嘉實快線貨幣市場基金托管協(xié)議
嘉實快線貨幣市場基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二○二六年四月
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋....................................4
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查..................................5
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.......................................11
四、基金財產(chǎn)保管...........................................................12
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.................................................15
六、交易及清算交收安排.....................................................18
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.............................................23
八、基金收益分配...........................................................28
九、信息披露...............................................................29
十、基金費用...............................................................32
十一、基金份額持有人名冊的保管.............................................34
十二、基金有關文件和檔案的保存.............................................35
十三、基金管理人和基金托管人的更換.........................................36
十四、禁止行為.............................................................38
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................39
十六、違約責任.............................................................41
十七、適用法律及爭議解決方式...............................................42
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.............................................43
十九、其他事項.............................................................44
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
法定代表人：經(jīng)雷
成立時間：1999年3月25日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]5號
注冊資本：壹億伍仟萬元人民幣
組織形式:有限責任公司（外商投資、非獨資）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：010-65215588
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務資格批準機關：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
經(jīng)營期限：永久存續(xù)
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡
稱《銷售辦法》）、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基
金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”)、《證券投資基金托管業(yè)務
管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《嘉
實快線貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的
安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
（1）本基金將投資于以下金融工具：
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機構允許基金投資的金融工具，包括：現(xiàn)金；期限在一年
以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以
內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持證券；以及中國證監(jiān)會、中
國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許貨幣市場基金投資其他貨幣市場工具的，在不改變基
金投資目標、基金風險收益特征的條件下，本基金可參與投資，不需要召開基金份額持有人
大會，具體投資比例限制按照屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
（2）本基金不得投資于以下金融工具：
1）股票。
2）可轉換債券、可交換債券。
3）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整期的除外。
4）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具。
5）非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券。
6）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合
《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例
進行監(jiān)督：
（1）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不
得超過240天；
2）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期的其他金融工
具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對上述第1）、2）項投資組合實施如下
調(diào)整：
當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計不得低于30%；
當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計不得低于20%；
4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于
有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
5）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計不得超過基
金資產(chǎn)凈值的20％；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，
合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的5％；本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀
行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的
10%；
6）本基金投資于同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為原始權益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金
融債券除外；
7）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于
5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計贖回
30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％，
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
10）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上（含AAA）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
12）債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
13）本基金的基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的
10%；
14）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基
金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審
查；
15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證
券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定
比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
17）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過2%。
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關機構作為原
始權益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認定的其他品種；
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應當經(jīng)基
金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項履行
信息披露程序；
18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
除上述第7)、10）、15)、16)條外，因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓瘜е卤净鹜顿Y組合不符合
以上比例限制的，基金管理人應在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到上述標準。法律法規(guī)另
有規(guī)定時，從其規(guī)定?；鸸芾砣藨斪曰鸷贤е掌?個月內(nèi)使基金的投資組合比
例符合基金合同的有關約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應當符合《基金合同》的
約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
托管人對上述指標的監(jiān)督義務，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由托管人托管的全部公
募基金產(chǎn)品是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限
制的，履行適當程序后，基金不受上述限制。
（2）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投
資組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金管理人應在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整
（法律法規(guī)另有規(guī)定除外），以達到規(guī)定的投資比例限制要求，上述第7)、10）、15)、16)
條除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應在出現(xiàn)可預見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向
基金托管人發(fā)函說明基金可能的變動規(guī)模和公司應對措施，便于基金托管人實施交易監(jiān)督。
（3）本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資融券。
（4）相關法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對《基金合同》所述投資比例、投資限制、組合限制、投資禁止
等作出強制性調(diào)整的，本基金應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管
部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等，且該等調(diào)整或
修改屬于非強制性的，則基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門
調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，而無需基金份額持有人大會審議決定，但基金管理人在執(zhí)行法律
法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定前，應向投資者履行信息披露義務并向監(jiān)管機關報告或
備案。
4、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關聯(lián)投資限制
進行監(jiān)督。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應
當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)
定，并履行信息披露義務。
5、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手的資信風險
控制措施進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由銀行
間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。基金管理人可以根據(jù)
實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并及時書面通知基金托管人?；鹜?
管人據(jù)以對基金銀行間債券市場交易的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督。
（2）基金托管人對銀行間交易市場的交易方式的控制按如下約定進行監(jiān)督。
基金管理人應按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行評估，控制
交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結算方式，在具體的交易中，應盡
力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引起的損失，基金托管人不承擔賠償
責任。
6、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金如投資銀行存款，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金管理人可以根據(jù)實際
情況的變化，及時對存款銀行的名單予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。基金托管人據(jù)此
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督。
基金管理人負責對存款銀行的資信控制，并對投資銀行存款的信用風險（包括但不限于
存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等）進行評估。對于基金投資的銀行存款，由于
存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，由基金管理人負責追償，基金托管人協(xié)助。
7、基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責任僅限于依據(jù)本協(xié)議第二條第（一）款第
2項對投資比例和投資限制進行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應
及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人進行監(jiān)督和核查。
基金因投資中期票據(jù)導致的信用風險、流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金
管理人原因導致基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔任何責任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的
規(guī)定，制定嚴格的關于投資中期票據(jù)的風險控制制度和流動性風險處置預案，管理人在此承
諾將嚴格執(zhí)行該風險控制制度和流動性風險處置預案。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對各類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值計算、每萬份或每百份基金凈收益、七日年化收益率，及應收資金到賬、基
金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關
數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知
基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、是否復核基金管
理人計算各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值、每萬份或每百份基金凈收益、七日年化收益率、是
否根據(jù)管理人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（托管人主動扣收的匯劃費除外）。托管人不對處于自身
實際控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔責任。
3、基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其
他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應
負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔責任。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設的“募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，
募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等
有關規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資
報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的
資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ購資金當日
以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進行賬務處
理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義或以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨鶕?jù)法律法規(guī)及托管行的相
關要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預留印鑒的印
章由基金托管人保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進行?；鸬?
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。除因本基金業(yè)務需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義
開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
的其他有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券
賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責。
基金托管人保管證券賬戶卡原件。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司開立結算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任
公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算保證金等的收取
按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結算參與人的義務所制定
的業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義申
請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算?；鸸?
理人和基金托管人應共同負責完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設和管理
1、因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照證監(jiān)會《關于貨幣市場基金投
資銀行存款有關問題的通知》的規(guī)定，就本基金投資銀行存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬
機制，確保基金銀行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控
制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財產(chǎn)不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。如確實無法取得兩份以上正本的，基金管理人應將一份復印件加蓋公章
提供給基金托管人。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以
上。
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面通知（以下
稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的交易權限，并規(guī)定基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法。基金管理人的劃
款指令授權通知書由基金管理人的法定代表人或其授權代理人簽署并加蓋公章，若由授權代
理人簽署的，還應附上法定代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ斎栈睾蚧仉娤?
基金管理人確認。基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權人
及相關操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所擔保交收品種證券
投資的資金結算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關登記結算公司向基金托管
人發(fā)送的結算數(shù)據(jù)進行資金結算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明收款賬號、收款戶名、開戶行、款項事由、
支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并有被授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表基金管理人用傳真的
方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x
務在發(fā)送指令后及時與托管人進行確認，因管理人未能及時與托管人進行指令確認,致使資
金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔任何責任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ?
規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人發(fā)出的指令，基金管理人不得否
認其效力。基金管理人應按照《基金法》、有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法
的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令?；鸸芾?
人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。發(fā)送指令日完成劃款的指令，
基金管理人應給基金托管人預留出距劃款截止時點至少2個工作小時的指令執(zhí)行時間。定期
存款、非擔保交收等特定用途劃款指令關于截止時間點另有約定的，以另行約定為準。由基
金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬
所造成的損失由基金管理人承擔?；鸸芾砣藨诮灰捉Y束后將同業(yè)市場債券交易成交單加
蓋印章后及時傳真給基金托管人并電話通知托管人。
指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權人是否與預留的授權文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應及時通知基金管理
人，并有權附注相應說明后立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保相關托管賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的任何責任。
基金管理人應將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令
及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本
協(xié)議約定等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權拒絕執(zhí)行，并及時
以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金
托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成
損失的，應負責賠償相應的直接損失。
（六）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人員、更改或終止對被授權人員的授權范圍的，必須提前至少一
個交易日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋
基金管理人公章，并由法定代表人或其授權代理人簽字的被授權人變更通知，同時電話通知
基金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本。基金托管人收到
變更通知當日將回函書面?zhèn)髡婊鸸芾砣嘶蛲ㄟ^電話向基金管理人確認。授權變更于變更通
知載明的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，
則授權變更于基金托管人收到變更通知時生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應
按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權人變更
通知的正本送交基金托管人。如果基金管理人授權人員名單、權限有變化時，未能按本協(xié)議
約定及時通知基金托管人并預留新的印鑒和簽字樣本而導致基金份額持有人受損的，基金托
管人不承擔任何形式的責任。基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應提前通過錄音
電話通知基金管理人。
（七）其它事項
基金管理人承擔下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導致的責任。
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對基金財產(chǎn)造成的損失
不承擔賠償責任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構。選擇的標準是：
1、資歷雄厚，信譽良好。
2、財務狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關管理機關
的處罰。
3、內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高度保密的要求。
4、具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理本基金進行證券交
易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務。
5、研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、全面地為本基
金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、個券分析的研究報告及周到的信息服務，并能根據(jù)
基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
基金管理人負責根據(jù)以上標準以及內(nèi)部管理制度對有關證券經(jīng)營機構進行考察后確定
代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機構，并承擔相應責任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機構
簽訂席位使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關內(nèi)容。
基金管理人應及時將基金專用席位號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形
式通知基金托管人,并將被選中證券經(jīng)營機構提供的《交易單元租用協(xié)議》及時送達基金托
管人，確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y算數(shù)據(jù)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負責辦理。
2、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應當另行簽署托管
銀行證券資金結算協(xié)議。
3、本基金投資于非擔保交收的投資品種時，資產(chǎn)管理人應遵守資產(chǎn)托管人提前以告客
戶書形式提供的書面通知。
4、銀行間債券券款對付結算
本基金投資于銀行間債券市場若采用券款對付結算模式，基金管理人和基金托管人應當
另行簽署券款對付結算業(yè)務服務標準協(xié)議。
5、定期投資
本基金若需投資于定期存款，基金管理人與基金托管人應當在定期存款投資開始前另行
簽署補充協(xié)議。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應于每個工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證
當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核對，
基金管理人復核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到賬賬
相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金
額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額。證券賬目的賬實核對由基金托管人負
責，證券交易所證券賬目每交易日結束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，
確保賬實相符。
（五）基金申購、贖回、轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、本基金自《基金合同》生效后不超過3個月的時間起開始辦理申購與贖回，具體辦
理時間以公告為準?；鸱蓊~申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2、基金管理人應在每個交易日按本協(xié)議第七條相關規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人
確認的申購、贖回和轉換開放式基金的有關數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實、準確、完整性負責。
基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及
轉出款項?；鸸芾砣藨ＷC本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00
前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本
協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠償責任，但不可抗力導致的情形除
外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔相應責任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
4、基金管理人應保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應開立用于基金申購、贖回等資金清
算的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知
基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應負責向有關當事人追償基
金的損失，基金托管人不承擔任何責任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資金，
基金托管人應按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基
金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責任由
基金托管人承擔，但不可抗力導致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導致
基金托管人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管
人不承擔墊款義務；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責任由第三方
承擔，基金托管人不承擔墊款義務，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負有配合
基金管理人向第三方追償?shù)牧x務。
8、資金支付執(zhí)行和責任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回資
金支付時，應按照本協(xié)議第五條規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議第六部
分第六條規(guī)定的時間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、
不可抗議力原因導致資金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的責任。
如因此給基金造成損失的，基金管理人應負責向第三方追償，基金托管人有義務協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進行
相應處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人?；鸸芾砣藨?
嚴格按照相關法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行相應處理，并在決
定部分延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結算
1、場外份額資金清算
T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管人分別計算各類
基金份額的每萬份基金凈收益和七日年化收益率，并進行核對；基金管理人將雙方蓋章確
認的或基金管理人決定采用的基金收益以基金收益公告的形式披露至相關媒介。
登記機構計算申購份額、贖回金額及轉換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確
認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根
據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務處理。
基金管理人在托管人處開立并管理專門用于辦理基金申購贖回款項清算的“基金清算
帳戶”?；鹜泄苜~戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、軋差交收”的原
則，即注冊登記人在T+1日將全部直銷申購款項、T+2日內(nèi)將全部代銷申購款項、T+2日將
轉換轉入等托管賬戶應收款劃到托管賬戶，托管人在接到指令后于T+1日將全部贖回款項、
T+2日將全部轉換轉出款項、轉換費等托管賬戶應付款劃至注冊登記人“基金清算賬戶”。
當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日17:00前從
“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管行按基金管
理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日17:00前劃到“基金清算賬戶”。
如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃付。因
基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因
造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
2、場內(nèi)份額資金清算
申購贖回發(fā)生的現(xiàn)金替代款按登記機構的相關業(yè)務規(guī)則并根據(jù)基金管理人、基金托管人
雙方認可的方式辦理交收，現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代等由基金管理人按照相關業(yè)務規(guī)則及招募說
明書的約定辦理。
（七）基金轉換
基金管理人與基金托管人按照相關法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理本基
金場外部分的基金轉換。
（八）基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應
立即提醒基金管理人，如非因基金托管人原因造成，應由基金管理人負責解決，由此給基金
及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金
管理人必須于T+1日上午12時之前劃撥資金，用以完成清算交收。
（九）基金融資、融券
如本基金按國家有關規(guī)定進行融資時，基金托管人應為基金融資、融券提供必要的協(xié)助。
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。每工作日計算各類基金份額的基
金資產(chǎn)凈值、每萬份或每百份基金凈收益和七日年化收益率，并按規(guī)定公告。
每個工作日，基金管理人應對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投
資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交
易結束后計算當日的基金份額資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對凈值計算結果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值
予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管
理人計算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關的會計問
題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對
基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。
如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）本基金估值采用攤余成本法，即計價對象以買入成本列示，按票面利率或協(xié)議利
率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實際利率法進行攤銷，每日計提損
益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價計算的
基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結果，基金
管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估值對象進行重新評估，即“影子定價”。
當“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值達
到0.25%時，基金管理人應當在5個交易日內(nèi)將負偏離的絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當正偏
離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對
值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險準備金或者
固有資金彌補潛在資產(chǎn)損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當負偏離度絕對值連續(xù)
兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值估值方法對持有投資組合的賬面價
值進行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進行財產(chǎn)清算等措施。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（4）其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構有關規(guī)定進行估值。
（5）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
基金管理人計算并公告各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值、每萬份或每百份基金凈收益及七
日年化收益率，并由基金托管人復核。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，就與本
基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按
照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值、每萬份或每百份基金凈收益及七日年化收益率的計算結果對
外予以公布。
（三）估值差錯處理
1、當基金資產(chǎn)的計價導致每萬份或每百份基金凈收益小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)
生估值錯誤時，視為基金估值錯誤。當七日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點后3位以內(nèi)（包括3
位）發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。
基金估值錯誤處理的方法如下：
基金凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應當通
報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應當
公告，并同時報中國證監(jiān)會備案。前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處
理。
2、本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的行為造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，責任人應當對由于該估值
錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔
賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
估值錯誤處理原則包括：
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則有協(xié)助義務的當事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向
有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管
理人計算結果為準。
5、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利
益，已決定延遲估值；
4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人應當
暫停基金估值；
5、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以
基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金管理人在季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結束
之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并
公告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報表，在月度報表完成當日，對報表加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復核，并
將復核結果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報
告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復核，
并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽趦蓚€月內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成
當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復核，并將復核
結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谌齻€月內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當日，將
有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復核，并將復核結果書面通知
基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門業(yè)務章的復核意見
書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相
關情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
3、本基金A類基金份額的分配方式為“每日分配、按日支付”。對于目前暫不支持按
日支付的銷售機構，仍保留每月集中支付的方式。若該日為非工作日，則順延到下一工作日。
本基金A類基金份額根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基金凈收益為基準，為投資人每日計
算當日收益并分配，按日支付且結轉為相應的基金份額。投資人當日收益分配的計算保留到
小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進行再次分配，直到分
完為止）；
4、本基金A類基金份額根據(jù)每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日凈收益大于
零時，為投資者記正收益；若當日凈收益小于零時，為投資者記負收益；若當日凈收益等于
零時，當日投資者不記收益；
5、本基金A類基金份額每日進行收益計算并分配時，按日支付收益方式只采用紅利再
投資(即紅利轉基金份額)方式，投資人可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資人在按日
支付收益時，其收益為正值，則為投資人增加相應的基金份額，其收益為負值，則縮減投資
人基金份額；
6、A類基金份額的基金份額持有人在全部贖回其持有的本基金余額時，基金管理人自
動將該基金份額持有人的未付收益一并結算并與贖回款一起支付給該基金份額持有人；基金
份額持有人部分贖回其持有的基金份額時，未付收益為正時，未付收益不進行支付；未付收
益為負時，其剩余的基金份額需足以彌補其當前未付收益為負時的損益，否則將自動按比例
結轉當前未付收益,再進行贖回款項結算；
7、本基金H類基金份額根據(jù)每日基金收益情況，以每百份基金凈收益為基準，為投資
人每日計算當日收益并分配，計入投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計未付收益和其
持有的基金份額一起參加當日的收益分配。若H類基金份額持有人收益賬戶內(nèi)的累計收益不
低于100元時，則100元整數(shù)倍的累計收益將兌付為相應H類基金份額。投資人當日收益分
配的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進行再
次分配，直到分完為止）。本基金H類基金份額持有人贖回基金份額時，其對應比例的累計
收益將立即結清，以現(xiàn)金支付給投資人，如累計的基金收益為負，則扣減贖回金額。本基金
H類基金份額持有人部分賣出H類基金份額時，不支付對應的收益，全部賣出H類基金份額
時，以現(xiàn)金方式將全部累計收益與基金份額持有人結清。若累計收益為負，則投資人應當以
現(xiàn)金方式全額彌補，否則基金管理人有權向基金份額持有人追索。
8、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；當日贖回的基
金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益；
9、當日買入的基金份額自買入當日起享有基金的收益分配權益；當日賣出的基金份額
自賣出當日起，不享有基金的收益分配權益；
10、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對份額持有人利益無實質性不利影響的情
況下，基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會；
11、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核。
九、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的
有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲
得的業(yè)務信息應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法
規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機
構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時限披露的義務。
本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托
管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期報告、臨時公告，各類基金份額
的每萬份或每百份基金凈收益和七日年化收益率等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定
并負責公布。
基金管理人與基金托管人應嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求。各類基金份
額的基金資產(chǎn)凈值、每萬份或每百份基金凈收益和七日年化收益率，及基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基
金信息按有關規(guī)定需經(jīng)基金托管人復核的，須由基金托管人進行復核、審查，并向基金管理
人進行書面或電子確認。相關信息經(jīng)基金托管人復核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管
人復核的信息披露內(nèi)容，應及時告知基金托管人。
年度報告中的財務報告部分，需經(jīng)有證券、期貨相關業(yè)務從業(yè)資格的會計師事務所審計
后，方可披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過指定媒介公
開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理應由基金管理人負責的與基金有關的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應提前通知基金托管人，基金托管
人應在接到通知后的規(guī)定時間內(nèi)予以書面答復。
2、程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所、
營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資者可以免費查閱。在支付工本費后可以獲得上述文件
的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫停或延遲披露基金相關信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
（1）不可抗力；
（2）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期
報告、臨時報告，及各類基金份額的每萬份或每百份基金凈收益和七日年化收益率等其他必
要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。
基金托管人應當按照相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值、每萬份或每百份基金凈收益、七日年化收
益率，及基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金年報中的財務報告部分，經(jīng)有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計后，
方可披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過指定媒介公
開披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后
可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容
與所公告的內(nèi)容完全一致。
十、基金費用
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金上市費及年費；
9、基金的銀行匯劃費用；
10、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
11、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。
管理費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管人雙
方核對后，由基金托管人于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若
遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.06%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.06%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管人雙
方核對后，由基金托管人于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
3、基金銷售服務費
基金銷售服務費可用于本基金的市場推廣、銷售、服務等各項費用。本基金A類基金份
額的銷售服務費費率均為0.01%，H類基金份額的銷售服務費為0.25%。在不違反法律法規(guī)、
基金合同的約定以及對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金管理人可
增加收取不同銷售服務費用的新的基金份額類別，并在該份額類別實施日前依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。銷售服務費計提的
計算公式具體如下：
H＝E×該類基金份額年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為該類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷售服務費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用中除第8項外，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。第8項費用
由基金托管人根據(jù)有關法律及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出支付，由H類基金份額持有
人承擔，列入當期基金費用。
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應按照目前相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限為15年。
在基金托管人編制半年報和年報前，基金管理人應將每年6月30日、12月31日的基
金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、準
確、完整。基金托管人應妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途。
十二、基金有關文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關資料，承擔保密義務并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?
人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基
金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。保存期限不少于15年。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關的合同文本后，應及時按相關法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相
應文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以更換基金管理人：
（1）被依法取消基金管理人資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表
決通過；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在基金份額持有人大會決議生效后2日
內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或基金臨時管理人接受基金管理業(yè)務
前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產(chǎn)的安全，不對基金份額持有
人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復基金財產(chǎn)的投
資運作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以更換基金托管人：
（1）被依法取消基金托管人資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表
決通過；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在基金份額持有人大會決議生效后2日
內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及
時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時
接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
3、原基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金
托管業(yè)務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安全，不對基金份
額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基金資
產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進行。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其
托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法
規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從
業(yè)人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同
或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（十一）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事
或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（十二）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（十三）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，
由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公
章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）確認?；鹜泄軈f(xié)議的
變更報中國證監(jiān)會備案。本協(xié)議約定事項如與法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定相沖突，應
以法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定為準。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）會計師事務所對清算報告進行外部審計；
（6）律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（7）將清算結果報告中國證監(jiān)會；
（8）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，因組合中的證券流動性受限無法變現(xiàn)的，可適當延
長基金財產(chǎn)清算的期限。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。（基金份額持有人持有的每一基金
份額在其對應的份額類別內(nèi)擁有平等的分配權。每份H類基金份額與每100份A類基金份額
擁有同等分配權）。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十六、違約責任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯的一方應當承擔違約責任，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償。如
果由于雙方的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應根據(jù)實際情況，由雙方分別承
擔各自應負的違約責任，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行
為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連
帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等。（三）
在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，《基金
合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的
措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求
賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時
采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）相關各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好
協(xié)商可以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用由敗訴
方承擔。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）
并加蓋公章（或合同專用章）后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清
算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對各當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式陸份，除上報有關監(jiān)管機構貳份外，基金管理人和基金托管人分別持
貳份，每份具有同等的法律效力。
（五）本基金信息披露事項以法律法規(guī)及基金合同約定為準。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務之便謀取任何
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向對方的員工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛
樂等不當利益。
（二）本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》以及有關法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（以下無正文）
嘉實快線貨幣市場基金托管協(xié)議.pdf