨委委員、首席風(fēng)控官、總法律顧問及海晟國際融資租賃有限公司董事長，
2022年3月至今在山東海洋控股有限公司任黨委委員、首席風(fēng)控官及海晟國際融資租賃有
限公司董事長。2025年5月起在國都證券股份有限公司任董事。
耿曉東先生，1968年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1989年7
月至1994年4月在杭州照相機械研究所光學(xué)分廠任工程師。1994年5月至1997年4月在
浙江金綾股份有限公司總經(jīng)理辦公室任項目經(jīng)理。1997年5月至2006年12月在中國平安
人壽保險股份有限公司浙江分公司任部門經(jīng)理。2007年1月至2024年9月在浙商證券股份
有限公司歷任人力資源部副總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理、辦公室主任、考核督導(dǎo)部總經(jīng)理。
2024年10月起在國都證券股份有限公司任總經(jīng)理助理，2025年8月起兼任國都創(chuàng)業(yè)投資
有限責(zé)任公司董事長、總經(jīng)理職務(wù)，2025年5月至2025年11月在國都證券股份有限公司
任職工代表監(jiān)事。自2025年11月27日起國都證券股份有限公司監(jiān)事會取消，耿曉東先生
不再擔(dān)任職工代表監(jiān)事，現(xiàn)任國都證券股份有限公司任職工代表董事、總經(jīng)理助理。
姜波女士，1955年12月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷，高級
會計師、高級經(jīng)濟(jì)師。自1983年8月至1992年7月在中國農(nóng)業(yè)銀行歷任職員、副處長，自
1992年7月至1996年4月在中國光大銀行任部門總經(jīng)理，自1996年5月至2009年8月在
中國光大銀行任副行長，自2009年8月至2017年1月在中國光大集團(tuán)任首席財務(wù)官。2020
年12月起在國都證券股份有限公司任獨立董事。
王愛儉女士，1954年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，民建會員，天津財經(jīng)
大學(xué)會計學(xué)專業(yè)畢業(yè)，博士研究生學(xué)歷。自1982年至2023年3月，在天津財經(jīng)大學(xué)任教，
歷任副院長、副校長、教授、博導(dǎo)等職。2022年11月起在國都證券股份有限公司任獨立董
事。
張成思先生，1974年8月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷。2006
年畢業(yè)于英國曼徹斯特大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，2006年10月至今在中國人民大學(xué)擔(dān)任金
融學(xué)教師。2025年5月起在國都證券股份有限公司任獨立董事。
2、高級管理人員
張暉先生，1969年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1991年8月
大學(xué)畢業(yè)分配至建設(shè)銀行浙江省分行，1991年8月至1992年8月在紹興縣支行錢清辦事處
工作（基層鍛煉）。1992年8月至1994年4月在建設(shè)銀行浙江省信托投資公司證券部工作。
1994年4月至1997年5月任建設(shè)銀行浙江省信托投資公司第二證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人。1997年
5月至2002年10月，在浙江省信托投資有限責(zé)任公司（建行浙江信托改制）工作，歷任第
一證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，證券管理部負(fù)責(zé)人。2002年10月至2005年8月任宏源證券股份有
限公司浙江管理總部投資銀行部負(fù)責(zé)人。2005年9月至2006年9月任蘇泊爾集團(tuán)總裁助
理。2006年9月至2007年7月任浙江大佳控股集團(tuán)副總經(jīng)理。2007年8月至2025年1月
在浙商證券股份有限公司工作，歷任固定收益總部負(fù)責(zé)人，債券投行總部負(fù)責(zé)人，債券投行
總監(jiān)并參與經(jīng)營管理層工作，董事會秘書，副總裁、首席風(fēng)險官?，F(xiàn)任國都證券股份有限公
司黨委書記、董事、總經(jīng)理。
李銳先生，1985年7月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2009
年3月至2010年6月在中信建投證券股份有限公司固定收益部任經(jīng)理。2010年6月至2012
年6月在中國國際金融股份有限公司投資銀行部任經(jīng)理。2012年6月至2013年6月在航
天產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司投資部任投資經(jīng)理。2013年6月至2016年6月在摩根士丹利華
鑫證券有限公司固定收益部任副總裁。2016年6月至2019年6月在國融證券股份有限公司
歷任固定收益事業(yè)部銷售交易負(fù)責(zé)人、承攬承銷負(fù)責(zé)人、債券融資部聯(lián)席總經(jīng)理、債券融資
二部總經(jīng)理。自2019年6月在國都證券股份有限公司歷任固定收益總部總經(jīng)理、副總經(jīng)
理兼固定收益總部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、代行總經(jīng)理等職務(wù)，現(xiàn)任常務(wù)總經(jīng)理。
張志軍先生，1975年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1996年8
月至2000年3月在陜西省國際信托股份有限公司西安東大街證券營業(yè)部任員工。2000年3
月至2003年3月在陜西省國際信托股份有限公司上海漕東支路證券營業(yè)部任業(yè)務(wù)經(jīng)理。
2003年3月至2007年3月在健橋證券股份有限公司歷任丹陽丹鳳北路證券營業(yè)部總經(jīng)理助
理、上海漕東支路證券營業(yè)部副總經(jīng)理、風(fēng)險控制部副總經(jīng)理。2007年5月至2014年8月
在信達(dá)證券股份有限公司歷任金谷托管組副組長、上海鐵嶺路證券營業(yè)部總經(jīng)理。2014年8
月至2017年5月在華金證券股份有限公司（曾用名為航天證券有限責(zé)任公司）歷任經(jīng)紀(jì)業(yè)
務(wù)總部總經(jīng)理、公司副總裁。2017年5月至2019年7月在信達(dá)證券股份有限公司任公司業(yè)
務(wù)總監(jiān)兼證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總經(jīng)理。2019年8月起在國都證券股份有限公司任黨委委員、副
總經(jīng)理。
張麗英女士，1979年2月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷，注
冊會計師（非執(zhí)業(yè)）。2005年8月至2009年12月先后在普華永道中天會計師事務(wù)所有限公
司北京分所及畢馬威企業(yè)咨詢（中國）有限公司杭州分公司從事審計相關(guān)工作。2009年12
月至2025年5月在浙商證券股份有限公司歷任投資銀行管理總部保薦代表人、投資銀行業(yè)
務(wù)總部（二）業(yè)務(wù)董事、投資銀行質(zhì)量控制部業(yè)務(wù)董事、投資銀行質(zhì)量控制部副總經(jīng)理、投
資銀行內(nèi)核辦公室主任。2025年5月加入國都證券股份有限公司，2025年6月至2025年8
月在國都證券股份有限公司任財務(wù)總監(jiān)（履行公司財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)），現(xiàn)任黨委委員、財務(wù)
總監(jiān)（履行公司財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)）、董事會秘書。
魏澤鴻先生，1966年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1988年8
月至1990年4月任職于中國農(nóng)業(yè)銀行北京分行。1990年4月至1996年11月在中國證券市
場研究設(shè)計中心任部門經(jīng)理。1996年12月至2001年12月在中煤信托投資有限責(zé)任公司上
海長陽路營業(yè)部任總經(jīng)理。2001年12月起在國都證券股份有限公司（曾用名為國都證券有
限責(zé)任公司）歷任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總監(jiān)兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)兼合規(guī)與風(fēng)險控制部總經(jīng)
理、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、副總經(jīng)理兼合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官等職務(wù)，現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)兼首
席風(fēng)險官。
趙紅宇女士，1971年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷，高
級工程師。趙紅宇女士曾于高校從事信息技術(shù)的教學(xué)、科研工作和信息化系統(tǒng)建設(shè)及運維工
作。2020年12月加入在國都證券股份有限公司，歷任信息技術(shù)首席戰(zhàn)略專家、信息技術(shù)總
監(jiān)、首席信息官兼副總經(jīng)理、首席信息官兼副總經(jīng)理兼黨群和人力資源部總經(jīng)理、首席信息
官兼副總經(jīng)理等職務(wù)，現(xiàn)任黨委委員、首席信息官。
周亮先生，1982年2月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究生學(xué)歷。2006
年8月至2009年10月在普華永道中天會計師事務(wù)所任高級審計員，2009年10月至2025
年12月在浙商證券股份有限公司任職，歷任固定收益總部執(zhí)行總經(jīng)理、債券投行總部（二）
行政負(fù)責(zé)人、創(chuàng)新投行部負(fù)責(zé)人（一級部門負(fù)責(zé)人），期間曾兼任投資銀行業(yè)務(wù)總部（九）
行政負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)總部（二）行政負(fù)責(zé)人等職務(wù)。周亮先生于2025年12月加入國
都證券股份有限公司并擔(dān)任黨委委員，現(xiàn)任黨委委員、副總經(jīng)理。
3、本基金基金經(jīng)理
張曉磊先生，北京航空航天大學(xué)航天工程學(xué)學(xué)士，University of Dayton宇航工程學(xué)
碩士。曾任國都證券股份有限公司研究所研究員、基金管理部基金經(jīng)理助理、公募證券投資
基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會主席。現(xiàn)任
國都證券基金管理部基金經(jīng)理。
王義先生，北京大學(xué)藥學(xué)博士。曾任國都證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、國都證券股份有
限公司基金管理部研究員、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員?，F(xiàn)任國都證券
股份有限公司基金管理部基金經(jīng)理、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會主席。
楊思遠(yuǎn)先生，碩士研究生。曾任信達(dá)證券資產(chǎn)管理事業(yè)部投資主辦人，光大金控（上海）
投資管理有限公司固定收益部投資經(jīng)理，橫琴人壽保險有限公司資產(chǎn)管理事業(yè)部投資經(jīng)理，
國都證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部投資經(jīng)理、基金管理部研究員?，F(xiàn)任國都證券股份有限
公司基金管理部基金經(jīng)理，公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員。
本基金歷任基金經(jīng)理如下：
程廣飛先生（任職期自2015-12-28至2018-8-1）。
游典宗先生（任職期自2015-12-28至2020-4-22）。
張崴女士（任職期自2020-4-22至2021-3-17）。
張宇女士（任職期自2021-6-28至2021-9-3）。
廖曉東先生（任職期自2021-2-10至2026-1-4）。
張曉磊先生（任職期自2023-3-10至今）。
王義先生（任職期自2025-1-10至今）
楊思遠(yuǎn)先生（任職期自2026-1-28至今）
4、公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員
國都證券股份有限公司公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員構(gòu)成如下：王義
先生、李昭先生、梁思雨女士、于伯菲先生、楊思遠(yuǎn)先生。
上述人員無近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度、半年度和年度基金報告；
7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金份額累計凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其它相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其它法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其它職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)
規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)或者職位之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金資產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其它行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其它不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）正在實施的有效法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其它行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其它活動。
（五）基金管理人內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為加強內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額
持有人利益，公司已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由基本管理制度和部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成?；竟芾碇贫劝ㄍ?
資管理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財務(wù)管理、基金會計、人力資源管理、資料檔案管
理、業(yè)績評估考核、監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制、緊急應(yīng)變等制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門的主
要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體說明。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位在職能上必須保持相對獨立；
（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)
分工，操作相互獨立。
（5）成本效益原則：運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合
理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系
（1）公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會下設(shè)
審計委員會、風(fēng)險控制委員會，負(fù)責(zé)檢查公司內(nèi)部管理制度及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，充分發(fā)
揮獨立董事監(jiān)督職能，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)投資決策委員會為基金投資管理的最高決策機構(gòu)，負(fù)
責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官積極對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部
控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（4）內(nèi)控部門：公司管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，并保證內(nèi)控部門的獨立性和權(quán)
威性，配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部、稽核審計部及其各
崗位的職責(zé)和工作流程、組織紀(jì)律。合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部、稽核審計部具體負(fù)責(zé)公司各
項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性審查、公司風(fēng)險控制制度的建立與執(zhí)行情況以及監(jiān)察稽核工作。
（5）業(yè)務(wù)部門：部門負(fù)責(zé)人為所在部門的風(fēng)險控制第一責(zé)任人，對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)
的風(fēng)險負(fù)有管控及時報告的義務(wù)。
（6）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意
識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險意識貫穿到基金管理業(yè)務(wù)各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)
承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患或風(fēng)險問題及時報告、反饋的義
務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
（1）公司確立積極吸收或采用先進(jìn)的風(fēng)險控制技術(shù)和手段，進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理。
公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和董事會審計委員會的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正
當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門均有明確的
授權(quán)分工，操作相互獨立。公司逐步建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括
民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)
部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（3）公司設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉
并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗
位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（5）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，
及時防范和化解風(fēng)險。
（6）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：
①股東會、董事會、董事會審計委員會和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健
全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
②公司各部門、各分支機構(gòu)及員工在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效；
④對已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修
改或取消授權(quán)。
（7）建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司
自有資產(chǎn)、其他委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實行獨立運作，分別核算，及時、準(zhǔn)確和
完整地反映基金資產(chǎn)的狀況。
（8）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清
算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)務(wù)
部門和崗位進(jìn)行物理隔離。
（9）建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實和完
整。積極維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)，各級領(lǐng)導(dǎo)、部門及員工均有明確
的報告途徑。
（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強基金銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不
正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。
（11）制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機處理機制和程序，對發(fā)生嚴(yán)重影響基
金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處
理。
（12）公司建立健全內(nèi)部監(jiān)控制度，合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、內(nèi)控部門對公司內(nèi)部控
制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實；定期評價內(nèi)部控制的有效性并
適時改進(jìn)。
①公司合規(guī)法律部對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性核查。公司稽核審計部設(shè)計各
部門監(jiān)察稽核點明細(xì)，按照查核項目和查核程序進(jìn)行部門自查、監(jiān)察稽核，確保公司各項制
度、業(yè)務(wù)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。
②公司風(fēng)險管理部對風(fēng)險控制制度的持續(xù)監(jiān)督。風(fēng)險管理部組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、崗位
共同識別風(fēng)險點，界定風(fēng)險責(zé)任人，對風(fēng)險點進(jìn)行評估和分析，風(fēng)險管理部監(jiān)督風(fēng)險控制措
施的執(zhí)行，及時防范和化解風(fēng)險。
③公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險或者有違法違規(guī)行為，在告知總
經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員的同時，向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出
機構(gòu)報告。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
本基金管理人確知建立、維持、完善、實施和有效執(zhí)行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是本
基金管理人董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任。本基金管理人特別聲明以上關(guān)于
內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確、完備，并承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)
部控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”）
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、發(fā)展概況及財務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務(wù)院、中國人民銀行批準(zhǔn)成立的首批股份制商業(yè)
銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證券交易所掛牌上市（股
票代碼：601166），注冊資本207.74億元。截至2025年9月30日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)
10.67萬億元，較上年末增長1.57%。開業(yè)三十多年來，興業(yè)銀行始終堅持“真誠服務(wù)，相
伴成長”的經(jīng)營理念，致力于為客戶提供全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
（二）托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、信托保險處、
理財私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運行管理處，共有員工100余人，業(yè)
務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文
號：證監(jiān)基金字[2005]74號。截至2025年12月31日，興業(yè)銀行共托管證券投資基金861
只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計29298.54億元，基金份額合計25117.52億份。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、
規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真
實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會、總行風(fēng)險管理部門、
總行審計部、總行資產(chǎn)托管部、總行運營管理部及分行托管運營機構(gòu)共同組成。各級內(nèi)部控
制組織依照本行相關(guān)制度對本行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制實施管理。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過程，覆蓋各項業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，以及
從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機構(gòu)和從業(yè)人員；
（2）重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)
域；
（3）獨立性原則：開展托管業(yè)務(wù)的部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對獨立、相互制
衡；
（4）審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全與完整為出
發(fā)點，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
（5）制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。
（6）適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)控目標(biāo)，
內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要，適時進(jìn)行
相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時反饋和糾正；
（7）成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效
控制。
4、內(nèi)部控制制度及措施
（1）制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的
人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
（2）建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
（3）風(fēng)險識別與評估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)
險控制措施。
（4）相對獨立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像監(jiān)控。
（5）人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念，
并簽訂承諾書。
（6）應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，
保證業(yè)務(wù)不中斷。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《運作
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資
限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計算、收益分配、
申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運作的事項，對基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時
核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國
證監(jiān)會，同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金
合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報
告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、銷售機構(gòu)
（1）名稱：國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（2）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn)
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
2、其他銷售機構(gòu)情況詳見本基金的《基金份額發(fā)售公告》，此外，基金管理人可根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：010-58598853
傳真：010-58598907
聯(lián)系人：任瑞新
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)靈隱街道西溪路128號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)四季青街道錢江路1336號華潤大廈B座
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鐘建國
聯(lián)系電話：0571-88216888
傳真：0571-88216999
聯(lián)系人：夏燕兒
經(jīng)辦注冊會計師：陳瑛瑛、夏燕兒
第六部分基金的募集安排
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定、
并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2015年11月11日《關(guān)于準(zhǔn)予國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型
證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2577號文）注冊募集。
（一）基金運作方式
契約型開放式。
（二）基金類型
混合型證券投資基金。
（三）基金存續(xù)期
不定期。
（四）基金份額的募集期限、募集方式及場所、募集對象、募集目標(biāo)
1、募集期限：具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定確定，
并在發(fā)售公告中披露。
根據(jù)《運作辦法》的規(guī)定，如果本基金在上述時間段內(nèi)未達(dá)到基金合同生效的法定條件、
或基金管理人根據(jù)市場情況需要延長基金份額發(fā)售的時間，本基金可延長募集時間，但募集
期限自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月。
2、募集方式及場所
本基金通過其他銷售機構(gòu)以及相應(yīng)代銷網(wǎng)點進(jìn)行募集。
具體銷售城市名單、銷售機構(gòu)聯(lián)系方式以及發(fā)售方案以份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請投資者就
募集和認(rèn)購的具體事宜仔細(xì)閱讀《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》以及基金管理人網(wǎng)站公示信息。
3、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其它投資人。
4、募集目標(biāo)
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（五）基金的認(rèn)購
1、認(rèn)購程序：投資者認(rèn)購時間安排、認(rèn)購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見本基金
的份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購方式及確認(rèn)：
（1）本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
（2）銷售網(wǎng)點受理申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點確認(rèn)收
到認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各
銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
（3）基金投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤消。
（4）若投資者的認(rèn)購申請被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購金額
本金退還投資者。
3、基金認(rèn)購金額的限制：
（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，對單一投資者在認(rèn)購期間累計認(rèn)購份額不設(shè)上
限。
（2）認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過基金管理人和其他銷售機構(gòu)首次認(rèn)
購單筆最低限額為人民幣10元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣10元。
（3）基金管理人有權(quán)在法律法規(guī)允許的情況下，對上述限制規(guī)則和處理方法進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、本基金按照認(rèn)購金額遞減，即認(rèn)購金額越大，所適用的認(rèn)購費率越低。投資者在一
天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費率按單筆分別計算。具體認(rèn)購費率如下：
投資者在認(rèn)購基金份額時需交納前端認(rèn)購費，費率按認(rèn)購金額遞減，具體如下：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費） 認(rèn)購費率
50萬元以下 1.2％
50萬元（含）以上200萬元以下 1.0％
200萬元（含）以上500萬元以下 0.5％
500萬元（含）以上 1000元/筆
本基金的認(rèn)購費用由投資者承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，認(rèn)購費用用于本基金的市場推廣、
銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
5、募集資金利息的處理方式
募集期間認(rèn)購資金利息在募集期結(jié)束時歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投
資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
6、認(rèn)購份額的計算
本基金基金份額的初始面值均為1.00元。
當(dāng)投資者選擇認(rèn)購基金份額時，認(rèn)購份數(shù)的計算方法如下：
①認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費率)
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/1.00元
②認(rèn)購費用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
其中：認(rèn)購份額的計算結(jié)果保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部
分所代表的資產(chǎn)計入基金資產(chǎn)。
例一：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金基金份額，如果其認(rèn)購資金的利息為10元，
則其可得到的基金份數(shù)計算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000/(1+1.2%）=9,881.42元
認(rèn)購費用＝10,000–9,881.42=118.58元
認(rèn)購份額＝(9,881.42+10)/1.00=9,891.42份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金基金份額，可得到9,891.42份基金份額。
例二：某投資者投資10,000,000元認(rèn)購本基金基金份額，如果其認(rèn)購資金的利息為10
元，則其可得到的基金份數(shù)計算如下：
認(rèn)購費用＝1,000元
凈認(rèn)購金額=10,000,000－1,000=9,999,000元
認(rèn)購份額＝（9,999,000+10）/1.00元=9,999,010份
即投資者投資10,000,000元認(rèn)購本基金基金份額，可得到9,999,010份。
7、募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
第七部分基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)
驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在基金份額
發(fā)售公告或其它相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減其他銷售機構(gòu)，并在基
金管理人網(wǎng)站公示予以公告。若基金管理人或其指定的其他銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上
等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基金管理人或其指定的
銷售機構(gòu)另行公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)
提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
(二)申購、贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回。具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購與贖回的開始時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在
申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在
贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回或的價格。
(三)申購、贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
(四)申購、贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項；投資人交付申購款項，申購成立。登
記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確
認(rèn)贖回時，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購與贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或銷售機構(gòu)規(guī)定的其
它方式查詢申請的確認(rèn)情況?；痄N售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅
代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購和贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。若申購不成功或無效，則申購款項退還給投
資人。
(五)申購、贖回的數(shù)額限制
1、申請申購基金的金額
投資者通過基金管理人和其他銷售機構(gòu)首次申購單筆最低限額為人民幣10元，已持有
本基金份額的投資者可以適用首次單筆最低限額人民幣10元；追加申購單筆最低限額為人
民幣10元。
投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外。
2、申請贖回基金的份額
單筆贖回不得少于1份（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金余額不足1份，則必須一次
性贖回基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在銷售機構(gòu)托管的基金余額不足1份時，
基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機構(gòu)托管的剩余基金份額一次性全部作贖回處理。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)定請參見更新的招募說明
書和相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人
必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上刊登公告并報
中國證監(jiān)會備案。
(六)申購、贖回的費率
1、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低。投
資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
本基金基金份額前端申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率
越低。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體如下：
申購金額 申購費率
50萬元以下 1.5％
50萬元（含）以上200萬元以下 1.2％
200萬元（含）以上500萬元以下 0.8％
500萬元（含）以上 1000元/筆
本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項
費用，不列入基金資產(chǎn)。
2、本基金對基金份額收取贖回費，在投資者贖回基金份額時收取?；鸱蓊~的贖回費
率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)，持有期按照先進(jìn)先出原則計算。對持續(xù)持有
期少于7日的投資人收取的贖回費全額計入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于7天少于90
天的投資人收取的贖回費總額的75%計入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于90天少于180
天的投資人收取的贖回費總額的50%計入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期大于等于180天的投資人
收取的贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)。本基金基金份額的贖回費率具體如下：
持有基金份額期限（H） 贖回費率
T 1.5%
7天≤T 0.75％
30天≤T 0.50%
365天≤T 0.25%
T≥730天 0
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率。費率
如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門
要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率、基金贖回費率。
(七)申購份額、贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
（1）當(dāng)投資者選擇申購基金份額時，申購份額的計算方法如下：
①申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日基金份額凈值
②申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日基金份額凈值
例：某投資者投資5萬元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，
則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元
申購費用＝50,000－49,261.08＝738.92元
申購份額＝49261.08/1.05＝46915.31份
即：投資者投資5萬元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，
則其可得到46915.31份基金份額。
（2）基金份數(shù)的計算保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所
代表的資產(chǎn)計入基金資產(chǎn)。
2、基金贖回金額的計算
本基金的贖回采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計
算，本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
（1）當(dāng)投資者贖回基金份額時，贖回金額的計算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費用
（2）贖回金額保留至小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)
計入基金資產(chǎn)。
例：假定三筆贖回申請的贖回基金份額均為10,000份，但持有時間長短不同，其中基
金份額凈值為假設(shè)數(shù)，那么各筆贖回負(fù)擔(dān)的贖回費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份額（份，a） 10000 10000 10000
基金份額凈值（元，b） 1.100 1.200 1.300
持有時間H 180天 400天 800天
適用贖回費率（c） 0.5% 0.25% 0
贖回總額（元，d=a×b） 11000 12000 13000
贖回費（e=c×d） 55 30 0
贖回金額（f=d-e） 10945.00 11970.00 13000.00
3、基金份額凈值計算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)
會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。基金份額凈值為計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在
外的基金份額總數(shù)，基金份額凈值單位為元，計算結(jié)果保留在小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)享有或承擔(dān)。
基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基
金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目
的核對同時進(jìn)行。
(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后，扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前
一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
如本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額10%以
上的贖回申請的情形下，基金管理人可對該基金份額持有人實施延期辦理贖回申請，具體措
施為：對于當(dāng)日的贖回申請，按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理
的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超
過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
(九)拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式
1、發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的
申購申請。
（3）證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其它可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系
統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的
比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求
的情形。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受投資人的申購申請。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）項暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停申購時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請全部或部分被拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況
消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請或延緩支付贖回款項。
（3）證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可
暫停接受投資人的贖回申請。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付款項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日
報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)
將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支
付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回
時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)
及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回
的公告，并公布最近1個工作日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重
新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
(十一)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
(十二)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
(十三)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
(十四)基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
(十五)基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
(十六)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃。投資人在辦理定期定額投資計劃時可
自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于各基金銷售機構(gòu)規(guī)定的定期定額投資計劃
最低申購金額。
(十七)實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購與贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定。
第九部分基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在有效控制風(fēng)險、保持良好流動性的前提下，積極主動管理，追求基金的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包
括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票
據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債、次級
債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀
行存款、權(quán)證、股指期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對股票的投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，權(quán)證投資比例
不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法
律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。
（三）投資策略
本基金以宏觀分析為基礎(chǔ)，結(jié)合各行業(yè)的演繹特征，確定階段性重點行業(yè)，由行業(yè)研究
團(tuán)隊加以重點覆蓋。行業(yè)研究員重點對所覆蓋的行業(yè)及個股的成長性及估值水平做出獨立的
判斷和評級，精選優(yōu)質(zhì)個股作為構(gòu)建組合的基礎(chǔ)。一方面，基金管理人通過研究中國經(jīng)濟(jì)新
常態(tài)下各行業(yè)在新形勢下的轉(zhuǎn)型和升級，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)政策和導(dǎo)向，尋找中國當(dāng)期階段最受
益的核心重點行業(yè)；另一方面，研究團(tuán)隊會對重點行業(yè)跟蹤競爭格局的變化，把握產(chǎn)業(yè)演進(jìn)
和升級過程中，行業(yè)龍頭盈利能力提升的投資機會。
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金運用自上而下和自下而上相結(jié)合的方法進(jìn)行大類資產(chǎn)配置，強調(diào)通過自上而下的
宏觀分析與自下而上的行業(yè)與個股分析有機結(jié)合進(jìn)行前瞻性的決策。綜合考慮本基金的投資
目標(biāo)、市場發(fā)展趨勢、風(fēng)險控制要求等因素，制定本基金資產(chǎn)的大類資產(chǎn)配置比例。
2、股票投資策略
本基金在準(zhǔn)確把握整個宏觀策略為前提下，秉承成長性是決定超額回報的核心理念，堅
持成長性資產(chǎn)作為本基金配置核心的原則，將行業(yè)分析與個股精選相結(jié)合，尋找出表現(xiàn)優(yōu)異
的子行業(yè)和優(yōu)質(zhì)個股。
（1）以成長為核心精選行業(yè)
本基金以創(chuàng)新型成長類資產(chǎn)作為核心配置資產(chǎn)，從新技術(shù)驅(qū)動、新產(chǎn)品引入、市場開拓、
商業(yè)模式創(chuàng)新入手尋找一些未來能夠驅(qū)動中國經(jīng)濟(jì)增長的“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”。例如：互聯(lián)網(wǎng)+、工
業(yè)4.0、智能制造、高端裝備、新材料、新能源、生物技術(shù)等。
此外，本基金也關(guān)注傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來的成長性投資機會。不同國家和地區(qū)，因經(jīng)
濟(jì)周期、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、地域等因素差異，傳統(tǒng)行業(yè)也會出現(xiàn)階段性成長。如中國90年代的百
貨、家電，2000年后持續(xù)城鎮(zhèn)化帶來房產(chǎn)、汽車及與此相關(guān)的重化工行業(yè)階段性高成長。未
來，我們重點挖掘汽車后市場、房地產(chǎn)后市場、體育文化、保健養(yǎng)老等行業(yè)。
（2）行業(yè)配置
在行業(yè)配置方面，本基金基于經(jīng)濟(jì)運行周期、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方向、政策導(dǎo)向以及各種創(chuàng)新驅(qū)
動因素，優(yōu)選成長性行業(yè)，結(jié)合行業(yè)景氣度、行業(yè)整體估值、漲跌偏離度、風(fēng)格變化及擇時
模型，優(yōu)化配置各行業(yè)的權(quán)重。
股票組合建立后，本基金會進(jìn)一步根據(jù)組合中個股價格波動、估值水平、特殊事件等，
動態(tài)調(diào)整個股權(quán)重，使股票組合的整體風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。
（3）個股選擇
本基金在選擇個股時關(guān)注如下幾個方面：
1）基本面
管理人將自上而下與自下而上相結(jié)合，優(yōu)選成長性行業(yè)與主題投資機會。股票研究團(tuán)隊
重點覆蓋，從行業(yè)空間、核心優(yōu)勢、公司治理等多方面進(jìn)行研究。
2）估值水平
本基金注重個股估值水平研究，將以獨有的成長性估值模型考察個股成長性和估值的匹
配程度，如果估值低估或比較合理，就會選擇買入并堅持持有，相反如果估值已透支了未來
幾年的業(yè)績增長預(yù)期，即業(yè)績增長的速度與股價和市盈率不相匹配，那么就會相應(yīng)減持這種
股票
3、固定收益投資策略
固定收益投資主要用于提高非股票資產(chǎn)的收益率，基金管理人將堅持價值投資的理念，
嚴(yán)格控制風(fēng)險，追求合理的回報。
本基金在債券投資方面，通過深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化趨勢以及不
同類屬的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險等因素，以久期控制和結(jié)構(gòu)分布策略為主，以收益
率曲線策略、利差策略等為輔，構(gòu)造能夠提供穩(wěn)定收益的債券和貨幣市場工具組合。
基金管理人的債券研究團(tuán)隊會密切關(guān)注通脹、利率、期限、流動性、稅收等因素，實時
的確定各債券品種的公允價值。通過配置不同類別和期限的債券品種，達(dá)到債券組合的收益
率目標(biāo)。
4、中小企業(yè)私募債券投資策略
由于中小企業(yè)私募債票面利率較高、信用風(fēng)險較大、二級市場流動性較差。本基金將運
用基本面研究，結(jié)合公司財務(wù)分析方法對債券發(fā)行人信用風(fēng)險進(jìn)行分析和度量，選擇風(fēng)險與
收益相匹配的更優(yōu)品種進(jìn)行投資。在進(jìn)行投資時，將采取分散投資、鎖定收益策略。在遴選
債券時，將只投資有擔(dān)?；蛘邍锌毓善髽I(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，以降低信用風(fēng)險。
5、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨以對沖系統(tǒng)性風(fēng)險為目的，達(dá)到套期保值目的?；鸸芾砣藙討B(tài)調(diào)
整股指期貨合約持倉品種、持倉數(shù)量，與現(xiàn)貨相匹配，控制風(fēng)險，并駐留相對收益。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過對資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的跟蹤考察、分析資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條
款、預(yù)估提前償還率變化對資產(chǎn)支持證券未來現(xiàn)金流的影響，謹(jǐn)慎投資資產(chǎn)支持證券。
7、權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資以控制風(fēng)險、平滑收益、鎖定利潤為主要目的。本基金通過對權(quán)證標(biāo)
的基本面研究和未來走勢預(yù)判，估算權(quán)證合理價值，同時還充分考慮其的流動性，謹(jǐn)慎投資。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不
得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的40%；
（16）本基金參與股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：本基金在任何交易日
日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持
有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證
券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交
易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（17）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致。
（20）本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的市值，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除（2）、（13）、（18）、（19）之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。上述期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄?
人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其它不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易
的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得
到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行
審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×80%+中國債券總指數(shù)收益率×20%。
滬深300指數(shù)是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有限公司開發(fā)
的中國A股市場指數(shù)，它的樣本選自滬深兩個證券市場，覆蓋了大部分流通市值，其成份
股票為中國A股市場中代表性強、流動性高的股票，能夠反映A股市場總體發(fā)展趨勢。
中國債券總指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2001年12月31日推出的債券
指數(shù)。它是中國債券市場趨勢的表征，也是債券組合投資管理業(yè)績評估的有效工具。中國債
券總指數(shù)為掌握我國債券市場價格總水平、波動幅度和變動趨勢，測算債券投資回報率水平，
判斷債券供求動向提供了很好的依據(jù)。
本基金認(rèn)為，該業(yè)績比較基準(zhǔn)目前能夠忠實地反映本基金的風(fēng)險收益特征。如果今后法
律法規(guī)發(fā)生變化，或證券市場中有其他代表性更強或者更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本
基金時，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實際情況對業(yè)績
比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，并報中國證監(jiān)會備案，而
無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實施前2個工作日在規(guī)定媒介上予以
公告。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但
低于股票型基金，屬于中等預(yù)期收益風(fēng)險水平的投資品種。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（九）基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2026年1月19日復(fù)核了
本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱
讀本基金的招募說明書。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第4季度報告，所載數(shù)據(jù)截至2025年12
月31日，本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。
1.報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 8,608,272.00 84.86
其中：股票 8,608,272.00 84.86
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資 產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 1,527,778.46 15.06
8 其他資產(chǎn) 8,255.54 0.08
9 合計 10,144,306.00 100.00
注：由于計算中四舍五入的原因，本報告分項之和與合計項之間可能存在尾差。
2.報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 7,108,823.00 71.25
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 572,973.00 5.74
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 486,616.00 4.88
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 213,420.00 2.14
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 62,640.00 0.63
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 163,800.00 1.64
S 綜合 - -
合計 8,608,272.00 86.28
注：以上行業(yè)分類以2025年12月31日的中國上市公司協(xié)會行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。
3.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300503 昊志機電 8,500 541,620.00 5.43
2 300433 藍(lán)思科技 12,500 378,375.00 3.79
3 002245 蔚藍(lán)鋰芯 19,000 338,200.00 3.39
4 688261 東微半導(dǎo) 3,700 303,437.00 3.04
5 688017 綠的諧波 1,500 288,150.00 2.89
6 300952 恒輝安防 7,000 286,090.00 2.87
7 300567 精測電子 3,000 273,600.00 2.74
8 002837 英維克 2,500 267,225.00 2.68
9 688686 奧普特 1,900 235,847.00 2.36
10 300115 長盈精密 5,000 232,500.00 2.33
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
6.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）本基金本報告期末未持有股指期貨。本基金本報告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨的目的在于對沖系統(tǒng)性風(fēng)險，實現(xiàn)投資組合的套期保值。基金管理
人將動態(tài)調(diào)整股指期貨合約持倉品種、持倉數(shù)量，與現(xiàn)貨相匹配，控制風(fēng)險，并駐留相對收
益。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。
本基金本報告期末未持有國債期貨。本基金本報告期內(nèi)未進(jìn)行國債期貨交易。
11.投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編
制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報告期內(nèi)沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規(guī)定的備選證券庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 4,077.81
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 4,177.73
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 8,255.54
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限的情況。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
1、自基金合同生效以來至2025年12月31日，本基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率比較表：
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015年12月28日至 2015年12月31日 0.00% 0.00% -2.21% 1.30% 2.21% -1.30%
2016年1月1日至 2016年12月31日 4.80% 0.26% -9.11% 1.12% 13.91% -0.86%
2017年1月1日至 2017年12月31日 9.72% 0.51% 16.14% 0.51% -6.42% 0.00%
2018年1月1日至 2018年12月31日 -27.12% 1.16% -19.57% 1.07% -7.55% 0.09%
2019年1月1日至 2019年12月31日 58.93% 1.23% 28.63% 0.99% 30.30% 0.24%
2020年1月1日至 2020年12月31日 48.40% 1.69% 21.73% 1.14% 26.67% 0.55%
2021年1月1日至 2021年12月31日 -18.15% 1.54% -3.49% 0.94% -14.66% 0.60%
2022年1月1日至 2022年12月31日 -38.24% 1.20% -17.42% 1.02% -20.82% 0.18%
2023年1月1日至 2023年12月31日 -19.88% 1.16% -8.78% 0.67% -11.10% 0.49%
2024年1月1日至 2024年12月31日 -25.19% 1.72% 13.19% 1.07% -38.38% 0.65%
2025年1月1日至 2025年6月30日 9.20% 1.82% 0.00% 0.80% 9.20% 1.02%
2025年7月1日至 2025年9月30日 26.87% 1.30% 13.78% 0.68% 13.09% 0.62%
2025年10月1日至 2025年12月31日 -3.13% 1.62% -0.17% 0.76% -2.96% 0.86%
2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率
變動的比較
國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金
累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖：
（2015年12月28日至2025年12月31日）
第十一部分基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其它專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其它基金資產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其它權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值。開
放式基金份額申購、贖回價格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計算。
（二）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
（四）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計
量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值
的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價值。
（五）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)和含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價；
（3）交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息
得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最
近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公
允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、如有充足理由認(rèn)為按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
7、存在相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有相關(guān)規(guī)范且適用于本基金的，從其規(guī)定。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結(jié)果對外予以公布。
（六）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人根據(jù)基金合同的約定對外公布。
（七）估值錯誤的處理
當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后三位以內(nèi)(含第三位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯
誤。基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其它當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其它當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)通報基金托管人并報中國
證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（八）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（九）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人對基金凈值根據(jù)基金合同的約定予以公布。
（十）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法第6項進(jìn)行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（十一）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤是指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其它收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人
可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會審議；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15
個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其它手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其它手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定。
第十四部分基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券、期貨交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
9、因交易需要而產(chǎn)生的能明確由基金財產(chǎn)承擔(dān)的第三方服務(wù)費用;
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其它費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至
最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至
最近可支付日支付。
上述“（一）基金費用的種類中第3－9項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其它根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十五部分基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以托管協(xié)
議約定方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其它
有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并
保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其它基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其它行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人
應(yīng)保證兩種不同文本的內(nèi)容一致。兩種不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
值規(guī)定媒介。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險
分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值估值錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回
21、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進(jìn)行估值；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）股指期貨的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指
標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資
目標(biāo)等。
（十二）資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報及半年報中披露其持有的資產(chǎn)支持
證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；?
金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈
資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）中小企業(yè)私募債的投資情況
本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并在季度報告、中期報告、
年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（十六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站（如
適用）披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（十七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（十八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十七部分側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在法律法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)聘請
側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并
披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟
用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請
并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運
作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招
募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額，巨額贖回
按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶，基金管理人計算各項投
資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符
合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費和銷售服務(wù)費按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值，實施側(cè)袋機制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，
基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會計師事務(wù)所對基金年度報告
進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意
見。
第十八部分風(fēng)險揭示
（一）市場風(fēng)險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要
包括：
1、政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致證
券價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
經(jīng)濟(jì)運行具有周期性的特點，宏觀經(jīng)濟(jì)運行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，基
金投資的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率波動會導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動，同時直接影響企業(yè)的融資成
本和利潤水平?；鹜顿Y于證券的收益水平會受到利率變化的影響。
4、購買力風(fēng)險
本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得
的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公
司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（二）信用風(fēng)險
指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到
期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
（三）流動性風(fēng)險
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險。在
開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生如下流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。
1、申購、贖回的流動性風(fēng)險及安排
本基金在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額申購、贖回等情形。巨額申購、贖回
可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。
本基金積極加強申購環(huán)節(jié)的管理，合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)大額申購
申請，保持對基金組合資產(chǎn)中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價值進(jìn)行審慎評估與測算，積
極采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金積極充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的
基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估及安排
本基金主要的投資品種為在國內(nèi)上市的股票、債券及債券回購。
股票的流動性風(fēng)險是指因存在停牌或其他交易所暫停交易的情形導(dǎo)致的流動性風(fēng)險。本
基金將個股的交易流動性列為重要影響因素，采取分散化投資，控制個股不同流動性級別的
投資比例，保證本基金產(chǎn)品的流動性。
債券的流動性風(fēng)險是指難以合理價格及時變現(xiàn)的風(fēng)險，債券的交易活躍度整體低于股票。
本基金對投資于債項評級AA以下的企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)短期融資債券、次級債的投
資比例、審批程序方面做出比較嚴(yán)格的限制，債券投資的流動性風(fēng)險整體可控。
債券回購的流動性風(fēng)險是指由于其期限固定導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，本基金擬通過短期限安
排或期限搭配等方式來降低風(fēng)險。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金管理人認(rèn)為本基金有能力支付全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。基金管理人
認(rèn)為本基金現(xiàn)金不足以支付贖回款項時，會當(dāng)在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例
變動與基金單位份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請。本基金在巨額贖回情形
下的流動性風(fēng)險管理措施包括：部分延期辦理贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回
款項以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
當(dāng)本基金發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請或延緩支付贖回款項。
（3）證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可
暫停接受投資人的贖回申請。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
（7）實施側(cè)袋機制：具體請參見招募說明書“側(cè)袋機制”部分，詳細(xì)了解本基金實施
側(cè)袋機制的情形及程序。
當(dāng)基金管理人采取上述措施時，投資者將面臨申購、贖回被拒絕、無法及時獲得贖回款
項或承擔(dān)更高的投資成本等風(fēng)險。
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖
回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在本文中列示，其中對持續(xù)持有期少于7日的
投資者收取不低于1.5%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)。當(dāng)本基金發(fā)生下列情形時，基金管
理人可暫停估值：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停基金估值；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程
序執(zhí)行。
2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
如本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額10%以
上的贖回申請的情形下，基金管理人可對該基金份額持有人實施延期辦理贖回申請，具體措
施為：對于當(dāng)日的贖回申請，按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理
的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20
個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
當(dāng)本基金實施不同的流動性風(fēng)險管理工具時，將會對基金投資者產(chǎn)生影響，具體的影響
如下：
1）當(dāng)本基金延期辦理巨額贖回申請和暫停接受贖回申請時，投資者發(fā)起的贖回申請將
會根據(jù)基金的贖回情況有所影響；
2）當(dāng)本基金延期支付贖回款項時，持有不同份額的投資者發(fā)起贖回申請后，將會根據(jù)
具體延期支付款項的程序公平對待投資者，投資者收到贖回款項的實際到賬日期將有所延
遲；
3）基金管理人對持續(xù)持有期少于7日的本基金的投資者收取1.5%的贖回費，并將上
述贖回費全額計入基金財產(chǎn)，強化對投資者短期投資行為的管理。
5、側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處
置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，
但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和
轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用
側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資
產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機
制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
6、實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金
定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價
格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承
諾的責(zé)任。
7、基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋
賬戶份額存在暫停申購的可能。
8、啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主
袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反
映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（四）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的
信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣说墓芾硭健⒐芾硎侄魏凸芾砑夹g(shù)等對基金收
益水平存在影響。
（五）操作風(fēng)險
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、
登記機構(gòu)、其他銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
（六）合規(guī)風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合
同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
（七）本基金的特定風(fēng)險
1、混合型基金特有的風(fēng)險
本基金為混合型基金，股票等權(quán)益類資產(chǎn)合計投資比例的上限較高，投資者面臨的特定
風(fēng)險主要為資產(chǎn)配置風(fēng)險、股票投資風(fēng)險以及其他證券投資風(fēng)險。股票投資收益會受宏觀經(jīng)
濟(jì)、市場偏好、行業(yè)波動和公司自身經(jīng)營狀況等因素的影響，本基金所投資的股票可能在一
定時期內(nèi)表現(xiàn)與其他未投資的股票不同，造成本基金的收益低于其他基金；另外，由于本基
金還可以投資債券等其他品種，這些品種的價格也可能因市場中的各類變化而出現(xiàn)一定幅度
的波動，產(chǎn)生特定的風(fēng)險，并影響到整體基金的投資收益。
2、中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險
中小企業(yè)私募債券的投資在增加預(yù)期收益的同時可能會增加本基金的流動性風(fēng)險和信
用風(fēng)險。
中小企業(yè)私募債券的規(guī)模一般小額零散，主要通過固定收益證券綜合電子平臺、綜合協(xié)
議交易平臺或證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，難以進(jìn)行更廣泛估值和詢價，因此中小企業(yè)私募債券的估
值價格可能與實際變現(xiàn)的市場價格有一定的偏差而對本基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生影響。同時中小企
業(yè)私募債券流動性可能比較匱乏，因此可能面臨較高的流動性風(fēng)險，以及由流動性較差變現(xiàn)
成本較高而使基金凈值受損的風(fēng)險。
目前主要是非上市公司發(fā)行私募債券，發(fā)行人可得信息較少，對信用風(fēng)險評價的難度更
高。資產(chǎn)管理人雖會通過建立系統(tǒng)的信用評級體系對信用風(fēng)險進(jìn)行研究分析，仍可能使本基
金承受中小企業(yè)私募債券信用風(fēng)險所帶來的損失。
3、股指期貨的投資風(fēng)險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其所面臨的風(fēng)險如下：
（1）杠桿風(fēng)險
股指期貨交易采用保證金交易方式，由于高杠桿特征，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微
小的變動就可能會使本基金遭受較大損失。
（2）強制平倉的風(fēng)險
如果市場走勢對本基金持有的期貨合約不利從而導(dǎo)致賬戶保證金不足時，期貨公司會按
照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式通知追加保證金，以使本基金能繼續(xù)持有未平倉合約。如
未于規(guī)定時間內(nèi)存入所需保證金，本基金持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平
倉，本基金必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
（3）無法平倉的風(fēng)險
在市場劇烈變化的情況下，基金管理人可能難以或無法將持有的未平倉合約平倉。這類
情況將導(dǎo)致保證金有可能無法彌補全部損失，本基金必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。同時本
基金將面臨股指期貨無法當(dāng)天平倉而價格變動的風(fēng)險。
（4）強行減倉的風(fēng)險
在極端情況下，本基金持有的期貨合約可能被期貨交易所強行減倉，從而使得本基金無
法繼續(xù)持有期貨合約，從而導(dǎo)致交易價格的不確定性或者策略失敗。
（5）政策變化的風(fēng)險
由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺等原
因?qū)е挛雌絺}合約可能無法繼續(xù)持有從而導(dǎo)致?lián)p失。
（6）連帶風(fēng)險
為委托財產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算的結(jié)算會員或該結(jié)算會員下的其他投資者出現(xiàn)保證金不足、又未能
在規(guī)定的時間內(nèi)補足，或因其他原因?qū)е轮薪鹚鶎υ摻Y(jié)算會員下的經(jīng)紀(jì)賬戶強行平倉時，委
托財產(chǎn)的資產(chǎn)可能因被連帶強行平倉而遭受損失。
（7）合作方風(fēng)險
本基金管理人運用委托財產(chǎn)投資于股指期貨時，會盡力選擇資信狀況優(yōu)良、風(fēng)險控制能
力強的期貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕在極端情況下，所選擇的期貨公司在交易過程中存
在違法、違規(guī)經(jīng)營行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致委托財產(chǎn)遭受損失。
4、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于：
（1）退市風(fēng)險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快；退市情形更多，新增
市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)
準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易
維持收入的上市公司可能會被退市,且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市
公司退市風(fēng)險更大。
（2）市場風(fēng)險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風(fēng)險加大
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個股波
動幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險隨之上升。
（3）流動性風(fēng)險
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體板塊流動性可能弱于A股，基金組合存在
無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（4）集中度風(fēng)險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
以上或其他風(fēng)險因素可能導(dǎo)致相關(guān)證券價格降低并造成基金財產(chǎn)損失。本基金將根據(jù)投
資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，或不投資于科創(chuàng)板
股票。
（八）其它風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。
金融市場危機、行業(yè)競爭、銷售機構(gòu)違約、托管人違約等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人利益受損。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，自表決通
過之日起生效，并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其它情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其它情況。
（三）基金資產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金資產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（六）基金資產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金資產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
(二)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基
金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧
問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告半年度和年度基金報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人
是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其
賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(三)基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
(一)召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書
面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的其他
方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。基金管理人、基金托管人須為基金份額持有
人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）基金份額持有人本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若
基金份額持有人本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持
有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持
有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大
會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持
有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符；
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式
相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)
行。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
(七)計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
(九)實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
(一)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(二)基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
(三)清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
(四)基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
(五)基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
(六)基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局
的，對當(dāng)事人均有約束力。仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所和營
業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
成立時間：2001年12月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)機構(gòu)字[2001]309號
公募基金管理業(yè)務(wù)資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]854號
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證
券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)
務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
注冊資本：583000.0009萬元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn)
成立時間：1988年8月26日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事
同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)
務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
電話：(021)62677777
傳真：(021)62159217
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
創(chuàng)業(yè)板、中小板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債、次級債、中
期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、
權(quán)證、股指期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管
機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和托管協(xié)議的約定，對基金投資、
融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金對股票的投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，權(quán)證投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的
3%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金和應(yīng)收申購款等；股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)
定。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；
2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；
6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
15）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；
16）本基金參與股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：本基金在任何交易日日終，
持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買
入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交易日
內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
17）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
20）本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的市值，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限：
除2）、13）、18）、19）之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金
合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。上述期間，基金
的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自
基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對下述基金投資禁止行
為進(jìn)行監(jiān)督：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）向基金管理人、基金托管人出資；
5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金關(guān)聯(lián)投資進(jìn)行監(jiān)
督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提
供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)
關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完
整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時更新
該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)進(jìn)行回
函確認(rèn)已知名單的變更。基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生
效。
（5）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與銀
行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場交易對手的名單，
并按照審慎的風(fēng)險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人
在收到名單后2個工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對銀行間債
券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間債券市場交易對手時
須向基金托管人提出書面申請，基金托管人于2個工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對名單進(jìn)行更
新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已
與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)
及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金財產(chǎn)損失的，由
基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時，基金托管人有權(quán)報告
中國證監(jiān)會。
2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間債券市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中約定的
該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先
約定的有利于信用風(fēng)險控制的交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人與交
易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
3）基金管理人向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控
制交易對手的資信風(fēng)險，在與銀行間債券市場交易對手名單以外的交易對手進(jìn)行交易時，由
于交易對手資信風(fēng)險引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，
如果基金托管人在運作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對于由于交易對手資信風(fēng)險引起的損
失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。在基金管理人與銀行間債券市場交易對手名單中的交易對手，以約定
適用的交易方式進(jìn)行交易的情況下，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失，基金管理人不承擔(dān)
責(zé)任，但基金管理人有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。
（6）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇存款
銀行進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。基金管理人向基金托管人提供存款銀行名單，本基金投資
除存款銀行名單以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險而造成的損失時，先由基金管理
人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果基金托管人在運作過程中遵循上述監(jiān)
督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鸸芾砣伺c基金托
管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)時的市場情況對于存款銀行名單進(jìn)行調(diào)整。
（7）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資中期票據(jù)進(jìn)
行監(jiān)督。
1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部
門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險處置預(yù)案，并書面提
供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行監(jiān)
督。
2）如未來有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中期票據(jù)另有規(guī)定的，從
其約定。
3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時的法律法規(guī)遵守情況，
有關(guān)制度、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、比例限制的執(zhí)行情況。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項違反法律法規(guī)和基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時
以書面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。
基金管理人應(yīng)按相關(guān)托管協(xié)議要求向基金托管人及時發(fā)出回函，并及時改正。基金托管人有
權(quán)隨時對所通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基
金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（8）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有
關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。
3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)
行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保
證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，以書
面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有
關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價
格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流
通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實、
完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金
托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕
執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有
權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、基金托
管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；?
托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定
的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證
監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管職
責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資
金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、
本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基
金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行
復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基
金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金管理人基于正當(dāng)合理理由可定期和不定期地對基金托管人保管的基金財產(chǎn)進(jìn)行核
查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金資產(chǎn)的保管
1、基金資產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運用、
處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和
其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
（5）對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，如基金托管人無法從
公開信息獲取到賬日期的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管
人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知并有義務(wù)配合基金管
理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
的損失，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。
（6）基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基
金財產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機構(gòu)或該
機構(gòu)會員單位等本合同當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金財產(chǎn)造成的
損失等不承擔(dān)責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
財產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基
金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。
3、基金的銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人以基金托管人的名義開設(shè)基金托管專戶，保管基金財產(chǎn)的銀行存款。
該資產(chǎn)托管專戶同時也是基金托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本基金財產(chǎn)
在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的
開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托
管專戶進(jìn)行?；鹜泄苋丝筛鶕?jù)實際情況需要，為基金開立資金清算輔助賬戶，以辦理相關(guān)
的資金匯劃業(yè)務(wù)。
（2）基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條
例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人以基金托管人、管理人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
（2）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
（3）基金托管人以基金托管人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司開立托管人結(jié)算備付金賬戶，用于所托管產(chǎn)品的證券資金清算。結(jié)算備付金、結(jié)算互
?；?、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任
何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（5）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和
運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、定期存款賬戶
基金財產(chǎn)投資定期存款的，基金管理人還需按照法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機構(gòu)簽
訂相關(guān)書面協(xié)議。
本基金投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)
各方商議后預(yù)留。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)
議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。在取得存款證實書后，基金托管人
保管證實書正本。基金管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金
管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計提的資金利息和提前
支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
6、債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間債券市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。
7、股指期貨的相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶，在中國
金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱
應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
8、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開立、使用，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
基金管理人、基金托管人根據(jù)與期貨公司三方簽訂的《金融期貨投資操作備忘錄》約定
開立相關(guān)期貨賬戶。
9、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票
據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生
的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的實物證券不
承擔(dān)保管責(zé)任。
10、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、
基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制的除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基
金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在5個工作
日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一
致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合
同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。基金份額凈值是按照每個交易日閉
市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第4位
四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)于每個交易日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個交易日交易結(jié)束
后計算當(dāng)日的基金份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎?
結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值根據(jù)基金合同的
約定予以公布。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電
子或文檔的形式。保管期限為15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日
內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持
有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友好
協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何
一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲
裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
托管協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更程序
托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不
得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議在履行適當(dāng)程序后終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需要
和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
1、投資人對賬單服務(wù)
基金份額持有人可通過公司網(wǎng)站、客服電話等方式向本基金管理人定制對賬單?；鸸?
理人根據(jù)基金份額持有人的對賬單定制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有基金管
理人旗下基金份額的持有人發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人未詳實填寫或未及時更新相
關(guān)信息（包括姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基金管理人無法送
出的除外。
對賬單形式及服務(wù)方式具體如下：
（1）月度電子郵件對賬單：每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，基金管理人將以電子郵件方式，
向當(dāng)月進(jìn)行基金交易或當(dāng)月最后一個交易日仍持有基金份額，并成功定制電子對賬單的投資
者發(fā)送月度電子對賬單。內(nèi)容包括：截止月度末的基金份額持有概況及當(dāng)月交易明細(xì)。
（2）月度短信對賬單：每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，基金管理人將以手機短信方式，向
當(dāng)月最后一個交易日仍持有基金份額，并成功定制手機短信對賬單的投資者發(fā)送月度短信對
賬單。內(nèi)容包括：截止月度末的基金份額持有概況及參考市值。
（3）基金份額持有人可登錄基金管理人網(wǎng)站（www.guodu.com）賬戶查詢系統(tǒng)查閱對賬
單。
（4）基金份額持有人也可撥打基金管理人客服熱線索取電子或紙質(zhì)對賬單，亦可通過
銷售機構(gòu)網(wǎng)點進(jìn)行查詢。
2、其他相關(guān)的信息資料
指以不定期的方式向投資者發(fā)送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材料、
開放式基金運作情況回顧、客戶服務(wù)問答等。
（二）手機短信服務(wù)
基金管理人向定制凈值短信的基金份額持有人提供基金凈值短信服務(wù)?；鸱蓊~持有人
可通過撥打全國免費客戶服務(wù)電話400-818-8118和基金管理人網(wǎng)站定制短信服務(wù)。
（三）在線服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站www.guodu.com，基金份額持有人還可獲得如下服務(wù)：
1、查詢服務(wù)
基金份額持有人均可通過基金管理人網(wǎng)站實現(xiàn)基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信息
查詢。
2、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基金的法律文
件、業(yè)績報告及基金管理人最新動態(tài)等資料。
（四）咨詢服務(wù)
1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金
產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人全國統(tǒng)一客服電話：400-818-8118（免長途電話費）。
2、網(wǎng)站和電子信箱
公司網(wǎng)址：www.guodu.com
電子信箱：gdfund@guodu.com
（五）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管
理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其它應(yīng)披露事項
自2015年11月30日至2026年1月27日，本基金的臨時報告刊登于《中國證券報》
和公司網(wǎng)站。
序號 臨時報告名稱 披露日期 備注
1 國都證券股份有限公司關(guān)于新增華福證券有限責(zé)任公司為國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金代銷機構(gòu)的公告 2015年12月11日
2 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金提前結(jié)束募集的公告 2015年12月18日
3 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同生效公告 2015年12月29日
4 國都證券股份有限公司董事會成員變更公告 2015年12月30日
5 國都證券股份有限公司關(guān)于指數(shù)熔斷實施期間調(diào)整旗下相關(guān)基金開放時間的公告 2015年12月31日
6 國都證券股份有限公司關(guān)于變更法定代表人并修改公司章程相應(yīng)條款的公告 2016年1月11日
7 國都證券股份有限公司關(guān)于變更股東及其出資比例、增加注冊資本和股份總數(shù)并修改公司章程相應(yīng)條款的公告 2016年1月18日
8 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告 2016年1月28日
9 國都證券股份有限公司關(guān)于董事會成員任職的公告 2016年3月2日
10 國都證券股份有限公司關(guān)于國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金參與申購費率優(yōu)惠活動的公告 2016年4月8日
11 國都證券股份有限公司關(guān)于董事會成員任職的公告 2016年6月16日
12 國都證券股份有限公司關(guān)于調(diào)整國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金申購金額、贖回份額等數(shù)量限制的公告 2016年7月28日
13 國都證券股份有限公司關(guān)于開通國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2016年7月28日
14 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金-招募說明書更新(2016年第1號) 2016年8月12日
15 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金增加珠海盈米財富管理有限公司為銷售機構(gòu)并參加珠海盈米財富管理有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2016年10月19日
16 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金增加和訊信息科技有限公司為銷售機構(gòu)并參加和訊信息科技有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2016年10月19日
17 國都證券關(guān)于旗下部分開放式基金增加廣發(fā)銀行、深圳新蘭德為銷售機構(gòu)并參加費率優(yōu)惠活動的公告 2016年12月26日
18 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金分紅公告 2016年12月28日
19 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新（2017年第1次） 2017年2月9日
20 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2017年第2號 2017年8月4日
21 國都創(chuàng)新驅(qū)動:關(guān)于國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金對持有的股票國瓷材料采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價格調(diào)整的公告 2017年11月4日
22 國都創(chuàng)新驅(qū)動:關(guān)于國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金對持有的股票金正大采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價格調(diào)整的公告 2017年11月18日
23 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2018年第1號 2018年2月2日
24 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同（修訂） 2018年3月27日
25 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2018年第2號 2018年3月27日
26 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金調(diào)整“中興通訊”股票估值方法的公告 2018年4月20日
27 國都證券股份有限公司關(guān)于公募基金行業(yè)高級管理人員變更的公告 2018年6月8日
28 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金產(chǎn)品對部分證券估值標(biāo)準(zhǔn)的具體說明 2018年6月20日
29 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下公募證券投資基金對持有的部分證券采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價格調(diào)整的公告 2018年6月21日
30 關(guān)于國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更的公告 2018年8月2日
31 關(guān)于國都證券股份有限公司旗下公募證券投資基金對持有的股票長春高新采用“指數(shù)收益法”進(jìn)行估值價格調(diào)整的公告 2019年3月2日
32 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下部分基金可投資于科創(chuàng)板股票的公告 2019年6月27日
33 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2019年第2號 2019年8月10日
34 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金開通基金份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2020年1月18日
35 國都證券股份有限公司關(guān)于延期披露旗下公募基金2019年報的公告 2020年3月13日
36 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更的公告 2020年4月24日
37 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下基金辦理的取得投資業(yè)務(wù)的更新公告 2020年7月14日
38 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金產(chǎn)品資料概要更新 2020年8月27日
39 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金變更基金經(jīng)理的公告 2021年2月19日
40 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金變更基金經(jīng)理的公告 2021年3月19日
41 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同(更新) 2021年4月30日
42 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新) 2021年第1號 2021年4月30日
43 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議(更新) 2021年4月30日
44 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金增聘基金經(jīng)理的公告 2021年6月30日
45 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2021年第2號 2021年7月1日
46 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（2021） 2021年7月1日
47 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2021年第3號 2021年9月7日
48 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新）2021年第2號 2021年9月7日
49 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金變更基金經(jīng)理的公告 2021年9月7日
50 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員任職的公告 2021年10月28日
51 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更公告 2021年11月20日
52 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更公告 2021年11月20日
53 國都證券股份有限公司基金改聘會計師事務(wù)所公告 2021年12月30日
54 國都證券股份有限公司關(guān)于旗下公開募集證券投資基金執(zhí)行新金融工具相關(guān)會計準(zhǔn)則的公告 2022年1月6日
55 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新 2022年1月21日
56 國都證券股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2022年2月22日
57 國都證券股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2022年5月31日
58 國都證券股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2022年6月16日
59 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書（更新）2022年第2號 2022年9月10日
60 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2022年9月10日
61 國都證券股份有限公司旗下部分公募基金2022年中期報告更正公告 2022年10月19日
62 國都證券股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2022年11月3日
63 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更的公告 2022年12月3日
64 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金增聘基金經(jīng)理的公告 2023年3月11日
65 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2023年第1號 2023年3月15日
66 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2023年3月15日
67 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_托管協(xié)議(更新) 2023年8月11日
68 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_基金合同(更新) 2023年8月11日
69 國都證券股份有限公司關(guān)于調(diào)低旗下部分基金費率并修訂基金合同的公告 2023年8月11日
70 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2023年第2號 2023年8月16日
71 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2023年8月16日
72 國都證券股份有限公司關(guān)于持有5%以上股權(quán)的股東持股情況變動公告 2024年4月2日
73 國都證券股份有限公司第一大股東變更公告 2024年4月2日
74 國都證券股份有限公司擬發(fā)生特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓的提示性公告 2024年4月2日
75 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024年6月28日
76 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更公告 2024年10月24日
77 國都證券股份有限公司高級管理人員辭職公告 2024年10月25日
78 國都證券股份有限公司關(guān)于公司副總經(jīng)理李銳代行總經(jīng)理職務(wù)的公告 2024年10月29日
79 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2024年第1號 2024年10月30日
80 國都證券股份有限公司關(guān)于股東持股情況變動的提示性公告 2024年11月6日
81 國都證券股份有限公司第一大股東變更完成公告 2024年12月31日
82 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金增聘基金經(jīng)理的公告 2025年1月14日
83 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金_招募說明書(更新)2025年第1號 2025年1月15日
84 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2025年1月15日
85 國都證券股份有限公司總經(jīng)理任命公告 2025年2月15日
86 國都證券股份有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025年3月28日
87 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更公告 2025年5月17日
88 國都證券股份有限公司控股股東、實際控制人變更完成公告 2025年5月17日
89 國都證券股份有限公司董事會、監(jiān)事會換屆公告 2025年5月17日
90 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)2025年第2號 2025年11月25日
91 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2025年11月25日
92 國都證券股份有限公司關(guān)于基金高級管理人員變更公告 2025年12月25日
93 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2026年1月6日
94 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)2026年第1號 2026年1月7日
95 國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2026年1月7日
96 國都證券股份有限公司基金改聘會計師事務(wù)所公告 2026年1月23日
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金其他銷售機構(gòu)住所，投資者可在營
業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。基金管理人和基金托管人保證其所提供的文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金募集注冊的文件；
2、《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》；
3、《國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其它文件。
存放地點：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
國都創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）2026年第2號.pdf