華泰柏瑞基金管理有限公司華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金更新的招募說明書2026年第1號
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              華泰柏瑞基金管理有限公司

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金

更新的招募說明書

2026年第1號

基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

二〇二六年四月

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金招募說明書（更新）

重要提示

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)2013年5月10日中

國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準華泰柏瑞豐盛純債債券型證券

投資基金募集的批復》（證監(jiān)許可【2013】645號）進行募集。本基金的基金合同于2013年9

月2日正式生效。

自2016年9月7日至2016年9月29日本基金以通訊方式召開基金份額持有人大會，會

議審議通過了《關(guān)于修改華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金合同的議案》，內(nèi)容包括

對《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)的投資范

圍、投資策略、投資比例限制、基金資產(chǎn)估值等事項進行相應修改以及根據(jù)《中華人民共和國

證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的陸續(xù)修改和實施對《基金合同》

進行的必要修訂。

上述基金份額持有人大會決議事項自表決通過之日起生效。自2016年10月10日起，由

原《基金合同》修訂而成的《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金合同》生效，原《基

金合同》同日起失效。

華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保

證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本

基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于

本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資

本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并

承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響

而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生

的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特定風險等

等。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可

以啟用側(cè)袋機制，具體詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人

將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)

內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。

本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為A類和C類不

同的類別。在投資者認購、申購基金份額時收取認購、申購費用而不計提銷售服務費的,稱為A

類基金份額；在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用而是從本類別基金資產(chǎn)中

計提銷售服務費的,稱為C類基金份額。

投資者認購（或申購）本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品

資料概要?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且

中長期持有。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。

本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2026年03月13日，有關(guān)財務和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止

日為2025年12月31日，財務和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

本基金托管人中國工商銀行股份有限公司已對本次更新的招募說明書中的投資組合報告

和業(yè)績表現(xiàn)進行了復核確認。

目錄

一、緒言.................................................................................................................................................2

二、釋義.................................................................................................................................................3

三、基金管理人.....................................................................................................................................7

四、基金托管人...................................................................................................................................16

五、相關(guān)服務機構(gòu)...............................................................................................................................20

七、基金的存續(xù)...................................................................................................................................23

八、基金份額的申購贖回與轉(zhuǎn)換.......................................................................................................24

九、基金的投資...................................................................................................................................33

十、基金的業(yè)績...................................................................................................................................43

十一、基金的財產(chǎn)...............................................................................................................................46

十二、基金資產(chǎn)估值...........................................................................................................................47

十三、基金的費用與稅收...................................................................................................................51

十四、基金的收益與分配...................................................................................................................53

十五、基金的會計與審計...................................................................................................................55

十六、基金的信息披露.......................................................................................................................56

十七、側(cè)袋機制...................................................................................................................................62

十八、基金的風險揭示.......................................................................................................................65

十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................................................68

二十、基金合同的內(nèi)容摘要...............................................................................................................70

二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................................................................................90

二十二、對基金份額持有人的服務.................................................................................................103

二十三、其他應披露事項.................................................................................................................105

二十四、招募說明書存放及查閱方式.............................................................................................107

二十五、備查文件.............................................................................................................................108

一、緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦

法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱

《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱《流

動性風險規(guī)定》)、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格

式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基

金合同）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真

實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。

本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f

明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金

當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額

持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份

額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。

本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)

中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性

判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金

2、基金管理人：指華泰柏瑞基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金合同》及對本基

金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投

資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政

規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會

議通過，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對

其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基

金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募

集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證

券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《流動性風險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務的法律主體，包

括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或

經(jīng)有關(guān)政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者

20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允

許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務。

23、銷售機構(gòu)：指華泰柏瑞基金公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取

得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)

務的機構(gòu)

24、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的

建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并

保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限公司或接受

華泰柏瑞基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)

26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余

額及其變動情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣基金的基金

份額變動及結(jié)余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中

國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算

結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月

31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日

34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

37、《業(yè)務規(guī)則》：指《華泰柏瑞基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理

人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

38、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為

39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的

行為

40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為

現(xiàn)金的行為

41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申

請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機

構(gòu)的操作

43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及

扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申

購申請的一種投資方式

44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)

出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過

上一開放日基金總份額的10%

45、元：指人民幣元

46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實

現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)

的價值總和

48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

50、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變

現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約

定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券，因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易

的債券等

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

的過程

52、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括

基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶進行處置清算，目

的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋

機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

54、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重

大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大

不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

55、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。

56、基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其

更新

三、基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人：賈波

成立日期：2004年11月18日

批準設立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]178號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務；發(fā)起設立基金；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

組織形式：有限責任公司

注冊資本：貳億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：汪瑩白

聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777

股權(quán)結(jié)構(gòu)：HeronViewPartnersLLC49%、華泰證券股份有限公司49%、蘇州新區(qū)高新技術(shù)

產(chǎn)業(yè)股份有限公司2%。

（二）主要人員情況

1、董事會成員

賈波先生：董事長，學士，曾任職于工商銀行江蘇省分行，2001年7月至2016年11月在

華泰證券工作，歷任經(jīng)紀業(yè)務總部技術(shù)主辦、零售客戶服務總部地區(qū)經(jīng)理、南寧雙擁路營業(yè)部

總經(jīng)理、南京長江路營業(yè)部總經(jīng)理、企劃部副總經(jīng)理(主持工作)、北京分公司總經(jīng)理、融資融

券部總經(jīng)理等職務。2016年12月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，任公司董事長，兼任華泰

柏瑞資產(chǎn)管理（國際）有限公司董事會主席。

陸春光先生：董事，學士，2009年5月加入華泰證券，曾任網(wǎng)絡金融部互聯(lián)網(wǎng)運營團隊負

責人、用戶體驗與設計團隊負責人、副總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券上海分公司副總經(jīng)理（主持工

作）。

謝仕榮先生：董事，學士、榮譽博士。1961年加入美國友邦保險有限公司，曾任美國國際

集團(AIG Inc.)執(zhí)行副總裁、董事、副主席、高級副主席、高級副主席兼營運總監(jiān)；美國友

邦保險有限公司總裁兼首席執(zhí)行官、主席兼首席執(zhí)行官、名譽主席；友邦保險控股有限公司非

執(zhí)行董事、非執(zhí)行主席、獨立非執(zhí)行主席及獨立非執(zhí)行董事，2025年10月被授予友邦保險控

股有限公司榮譽主席。

楊智雅女士：董事，碩士，曾就職于升強工業(yè)股份有限公司、華之杰國際商業(yè)顧問有限公

司、AIG友邦證券投資顧問股份有限公司、AIG友邦證券投資信托股份有限公司、AIG友邦證券

投資顧問股份有限公司、柏瑞證券投資顧問股份有限公司。

崔春女士：董事，清華大學五道口金融學院貨幣銀行學碩士。曾任中國光大國際信托投資

公司證券部經(jīng)理；光大證券有限公司總裁辦高級經(jīng)理；中國建設銀行總行計劃財務部副處長、

金融機構(gòu)部副處長；嘉實基金管理有限公司固定收益部總監(jiān)；中國國際金融股份有限公司資產(chǎn)

管理部副總經(jīng)理、執(zhí)行總經(jīng)理、董事總經(jīng)理，兼任中金香港資產(chǎn)管理有限公司董事；華泰證券

（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。2025年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，

現(xiàn)任公司總經(jīng)理，兼任華泰柏瑞資產(chǎn)管理（國際）有限公司董事。

吳冠雄先生：獨立董事，碩士，1999年加入天元律師事務所，歷任事務所專職律師、權(quán)益

合伙人、管理合伙人、事務所執(zhí)行主任和管理委員會成員。

田中榮治先生：獨立董事，碩士，曾任職于野村證券株式會社、瑞穗證券亞洲有限公司、

野村國際（香港）有限公司、野村資產(chǎn)管理香港有限公司。2022年9月至今任中國國際金融日

本株式會社代表取締役社長。

孫茂竹先生：獨立董事，碩士，1987年6月至2019年2月任中國人民大學商學院教授、

博士生導師。2019年2月從中國人民大學退休。

尹雷先生：獨立董事，碩士，曾任深圳證券交易所經(jīng)理、麥頓投資副總裁、凱鵬華盈基金

執(zhí)行董事、阿里巴巴集團投資總監(jiān)、阿里巴巴影業(yè)集團副總裁、海南阿里影業(yè)文化產(chǎn)業(yè)基金總

裁，2019年至今任廈門云尚匯影影視文化有限公司董事長。

2、監(jiān)事會成員

劉曉冰先生：監(jiān)事長。1993年12月進入華泰證券股份有限公司，曾任無錫解放西路營業(yè)

部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，無錫永樂路營業(yè)部負責人，無錫城市中心營業(yè)部總經(jīng)理，

無錫分公司總經(jīng)理等職務?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司蘇州分公司總經(jīng)理。

陳健先生：監(jiān)事、碩士。曾任職于怡和集團（香港）、奇勝（香港）、霍尼韋爾（澳大利

亞）、波士頓咨詢（香港）、電訊盈科（香港）、RAB Capital/RAB-Pi Asia Fund（香港）、

Intygral Capital Partners（香港）、Sofaer Capital（香港），現(xiàn)任盈科拓展集團（香港）

高級副總裁及Heron View Partners LLC（香港）的法定代表人。

劉聲先生：監(jiān)事，碩士。2011年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任風險管理部副

總監(jiān)。

楊宇先生：監(jiān)事，碩士。2016年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任人力資源部總

監(jiān)助理。

3、總經(jīng)理及其他高級管理人員

崔春女士：總經(jīng)理，清華大學五道口金融學院貨幣銀行學碩士。曾任中國光大國際信托投

資公司證券部經(jīng)理；光大證券有限公司總裁辦高級經(jīng)理；中國建設銀行總行計劃財務部副處長、

金融機構(gòu)部副處長；嘉實基金管理有限公司固定收益部總監(jiān)；中國國際金融股份有限公司資產(chǎn)

管理部副總經(jīng)理、執(zhí)行總經(jīng)理、董事總經(jīng)理，兼任中金香港資產(chǎn)管理有限公司董事；華泰證券

（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。2025年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，

現(xiàn)任公司總經(jīng)理，兼任華泰柏瑞資產(chǎn)管理（國際）有限公司董事。

王溯舸先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，

2001-2004年任華泰證券股份有限公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。

房偉力先生：副總經(jīng)理，碩士,1997-2001年任上海證券交易所登記結(jié)算公司交收系統(tǒng)開發(fā)

經(jīng)理，2001-2004年任華安基金管理有限公司基金登記及結(jié)算部門總監(jiān)，2004-2008年5月任

華泰柏瑞基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

劉萬方先生：督察長，財政部財政科學研究所財政學博士。曾任中國普天信息產(chǎn)業(yè)集團公

司項目投資經(jīng)理，美國MBP咨詢公司咨詢顧問，中國證監(jiān)會主任科員、副處長，上投摩根基金

管理有限公司督察長，朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司副總經(jīng)理，朱雀基金管理有限公司總經(jīng)

理。2019年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。

滿黎先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任華安基金管理有限公司北京分公司高級董事總經(jīng)理，國

聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司副總裁，萬家基金管理有限公司副總

經(jīng)理。2021年9月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理。

童輝先生：首席信息官，碩士。1997-1998年任上海眾恒信息產(chǎn)業(yè)有限公司程序員，1998-

2004年任國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，2004年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公

司，現(xiàn)任公司首席信息官。

裴曉思先生：副總經(jīng)理，復旦大學碩士。曾任泰和誠醫(yī)療集團行業(yè)研究員，中國出口信用

保險公司投資經(jīng)理，永誠財產(chǎn)保險有限公司投資經(jīng)理，易方達基金管理有限公司非銀客戶部總

經(jīng)理助理（主持工作），2021年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

周俊梁先生：財務總監(jiān)，碩士。曾任普華永道中天會計師事務所審計經(jīng)理、渣打銀行（中

國）有限公司財務部高級經(jīng)理、大華銀行（中國）有限公司財務部第一副總裁，2015年10月

加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司財務總監(jiān)。

柳軍先生：副總經(jīng)理，碩士，2000-2001年任上海汽車集團財務有限公司財務，2001-2004

年任華安基金管理有限公司高級基金核算員，2004年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷

任基金事務部總監(jiān)、指數(shù)投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼指數(shù)投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼指

數(shù)投資部總監(jiān)，兼任華泰柏瑞資產(chǎn)管理（國際）有限公司證券交易負責人員（RO）、就證券提

供意見負責人員（RO）、提供資產(chǎn)管理負責人員（RO）。2009年6月起任上證紅利交易型開放

式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2011年1月至2020年2月任華泰柏瑞上證中小盤ETF基金、

華泰柏瑞上證中小盤ETF聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2012年5月起任華泰柏瑞滬深300交易型開放式

指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。

2015年2月起任指數(shù)投資部總監(jiān)。2015年5月至2025年1月任華泰柏瑞中證500交易型開放

式指數(shù)證券投資基金及華泰柏瑞中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。

2018年3月至2018年11月任華泰柏瑞錦利靈活配置混合型證券投資基金和華泰柏瑞裕利靈活

配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年3月至2018年10月任華泰柏瑞泰利靈活配置混

合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年4月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式

指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年10月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式

指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2018年12月起任華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開

放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2019年7月起任華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開放式指

數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2019年9月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100交

易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年2月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100

交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2020年9月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50

成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年3月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成

份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年5月起任華泰柏瑞南方東英恒

生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2021年7月至2023年8月

任華泰柏瑞中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年8月至

2023年12月任華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設備與服務交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金

經(jīng)理。2021年12月起任華泰柏瑞中證500增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)

理。2022年8月起任華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金

（QDII）的基金經(jīng)理。2022年11月起任華泰柏瑞中證韓交所中韓半導體交易型開放式指數(shù)證

券投資基金、華泰柏瑞中證1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023

年3月起任華泰柏瑞納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023

年9月起任華泰柏瑞中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年10月起任

華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年7月起任華泰柏瑞中證

A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。

王文慧女士：副總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。2005年2月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任

第一營銷中心總監(jiān)、第二營銷中心總監(jiān)、機構(gòu)理財部總監(jiān)、機構(gòu)業(yè)務一部總監(jiān)、華中營銷中心

總監(jiān)、券商業(yè)務部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼券商業(yè)務部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼券商業(yè)務部總監(jiān)。

4、本基金基金經(jīng)理

何子建先生，工商管理碩士，經(jīng)濟學學士。2014年5月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，

歷任固定收益部助理研究員、基金經(jīng)理助理。2019年3月起任華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投

資基金的基金經(jīng)理。2020年1月起任華泰柏瑞錦興39個月定期開放債券型證券投資基金的基

金經(jīng)理。2020年10月起任華泰柏瑞錦泰一年定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2021

年1月至2022年1月任華泰柏瑞錦瑞債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年1月至2023年

9月任華泰柏瑞景利混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年9月起任華泰柏瑞恒利混合型證

券投資基金的基金經(jīng)理。2022年5月至2024年6月任華泰柏瑞鴻裕90天滾動持有短債債券型

證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年9月起任華泰柏瑞益興三個月定期開放債券型證券投資基金

的基金經(jīng)理。2023年3月起任華泰柏瑞錦匯債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年7月起

任華泰柏瑞益享債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年7月起任華泰柏瑞安誠6個月持有期

債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年3月起任華泰柏瑞錦華債券型證券投資基金的基金經(jīng)

理。2025年9月起任華泰柏瑞中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金

經(jīng)理。

5、權(quán)益投資決策委員會成員

主席：總經(jīng)理助理趙新杰先生；

成員：固定收益部聯(lián)席總監(jiān)羅遠航先生；固定收益部聯(lián)席總監(jiān)鄭青女士；固定收益部副總

監(jiān)何子建先生；固定收益部副總監(jiān)張璐女士；基金經(jīng)理姬青女士；投資經(jīng)理吳夢兮女士。

列席人員:督察長或風險管理部總監(jiān)可列席投資決策委員會會議?？偨?jīng)理可以提名其他人

員列席投資決策委員會會議。

上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，建立健

全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管

理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；按規(guī)定受理申購和贖回申

請，及時、足額支付贖回款項；采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回

和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；

9、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管

人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他

相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

12、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

（四）基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)

會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，

建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏

在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃

等信息；

（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益；

（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄

漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計

劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制必須覆蓋公司各個部門和各級崗位，并滲透到各項業(yè)務過程，

涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；

（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的

有效執(zhí)行；

（3）獨立性原則。公司在精簡的基礎上設立能夠充分滿足經(jīng)營運作需要的機構(gòu)、部門和

崗位，各機構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨立。內(nèi)部控制的檢查評價部門必須獨立于內(nèi)部控

制的建立和執(zhí)行部門；

（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應權(quán)責分明、相互制衡，消除內(nèi)部控制

中的盲點；

（5）防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離，基金投資研究、

決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位，應當在物理上和制度上適當隔離，以達到風險防范的

目的；

（6）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以

合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

（1）控制環(huán)境

董事會下設風險管理與審計委員會，全面負責公司的風險管理、風險控制和財務監(jiān)控，

審查公司的內(nèi)控制度，并對重大關(guān)聯(lián)交易進行審計；董事會下設薪酬、考核與資格審查委員會，

對董事、總經(jīng)理、督察長、財務總監(jiān)和其他高級管理人員的候選人進行資格審查以確保其具有

中國證監(jiān)會所要求的任職資格，制定董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長、財務總監(jiān)、其他高級管理

人員及基金經(jīng)理的薪酬/報酬計劃或方案。

公司管理層在總經(jīng)理領導下，認真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司

董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設立了投資決策委員會和風險控制委員會，就基金投資和

風險控制等發(fā)表專業(yè)意見及建議。

公司設立督察長，對董事會負責，主要負責對公司內(nèi)部控制的合法合規(guī)性、有效性和合

理性進行審查，發(fā)現(xiàn)重大風險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。

（2）風險評估

公司風險控制人員定期評估公司風險狀況，范圍包括所有能對經(jīng)營目標產(chǎn)生負面影響的

內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報告

報公司董事會及高層管理人員。

（3）控制活動

控制活動包括自我控制、職責分離、監(jiān)察稽核、實物控制、業(yè)績評價、嚴格授權(quán)、資產(chǎn)

分離、危機處理等政策、程序或措施。

自我控制以各崗位的目標責任制為基礎，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科

學、嚴格的崗位分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通

制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督責任，使相互監(jiān)督制衡的機制成為內(nèi)部控制

的第二道防線。充分發(fā)揮督察長和法律監(jiān)察部對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務全面監(jiān)察

稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。

（4）信息與溝通

公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，形成了自上而下的信息傳播渠道

和自下而上的信息呈報渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級管理人員

可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，并及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。

（5）內(nèi)部監(jiān)控

內(nèi)部監(jiān)控由公司風險管理與審計委員會、督察長、風險控制委員會和法律監(jiān)察部等部門

在各自的職權(quán)范圍內(nèi)開展。本公司設立了獨立于各業(yè)務部門的法律監(jiān)察部，其中監(jiān)察稽核人員

履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控

制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運作中的風險，及時提出改進意見，促進公司內(nèi)

部管理制度有效地執(zhí)行。

3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責任；

（2）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；

（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號

成立時間：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元

聯(lián)系電話：010-66105799

聯(lián)系人：郭明

（二）主要人員情況

截至2025年6月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年齡38歲，99%以上

員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術(shù)職稱。

（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務以

來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的

管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內(nèi)外廣大投資

者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和

影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資

產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投

資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券

化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時

在國內(nèi)率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截

至2024年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金1442只。自2003年以來，本行連續(xù)二十

一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地

《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的105項最佳托管銀行大獎；是獲

得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領域的持續(xù)認可和廣泛好評。

（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度

中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的

優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務拓展，一手抓內(nèi)控建設”的做法是

分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進和加強內(nèi)部風險管理工作，在積極拓展各項托管業(yè)務的同

時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風險控制機制，強化業(yè)務項目全

過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十六次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全

措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三

方對我行托管服務在風險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商

銀行托管服務的風險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，

ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段?！?
1、內(nèi)部風險控制目標

保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范

運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防

范和化解經(jīng)營風險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務安全、

有效、穩(wěn)健運行。

2、內(nèi)部風險控制組織結(jié)構(gòu)

中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部風險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控

合規(guī)部、內(nèi)部審計局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設風險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務處室共同組成?？傂?
稽核監(jiān)察部門負責制定全行風險管理政策，對各業(yè)務部門風險控制工作進行指導、監(jiān)督。資產(chǎn)

托管部內(nèi)部設置專門負責稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理

的直接領導下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務處室在各自

職責范圍內(nèi)實施具體的風險控制措施。

3、內(nèi)部風險控制原則

（1）合法性原則。內(nèi)控制度應當符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托

管業(yè)務經(jīng)營管理活動的始終。

（2）完整性原則。托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；

監(jiān)督制約應滲透到托管業(yè)務的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

（3）及時性原則。托管業(yè)務經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確及時地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)

先”的原則，新設機構(gòu)或新增業(yè)務品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

（4）審慎性原則。各項業(yè)務經(jīng)營活動必須防范風險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委

托資產(chǎn)的安全與完整。

（5）有效性原則。內(nèi)控制度應根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并

保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。

（6）獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員必須

相對獨立，適當分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

4、內(nèi)部風險控制措施實施

（1）嚴格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務與傳統(tǒng)業(yè)務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職

責、科學的業(yè)務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良

好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務制度和管理獨立、網(wǎng)絡

獨立。

（2）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務政策和策略的制定者和

管理者，要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制

目標方面的進展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進。

（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、

“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強

員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業(yè)務與職業(yè)道

德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。

（4）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業(yè)務營銷活動、處

理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。

（5）內(nèi)部風險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風險評估等方式加強內(nèi)部風險管理，定

期或不定期地對業(yè)務運作狀況進行檢查、監(jiān)控，指導業(yè)務部門進行風險識別、評估，制定并實

施風險控制措施，排查風險隱患。

（6）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的

冗余備份、監(jiān)控設施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

（7）應急準備與響應。資產(chǎn)托管業(yè)務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應

用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實

戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機演練”。

從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災難的情況下兩個小時內(nèi)恢復業(yè)務。

5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風險控制情況

（1）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接

領導下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務健康、穩(wěn)定地發(fā)

展。

（2）完善組織結(jié)構(gòu)，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的

共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產(chǎn)托管部實施全員風險管理，

將風險控制責任落實到具體業(yè)務部門和業(yè)務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內(nèi)的風險負

責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡

的組織結(jié)構(gòu)。

（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設，一貫堅持把風險防范和

控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建

立了一整套內(nèi)部風險控制制度，包括：崗位職責、業(yè)務操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制

度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程，形成各個業(yè)務環(huán)節(jié)之間的相互制約機制。

（4）內(nèi)部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)

務是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作，一直將建立一

個系統(tǒng)、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務的快速發(fā)

展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風險管理放在與業(yè)務發(fā)展同等重要的位置，

視風險防范和控制為托管業(yè)務生存和發(fā)展的生命線。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投

資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資

產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分

配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中對基

金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律

法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時

核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項

進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正

的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管

理人限期糾正。

五、相關(guān)服務機構(gòu)

（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)

基金份額發(fā)售機構(gòu)包括基金管理人的直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點。

1、直銷機構(gòu)：

華泰柏瑞基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人：賈波

電話：（021）38601777

傳真：（021）50103016

聯(lián)系人：汪瑩白

客服電話：400-888-0001，（021）38784638

公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com

2、代銷機構(gòu)

本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。

3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，

并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）注冊登記機構(gòu)

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人：賈波

電話：400-888-0001，（021）38601777

傳真：（021）50103016

聯(lián)系人：趙景云

（三）律師事務所和經(jīng)辦律師

名稱：上海源泰律師事務所

住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人：廖海

電話：021-5115 0298

傳真：021-5115 0398

經(jīng)辦律師：劉佳、張?zhí)m

（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧

經(jīng)辦注冊會計師：許培菁、張亞旎

聯(lián)系人：許培菁

聯(lián)系電話：010-58153000

傳真：010-85188298

六、基金的歷史沿革

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金根據(jù)2013年5月10日中國證監(jiān)會《關(guān)于核準華泰

柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金募集的批復》（證監(jiān)許可【2013】645號）和2013年8月2

日中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部《關(guān)于華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金募集時間安排的確認函》

（基金部函【2013】631號）的批復，進行募集?；鸸芾砣藶槿A泰柏瑞基金管理有限公司，

基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金于2013年8月8日至2013年8月28日公開募集，

募集結(jié)束后基金管理人向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)。根據(jù)2013年9月2日中國證監(jiān)會基金監(jiān)

管部《關(guān)于華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金備案確認的函》（基金部函【2013】767

號），《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金合同》于2013年9月2日正式生效。

自2016年9月7日至2016年9月29日華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金以通訊方

式召開基金份額持有人大會，會議審議通過了《關(guān)于修改華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基

金基金合同的議案》，內(nèi)容包括對《基金合同》的投資范圍、投資策略、投資比例限制、基金

資產(chǎn)估值等事項進行相應修改以及根據(jù)《基金法》、《運作辦法》的陸續(xù)修改和實施對《基金

合同》進行的必要修訂。

上述基金份額持有人大會決議事項自表決通過之日起生效。自2016年10月10日起，由

原《基金合同》修訂而成的《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金合同》生效，原《基

金合同》同日起失效。

七、基金的存續(xù)

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資

產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)

前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基

金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

八、基金份額的申購贖回與轉(zhuǎn)換

（一）申購與贖回的場所

本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點將由

基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更

或增減代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)

場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金的開放日為本合同生效后基金管理人公告開始辦理申購、贖回業(yè)務后,上海證券交

易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)或基金合同規(guī)定公告

暫停申購、贖回時除外。具體業(yè)務辦理時間以銷售機構(gòu)公布的時間為準。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，視為下一個開放

日的申請，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理，具體業(yè)務辦理時間在申

購開始公告中規(guī)定。

本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理，具體業(yè)務辦理時間在贖

回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者

轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接

受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行

計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

投資者申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項。

投資者提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認

基金管理人應自身或要求注冊登記機構(gòu)在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進

行確認。投資者應在T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

基金銷售機構(gòu)對申購與贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確

實接收到申購、贖回申請。申購與贖回申請的確認以基金注冊登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)

果為準。

3、申購與贖回申請的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；登

記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。若申購款項在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則申購不成立。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資人贖

回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款

項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1、基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個賬戶首次申購的最低金額為10元人民幣，單筆申購的

最低金額為10元人民幣；直銷柜臺每個賬戶首次申購的最低金額為50,000元人民幣，已在直

銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，單筆申購的最

低金額為10元人民幣；

2、基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個基金賬戶的基

金份額余額少于0.01份時，余額部分基金份額必須一同贖回；基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)和

直銷柜臺贖回申請的最低份額為10份，但基金份額持有人單個基金賬戶內(nèi)的基金份額余額少

于10份并申請全部贖回時，可不受前述最低10份的申請限制；贖回申請的具體處理結(jié)果以

注冊登記中心確認結(jié)果為準；

3、除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低申購金額為人民幣

0.01元、單筆最低追加申購金額為人民幣0.01元、單筆最低贖回份額為0.01份、單個基金賬

戶最低持有份額為0.01份，各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設定最低申購金額、最低贖回份額以及最

低持有份額，但不得低于本基金管理人設定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準，投資者

需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應

當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕?
購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限

制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（六）申購與贖回的數(shù)額和價格

本基金將基金份額分為A類份額和C類份額兩種。A類份額收取申購費，并對持有期限少

于365天的本類別基金份額的贖回收取贖回費；C類份額從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費、

不收取申購費用，并對持有期限少于30天的本類別基金份額的贖回收取贖回費。

1、申購份額、余額以及贖回金額的處理方式：

A類基金份額申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后，以申請當日A

類基金份額凈值為基準計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差

產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

C類基金份額申購的有效份額為按實際確認的申購金額，以申請當日C類基金份額凈值為

基準計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金

財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

A類及C類基金份額贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的

金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小

數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

2、申購費和贖回費

（1）申購費

投資者在申購A類基金份額時，申購費率如下表：

申購金額（元）  申購費率  

申購金額 ＜ 100萬  0.8%  

100萬≤ 申購金額 ＜200萬  0.6%  

200萬≤ 申購金額 ＜500萬  0.4%  

申購金額 ≥ 500萬  1000元/筆  



在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對應

的費率。本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各

項費用，不列入基金財產(chǎn)。

C類基金份額申購費率為0。

（2）贖回費

贖回費率按基金份額持有期限遞減。

A類基金份額贖回費率：

持有期限  贖回費率  

持有期 1.50%  

7天≤持有期 0.50%  

30天≤持有期 0.10%  

持有期≥365天  0  



C類基金份額贖回費率：

持有期限  贖回費率  

持有期 1.50%  

7天≤持有期 0.10%  

持有期≥ 30天  0  



本基金的贖回費用由贖回人承擔，贖回費用應根據(jù)相關(guān)規(guī)定按照比例歸入基金財產(chǎn)，其

中持有期少于7日的贖回費用全額計入基金財產(chǎn)，未計入基金財產(chǎn)的部分用于支付注冊登記費

等相關(guān)手續(xù)費。

基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率?；鸸?
理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形

下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促

銷活動期間，基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購、贖回費率。

3、申購份額的計算

本基金的A類基金份額申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

例：某投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設申購當日基金份額凈值為1.0500

元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17元

申購費用＝50,000－49,603.17＝396.83元

申購份額＝49,603.17/1.0500＝47241.11份

即：投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設申購當日基金份額凈值為1.0500

元，則其可得到47241.11份A類基金份額。

本基金的C類基金份額申購時不收取申購費用，申購金額即為凈申購金額。

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

4、凈贖回金額的計算

投資者在贖回本基金時繳納贖回費，投資者的凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用。

其中，

贖回總金額＝贖回份額×T日A類或C類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費用

例：某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有時間為180天，對應的贖回費率為

0.10%，假設贖回當日基金份額凈值是1.0520元，則其可得到的凈贖回金額為：

贖回總金額＝10000×1.0520＝10520元

贖回費用＝10520×0.10%＝10.52元

凈贖回金額＝10520–10.52＝10509.48元

即：投資者贖回本基金1萬份基金份額，持有時間為180天，對應的贖回費率為0.10%，

假設贖回當日基金份額凈值是1.0520元，則其可得到的凈贖回金額為10509.48元。

5、基金份額凈值計算

T日基金份額凈值＝T日基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)。

基金份額凈值為計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)，基金份額凈

值單位為元，計算結(jié)果保留小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基

金財產(chǎn)。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會

同意，可以適當延遲計算或公告。

（七）申購與贖回的注冊登記

1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間

之前可以撤銷。

2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理注

冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相

應的注冊登記手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（八）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申購

申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益

時。

5、接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過

50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

6、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基

金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。

7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績

產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8項暫停申購情形時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定

媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。

在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖回

申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基

金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管

理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例

分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)

條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫

停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

（十）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申

請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放

日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程

序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資

人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接

受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于

當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份

額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受

理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在

提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份

額的20%，基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出20%的贖回申請實施延期辦理。

而對該單個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請，基金管理人根據(jù)前述“（1）全額贖

回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。如下一開

放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，

直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回的基金份額占上一開放日基金總份額的比例

低于前述比例。

（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫

停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作

日，并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒

介上刊登公告。

（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停

公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新

開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最

遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公

告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

（十二）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆

時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

（十三）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受

劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指

司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或

其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交

易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

（十四）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可

以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

（十五）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理

人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。

（十六）基金的凍結(jié)和解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

（十七）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分

的規(guī)定或相關(guān)公告。

九、基金的投資

（一）投資目標

在合理控制風險的基礎上，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準

的投資收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市的國債、地

方政府債、金融債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、次級債、企業(yè)債、公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純

債部分、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、銀行存款、債券回購、國債期貨、同業(yè)存單等以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

本基金不直接買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不參與新股申購和新股增發(fā)，可轉(zhuǎn)債僅

投資可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序并經(jīng)托

管人確認后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；每個交易日日終在扣除

國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、

應收申購款等）及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%。

（三）投資策略

1、類屬資產(chǎn)配置策略：

本基金以宏觀經(jīng)濟趨勢以及貨幣政策研究導向，重點關(guān)注GDP增速、通貨膨脹水平、利率

變化趨勢以及貨幣供應量等宏觀經(jīng)濟指標，研判宏觀經(jīng)濟運行所處的經(jīng)濟周期及其演進趨勢；

同時，積極關(guān)注財政政策、貨幣政策、匯率政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場政策等的變化，分析其

對不同類別資產(chǎn)的市場影響方向與程度；進而比較各固定收益類金融工具的風險收益特性，在

基金合同約定比例的范圍內(nèi)，尋求各類債券品種在收益性、流動性和信用風險補償間的最佳平

衡點，通過動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在利率類固定收益品種（國債、央行票據(jù)等）、信用類固定收益

品種以及其他資產(chǎn)之間的配置比例，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

GDP增速、通貨膨脹水平、利率、M2等宏觀經(jīng)濟指標  財政政策、貨幣政策、匯率政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場政策 



  



宏觀經(jīng)濟運行周期和演進趨勢  對債券品種收益率、流動性和信用風險的影響  



2、債券投資策略：

本基金將在對宏觀經(jīng)濟走勢、利率變化趨勢、收益率曲線形態(tài)變化和發(fā)債主體基本面分

析的基礎上，綜合運用久期管理策略、期限結(jié)構(gòu)配置策略、騎乘策略、息差策略等主動投資策

略，選擇合適的時機和品種構(gòu)建債券組合。

（1）久期管理策略：

本基金通過對宏觀經(jīng)濟變量以及宏觀經(jīng)濟政策等因素進行分析判斷，形成對未來利率走

勢的合理預測，根據(jù)利率水平的預期變化主動調(diào)整債券組合的久期，有效控制基金組合整體風

險，以達到優(yōu)化資產(chǎn)收益率的目的。

如果判斷未來利率水平將下降，本基金可通過增加組合的久期，獲得債券收益率下降帶

來的收益；反之，如果預測未來利率水平將上升，本基金可縮短組合的久期，以減小債券收益

率上升帶來的損失。

（2）期限結(jié)構(gòu)配置策略：

在確定組合久期的基礎上，運用統(tǒng)計和數(shù)量分析技術(shù)、對市場利率期限結(jié)構(gòu)歷史數(shù)據(jù)進

行分析檢驗和情景測試，并綜合考慮債券市場微觀因素如歷史期限結(jié)構(gòu)、新債發(fā)行、回購及市

場拆借利率等，形成對債券收益率曲線形態(tài)及其發(fā)展趨勢的判斷，從而在子彈型、杠鈴型或階

梯型配置策略中進行選擇并動態(tài)調(diào)整。其中，子彈型策略是將償還期限高度集中于收益率曲線

上的某一點；杠鈴型策略是將償還期限集中于收益率曲線的兩端；而階梯型策略是每類期限債

券所占的比重基本一致。在收益率曲線變陡時，本基金將采用子彈型配置；當預期收益率曲線

變平時，將采用啞鈴型配置；在預期收益率曲線平移時，則采用階梯型配置。

（3）騎乘策略：

通過分析收益率曲線各期限段的利差情況，當債券收益率曲線比較陡峭時，買入期限位

于收益率曲線陡峭處右側(cè)的債券。在收益率曲線不變動的情況下，隨著債券剩余期限的縮短，

債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，這樣可同時獲得該債券持有期的穩(wěn)定的票息收入

以及收益率下降帶來的價差收入；即使收益率曲線上升或進一步變陡，這一策略也能夠提供更

多的安全邊際。

（4）息差策略：

根據(jù)市場利率水平，收益率曲線的形態(tài)以及對利率期限結(jié)構(gòu)的預期，通過采用長期債券

和短期回購相結(jié)合，獲取債券票息收益和回購利率成本之間的利差。當回購利率低于債券收益

率時，可以將正回購所獲得的資金投資于債券，利用杠桿放大債基投資的收益。

3、資產(chǎn)支持證券投資策略：

本基金將深入研究資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條款、市場利率、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、支持

資產(chǎn)的現(xiàn)金流變動情況以及提前償還率水平等因素，評估資產(chǎn)支持證券的信用風險、利率風險、

流動性風險和提前償付風險，通過信用分析和流動性管理，輔以量化模型分析，精選那些經(jīng)風

險調(diào)整后收益率較高的品種進行投資，力求獲得長期穩(wěn)定的投資收益。

4、國債期貨投資策略：

為有效控制債券投資的系統(tǒng)性風險，本基金根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，

適度運用國債期貨，提高投資組合的運作效率。

在國債期貨投資時，本基金將首先分析國債期貨各合約價格與最便宜可交割券的關(guān)系，

選擇定價合理的國債期貨合約。其次，考慮國債期貨各合約的流動性情況，最終確定與現(xiàn)貨組

合的合適匹配，以達到風險管理的目標。

5、其他衍生工具投資策略：

如果未來市場出現(xiàn)新的衍生工具，在履行適當程序后，本基金在屆時相應法律法規(guī)的框

架內(nèi)適度參與。本基金將制訂符合本基金投資目標的投資策略，同時結(jié)合對衍生工具的研究，

在充分考慮衍生產(chǎn)品風險和收益特征的前提下，謹慎進行投資。

（四）投資決策依據(jù)

1、國家有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同等的有關(guān)規(guī)定；

2、研究分析團隊對于宏觀經(jīng)濟走勢、宏觀經(jīng)濟政策取向、行業(yè)增長速度等經(jīng)濟數(shù)據(jù)的量

化分析的報告和建議；

3、研究分析團隊對于企業(yè)和債券基礎分析的報告和建議；

4、投資風險管理人員對于投資組合風險評估的報告和建議。

（五）投資決策程序

1、研究部、固定收益部和交易部通過自身研究及借助外部研究機構(gòu)形成宏觀經(jīng)濟分析、

債券市場分析以及數(shù)據(jù)模擬的各類報告，為本基金的投資管理提供決策依據(jù)。

2、投資決策委員會依據(jù)上述報告對基金的投資方向、資產(chǎn)配置比例等提出指導性意見。

3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，參考上述報告，并結(jié)合自身對證券市場和債券

價值的分析判斷，形成基金投資計劃。

4、交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組合計劃，進行具體

品種的交易。

5、風險管理部對投資組合計劃的執(zhí)行過程進行監(jiān)控。

6、基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述

投資程序做出調(diào)整。

（六）業(yè)績比較基準

中債綜合全價（總值）指數(shù)。

本基金選擇上述業(yè)績比較基準的原因：中債綜合全價（總值）指數(shù)是中央國債登記結(jié)算

有限責任公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)，指數(shù)

樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、

公司債等組成。根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準能客觀合理地反映

本基金風險收益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推

出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準時，基金管理人可以根據(jù)本基金的投資

范圍和投資策略，調(diào)整基金的業(yè)績比較基準，但應取得基金托管人同意后，報中國證監(jiān)會備案，

并及時公告，無須召開基金份額持有人大會。

（七）風險收益特征

本基金屬于證券投資基金中的較低風險品種，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，

低于混合型基金和股票型基金。

（八）投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易

的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立

健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管

人同意，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行披露義務。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進

行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、基金投資組合比例限制

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低

于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一

年以內(nèi)的政府債券；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；

（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證

券規(guī)模的10%；

（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)

支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)

予以全部賣出；

（9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（10）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；

（11）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債

券總市值的30%；

（12）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國

債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合本基金投資范圍中關(guān)于債券資產(chǎn)的投資比例，即

不低于基金資產(chǎn)的80%；

（13）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過

上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證

券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，

本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（8）、（14）、（15）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合

并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基

金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有

關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬?
投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，

則本基金投資不再受相關(guān)限制。

3、若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資

禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應程序后，本基金可相

應調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。

（九）投資組合比例調(diào)整

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

約定。因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應當在十個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

（十）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利，保護基金份

額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不

當利益。

（十一）基金的融資、融券

本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。

（十二）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法

律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、

風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣嗽瓌t上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易

日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

（十三）基金投資組合報告

投資組合報告截止日為2025年12月31日。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號   項目   金額（元）   占基金總資產(chǎn)的比例（%）   

1   權(quán)益投資   -  - 

  其中：股票   -  - 

2  基金投資   -  - 

3   固定收益投資   613,541,399.03  99.80 

  其中：債券   613,541,399.03  99.80 

  資產(chǎn)支持證券   -  - 

4  貴金屬投資   -  - 

5  金融衍生品投資   -  - 



6  買入返售金融資產(chǎn)   -  - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn)   -  - 

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計   1,013,167.28  0.16 

8  其他資產(chǎn)   187,354.11  0.03 

9  合計   614,741,920.42  100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

注：本基金本報告期末未持有股票。

2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

注：本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細

3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

注：本基金本報告期末未持有股票。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號   債券品種   公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）   

1   國家債券   138,350,067.49  29.21  

2   央行票據(jù)   -  -  

3   金融債券   430,301,756.74  90.86  

 其中：政策性金融債   41,173,452.06  8.69  

4   企業(yè)債券   4,179,004.93  0.88  

5   企業(yè)短期融資券   -  -  

6   中期票據(jù)   40,710,569.87  8.60  

7   可轉(zhuǎn)債（可交換債）   -  -  

8   同業(yè)存單   -  -  

9  其他   -  -  

10  合計   613,541,399.03  129.56  



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號   債券代碼   債券名稱   數(shù)量（張）  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  2500002  25超長特別國債02  1,000,000  92,181,208.79  19.47  

2  2500005  25超長特別國債05  500,000  46,168,858.70  9.75  

3  242300001  23寧波銀行永續(xù)債01  400,000  42,073,315.07  8.88  

4  092280105  22南京銀行永續(xù)債01  400,000  41,248,837.26  8.71  

5  2328026  23華夏銀行06  400,000  40,471,798.36  8.55  



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

注：本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細

注：本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

注：本基金本報告期末未持有股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

注：本基金本報告期末未持有股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

注：本基金本報告期末未持有國債期貨。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

注：本基金本報告期末未持有國債期貨。

10.3本期國債期貨投資評價

注：本基金本報告期末未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告

編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形

報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情形，也沒有在

報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。

11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本基金本報告期末未持有股票。

11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號   名稱   金額（元）   

1   存出保證金   -  

2   應收證券清算款   -  

3   應收股利   -  

4   應收利息   -  

5   應收申購款   187,354.11  

6   其他應收款   -  



7  其他   -  

8  合計   187,354.11  



11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

注：本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注：本基金本報告期末未持有股票。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十、基金的業(yè)績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈

利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀

本基金的招募說明書。

下述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要

低于所列數(shù)字。基金的業(yè)績報告截止日為2025年12月31日。

1、基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較

華泰柏瑞豐盛純債債券A

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  

2013.09.02-2013.12.31  1.10%  0.13%  1.31%  0.01%  -0.21%  0.12%  

2014.01.01-2014.12.31  8.37%  0.11%  3.92%  0.01%  4.45%  0.10%  

2015.01.01-2015.12.31  9.61%  0.07%  2.79%  0.01%  6.82%  0.06%  

2016.01.01-2016.12.31  0.18%  0.09%  -0.97%  0.08%  1.15%  0.01%  

2017.01.01-2017.12.31  3.28%  0.06%  -3.39%  0.06%  6.67%  0.00%  

2018.01.01-2018.12.31  10.29%  0.12%  4.79%  0.07%  5.50%  0.05%  

2019.01.01-2019.12.31  3.31%  0.07%  1.31%  0.05%  2.00%  0.02%  

2020.01.01-2020.12.31  3.48%  0.10%  -0.07%  0.09%  3.55%  0.01%  

2021.01.01-2021.12.31  6.78%  0.06%  2.10%  0.05%  4.68%  0.01%  

2022.01.01-2022.12.31  2.74%  0.08%  0.51%  0.06%  2.23%  0.02%  

2023.01.01-2023.12.31  4.49%  0.06%  2.06%  0.04%  2.43%  0.02%  

2024.01.01-2024.12.31  4.25%  0.08%  4.98%  0.09%  -0.73%  -0.01%  

2025.01.01-2025.12.31  0.06%  0.11%  -1.59%  0.09%  1.65%  0.02%  

2025.07.01-2025.12.31  -0.74%  0.11%  -1.45%  0.07%  0.71%  0.04%  

2025.10.01-2025.12.31  -0.34%  0.14%  0.04%  0.05%  -0.38%  0.09%  

自基金合同生效起至今  75.18%  0.09%  18.63%  0.06%  56.55%  0.03%  



華泰柏瑞豐盛純債債券C

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  

2013.09.02-2013.12.31  1.00%  0.12%  1.31%  0.01%  -0.31%  0.11%  

2014.01.01-2014.12.31  7.88%  0.11%  3.92%  0.01%  3.96%  0.10%  

2015.01.01-2015.12.31  9.77%  0.08%  2.79%  0.01%  6.98%  0.07%  



2016.01.01-2016.12.31  -0.39%  0.09%  -0.97%  0.08%  0.58%  0.01%  

2017.01.01-2017.12.31  2.86%  0.06%  -3.39%  0.06%  6.25%  0.00%  

2018.01.01-2018.12.31  9.83%  0.12%  4.79%  0.07%  5.04%  0.05%  

2019.01.01-2019.12.31  2.87%  0.07%  1.31%  0.05%  1.56%  0.02%  

2020.01.01-2020.12.31  3.07%  0.10%  -0.07%  0.09%  3.14%  0.01%  

2021.01.01-2021.12.31  6.34%  0.06%  2.10%  0.05%  4.24%  0.01%  

2022.01.01-2022.12.31  2.34%  0.08%  0.51%  0.06%  1.83%  0.02%  

2023.01.01-2023.12.31  4.07%  0.06%  2.06%  0.04%  2.01%  0.02%  

2024.01.01-2024.12.31  3.83%  0.08%  4.98%  0.09%  -1.15%  -0.01%  

2025.01.01-2025.12.31  -0.33%  0.11%  -1.59%  0.09%  1.26%  0.02%  

2025.07.01-2025.12.31  -0.94%  0.11%  -1.45%  0.07%  0.51%  0.04%  

2025.10.01-2025.12.31  -0.44%  0.14%  0.04%  0.05%  -0.48%  0.09%  

自基金合同生效起至今  67.23%  0.09%  18.63%  0.06%  48.60%  0.03%  



2、圖示自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準的變動的

比較

基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖

注：A類圖示日期為2013年9月2日至2025年12月31日。C類圖示日期為2013年9月2日

至2025年12月31日。

十一、基金的財產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金

登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

（四）基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法

律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金

合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有

資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不得相

互抵銷。

十二、基金資產(chǎn)估值

（一）估值目的

基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值。開

放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。

（二）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需

要對外披露基金凈值的非交易日。

（三）估值對象

基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、國債期貨、其它投資等資產(chǎn)及負債。

（四）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估

值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格

的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變

化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變

化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近

交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)

生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定

公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應

收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，

按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近

交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整

最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市

的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，

按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公

允價值的情況下，按成本估值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定

公允價值。

4、國債期貨合約一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日

后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根

據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)

定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙

方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在

平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果

對外予以公布。

（五）估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量

計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同

的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送

基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

（六）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯

誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該估

值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償

責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未及

時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；

若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，

則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估

值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估

值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤責

任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐?
其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠

償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美?
當事人已經(jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲

得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估

值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進

行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國

證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基

金管理人應當暫?；鸸乐担?
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（八）基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。

基金管理人應于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金

托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值

予以公布。

（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶

的基金份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。

十三、基金的費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券、期貨交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、銷售服務費；

9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.3%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，

經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日

結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，

基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日

結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。

3、基金銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資

產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提，計算方法如下：

H＝E×基金銷售服務費年費率÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管

人于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給注冊登記機構(gòu)，并由其支付給各銷售

機構(gòu)。

本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基

金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

上述“一、基金費用的種類”中第3－7項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實

際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損

失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費，其他費用詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”

部分的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

十四、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的

孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所不同。本基

金同一類別的每一基金份額享有同等收益分配權(quán)；

2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基

金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額可供分配利潤的70%，若《基

金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)

金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分

紅；

4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈值

減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15

個工作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有

人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部

分的規(guī)定。

十五、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如

下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按

照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式

確認。

（二）基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格

的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事務

所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

（二）信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性

和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國

證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)

站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制

公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義

務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關(guān)系，明確基金份額持

有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法

律文件。

（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務

等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三

個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權(quán)利、義務關(guān)系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在

三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；

基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基

金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說

明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、

基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周

在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通

過指定網(wǎng)站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點

查閱或者復制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽?
當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度

報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年

度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他

投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露

該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，

中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。

7、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定

報刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2）《基金合同》終止、基金清算；

3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務所；

5）基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，

基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人

發(fā)生變動；

9）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托

管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

10）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

11）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政處罰、

刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關(guān)行為受到重大行

政處罰、刑事處罰；

12）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

13）基金收益分配事項；

14）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；

15）某類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

16）本基金開始辦理申購、贖回；

17）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

18）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

19）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

20）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；

21）變更基金份額類別的設置；

22）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影

響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。。

8、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信

息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

9、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予以公

告。

10、投資國債期貨信息披露

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等

文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭

示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。

11、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作

出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告

登載在指定報刊上。

12、實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準則等法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的

招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、審查，

并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息

的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信

息的內(nèi)容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應

當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，

自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自

主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準。

十七、側(cè)袋機制

（一）側(cè)袋機制的實施條件和實施程序

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及基金管理人所在地中國證監(jiān)會派出

機構(gòu)備案。

啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人和基金服務機構(gòu)應以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎，確認相應側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。

（二）側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排

1、基金份額的申購與贖回

（1）側(cè)袋賬戶

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回。基金份額持有人申請申

購、贖回側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回申請將被拒絕。

（2）主袋賬戶

基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋

賬戶運作情況合理確定申購安排，具體事項屆時將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。

（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫?；鸸乐?，并暫停接受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款項。

（4）對于啟用側(cè)袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并

支付贖回款項。在啟用側(cè)袋機制當日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬

戶提交的申購申請。

2、基金的投資

側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為

基準。

基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)整，

但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人、基金服務機構(gòu)在計算基金業(yè)績相關(guān)指標時僅考慮主袋

賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金業(yè)績相關(guān)指標時按投資損失處

理。

3、基金的費用

側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費?；鸸芾砣丝梢詫⑴c側(cè)袋賬戶有關(guān)的

費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應待特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、

審計費用等由基金管理人承擔。

4、基金的收益分配

側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人

可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶份額不再適用基金合同的收益與分配條款。

5、基金的信息披露

（1）基金凈值信息

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計

凈值。

（2）定期報告

基金管理人應當按照規(guī)定在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息。披露報告

期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，

不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。側(cè)袋機制實施期間，基金定期報告中的基

金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。

（3）臨時報告

基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者

利益產(chǎn)生重大影響的事項后應及時發(fā)布臨時公告。

啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情況、

對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。

處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有

人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。

側(cè)袋機制實施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置

變現(xiàn)后均應按照相關(guān)法律、法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。

6、特定資產(chǎn)的處置清算

基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方

式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應款項。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管

理人都應及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。

7、側(cè)袋的審計

基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

十八、基金的風險揭示

基金風險按來源主要分為市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和合法合規(guī)風險

等。本基金本著科學、嚴謹?shù)脑瓌t，對風險的識別、評估和控制的全過程進行管理。

（一）市場風險

市場風險是指市場因素（如證券價格、利率、匯率、商品價格等）變化造成的投資組合

價值波動。本基金作為重點投資于債券的基金，因此本基金的市場風險以債券投資帶來的利率

風險為主。利率風險是指利率的變動對金融資產(chǎn)價格帶來的影響。金融市場利率的波動會直接

導致債券的市場價格和收益率發(fā)生變動，同時也影響到證券市場資金供求狀況以及上市公司的

融資成本和利潤水平。影響利率的因素包括政治、經(jīng)濟、社會、環(huán)境等，其對債券價格產(chǎn)生影

響而形成的風險可以分為經(jīng)濟周期風險、宏觀政策風險和購買力風險等等。

1、經(jīng)濟周期風險。經(jīng)濟周期風險是指經(jīng)濟運行的周期性變化會對證券的基本面產(chǎn)生影響，

導致證券價格變化而產(chǎn)生的風險。

2、宏觀政策風險。政策風險是指國家的貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀經(jīng)濟政策

和法律法規(guī)變化對證券市場產(chǎn)生的影響。這些風險因素的變化將導致證券市場價格波動，影響

基金收益。

3、購買力風險。基金收益的部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金的購買力可能因為通貨

膨脹的影響而下降，從而使基金的實際投資收益下降，這就是購買力風險。

（二）信用風險

信用風險是指債務人或交易對手未能履行金融工具的義務或信用質(zhì)量發(fā)生變化，影響金

融工具的價值，從而給債權(quán)人或金融工具持有人帶來損失的風險。信用風險由兩部分組成：

1、違約風險

違約風險是指交易一方不愿或無力支付約定款項而致使交易另一方遭受損失的可能性，

在違約的情況下，根據(jù)合約簽定時的保護性條款的安排，一部分債權(quán)會得到受償，這一比率稱

為挽回率。

2、信用價差風險

信用價差風險是指由于信用品質(zhì)的變化引起信用價差的變化而導致的損失，具體由信用

價差跳動風險和信用價差波動風險組成。

3、交易對手風險

在基金面臨的眾多信用風險中交易對手風險是重要的風險之一。交易對手風險是指預期

在交易期間，交易對手違反合約或不能履行合約約定的義務，包括支付應付款項、支付應付有

價證券、提供金融服務等義務，或因交易對手的其他原因?qū)е卤竟緭p失的風險。

（三）流動性風險

流動性風險是指因市場交易量不足，導致不能以適當價格及時進行證券交易的風險，或

基金無法應付基金贖回支付的要求所引起的違約風險。本基金規(guī)模會隨著基金投資人對基金份

額的申購和贖回而不斷變化，基金投資人的連續(xù)大量贖回可能使基金資產(chǎn)難以按照預先期望的

價格變現(xiàn)，而導致基金的投資組合流動性不足；或者投資組合持有的證券由于外部環(huán)境影響或

基本面發(fā)生重大變化而導致流動性降低，造成基金資產(chǎn)變現(xiàn)的損失，從而產(chǎn)生流動性風險。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋

機制實施期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，基金

份額持有人可能面臨無法及時獲得側(cè)袋賬戶對應部分的資金的流動性風險?；鸸芾砣藢凑?
持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支

付對應款項，但因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可

能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

（四）操作風險

操作風險是指由于內(nèi)部控制制度不健全或失效等原因?qū)е碌娘L險。操作風險又可以包括

以下幾種具體風險：

1、交易風險

由于交易權(quán)限或業(yè)務流程設置不當導致交易執(zhí)行流程不暢通，交易指令的執(zhí)行產(chǎn)生偏差

或錯誤；或者由于故意或重大過失未能及時準確執(zhí)行交易指令，事后也未能及時通知相關(guān)人員

或部門；或者銀行間債券市場交易對手未能履約導致基金利益的直接損失。

2、系統(tǒng)風險

當計算機系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡等技術(shù)保障系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況，可能導致基金日常的申購贖回

無法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限產(chǎn)生凈值、基金的投資交

易指令無法及時傳輸?shù)蕊L險。

3、模型風險

金融模型風險是指由于投資決策或風險管理依賴的金融模型錯誤或參數(shù)不準確而引發(fā)的

風險。

4、結(jié)算風險

在基金的投資交易中,因交易的對手方無法履行對一位或多位的交易對手的支付義務而使

得基金在投資交易中蒙受損失的可能性。

5、核算風險

核算風險主要是指由于會計核算及會計管理上違規(guī)操作形成的風險或錯誤,通常是指基金

管理人在計算、整理、制證、填單、登賬、編表、保管及其相關(guān)業(yè)務處理中,由于客觀原因與

非主觀故意所造成的行為過失,從而對基金收益造成影響的風險。

（五）合法合規(guī)風險

合法合規(guī)風險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、行業(yè)準則、職業(yè)操守和職業(yè)道德而可能

引起法律制裁、重大財務損失或者聲譽損失的風險，主要合規(guī)風險包括如下具體風險：

1、法律風險

法律風險是指基金管理人違反法律法規(guī)、基金合同從而給基金份額持有人利益帶來損失

的風險。

2、道德風險

道德風險是指員工違背職業(yè)道德、法規(guī)和公司制度，通過內(nèi)幕信息、利用工作程序中的

漏洞或其他不法手段謀取不正當利益所帶來的風險。

（六）其它風險

因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力產(chǎn)生的風險。

（七）本基金的特有風險

本基金可參與國債期貨的投資，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險等。市場風

險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險。基差風險是期貨市場的特

有風險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外

損益的風險。流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的

價格建立或了結(jié)頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量

風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。

十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事

項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，

由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，并自決議生

效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從

事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務

資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?
產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公

告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指

定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

二十、基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務

1、基金管理人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財

產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金

投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金

合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外

部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、基金管理人的義務

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券

投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回

的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年

以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理

成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日

內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

3、基金托管人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國

家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

4、基金托管人的義務

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；基金托管人僅對存放于托

管資金賬戶的現(xiàn)金資產(chǎn)以及其他由托管人實際控制的基金財產(chǎn)進行保管。對于證券登記機構(gòu)、

期貨經(jīng)紀公司、結(jié)算機構(gòu)等非基金托管人機構(gòu)保管的基金財產(chǎn)，基金托管人不承擔責任；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)

的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托

管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃

撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金

管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回

價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配

合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

5、基金份額持有人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使

表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或

仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

6、基金份額持有人的義務

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有

人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構(gòu)，如今后設立基金份額持有人大會的日常

機構(gòu)，日常機構(gòu)的設立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。

1、召開事由

（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基

金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；

12）對基金當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的

事項。

（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；

2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率；

4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金

合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；

6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q

定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額

10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召

開。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人

依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

1）會議召開的時間、地點和會議形式；

2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、

送達時間和地點；

5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項。

（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表

決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的

計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指

定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計

票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開，會議的召開方式由會議

召集人確定。

（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額

持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的

憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且

持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金

份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的有效基金份額應不少于在

重新確定的權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示

性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）

到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召

集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的

書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基

金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金

份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的有效基金份額應不少于在

重新確定的權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

4）上述第3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的

代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金

份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，

并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符；

5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

（3）在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其他方式

召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話或其他監(jiān)管機構(gòu)允許的方式進行表決，具體

方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（4）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡、

電話或其他監(jiān)管機構(gòu)允許的方式，具體方式在會議通知中列明。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合

同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然

后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授

權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席

會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席

大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有

人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~

持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)

系方式等事項。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前2日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個

工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%

以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項

均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管

人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面

表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

7、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開

始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人

授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理

人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主

持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任

監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。

2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布

表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為

限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)果。

4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響

計票的效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對

其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，

不影響計票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中

國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進行

表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同

公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召集

和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該

等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%

以上（含10%）；

（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基

金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

（4）當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、

6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分

之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上

（含二分之一）通過；

（7）特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過。

側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應分別

由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一類別賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等

的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本

節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)規(guī)定。

（三）基金收益分配原則、執(zhí)行方式

1、基金收益分配原則

（1）本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所不同。本

基金同一類別的每一基金份額享有同等收益分配權(quán)；

（2）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份

基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額可供分配利潤的70%，若

《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

（3）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金

分紅；

（4）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈

值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

（5）每一基金份額享有同等分配權(quán)；

（6）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

3、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15

個工作日。

4、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有

人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

5、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

（四）與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例

1、基金費用的種類

（1）基金管理人的管理費；

（2）基金托管人的托管費；

（3）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；

（5）基金份額持有人大會費用；

（6）基金的證券、期貨交易費用；

（7）基金的銀行匯劃費用；

（8）銷售服務費；

（9）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

（1）基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.3%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，

經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日

結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。

（2）基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，

基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日

結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。

（3）基金銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資

產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提，計算方法如下：

H＝E×基金銷售服務費年費率÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管

人于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給注冊登記機構(gòu)，并由其支付給各銷售

機構(gòu)。

本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，基金管理人將在基

金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

上述“1、基金費用的種類”中第（3）－（7）項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按

費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

3、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

4、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬

戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費，其他費用詳見招募說明書的規(guī)定。

5、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

（五）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

1、投資目標

在合理控制風險的基礎上，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準

的投資收益。

2、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市的國債、地

方政府債、金融債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、次級債、企業(yè)債、公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純

債部分、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、銀行存款、債券回購、國債期貨、同業(yè)存單等以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

本基金不直接買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不參與新股申購和新股增發(fā)，可轉(zhuǎn)債僅

投資可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序并經(jīng)托

管人確認后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；每個交易日日終在扣除

國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、

應收申購款等）及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%。

3、投資限制

（1）組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于

基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年

以內(nèi)的政府債券；

3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券

規(guī)模的10%；

7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過

其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支

持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予

以全部賣出；

9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

10）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；

11）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券

總市值的30%；

12）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債

期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合本基金投資范圍中關(guān)于債券資產(chǎn)的投資比例，即不

低于基金資產(chǎn)的80%；

13）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券

市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本

基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第2）、8）、14）、15）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金

規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人

應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有

關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應當符合本基金合同的約定?；鹜泄苋藢?
的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，

則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（2）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

1）承銷證券；

2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3）從事承擔無限責任的投資；

4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5）向其基金管理人、基金托管人出資；

6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

7）依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易

的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立

健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管

人同意，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行披露義務。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進

行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

4、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法

律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、

風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣嗽瓌t上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易

日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

（六）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

1、基金資產(chǎn)凈值的計算方法

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

2、基金凈值信息的公告方式

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周

在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通

過指定網(wǎng)站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（七）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事

項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會核備案，并自決

議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)

清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意

見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

7）對基金財產(chǎn)進行分配。

（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

4、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

6、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務

資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?
產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公

告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指

定報刊上。

7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

（八）爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，

仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

《基金合同》受中國法律管轄。

（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽

字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后

生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告

之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的

《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托

管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場

所和營業(yè)場所查閱。

二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（一）托管協(xié)議當事人

1、基金管理人

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

（200135）

法定代表人：賈波

成立時間：2004年11月18日

批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】178號

注冊資本：貳億元人民幣

組織形式:有限責任公司

經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

電話：（021）38601777

傳真：（021）38601799

聯(lián)系人：趙景云

2、基金托管人

名稱：中國工商銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號（100032）

法定代表人：陳四清

電話：（010）66105799

傳真：（010）66105798

聯(lián)系人：郭明

成立時間：1984年1月1日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元

批準設立機關(guān)和設立文號：國務院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》

（國發(fā)[1983]146號）

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、

轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；代理銷售業(yè)務；代理發(fā)行、

代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務；代理證券投資基金清算業(yè)務（銀證轉(zhuǎn)賬）；保

險代理業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務；保管箱服務；發(fā)行金融債

券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務；企業(yè)年金受托管理服務；

年金賬戶管理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務；資信調(diào)查、咨詢、見證

業(yè)務；貸款承諾；企業(yè)、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外

幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；發(fā)行、代理發(fā)行、

買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務；銀行卡

業(yè)務；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理

機構(gòu)批準的其他業(yè)務。

（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查

1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、

投資對象進行監(jiān)督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市的國債、地

方政府債、金融債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、次級債、企業(yè)債、公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純

債部分、資產(chǎn)支持證券、短期融資券、銀行存款、債券回購、國債期貨、同業(yè)存單等以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

本基金不直接買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不參與新股申購和新股增發(fā)，可轉(zhuǎn)債僅

投資可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序并經(jīng)托

管人確認后，可以將其納入投資范圍。

本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。

（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例

進行監(jiān)督：

A、按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：債券資產(chǎn)

占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，

本基金持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）及到期日在一年以內(nèi)的

政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于5%。

因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙е峦顿Y組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應在合理的

期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。

B、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：

1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于

基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年

以內(nèi)的政府債券；

3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不

超過該證券的10%；

4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券

規(guī)模的10%；

7）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類

資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支

持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予

以全部賣出；

9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

10）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；

11）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券

總市值的30%；

12）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債

期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合本基金投資范圍中關(guān)于債券資產(chǎn)的投資比例，即不

低于基金資產(chǎn)的80%；

13）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。

14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券

市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本

基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。

《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當程序后，基金不

受上述限制。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有

關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍應當符合本基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)

督和檢查自基金合同生效之日起開始。

C、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

除上述第2）、8）、14）、15）項外，由于證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并或基

金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，

但基金管理人應在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

基金管理人應在出現(xiàn)可預見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向基金

托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應對措施，便于托管人實施交易監(jiān)督。

D、本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行融資融券。

基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。

（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行

為進行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

1）承銷證券；

2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；

3）從事可能使基金承擔無限責任的投資；

4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5）向基金管理人、基金托管人出資；

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后可不受上述

規(guī)定的限制。

（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制

進行監(jiān)督。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易

的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立

健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管

人同意，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行披露義務。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進

行審查。

（5）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行

間債券市場進行監(jiān)督。

1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控制措

施進行監(jiān)督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易對手的名單，

并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽?
收到名單后2個工作日內(nèi)回函確認收到該名單?；鸸芾砣藨ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間市場現(xiàn)券

及回購交易對手的名單進行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基

金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新。基金管理人收到基

金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所

進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。

如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行交易，應及時

提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管

人不承擔責任，發(fā)生此種情形時，托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制

基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中約定的該交

易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的

交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提

醒后仍未改正時造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。

3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國建

設銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根據(jù)當時的市場情

況調(diào)整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸熑慰刂平灰讓κ值馁Y信風險，在與核心交易對手以

外的交易對手進行交易時，由于交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔，其后有權(quán)

要求相關(guān)責任人進行賠償。基金托管人的監(jiān)督責任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核交易對手是

否在名單內(nèi)列明。

（6）基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等

涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中國

建設銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存

款銀行信用風險而造成的損失時，先由基金管理人負責賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責任人進行賠

償?；鸸芾砣嗽谕ㄖ鹜泄苋撕螅梢愿鶕?jù)當時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調(diào)

整。基金托管人的監(jiān)督責任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名單內(nèi)列明。

（7）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督

1）基金投資流通受限證券，應遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)

問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開

發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消

息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事

會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股

票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不

限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，

保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內(nèi)，以書

面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)

書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、

鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限

證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并

應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足

夠的時間進行審核。

5）基金托管人應按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》

規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；?
金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前

就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投

資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)

指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報告中國

證監(jiān)會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金

托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責，導致

基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責任。

2、基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、

基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、

基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、

基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知

后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。

在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理

人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金托

管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。

對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人

發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通

知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金

托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，

并報告中國證監(jiān)會。

基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托

管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)

會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管

理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖

延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，

基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

4、當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處

置和信息披露等方面進行監(jiān)督，側(cè)袋機制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約

定執(zhí)行。

5、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管

人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行

為。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)

行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合

同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，

基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金

管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對基

金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞?
義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理

機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金

管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖

延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，

基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

（三）基金財產(chǎn)的保管

1、基金財產(chǎn)保管的原則

（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

（2）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處

分、分配基金的任何財產(chǎn)。基金托管人僅對存放于托管資金賬戶的現(xiàn)金資產(chǎn)以及其他由托管人

實際控制的基金財產(chǎn)進行保管。對于證券登記機構(gòu)、期貨經(jīng)紀公司、結(jié)算機構(gòu)等非基金托管人

機構(gòu)保管的基金財產(chǎn)，基金托管人不承擔責任。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其

他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

（5）對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與

有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金

托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責

向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔責任。

2、募集資金的驗證

募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托

管資格的商業(yè)銀行開設的華泰柏瑞基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立

并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基

金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務

所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會

計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人

為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款事宜。

3、基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。

該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的

資產(chǎn)托管專戶進行。

資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金

業(yè)務以外的活動。

資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、

《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機

構(gòu)的其他規(guī)定。

4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/

深圳分公司開設證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公

司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本

基金業(yè)務以外的活動。

5、債券托管賬戶的開立和管理

（1）《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同

業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記

結(jié)算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的

后臺匹配及資金的清算。

（2）基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)

議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

6、其他賬戶的開設和管理

在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的

其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)

有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券

也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司或中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳

分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的

指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，

由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管

的證券不承擔保管責任。

8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金

管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應保

證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。

基金管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基

金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。

（四）基金資產(chǎn)凈值計算與復核

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金資產(chǎn)

凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)

點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

基金管理人應每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基

金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管

理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結(jié)束后計算當日的基金凈值

信息并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核后以雙方認可的

方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復核、審查基金管

理人計算的基金凈值信息。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計

問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基

金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有

新增事項，按國家最新規(guī)定估值。

（五）基金份額持有人名冊的登記與保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生

效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31日的

基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基

金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基

金管理人和基金托管人應按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用

電子或文檔的形式。登記機構(gòu)的保管期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》

生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月30日、每年12月

31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持

有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；

《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊

應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期

限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用

途，并應遵守保密義務。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關(guān)

法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。

（六）適用法律和爭議解決方式

相關(guān)各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可

以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁

的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，相關(guān)各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

（七）托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

1、托管協(xié)議的變更與終止

（1）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其

內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。

（2）基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

1）《基金合同》終止；

2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

2、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合

同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。

（3）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)

清算小組可以聘用必要的工作人員。

（4）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（5）基金財產(chǎn)清算程序：

1）基金終止情形出現(xiàn)后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意

見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

7）對基金財產(chǎn)進行分配。

（6）清算費用

清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基

金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（7）基金財產(chǎn)按下列順序清償：

1）支付清算費用；

2）交納所欠稅款；

3）清償基金債務；

4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款1）－3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

3、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務

資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財

產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公

告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指

定報刊上。

4、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

二十二、對基金份額持有人的服務

對基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發(fā)售機構(gòu)及銷售機構(gòu)提供，以下是基金管

理人提供的主要服務內(nèi)容?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)在符合

法律法規(guī)的前提下，增加和修改相關(guān)服務項目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原因，導致下

述服務無法提供，基金管理人不承擔任何責任。

（一）網(wǎng)上開戶及交易服務

機構(gòu)投資者可通過基金管理人直銷柜臺，個人投資者可通過基金管理人網(wǎng)站或APP客戶端

辦理開戶、認購/申購、贖回及信息查詢等業(yè)務。有關(guān)基金管理人電子直銷具體規(guī)則請參見基

金管理人網(wǎng)站相關(guān)公告和業(yè)務規(guī)則。

（二）賬戶及信息查詢服務

機構(gòu)投資者通過基金管理人網(wǎng)站，個人投資者通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或APP客

戶端，可享有基金交易查詢、賬戶查詢和基金管理人依法披露的各類基金信息等服務，包括基

金產(chǎn)品基本信息（包括基金名稱、管理人名稱、基金代碼、風險等級、持有份額、單位凈值

等）、基金的法律文件、基金公告、定期報告和基金管理人最新動態(tài)等各類資料。

（三）賬單及資訊服務

1、對賬單服務

基金管理人通過電子郵件形式向投資者定期發(fā)送交易電子郵件對賬單（包括基金名稱、

基金代碼、持有份額等基金保有情況信息），電子郵件地址不詳及退訂的除外。

2、資訊服務

投資者知悉并同意基金管理人不定期通過電話、短信、郵件、微信等方式提供與投資者

相關(guān)的賬戶服務通知、交易確認通知、重要公告通知、活動消息、營銷信息等資訊服務。如需

取消相應資訊服務，可按照相關(guān)指引退訂，或通過基金管理人客戶服務中心熱線400-888-0001、

在線客服等人工服務方式退訂。

（四）客戶服務中心電話及在線服務

1、電話服務

投資人撥打基金管理人客戶服務中心熱線400-888-0001可享有如下服務：

（1）自助語音服務（7×24小時）：提供基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務。

（2）人工服務：提供交易日上午9：00-11：30下午13：00-17：30的人工服務。投資人

可以通過該熱線獲得業(yè)務咨詢、信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等專項服務。

2、在線服務

投資人通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或APP客戶端提供交易日上午9：00-11：30下

午13：00-17：30的在線服務人工服務。投資人可通過該方式獲得業(yè)務咨詢、信息查詢、服務

投訴及建議、信息定制等專項服務。

（五）投訴及建議受理服務

投資人可以通過基金管理人客戶服務中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短信

及各銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務進行投訴或提出建

議。

（六）聯(lián)系基金管理人

1、網(wǎng)址：www.huatai-pb.com

2、客服郵箱：cs4008880001@huatai-pb.com

3、客服熱線：400-888-0001（免長途話費），或021-38784638

4、傳真：021-50103016

5、聯(lián)系地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17

層

（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請及時通過上述方式聯(lián)系基

金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解本招募說明書，并同意全部內(nèi)容。

二十三、其他應披露事項

本基金及基金管理人的有關(guān)公告（自2025年04月02日至2026年03月13日），下列公

告在指定媒介披露：

公告名稱  披露日期  

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告  2026-03-05 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告  2026-02-27 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告  2026-01-26 

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金2025年第4季度報告  2026-01-22 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于注銷深圳分公司的公告  2026-01-10 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與易方達財富管理基金銷售(廣州)有限公司費率優(yōu)惠活動的公告  2026-01-09 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告  2025-12-25 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范以教育機構(gòu)退費”為由誘導轉(zhuǎn)賬詐騙的公告  2025-12-09 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止北京微動利基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務公告  2025-12-02 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范不法分子假冒公司名義從事非法活動的公告  2025-11-20 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告  2025-10-29 

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金2025年第3季度報告  2025-10-28 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告  2025-09-05 

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金2025年中期報告  2025-08-30 

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金2025年第2季度報告  2025-07-21 

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新  2025-06-20 

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新  2025-06-20 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告  2025-06-04 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷售(上海)有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務公告  2025-05-24 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司費率優(yōu)惠活動的公告  2025-05-14 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告  2025-05-10 

華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告  2025-05-01 



華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金2025年第1季度報告  2025-04-22 

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金更新的招募說明書2025年第1號  2025-04-04 

華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金2024年年度報告  2025-03-31 



二十四、招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金代銷機構(gòu)住所，投資者可在營業(yè)時

間免費查閱，也可按工本費購買復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮ＷC其所提供的文本的內(nèi)容

與所公告的內(nèi)容完全一致。

二十五、備查文件

（一）中國證監(jiān)會核準華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金募集的文件；

（二）《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金基金合同》；

（三）《華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》；

（四）法律意見書；

（五）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

（六）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。

備查文件存放地點為基金管理人、基金托管人的住所；投資者如需了解詳細的信息，可

在營業(yè)時間前往相應場所免費查閱，也可按工本費購買復印件。

華泰柏瑞基金管理有限公司

二〇二六年四月四日


              
                
               華泰柏瑞基金管理有限公司華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金更新的招募說明書2026年第1號.pdf
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